廣發(fā)證券股份有限公司2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告

1、【述職報(bào)告】廣發(fā)證券股份有限公司2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告楊雄2016年，本人作為廣發(fā)證券股份有限公司獨(dú)立董事，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及公司章程的有關(guān)規(guī)定，獨(dú)立、客觀地參與了廣發(fā)證券重大事項(xiàng)的決策，忠實(shí)、勤勉地履行了職責(zé)，有效地維護(hù)了公司和中小股東的利益，充分發(fā)揮了獨(dú)立董事作用。今天為大家精心準(zhǔn)備了楊雄，希望對(duì)大家有所幫助!楊雄東信和平科技股份有限公司2016年度獨(dú)立董事述職報(bào)告（楊雄）東信和平科技股份有限公司股東作為東信和平科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事,2016年本人嚴(yán)格按照公司法、上市公司治理準(zhǔn)則、關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見、關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)

2、定、深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引等法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立作用，維護(hù)了公司整體利益，維護(hù)了全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益?，F(xiàn)將2016年度本人履行獨(dú)立董事職責(zé)的工作情況向各位股東及股東代表匯報(bào)如下一、參加會(huì)議情況出席董事會(huì)會(huì)議情況2016年度公司召開了7次董事會(huì)，本人應(yīng)出席7次，親自出席6次，委托出席1次，在審議議案時(shí)，充分發(fā)表獨(dú)立意見，對(duì)各項(xiàng)議案均投贊成票。二、發(fā)表獨(dú)立意見情況意見類時(shí)間會(huì)議獨(dú)立意見型獨(dú)立董事關(guān)于首期限制性股票激勵(lì)第五屆董事會(huì)2016-2-17計(jì)劃第一個(gè)解鎖期可解鎖事項(xiàng)的獨(dú)同意第十二次會(huì)議立意見第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事對(duì)第

3、五屆董事會(huì)第十三次2016-4-14同意第十三次會(huì)議會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事關(guān)于第五屆董事會(huì)第十五2016-7-28同意第十五次會(huì)議次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事關(guān)于公司第五屆董事會(huì)第2016-8-24同意第十六次會(huì)議十六次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見第五屆董事會(huì)獨(dú)立董事關(guān)于公司變更會(huì)計(jì)師事務(wù)2016-12-23同意第十八次會(huì)議所的獨(dú)立意見1東信和平科技股份有限公司以上相關(guān)獨(dú)立意見已刊登于巨。三、對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的情況本人利用現(xiàn)場(chǎng)參加會(huì)議的機(jī)會(huì)對(duì)公司進(jìn)行調(diào)查和了解。并與公司董事、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其他相關(guān)工作人員保持聯(lián)系，了解公司日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，同時(shí)，關(guān)注報(bào)

4、紙、網(wǎng)絡(luò)等公共媒介有關(guān)公司的宣傳和報(bào)道，加深對(duì)公司的認(rèn)識(shí)和了解。四、董事會(huì)專門委員會(huì)履行職務(wù)情況作為第五屆董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)委員， 2016 年度，按照董事會(huì)專門委員會(huì)實(shí)施細(xì)則的相關(guān)要求，本人積極參與公司重大事項(xiàng)的決策過程，多方聽取意見，并運(yùn)用專業(yè)知識(shí)，提出意見。為公司的穩(wěn)健發(fā)展提供保障，切實(shí)維護(hù)投資者的利益。五、保護(hù)社會(huì)公眾股東合法權(quán)益方面所做的工作（一）對(duì)公司信息披露情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，使公司能嚴(yán)格按照深圳證券交易所中小板股票上市規(guī)則、深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引等法律、法規(guī)做好披露工作，保證2016年度公司的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整、維護(hù)了公司和投資者利益

5、。（二）對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查。本人與公司管理層相關(guān)人員進(jìn)行溝通，深入了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，內(nèi)部控制等制度的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理、募集資金使用和業(yè)務(wù)發(fā)展等相關(guān)事項(xiàng)，關(guān)注公司日常經(jīng)營(yíng)狀況、治理情況，獲取做出決策所需的情況和資料，并就此在董事會(huì)會(huì)議上充分發(fā)表意見;對(duì)于董事會(huì)審議的各個(gè)議案，首先對(duì)所提出的議案材料和有關(guān)介紹進(jìn)行認(rèn)真審核，在充分了解的基礎(chǔ)上，獨(dú)立、客觀、審慎地行使表決權(quán)。（三）在公司2016年年報(bào)編制和披露過程中，為切實(shí)履行獨(dú)立董事的責(zé)任和義務(wù)，本人主動(dòng)就公司本年度的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況和重大事項(xiàng)的進(jìn)展情況詢問了管理層。同時(shí)，為了更好地保護(hù)中小股東利益，本人積極推動(dòng)公司開展投資者關(guān)系活動(dòng)，增強(qiáng)投資者對(duì)公司的了解，維護(hù)了公司和中小股東的權(quán)益。六、其他工作1、未有提議召開董事會(huì)情況發(fā)生;2、未有提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所情況發(fā)生;3 、未有獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。2017年度，本人將繼續(xù)本著誠信和勤勉的精神，切實(shí)履行獨(dú)立董事義務(wù)，發(fā)揮2東信和平科技股份有限公司獨(dú)立董事作用，堅(jiān)決維護(hù)全體股東特別是中小股東的權(quán)益。更多相關(guān)內(nèi)容據(jù)名臣言行錄記載,北宋著名思想家、政治家、軍事家、文學(xué)家