危險源和環(huán)境因素辨識評價管理制度

1、目 錄1總則22范圍23職責(zé)24 識別和評價方法4一、環(huán)境因素識別和評價4（二）識別環(huán)境因素考慮的因素4（三）環(huán)境因素的識別方法5（四）環(huán)境因素的評價5（五）環(huán)境因素評價打分法65重要環(huán)境因素評價標(biāo)準(zhǔn)76、危險源辨識及風(fēng)險評價8（一）危險源辨識范圍8（二）危險源辨識應(yīng)考慮的因素8（三）危險源辨識方法8（四）風(fēng)險評價97工作程序12一、環(huán)境因素和危險源的更新14（三）記錄保存158本辦法由安質(zhì)部負(fù)責(zé)解釋， 本辦法自發(fā)布之日起實施。15危險源和環(huán)境因素辨識、評價管理制度1總則 為了使職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系能夠有效地運行并持續(xù)改進(jìn)，對所有活動及服務(wù)中的危險源和環(huán)境因素進(jìn)行全面的辨識與評價，實現(xiàn)對

2、職業(yè)健康安全風(fēng)險和環(huán)境因素的全面管理和有效控制，特制定本規(guī)定。2范圍本規(guī)定適用于本工區(qū)所有活動及服務(wù)所產(chǎn)生的與職業(yè)健康安全、環(huán)境因素有關(guān)的危險源、環(huán)境因素的二次辨識，評價活動；不適用于本工區(qū)危險源和環(huán)境因素的初始辨識、評價。3職責(zé)一、工區(qū)管理者代表負(fù)責(zé)重要環(huán)境因素和重大危險源清單的審核與批準(zhǔn)。二、全工區(qū)危險源和環(huán)境因素分為二級和一級管理。1、工區(qū)負(fù)責(zé)對重大危險源和重要環(huán)境因素進(jìn)行管理。2、我工區(qū)二級管理的工程負(fù)責(zé)對工區(qū)位辨識的危險源和環(huán)境因素以及重大危險源和重要環(huán)境因素進(jìn)行管理。3、工區(qū)負(fù)責(zé)對本項目辨識的危險源和環(huán)境因素以及重大危險源和重要環(huán)境因素進(jìn)行控制和管理。三、工區(qū)安質(zhì)部是本辦法的主控部

3、門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)工區(qū)、各部室環(huán)境因素和危險源的調(diào)查評價，并匯總調(diào)查評價結(jié)果，編制并發(fā)放環(huán)境因素調(diào)查評價表和危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表；負(fù)責(zé)組織評價工區(qū)重要環(huán)境因素和重大危險源，編制工區(qū)重要環(huán)境因素清單和重大危險源清單，經(jīng)工區(qū)管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)放到各部室與工區(qū)屬各架子隊。四、工區(qū)安全管理處負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門針對工區(qū)重要環(huán)境因素和重大危險源制定相應(yīng)的控制措施。五、工區(qū)安全管理處每一年定期組織機關(guān)各相關(guān)部室和所屬各隊伍，更新識別施工生產(chǎn)及辦公活動中的環(huán)境因素和危險源，并對出現(xiàn)本規(guī)定情況時的重要環(huán)境因素和重大危險源更新評價。六、工區(qū)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)對本工區(qū)辦公場所環(huán)境因素和危險源進(jìn)行識別、排查。七、工區(qū)技術(shù)質(zhì)量處負(fù)

4、責(zé)對推廣“四新”時可能發(fā)生的危險和環(huán)境破壞進(jìn)行評估。八、工區(qū)各部室、工區(qū)屬各部室負(fù)責(zé)對本部門分管業(yè)務(wù)工作范圍環(huán)境因素和危險源進(jìn)行識別、排查，并分別報工區(qū)安質(zhì)部匯總。九、工區(qū)所屬各架子隊負(fù)責(zé)對本工區(qū)范圍內(nèi)的施工生產(chǎn)及辦公活動中的環(huán)境因素和危險源進(jìn)行識別、排查。十、工區(qū)根據(jù)已辨識的環(huán)境因素及危險源和本工區(qū)已辨識的環(huán)境因素及危險源，負(fù)責(zé)對本項目施工生產(chǎn)、辦公、生活區(qū)域內(nèi)的環(huán)境因素和危險源進(jìn)行二次識別、評價。項目工程部負(fù)責(zé)編制職業(yè)健康安全和環(huán)保的控制措施或管理方案；工區(qū)安置部負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查落實情況。 4 識別和評價方法一、環(huán)境因素識別和評價（一）環(huán)境因素識別的范圍1、工區(qū)工程施工、服務(wù)及管理活動中的環(huán)境

