跨國(guó)公司在華Ｒ＆Ｄ本地化研究(一)

1、跨國(guó)公司在華本地化研究(一)    摘 要：研究與開發(fā)國(guó)際化，已經(jīng)成為繼貿(mào)易國(guó)際化、生產(chǎn)國(guó)際化、資本國(guó)際化之后，世界經(jīng)濟(jì)一體化的新趨勢(shì)，而中國(guó)正是順應(yīng)了這一趨勢(shì)。隨著跨國(guó)公司對(duì)華研發(fā)投資的增加，其對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)也形成了多重效應(yīng)。對(duì)跨國(guó)公司在華R&D本地化的現(xiàn)狀及特點(diǎn)作出了總結(jié)，分析了跨國(guó)公司在華R&D本地化的動(dòng)因及影響并提出了相應(yīng)的政策建議。關(guān)鍵詞：跨國(guó)公司；研發(fā)國(guó)際化；本地化1 跨國(guó)公司在華R&D機(jī)構(gòu)的發(fā)展跨國(guó)公司在我國(guó)的R&D投資始于20世紀(jì)90年代初，1994年加拿大北方電訊公司在中國(guó)設(shè)立了我國(guó)的第一家外資R&

2、D機(jī)構(gòu)北郵北電電信研究開發(fā)中心。1995年，美國(guó)IBN公司建立起獨(dú)立的IBM中國(guó)研究中心。90年代末，跨國(guó)公司在我國(guó)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)則出現(xiàn)了加速發(fā)展的勢(shì)頭，特別是1998年美國(guó)微軟公司和英特爾公司先后宣布將在中國(guó)投入巨資來建立研究中心，引起了各方的普遍關(guān)注。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，截至2006年10月，跨國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)超過1000家，累計(jì)投入金額近40億美元。2006年11月，聯(lián)合利華公司宣布，其在上海的研發(fā)中心將大幅“擴(kuò)容”成為面向全球市場(chǎng)的研發(fā)基地，對(duì)上海研發(fā)基地的新增投資達(dá)到1億美元以上，今后此類投資還將繼續(xù)追加，到2010年上?；赜型蔀槁?lián)合利華全球最大的研發(fā)中心之一。2 跨國(guó)公司在華

3、研發(fā)本地化的動(dòng)因2.1 中國(guó)融入其研發(fā)全球化價(jià)值鏈體系中 20 世紀(jì) 80 年代以來，跨國(guó)公司開始從全球的角度出發(fā)，統(tǒng)一組織國(guó)內(nèi)外R&D活動(dòng)，將其置于公司的全球化戰(zhàn)略當(dāng)中，從而使企業(yè) R&D 進(jìn)入一個(gè)全球化的新時(shí)期，跨國(guó)公司開始向海外進(jìn)行大幅 R&D 投資。我國(guó)從 90年代中期開始感受到跨國(guó)公司 R&D 投資的浪潮。入世后，跨國(guó)公司在華設(shè)立 R&D 機(jī)構(gòu)的興趣越來越強(qiáng)烈。根據(jù)專業(yè)分工的原理，跨國(guó)公司可以將其 R&D 鏈條上的中、低端研究放在具有比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家而不必自己進(jìn)行。我國(guó)整體技術(shù)水平的不斷提高，大批優(yōu)秀人才供給的形成以及科研基礎(chǔ)設(shè)施的完備，

4、已經(jīng)完全可以滿足跨國(guó)公司的某些中、低端研究的要求。2.2 人才和研發(fā)資源我國(guó)擁有豐富而又廉價(jià)的人才資源，而且擁有大量的研發(fā)機(jī)構(gòu)。新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論認(rèn)為，技術(shù)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，技術(shù)變革是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。實(shí)際上，跨國(guó)公司一直是世界技術(shù)創(chuàng)新的主體，是技術(shù)成果的壟斷者以及技術(shù)轉(zhuǎn)化的組織者。因此，跨國(guó)公司十分重視先進(jìn)技術(shù)的研發(fā)和創(chuàng)新。在華跨國(guó)公司的R&D機(jī)構(gòu)可以憑借豐厚的薪金待遇、先進(jìn)科研條件和人性化管理從國(guó)內(nèi)某些科研機(jī)構(gòu)中吸收和挖走大量的人才，開發(fā)中國(guó)乃至世界需要的高新技術(shù)，增強(qiáng)跨國(guó)公司在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2.3 市場(chǎng)的動(dòng)因 中國(guó)的移動(dòng)通訊設(shè)備市場(chǎng)成為全世界最具有吸引力的市場(chǎng)。隨著汽

