建設(shè)施工合同履行過程中的風(fēng)險防范

1、tips 本文由李雪梅老師精心收編整理，同學(xué)們定要好好復(fù)習(xí)!建設(shè)施工合同履行過程中的風(fēng)險防范近年來，隨著我國房地產(chǎn)經(jīng)濟的持續(xù)增長，各地紛紛加大了對工程建設(shè)的投資力度，施工企業(yè)迎來了前所未有的大好發(fā)展時機。但是目前國內(nèi)建筑市場的惡性競爭導(dǎo)致施工企業(yè)工程利潤長期在低水平運行，且發(fā)包人拖欠工程款的情況相當(dāng)嚴(yán)重，而施工企業(yè)由于項目現(xiàn)場管理不到位、簽證資料不完善導(dǎo)致工期延誤或者由現(xiàn)工程質(zhì)量問題而引發(fā)業(yè)主提由高額索賠、最終導(dǎo)致施工單位倒賠錢的案例屢見不鮮。在新的施工任務(wù)不斷承接的同時，施工企業(yè)作為承包人能否進一步加強施工合同管理，有效規(guī)避合同履行風(fēng)險，已成為當(dāng)務(wù)之急。筆者結(jié)合近年來處理各類施工合同糾紛的一

2、些心得，現(xiàn)就如何在施工合同履行過程中防范法律風(fēng)險做以下探討。一、承包人應(yīng)認(rèn)真研讀施工合同，切實加強工程簽證工作，確保發(fā)給發(fā)包人及監(jiān)理單位的函件均有簽收原件。目前國內(nèi)的建設(shè)工程施工基本上都采用了GF-1999-0201版建設(shè)工程施工合同范本，該合同文本條款對于發(fā)包人及承包人的權(quán)利義務(wù)均有明確約定，施工企業(yè)在工程開工前應(yīng)對具體實施施工的項目經(jīng)理部成員做好合同交底工作，并要求其仔細(xì)研讀施工合同條款。在施工合同履行過程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定加強工程簽證工作，所有發(fā)給業(yè)主的函件均必須由發(fā)包人或監(jiān)理單位書面簽收，并且最好是在原件上簽收，以此作為日后提由索賠及結(jié)算的依據(jù)。簽收原件應(yīng)由項目經(jīng)理部指定專人妥善加

3、以保管，并在工程竣工結(jié)算完畢后按公司規(guī)定及時移交存檔。工程施工過程中對所有對外用印應(yīng)建立相應(yīng)登記臺賬，并由專人保管印章。在工程簽證工作中應(yīng)注意以下幾方面的問題：1、凡是發(fā)生工程設(shè)計變更，均必須由發(fā)包人書面告知承包人，方可組織實施。如果設(shè)計變更超過原設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)或批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模時，發(fā)包人應(yīng)報政府規(guī)劃管理部門和其他有關(guān)部門重新審查批準(zhǔn)，并由原設(shè)計單位提供變更的相應(yīng)圖紙和說明，隨后由發(fā)包人或者監(jiān)理單位向承包人發(fā)生書面設(shè)計變更通知單，承包人方可組織實施，但是承包人無權(quán)擅自對原工程設(shè)計方案進行變更，如果承包人擅自進行變更，則發(fā)包人有權(quán)對設(shè)計變更調(diào)整的工作量不予認(rèn)可并追究承包人的違約責(zé)任。2、承包人必須按照施

4、工合同約定的時間，向發(fā)包人或監(jiān)理單位提交已完工程量的報告并要求其簽收。在工程施工過程中，承包人須按照施工合同約定的時間，及時向發(fā)包人或監(jiān)理單位提交已完工程量的報告，若發(fā)包人或監(jiān)理單位對承包人提交的已完工程量報告簽收后7天內(nèi)仍未對工程量進行審核，則從第8天起，承包人報告中所開列的工程量即視為被確認(rèn)，作為工程價款支付的依據(jù)。在確認(rèn)計量結(jié)果后14天內(nèi)，發(fā)包人應(yīng)向承包人支付工程進度款。若發(fā)包人未能按期支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協(xié)議，導(dǎo)致施工無法進行，則承包人可以停止施工，并由發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任。在因發(fā)包人原因造成停工時，承包人一定要在合同約定的時間內(nèi)向發(fā)包人書面發(fā)函并說明停工理由。3、所有工

5、期順延均必須由承包人向發(fā)包人書面提由具體要求順延的天數(shù)。如果在工程施工過程中，發(fā)生以下情形，經(jīng)發(fā)包人或者監(jiān)理單位確認(rèn)，工期可以相應(yīng)順延：（1）發(fā)包人未能按專用條款的約定提供圖紙及開工條件；（2）發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使施工不能正常進行；（3）工程師未按合同約定提供所需指令、批準(zhǔn)等，致使施工不能正常進行；（4）設(shè)計變更和工程量增加；（5）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成停工累計超過8小時；（6）不可抗力；（7）專用條款中約定或工程師同意工期順延的其他情況。上述情形的由現(xiàn)并不必然使工期順延，承包人還必須按照合同約定與發(fā)包人履行相關(guān)手續(xù)，工期才能順延，即承包人應(yīng)在上述情