5、因素。2、工區(qū)所使用的服務(wù)、產(chǎn)品中可施加影響的環(huán)境因素（即相關(guān)方的）。（二）識別環(huán)境因素考慮的因素1、三種時態(tài)1）過去：過去發(fā)生并遺留至今的環(huán)境因素。2）現(xiàn)在：現(xiàn)在正在發(fā)生影響的環(huán)境因素。3）將來：將來會產(chǎn)生的環(huán)境因素。2、三種狀態(tài)1）正常：指正常的產(chǎn)品、活動和服務(wù)中產(chǎn)生的環(huán)境因素，如施工機械的噪聲。2）異常：指非正常但可預(yù)見的產(chǎn)品、活動和服務(wù)中產(chǎn)生的環(huán)境因素，如施工機械檢修。3）緊急：不可預(yù)見何時發(fā)生且可能對環(huán)境造成較大影響的事故或緊急情況，如火災(zāi)。3、要考慮的八個方面大氣污染、水體污染、廢棄物管理、噪聲污染、放射性污染、土地污染、原材料與自然資源的使用、當(dāng)?shù)仄渌h(huán)境問題及社區(qū)問題。（三）環(huán)

6、境因素的識別方法環(huán)境因素識別采用工藝過程分析與現(xiàn)場排查、員工評議相結(jié)合的方法。識別環(huán)境因素時應(yīng)貫徹生命周期思想并體現(xiàn)污染預(yù)防。工藝過程分析法是根據(jù)各個工藝過程，識別、排查出每個過程的環(huán)境因素。（四）環(huán)境因素的評價1、重要環(huán)境因素的評價依據(jù)1）環(huán)境影響規(guī)模；2）嚴(yán)重程度；3）發(fā)生的頻次；4）影響持續(xù)的時間；5）控制情況；6）相關(guān)方的要求；7）對組織公眾形象的影響程度。2、重要環(huán)境因素的評價方法1）采用是非判斷法凡符合下列原則之一，可直接評價為重要環(huán)境因素： 超標(biāo)排放； 資源、能源、材料消耗高于同行業(yè)平均水平； 可回收利用的危險廢棄物而未回收利用； 有節(jié)約潛力，且對企業(yè)發(fā)展有直接影響； 潛在的、發(fā)

7、生后對環(huán)境會造成較大影響或財產(chǎn)損失； 國家法律、法規(guī)和其他要求； 過去超標(biāo)排放，后建立治理設(shè)施，做到達(dá)標(biāo)排放； 社區(qū)居民投訴較多； 可回收利用的資源、能源而沒有回收利用； 發(fā)生過污染事故或傷亡事故。2）專家評價法由工區(qū)安全管理處組織具有中級（含中級）以上職稱的環(huán)保專業(yè)人員3-5人根據(jù)（第四條、一、（四）、1）所列評價依據(jù)和專家的經(jīng)驗與學(xué)識對環(huán)境因素調(diào)查評價表中的環(huán)境因素進(jìn)行評價，評出“是非判斷法”涵蓋不了的部分重要環(huán)境因素，所做會議記錄由專家簽字確認(rèn)。3）采用打分法進(jìn)行評價（五）環(huán)境因素評價打分法1、污染物及噪聲排放的評價1）內(nèi)容及取值 法規(guī)符合性超標(biāo) a=5；未超標(biāo)但接近標(biāo)準(zhǔn) a=3；未超標(biāo)

