北京地鐵履約管理辦法匯總

1、1 / 12土建施工單位投資履約檢查及考評(píng)管理辦法第一章總則第1條 為加強(qiáng)北京地鐵6號(hào)線和7號(hào)線工程土建施工單位 投資工作履約檢查和履約管理， 對(duì)工程投資實(shí)施有效控制， 保證 投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，依據(jù)合同中有關(guān)條款，制訂本辦法。第2條 土建施工單位投資履約管理包括履約檢查和履約考 評(píng)兩大內(nèi)容，其中履約考評(píng)按季度進(jìn)行。第3條 本辦法僅適用于北京市軌道交通建設(shè)管理公司第四 項(xiàng)目管理中心 （以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目中心） 對(duì)北京地鐵6號(hào)線一期工程 及地鐵7號(hào)線工程土建施工單位進(jìn)度的履約檢查及履約考評(píng)管 理。第二章履約檢查內(nèi)容與履約考評(píng)方法第4條 土建施工單位投資履約檢查內(nèi)容包括： 工程量核算、 月度估驗(yàn)、季度計(jì)量、

2、變更（洽商） 、工程資金管理、專業(yè)人員 配備、前期合同工作配合、其他投資管理工作 等8項(xiàng)內(nèi)容。第5條 考評(píng)方法土建施工單位投資履約檢查主要采用日常檢查和季度綜合檢查相結(jié)合的方法。2 / 12檢查人員由監(jiān)理單位的計(jì)量、 合約工程師、 項(xiàng)目中心的計(jì)量、 合約工程師、 施工單位相關(guān)人員組成。 考評(píng)小組由項(xiàng)目中心領(lǐng)導(dǎo)、 財(cái)務(wù)合同部的有關(guān)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目中心相關(guān)部門(mén)的負(fù)責(zé)人組成。1、日常檢查項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部的計(jì)量、 合約工程師每月根據(jù)工程進(jìn)展 情況，按附表1的相關(guān)考評(píng)規(guī)定對(duì)施工單位的投資履約內(nèi)容進(jìn)行 檢查，并將檢查結(jié)果填入附表1對(duì)應(yīng)項(xiàng)內(nèi)。2、季度綜合檢查項(xiàng)目中心的財(cái)務(wù)合同部計(jì)量、 合約工程師每季末組織監(jiān)理

3、單 位按附表2的相關(guān)考評(píng)規(guī)定對(duì)施工單位的投資履約進(jìn)行檢查， 給 出對(duì)應(yīng)的考評(píng)結(jié)果填入附表2對(duì)應(yīng)項(xiàng)內(nèi)。3、其他情況上級(jí)部門(mén)、 項(xiàng)目中心領(lǐng)導(dǎo)、 相關(guān)部門(mén)在日常工作中發(fā)現(xiàn)的施 工單位投資工作存在的問(wèn)題， 反饋到項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部， 經(jīng)核 實(shí)后，以“不合格”直接納入附表1和附表2中“考評(píng)項(xiàng)目”對(duì) 應(yīng)的“考評(píng)結(jié)果” 。第6條 季度投資控制綜合評(píng)定1、考評(píng)結(jié)果匯總3 / 12下季度首月5日前，項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部負(fù)責(zé)對(duì)上季度的各 項(xiàng)考評(píng)結(jié)果進(jìn)行匯總。日常檢查考評(píng)結(jié)果匯總：將3個(gè)月的“日常檢查考評(píng)表” 中的日?？荚u(píng)結(jié)果填入附表3對(duì)應(yīng)項(xiàng)內(nèi)。季度綜合檢查考評(píng)結(jié)果匯總：將“ 季度綜合檢查考評(píng) 表”中的季度綜合檢查考

4、評(píng)結(jié)果填入附表3對(duì)應(yīng)項(xiàng)內(nèi)。2、季度綜合評(píng)定 項(xiàng)目中心財(cái)務(wù)合同部負(fù)責(zé)依據(jù)日常檢查和季度綜合檢查的 典型問(wèn)題對(duì)土建施工單位投資履約情況進(jìn)行匯總， 并組織項(xiàng)目中 心考評(píng)小組對(duì)土建施工單位投資履約進(jìn)行季度綜合評(píng)定， 將季度 綜合評(píng)定結(jié)果填入附表3中，評(píng)定方法如下：綜合評(píng)定共分為三個(gè)等級(jí)：優(yōu)良、合格、差。?沒(méi)有工程資金挪用現(xiàn)象， 且月度估驗(yàn)與季度計(jì)量 及時(shí)、準(zhǔn)確（未被退回），工程數(shù)量核算資料上報(bào)及時(shí)、數(shù)量計(jì)算合規(guī)，增補(bǔ)單價(jià)與投資核算報(bào)表報(bào)審及時(shí)、 準(zhǔn) 確，變更項(xiàng)目填報(bào)清晰的為優(yōu)良；?沒(méi)有工程資金挪用現(xiàn)象，且月度估驗(yàn)與季度計(jì)量 及時(shí)、數(shù)據(jù)較為準(zhǔn)確， 工程數(shù)量核算資料上報(bào)及時(shí)、 數(shù) 量計(jì)算合規(guī)， 增補(bǔ)單價(jià)與