5、車進(jìn)入家庭和電腦進(jìn)入家庭步伐的加快，又為全球的汽車及其零部件制造商和計(jì)算機(jī)及其零部件供應(yīng)商提供了大好商機(jī)。1999 年以來中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和出口增長(zhǎng)較快，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)潛力巨大，2007年我國(guó)已成為世界第三大出口國(guó)；盡管由于種種原因，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放慢，我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍保持了較快的增長(zhǎng)，特別是積極的財(cái)政政策以及西部開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，我國(guó)對(duì)外資研發(fā)中心設(shè)到中國(guó)，則說明他們不再把中國(guó)作為一個(gè)初級(jí)的生產(chǎn)基地，而是納入其全球發(fā)展計(jì)劃的一部分。2.4 成本的動(dòng)因 中國(guó)特殊的二元市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品的多樣性及消費(fèi)者偏好的差異性，加上中國(guó)自身獨(dú)特的文化、歷史、習(xí)俗，消費(fèi)者價(jià)值觀念與西方存在著較大差異，為了滿足中國(guó)市場(chǎng)的特殊需求，必須

6、使其產(chǎn)品“中國(guó)化”并且不斷開發(fā)新產(chǎn)品。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，研發(fā)活動(dòng)的費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)增加，產(chǎn)出的不確定性使研發(fā)活動(dòng)具有高風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)?？鐕?guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，通過合作研發(fā)的形式降低了風(fēng)險(xiǎn)，也降低了成本。這也是跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的重要內(nèi)在動(dòng)因。3 跨國(guó)公司在華研發(fā)本地化對(duì)我國(guó)的影響 3.1 積極影響（1）有利于中國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)并提高我國(guó)在全球分工中的地位?？鐕?guó)公司普遍認(rèn)為，未來幾年，中國(guó)是最有吸引力的研發(fā)基地所在地，而中國(guó)政府越來越重視發(fā)展研發(fā)能力，各級(jí)政府都出臺(tái)了相應(yīng)政策鼓勵(lì)外資在華研發(fā)。預(yù)計(jì)跨國(guó)公司在華研發(fā)中心的數(shù)量及其在全球研發(fā)體系中的重要性將繼續(xù)提升。（2）對(duì)我國(guó)有

7、一定的技術(shù)溢出效應(yīng)。史密斯(Smith，1980)認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散就是從一個(gè)地方運(yùn)動(dòng)到另一個(gè)地方或從一個(gè)使用者手里轉(zhuǎn)到另一個(gè)使用者手里；科莫達(dá)(Komodo，1986)認(rèn)為技術(shù)擴(kuò)散應(yīng)該是對(duì)理解和開發(fā)所引進(jìn)技術(shù)能力的一種轉(zhuǎn)移。技術(shù)擴(kuò)散必定與技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程緊密相連，跨國(guó)公司的FDI行為和R&D國(guó)際化，推動(dòng)了技術(shù)在世界范圍的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。跨國(guó)公司技術(shù)擴(kuò)散的外部效應(yīng)對(duì)東道國(guó)技術(shù)的進(jìn)步及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)。（3）吸引和培養(yǎng)科技人才。跨國(guó)公司一般都實(shí)施人才本地化戰(zhàn)略，即雇傭本地的科研人員。首先，他們利用優(yōu)越的工作條件和優(yōu)厚待遇吸引人才。其次，可以抑制人才外流，吸納大批人才留在中國(guó)，也吸引了國(guó)外的人才回到國(guó)

8、內(nèi)謀求發(fā)展。最后，跨國(guó)公司與大學(xué)及科研院所的合作，也為我國(guó)的人才培養(yǎng)提供了資金和培訓(xùn)。3.2 消極影響（1）變中國(guó)二元市場(chǎng)為一元市場(chǎng)?？鐕?guó)公司研發(fā)本地化的另外一個(gè)重要目的就是開發(fā)適合中國(guó)的產(chǎn)品。由于他們能夠容易地網(wǎng)羅到中國(guó)優(yōu)秀的人才，就使得這一目標(biāo)變得更加容易。就跨國(guó)公司與國(guó)內(nèi)公司而言，中國(guó)市場(chǎng)是一個(gè)二元市場(chǎng)。目前在信息技術(shù)，生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，外資不論在技術(shù)優(yōu)勢(shì)還是在市場(chǎng)營(yíng)銷方面都已經(jīng)占據(jù)了主控地位，隨著跨國(guó)公司大量適合中國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)品的開發(fā)，就會(huì)造成在中國(guó)市場(chǎng)的更多領(lǐng)域變二元市場(chǎng)為一元市場(chǎng)，特別是將中國(guó)的某些弱不堪擊、毫無競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)企業(yè)變成跨國(guó)公司的附屬企業(yè)或配件生產(chǎn)企業(yè)。（2）抑制我國(guó)技術(shù)創(chuàng)