8、 a=1。 發(fā)生頻率持續(xù)發(fā)生 b=5；間斷發(fā)生 b=3；偶然發(fā)生 b=1。 影響范圍超出社區(qū) c=5；周圍社會 c=3；場界內(nèi) c=1。 影響程度嚴(yán)重 d=5；一般 d=3；輕微 d=1。 社區(qū)關(guān)注度非常關(guān)注 e=5；一般關(guān)注 e=3；基本不關(guān)注 e=1。2）重要環(huán)境因素評價標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)a=5或b=5或c=5或d=5或e=5或總分（a+b+c+d+e）14時，確定為重要環(huán)境因素。2、能源、資源消耗的評價1）內(nèi)容及取值f：萬元年產(chǎn)值消耗量大 f=5；中 f=3；小 f=1。g:可節(jié)約的程度加強管理可明顯見效 g=5；改造工藝可明顯見效 g=3；較難節(jié)約 g=1。5重要環(huán)境因素評價標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)f=5或g=5或

9、總分（f+g）7時，確定為重要環(huán)境因素。6、危險源辨識及風(fēng)險評價（一）危險源辨識范圍為充分辨識危險源，根據(jù)工區(qū)主要活動和服務(wù)過程存在的不安全因素的特點，對容易導(dǎo)致高空墜落、物體打擊、觸電、機械傷害、坍塌、中毒、火災(zāi)、職業(yè)病等方面的危險源進(jìn)行辨識（包括進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場的相關(guān)方人員的活動，使用的設(shè)備、設(shè)施、物資等）。（二）危險源辨識應(yīng)考慮的因素1、三種狀態(tài)1）正常(例如：每天的正常施工過程)；2）異常(例如：設(shè)備維修、檢修)；3）緊急(例如：火災(zāi)、爆炸、坍塌)。2、三種時態(tài)1）過去(例如：已經(jīng)發(fā)生過的傷害事故)；2）現(xiàn)在(例如：作業(yè)活動、設(shè)備、設(shè)施等現(xiàn)在的安全控制狀態(tài))；3）將來 (例如：作業(yè)將發(fā)生變

10、化，設(shè)備、設(shè)施變更，新工藝使用時的安全控制狀態(tài))。（三）危險源辨識方法使用危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表，按照下列方法進(jìn)行危險源辨識：1、詢問、交流通過詢問有工作經(jīng)驗的人，發(fā)現(xiàn)其工作中的危害。從發(fā)現(xiàn)的危害中初步分析出工作所存在的危險。2、查詢有關(guān)記錄查閱組織的事故、職業(yè)病的記錄，可從中發(fā)現(xiàn)存在的危險。3、現(xiàn)場觀察通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，可發(fā)現(xiàn)存在的危險；從事現(xiàn)場觀察的人員，要求具有安全技術(shù)知識和掌握職業(yè)健康安全法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)。4、獲取外部信息從有關(guān)類似組織、文獻(xiàn)資料、專家咨詢等方面獲取有關(guān)危險源信息，加以分析研究，可辨識出組織存在的危險。5、工作任務(wù)分析通過分析組織成員工作任務(wù)中所涉及的危害，可識別

11、出有關(guān)的危險源。（四）風(fēng)險評價1、采用半定量計值的評價方法分析每個危險源導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生的可能性和后果，確定危險程度的大小。評價方法采用作業(yè)條件危險評價法進(jìn)行。2、作業(yè)條件危險評價法用與系統(tǒng)危險性有關(guān)的三個因素指標(biāo)之積來評價系統(tǒng)人員傷亡危險的大小，其簡化公式是：D = L*E*C式中：L發(fā)生事故的可能性事故或危險事件發(fā)生的可能性，當(dāng)用概率來表示時，絕對不可能的事件發(fā)生概率為0，而必然發(fā)生的事件概率為1。但在考慮系統(tǒng)安全時，絕對不發(fā)生的事故是不可能的，所以人為的將“發(fā)生事故可能性小”的分?jǐn)?shù)定為0.1，而必然要發(fā)生的事件分?jǐn)?shù)定為10，介于這兩種情況之間的情況指定為若干個中間值，如表1所示。表1 事故發(fā)