5、投資核算報(bào)表報(bào)審及時(shí)、 較為 準(zhǔn)確的為合格；?發(fā)生工程資金挪用現(xiàn)象， 或者月度估驗(yàn)與季度計(jì) 量上報(bào)不4 / 12及時(shí)致使生產(chǎn)資金的撥付影響工程進(jìn)度， 或者 月度估驗(yàn)出現(xiàn)虛報(bào)工程量，或者不按計(jì)劃提交核算資 料，或者增補(bǔ)單價(jià)與投資核算報(bào)表不及時(shí)上報(bào)， 或者前 期合同工作不配合致使前期工作進(jìn)展嚴(yán)重滯約， 或者洽 商工程數(shù)量嚴(yán)重失實(shí)， 或者被監(jiān)理與項(xiàng)目中心其他部門(mén) 反饋出不良情況影響嚴(yán)重的為差。第三章 投資履約考評(píng)獎(jiǎng)懲第7條 投資控制履約的獎(jiǎng)懲原則：1、季度投資控制履約綜合評(píng)定為優(yōu)良的，根據(jù)所承擔(dān)工程任務(wù)的大小獎(jiǎng)勵(lì)施工單位項(xiàng)目經(jīng)理部0.21萬(wàn)元，由項(xiàng)目中心發(fā)文全線通報(bào)表?yè)P(yáng)。2、 季度投資控制履約綜合評(píng)

6、定為合格的，投資控制履約考 評(píng)不獎(jiǎng)不罰。3、 季度投資控制履約綜合評(píng)定為差的，根據(jù)所承擔(dān)工程任務(wù)的大小處罰施工單位0.21萬(wàn)元，由項(xiàng)目中心發(fā)文全線通報(bào)批評(píng)。第8條 投資控制履約綜合評(píng)定獎(jiǎng)勵(lì)金的使用 獎(jiǎng)勵(lì)金的使用必須用于本5 / 12標(biāo)段施工管理人員，不得挪做它 用。其中獎(jiǎng)勵(lì)金的20%用于獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目經(jīng)理，獎(jiǎng)勵(lì)金的40%用于獎(jiǎng) 勵(lì)計(jì)量和合約工程師， 剩余部分由項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行分配，獎(jiǎng)勵(lì)本標(biāo) 段其他投資控制有關(guān)人員。獎(jiǎng)勵(lì)金的最終發(fā)放單（必須有簽名） 報(bào)項(xiàng)目中心安全質(zhì)量部備案。 若獎(jiǎng)勵(lì)金發(fā)放單不報(bào)送安全質(zhì)量部 備案的將視為沒(méi)有進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)金分配， 項(xiàng)目中心在下一季度計(jì)量支 付款中予以扣除。 若發(fā)現(xiàn)土建施工單位將

7、獎(jiǎng)勵(lì)金挪做它用的， 項(xiàng) 目中心在下一季度計(jì)量支付款中予以雙倍扣除。第9條 投資履約獎(jiǎng)罰的支付 ：在下季度首月5日前，項(xiàng)目 中心財(cái)務(wù)合同部依據(jù)土建施工單位投資季度履約綜合評(píng)定結(jié)果， 提出投資履約獎(jiǎng)懲建議方案（附表4），并經(jīng)審批后，由項(xiàng)目中 心財(cái)務(wù)合同部辦理支付程序。第四章 附則第10條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)行。第11條 本辦法由北京地鐵第四項(xiàng)目管理中心負(fù)責(zé)具體解附表1日常檢查考評(píng)表6 / 12年 月曰標(biāo)段:_ 施工單位:_序號(hào)考評(píng)項(xiàng)目分項(xiàng)考 評(píng)內(nèi)容檢查方法工作標(biāo)準(zhǔn)要求檢杳 結(jié)果1月度估驗(yàn)月度估驗(yàn) 及時(shí)性檢查月度估 驗(yàn)支付表按時(shí)估驗(yàn)，及時(shí)上報(bào)計(jì) 量資料，滿足生產(chǎn)資金需月度估驗(yàn) 可控制性檢查月度估 驗(yàn)支付表月度估驗(yàn)工程量準(zhǔn)確、 不能虛報(bào)