北京地鐵履約管理辦法匯總

1、1 / 12土建施工單位投資履約檢查及考評管理辦法第一章總則第1條 為加強北京地鐵6號線和7號線工程土建施工單位 投資工作履約檢查和履約管理， 對工程投資實施有效控制， 保證 投資目標(biāo)的實現(xiàn)，依據(jù)合同中有關(guān)條款，制訂本辦法。第2條 土建施工單位投資履約管理包括履約檢查和履約考 評兩大內(nèi)容，其中履約考評按季度進行。第3條 本辦法僅適用于北京市軌道交通建設(shè)管理公司第四 項目管理中心 （以下簡稱項目中心） 對北京地鐵6號線一期工程 及地鐵7號線工程土建施工單位進度的履約檢查及履約考評管 理。第二章履約檢查內(nèi)容與履約考評方法第4條 土建施工單位投資履約檢查內(nèi)容包括： 工程量核算、 月度估驗、季度計量、

2、變更（洽商） 、工程資金管理、專業(yè)人員 配備、前期合同工作配合、其他投資管理工作 等8項內(nèi)容。第5條 考評方法土建施工單位投資履約檢查主要采用日常檢查和季度綜合檢查相結(jié)合的方法。2 / 12檢查人員由監(jiān)理單位的計量、 合約工程師、 項目中心的計量、 合約工程師、 施工單位相關(guān)人員組成。 考評小組由項目中心領(lǐng)導(dǎo)、 財務(wù)合同部的有關(guān)負(fù)責(zé)人及項目中心相關(guān)部門的負(fù)責(zé)人組成。1、日常檢查項目中心財務(wù)合同部的計量、 合約工程師每月根據(jù)工程進展 情況，按附表1的相關(guān)考評規(guī)定對施工單位的投資履約內(nèi)容進行 檢查，并將檢查結(jié)果填入附表1對應(yīng)項內(nèi)。2、季度綜合檢查項目中心的財務(wù)合同部計量、 合約工程師每季末組織監(jiān)理

3、單 位按附表2的相關(guān)考評規(guī)定對施工單位的投資履約進行檢查， 給 出對應(yīng)的考評結(jié)果填入附表2對應(yīng)項內(nèi)。3、其他情況上級部門、 項目中心領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān)部門在日常工作中發(fā)現(xiàn)的施 工單位投資工作存在的問題， 反饋到項目中心財務(wù)合同部， 經(jīng)核 實后，以“不合格”直接納入附表1和附表2中“考評項目”對 應(yīng)的“考評結(jié)果” 。第6條 季度投資控制綜合評定1、考評結(jié)果匯總3 / 12下季度首月5日前，項目中心財務(wù)合同部負(fù)責(zé)對上季度的各 項考評結(jié)果進行匯總。日常檢查考評結(jié)果匯總：將3個月的“日常檢查考評表” 中的日?？荚u結(jié)果填入附表3對應(yīng)項內(nèi)。季度綜合檢查考評結(jié)果匯總：將“ 季度綜合檢查考評 表”中的季度綜合檢查考

4、評結(jié)果填入附表3對應(yīng)項內(nèi)。2、季度綜合評定 項目中心財務(wù)合同部負(fù)責(zé)依據(jù)日常檢查和季度綜合檢查的 典型問題對土建施工單位投資履約情況進行匯總， 并組織項目中 心考評小組對土建施工單位投資履約進行季度綜合評定， 將季度 綜合評定結(jié)果填入附表3中，評定方法如下：綜合評定共分為三個等級：優(yōu)良、合格、差。?沒有工程資金挪用現(xiàn)象， 且月度估驗與季度計量 及時、準(zhǔn)確（未被退回），工程數(shù)量核算資料上報及時、數(shù)量計算合規(guī)，增補單價與投資核算報表報審及時、 準(zhǔn) 確，變更項目填報清晰的為優(yōu)良；?沒有工程資金挪用現(xiàn)象，且月度估驗與季度計量 及時、數(shù)據(jù)較為準(zhǔn)確， 工程數(shù)量核算資料上報及時、 數(shù) 量計算合規(guī)， 增補單價與

5、投資核算報表報審及時、 較為 準(zhǔn)確的為合格；?發(fā)生工程資金挪用現(xiàn)象， 或者月度估驗與季度計 量上報不4 / 12及時致使生產(chǎn)資金的撥付影響工程進度， 或者 月度估驗出現(xiàn)虛報工程量，或者不按計劃提交核算資 料，或者增補單價與投資核算報表不及時上報， 或者前 期合同工作不配合致使前期工作進展嚴(yán)重滯約， 或者洽 商工程數(shù)量嚴(yán)重失實， 或者被監(jiān)理與項目中心其他部門 反饋出不良情況影響嚴(yán)重的為差。第三章 投資履約考評獎懲第7條 投資控制履約的獎懲原則：1、季度投資控制履約綜合評定為優(yōu)良的，根據(jù)所承擔(dān)工程任務(wù)的大小獎勵施工單位項目經(jīng)理部0.21萬元，由項目中心發(fā)文全線通報表揚。2、 季度投資控制履約綜合評

6、定為合格的，投資控制履約考 評不獎不罰。3、 季度投資控制履約綜合評定為差的，根據(jù)所承擔(dān)工程任務(wù)的大小處罰施工單位0.21萬元，由項目中心發(fā)文全線通報批評。第8條 投資控制履約綜合評定獎勵金的使用 獎勵金的使用必須用于本5 / 12標(biāo)段施工管理人員，不得挪做它 用。其中獎勵金的20%用于獎勵項目經(jīng)理，獎勵金的40%用于獎 勵計量和合約工程師， 剩余部分由項目經(jīng)理進行分配，獎勵本標(biāo) 段其他投資控制有關(guān)人員。獎勵金的最終發(fā)放單（必須有簽名） 報項目中心安全質(zhì)量部備案。 若獎勵金發(fā)放單不報送安全質(zhì)量部 備案的將視為沒有進行獎勵金分配， 項目中心在下一季度計量支 付款中予以扣除。 若發(fā)現(xiàn)土建施工單位將

7、獎勵金挪做它用的， 項 目中心在下一季度計量支付款中予以雙倍扣除。第9條 投資履約獎罰的支付 ：在下季度首月5日前，項目 中心財務(wù)合同部依據(jù)土建施工單位投資季度履約綜合評定結(jié)果， 提出投資履約獎懲建議方案（附表4），并經(jīng)審批后，由項目中 心財務(wù)合同部辦理支付程序。第四章 附則第10條 本辦法自發(fā)布之日起實行。第11條 本辦法由北京地鐵第四項目管理中心負(fù)責(zé)具體解附表1日常檢查考評表6 / 12年 月曰標(biāo)段:_ 施工單位:_序號考評項目分項考 評內(nèi)容檢查方法工作標(biāo)準(zhǔn)要求檢杳 結(jié)果1月度估驗月度估驗 及時性檢查月度估 驗支付表按時估驗，及時上報計 量資料，滿足生產(chǎn)資金需月度估驗 可控制性檢查月度估 驗支付表月度估驗工程量準(zhǔn)確、 不能虛報