12、生的可能性（L）分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料6相當(dāng)可能3可能，但不經(jīng)常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以設(shè)想0.2極不可能0.1實際不可能E暴露于危險環(huán)境的頻繁程度人員出現(xiàn)在危險環(huán)境中的時間越多，危險性越大。因此將人員連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的情況定為10，將非常罕見出現(xiàn)在危險環(huán)境中定為0.5，而介于兩者之間的各種情況分別規(guī)定出若干中間值，如表2所示。表2 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）分?jǐn)?shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度10連續(xù)暴露6每天工作時間內(nèi)暴露3每周一次或偶然暴露2每月一次暴露1每年幾次暴露0.5非常罕見暴露C發(fā)生事故的后果在工區(qū)范圍內(nèi)所有的活動、服務(wù)過程中，因各種過失釀成機械設(shè)

13、備損壞和安全設(shè)施失當(dāng)造成人身傷亡或重大經(jīng)濟(jì)損失的事故，按其可能產(chǎn)生的后果即人員受到傷害的程度、經(jīng)濟(jì)損失額度的變化范圍進(jìn)行界定（經(jīng)濟(jì)損失系指直接經(jīng)濟(jì)損失，泛指因事故造成人身傷亡及善后處理支出的費用和損壞財產(chǎn)的價值）。由于范圍廣闊，所以依據(jù)（GB6441-86）企業(yè)職工傷亡事故分類規(guī)定分?jǐn)?shù)值為1100，如表3所示表3 發(fā)生事故的后果（C）分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果10010人以上死亡/直接經(jīng)濟(jì)損失100300萬元403-9人死亡/直接經(jīng)濟(jì)損失30100萬元151-2人死亡/直接經(jīng)濟(jì)損失1030萬元7傷殘/經(jīng)濟(jì)損失110萬元3重傷/經(jīng)濟(jì)損失1萬元以下1輕傷（損失1105工日的失能傷害）D危險性分值根據(jù)

14、公式就可以計算作業(yè)的危險性程度，但關(guān)鍵是如何確定各分值和總分的評價。根據(jù)情況，總分在400以下，認(rèn)為是低度風(fēng)險，采用加強培訓(xùn)提高意識和能力；建立健全有關(guān)規(guī)章制度；強化安全檢查等方法進(jìn)行管理。如果風(fēng)險分?jǐn)?shù)值在400以上，是要采取措施進(jìn)行整改的重大風(fēng)險，如表4所示。表4 風(fēng)險等級劃分D值危險程度風(fēng)險等級備注720極其危險，不能繼續(xù)操作5重大風(fēng)險500720高度危險，要立即整改4400500顯著危險，需整改3100400一般危險，需注意2低度風(fēng)險100稍有危險，可以接受17工作程序一、危險源、環(huán)境因素的辨識和評價（一）工區(qū)安全管理處組織進(jìn)行全工區(qū)危險源和環(huán)境因素的初始辨識、評價，編制并下發(fā)工區(qū)已辨識

15、的環(huán)境因素及危險源，確定工區(qū)重要環(huán)境因素和重大危險源。重要環(huán)境因素要對應(yīng)到國家、行業(yè)法律法規(guī)的具體條款。工區(qū)相關(guān)部室掌握并保存與本部門分管業(yè)務(wù)工作范圍相關(guān)的環(huán)境因素和危險源評價表。（二）各架子隊安全管理部門在工區(qū)已辨識的環(huán)境因素及危險源的基礎(chǔ)上，組織進(jìn)行本工區(qū)范圍內(nèi)的危險源和環(huán)境因素的辨識和評價，確定本工區(qū)重要環(huán)境因素和重大危險源，重要環(huán)境因素要對應(yīng)到國家、行業(yè)法律法規(guī)的具體條款。形成本工區(qū)環(huán)境因素匯總表和危險源匯總及風(fēng)險評價表，下發(fā)各架子隊參考執(zhí)行。對于工區(qū)已辨識的環(huán)境因素及危險源（指南）中未列入的環(huán)境因素和危險源應(yīng)上報工區(qū)安全管理處。各架子隊相關(guān)部門分管業(yè)務(wù)工作范圍相關(guān)的環(huán)境因素和危險源評