9、新和企業(yè)的逆向技術(shù)轉(zhuǎn)移?？鐕?guó)公司使用了技術(shù)鎖定 、技術(shù)內(nèi)部轉(zhuǎn)移等戰(zhàn)略，而這些戰(zhàn)略都是跨國(guó)公司用來減少其技術(shù)外溢的手段，其結(jié)果必將導(dǎo)致跨國(guó)公司技術(shù)壟斷的進(jìn)一步加強(qiáng)，使我國(guó)對(duì)其技術(shù)產(chǎn)生依賴性?？鐕?guó)公司不僅以其優(yōu)越的條件吸引了我國(guó)大量人才，還主動(dòng)從國(guó)有企業(yè)、科研院所挖掘人才和技術(shù)，由于我國(guó)國(guó)有企業(yè)和科研院所的產(chǎn)權(quán)體制和科研機(jī)制問題，我國(guó)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)一些屬于保密范圍的技術(shù)和研究項(xiàng)目流入跨國(guó)公司，導(dǎo)致實(shí)際上的我國(guó)國(guó)有企業(yè)和科研院所向跨國(guó)公司的免費(fèi)逆向技術(shù)擴(kuò)散。（3）R&D人才由國(guó)外流失轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)流失。如果說跨國(guó)公司在華設(shè)立生產(chǎn)中心是在瓜分“市場(chǎng)蛋糕”，那么就其研發(fā)中心來說，更大的威脅在于瓜分中國(guó)

10、的“人才蛋糕”。目前我國(guó)人才流失的典型特征是由流失到國(guó)外轉(zhuǎn)向國(guó)內(nèi)的跨國(guó)公司，即“在國(guó)內(nèi)為外國(guó)打工”，這就是所謂的“第三次人才外流”。究其原因，跨國(guó)公司R&D機(jī)構(gòu)提供的條件比國(guó)內(nèi)優(yōu)越的多，吸引了國(guó)內(nèi)大量的優(yōu)秀科研人才。國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)人才的流失，國(guó)內(nèi)部分保密技術(shù)的泄露，在競(jìng)爭(zhēng)中部分水平較低的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)面臨倒閉的可能。4 應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司研發(fā)本地化的政策建議4.1 積極利用跨國(guó)公司R&D本地化效應(yīng)跨國(guó)公司在華的研發(fā)資源能夠促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)和調(diào)整，促進(jìn)中國(guó)科研創(chuàng)新體制進(jìn)行面向市場(chǎng)的改革，有利于中國(guó)實(shí)現(xiàn)技術(shù)跨越式發(fā)展，有利于競(jìng)爭(zhēng)人才市場(chǎng)的形成，是一個(gè)“雙贏”的博弈?？鐕?guó)公司在華設(shè)立研發(fā)

11、中心和研發(fā)機(jī)構(gòu)，彌補(bǔ)了我國(guó)研發(fā)資金，特別是企業(yè)研發(fā)資金的不足，培養(yǎng)了本土的一大批高級(jí)研發(fā)人才，引進(jìn)了世界先進(jìn)的技術(shù)和研發(fā)管理經(jīng)驗(yàn)，這是技術(shù)溢出效應(yīng)的重要源泉，他既為新行業(yè)的產(chǎn)生創(chuàng)造了條件，又為老企業(yè)的升級(jí)改造注入了活力。而且，跨國(guó)公司在華設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，與中國(guó)的研發(fā)中心和研發(fā)機(jī)構(gòu)結(jié)成技術(shù)聯(lián)盟，通過技術(shù)溢出效應(yīng)，中國(guó)能從跨國(guó)公司中吸收先進(jìn)的技術(shù)信息。我們還必須看到，跨國(guó)公司在為我們帶來技術(shù)溢出效應(yīng)的同時(shí)，也對(duì)中國(guó)的研發(fā)帶來了技術(shù)擠出效應(yīng)?？鐕?guó)公司對(duì)技術(shù)進(jìn)行鎖定，使我國(guó)對(duì)其技術(shù)產(chǎn)生依賴性。因此，我們應(yīng)該積極利用跨國(guó)公司研發(fā)本地化的效應(yīng)。4.2 消除技術(shù)鎖定的政策建議所謂技術(shù)鎖定，一般是指具有先進(jìn)技術(shù)

12、的跨國(guó)公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)和內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)將技術(shù)設(shè)計(jì)、生產(chǎn)工藝、4.3 優(yōu)化人才培養(yǎng)的政策體系人才的培養(yǎng)、吸引和使用也是充分吸收跨國(guó)公司先進(jìn)技術(shù)的關(guān)鍵問題。近年來，國(guó)內(nèi)科技人才數(shù)量增長(zhǎng)很快，但質(zhì)量上和發(fā)達(dá)國(guó)家還有很大的差距，特別是技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新的能力比較低，研發(fā)人員的國(guó)際化程度低。如果我國(guó)本地企業(yè)人力資源水平與跨國(guó)公司的要求相差甚遠(yuǎn)，就會(huì)使跨國(guó)公司因進(jìn)行再培訓(xùn)的成本太高或者根本沒有希望在短期內(nèi)改善人力資源狀況而放棄人才本地化策略，轉(zhuǎn)而從國(guó)外調(diào)入企業(yè)所合格的職業(yè)經(jīng)理人，也就無法從人力資源變身為“人力資本”。我國(guó)人力資本平均水平很低，已成為投資環(huán)境中非常薄弱的一環(huán)，嚴(yán)重阻礙了技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的發(fā)揮。因此，我國(guó)必須優(yōu)化人力資本培養(yǎng)的政策體系，特別是應(yīng)該深化教育體制和企業(yè)人員培訓(xùn)體制的改革，注重拓寬知識(shí)面和發(fā)展跨學(xué)科教