16、價表。（三）工區(qū)在工程中標(biāo)后、開工前，由工區(qū)經(jīng)理組織對該項目施工區(qū)域、施工過程、工區(qū)駐地生活區(qū)域的環(huán)境因素、危險源進(jìn)行二次識別和評價。（四）工區(qū)在識別、評價環(huán)境因素和危險源的時候，應(yīng)根據(jù)工區(qū)已辨識的環(huán)境因素及危險源，并參考本工區(qū)環(huán)境因素匯總表和危險源匯總及風(fēng)險評價表，針對本工程的特點、業(yè)主的合同要求和地方的特定要求進(jìn)行二次識別和評價，編制出本項目的環(huán)境因素調(diào)查評價表、重要環(huán)境因素清單和危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表、重大危險源清單。對于項目未列入的環(huán)境因素和危險源，工區(qū)可直接補充。（五）項目施工過程環(huán)境因素、危險源的識別和評價以安質(zhì)部為主，工程部協(xié)助。工程部在編制施工方案時，應(yīng)反映出本工程環(huán)境因素

17、、危險源的相關(guān)內(nèi)容，同時編制危險源和環(huán)境因素表，確定本工程的重要環(huán)境因素和重大危險源，并制定出相應(yīng)的措施或管理方案。編制的環(huán)境因素調(diào)查評價表、危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表一式兩份，一份留底，一份按規(guī)定及時交到本項目安保部匯總。評價出的本工程重要環(huán)境因素和重大危險源清單應(yīng)一式三份，一份留底，一份報上級機關(guān)對口主管部門，一份交到本工區(qū)安質(zhì)部匯總。（六）工區(qū)其他方面的環(huán)境因素、危險源的識別和評價由各部門負(fù)責(zé)，其編制的環(huán)境因素調(diào)查評價表、危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表一式兩份，一份留底，一份按規(guī)定及時交到安保部以便匯總。評價出的本部門業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的重要環(huán)境因素和重大危險源清單應(yīng)一式三份，一份留底，一份報上級機

18、關(guān)對口主管部門，一份交到本工區(qū)安質(zhì)部匯總。（七）工區(qū)安質(zhì)部匯總、編制本工區(qū)的環(huán)境因素調(diào)查評價表、危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表、重要環(huán)境因素清單和重大危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表以及相應(yīng)的控制措施或管理方案，由項目總工審核，工區(qū)目經(jīng)理簽字后報本工區(qū)安質(zhì)部。（八）各架子隊安全管理部門應(yīng)協(xié)同相關(guān)部門對項目上報的環(huán)境因素調(diào)查評價表、危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表、重要環(huán)境因素清單和重大危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表進(jìn)行審核，確定工區(qū)所評價的重要環(huán)境因素和重大危險源是否適宜，確定工區(qū)制定的控制措施、管理方案的實施性是否可行。（九）各架子隊相關(guān)部門應(yīng)對各項目對口部門上報的重要環(huán)境因素和重大危險源清單進(jìn)行匯總、備案，以

19、有針對性地對項目進(jìn)行指導(dǎo)、幫助。一、環(huán)境因素和危險源的更新（一）定期更新1、每一年由工區(qū)安全管理處組織各部室和工程部開展環(huán)境因素和危險源的識別工作。2、工區(qū)各部室及工程部組織有關(guān)人員按要求對施工全過程所涉及到的活動、設(shè)備、設(shè)施及辦公室、生活區(qū)、試驗室的環(huán)境因素和危險源進(jìn)行辨識和風(fēng)險評價，編制環(huán)境因素調(diào)查評價表和危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表，留底后上報工區(qū)安全管理處。3、工區(qū)安全管理處對上報的環(huán)境因素調(diào)查評價表和危險源辨識及風(fēng)險評價調(diào)查表進(jìn)行評審后，形成全工區(qū)已辨識的環(huán)境因素及危險源（指南）。4、工區(qū)安全管理處依據(jù)工區(qū)已辨識的環(huán)境因素及危險源（指南），確定工區(qū)重要環(huán)境因素和需控制的危險源，填寫重要環(huán)境因素清單和重大危險源清單，并上報主管領(lǐng)導(dǎo)審批。（二）不定期更新 1、遇下述情況，應(yīng)考慮是否需要更新環(huán)境因素匯總表和危險源匯總及風(fēng)險評價表： 1）工區(qū)的活動、產(chǎn)品和服務(wù)發(fā)生較大變化 （如采用新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備，新材料、開發(fā)新產(chǎn)品等）