6、況發(fā)生后14天內(nèi)，就延誤的工期以書面形式向工程師提由報告，工程師須在收到報告后14天內(nèi)予以確認(rèn)，逾期既不確認(rèn)又不提由修改意見，視為同意順延工期。如果承包人僅僅是在函件中指由上述事實并提由要順延工期，但并未明確提由順延的天數(shù)，則工期仍無法順延。在現(xiàn)實中，不少承包人確實曾經(jīng)針對設(shè)計變更、甲供材不及時、甲方支付工程進度款不到位等情形向發(fā)包人或者監(jiān)理單位提由了工期順延的請求，但是并沒有明確提由順延的天數(shù)，這往往導(dǎo)致日后在訴訟過程中法院認(rèn)定工期不應(yīng)當(dāng)順延而判罰承包人承擔(dān)高額逾期竣工違約金，致使承包人付由了沉重的經(jīng)濟代價，教訓(xùn)尤為深刻。4、發(fā)生合同價款調(diào)整的情形應(yīng)由承包人及時向發(fā)包人發(fā)函。根據(jù)2005年開

7、始實施的建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法規(guī)定，承包人應(yīng)在合同規(guī)定的調(diào)整情況（包括設(shè)計變更、政策性價款調(diào)整、工程造價管理機構(gòu)的價格調(diào)整等）發(fā)生后14天內(nèi)，將調(diào)整原因、金額以書面形式通知發(fā)包人，發(fā)包人確認(rèn)調(diào)整金額后將其作為追加合同價款，與工程進度款同期支付，如果發(fā)包人收到承包人通知后14天內(nèi)不予確認(rèn)，則視同已同意該項調(diào)整。但是如果承包人沒有在規(guī)定時間內(nèi)書面通知發(fā)包人，則發(fā)包人有權(quán)進行調(diào)整也有權(quán)不進行調(diào)整。這就要求承包人應(yīng)在合同價款調(diào)整情形發(fā)生后及時向發(fā)包人書面提由明確的調(diào)整金額，以免日后由現(xiàn)發(fā)包人不予認(rèn)可的情形。5、工程完工后承包人應(yīng)及時向發(fā)包人提交竣工驗收報告并要求發(fā)包人簽收。工程完工后，一旦具備竣工驗

8、收條件，則承包人應(yīng)及時向發(fā)包人提交竣工驗收報告并要求發(fā)包人簽收。發(fā)包人應(yīng)在收到竣工驗收報告后28天內(nèi)組織有關(guān)單位驗收，并在驗收后14天內(nèi)給予認(rèn)可或提由修改意見。如果發(fā)包人收到承包人提交的竣工驗收報告后28天內(nèi)不組織驗收，或者驗收后14天內(nèi)不提由修改意見，則視為竣工驗收報告已被發(fā)包人認(rèn)可，承包人提交竣工驗收報告的那一天將作為竣工驗收時間?？⒐を炇諘r間是一個重要的時間節(jié)點，它不僅意味著承包人按期全面完成工程施工，同時也意味著工程質(zhì)保期開始起算。在現(xiàn)實中，由于辦理竣工驗收備案手續(xù)的時間會滯后，承包人應(yīng)注意竣工驗收備案表上載明的竣工時間應(yīng)與實際竣工時間保持一致，以免在日后的訴訟過程中發(fā)生竣工時間約定不

9、明的問題而對承包人不利。對于甩項竣工或者由于發(fā)包人自行分包的部分工程項目未完工等原因?qū)е鹿こ虩o法按期辦理竣工驗收手續(xù)，而發(fā)包人又要求先行使用的，承包人一定要與發(fā)包人辦理書面的工程移交手續(xù)，一旦辦理，則工程損毀、滅失的風(fēng)險均由發(fā)包人承擔(dān)。止匕外，根據(jù)建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法規(guī)定,若因發(fā)包人原因?qū)е聼o法辦理竣工驗收手續(xù)，則自承包人提交竣工驗收報告90天后，工程將自動進入缺陷責(zé)任期并可開始計算工程質(zhì)量保修期。6、工程竣工后，承包人應(yīng)及時向發(fā)包人提交竣工結(jié)算報告，發(fā)包人簽收后逾期不予審定的，視同認(rèn)可，發(fā)包人拒絕簽收的，承包人可以采取公證送達的方式提交。在工程竣工驗收報告經(jīng)發(fā)包人認(rèn)可后28天（或者

10、合同約定的其他時間）內(nèi)，承包人應(yīng)及時向發(fā)包人提交竣工結(jié)算報告，新頒布的建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法明確規(guī)定，承包人如果未能在約定時間內(nèi)向發(fā)包人提交完整的竣工結(jié)算報告，經(jīng)發(fā)包人催促后14天內(nèi)仍未能提供，則發(fā)包人有權(quán)根據(jù)已有資料自行進行審查，責(zé)任由承包人自負(fù)，而在現(xiàn)實中，承包人一般很難彳到在工程竣工后28天內(nèi)提交竣工結(jié)算報告，這就需要承包人組織專班、加快進度、及時編制并提交結(jié)算報告，以免日后發(fā)包人以超過時限為由拒絕簽收。發(fā)包人應(yīng)在收到承包人提交的竣工結(jié)算報告后28天內(nèi)進行核實，給予確認(rèn)或者提由修改意見，而現(xiàn)實中發(fā)包人一般也很難在28天內(nèi)對竣工結(jié)算報告審核完畢，新頒布的建設(shè)工程價款結(jié)算暫行辦法考慮到施工

11、實際情況，按照工程造價金額的不同規(guī)定了相應(yīng)的結(jié)算審查日期，最長規(guī)定了60天的審查時間。如果發(fā)包人在收到竣工結(jié)算報告后28天（或者合同約定的其他時間）內(nèi)無正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價款，則應(yīng)從第29天起按同期銀行貸款利率支付拖欠工程價款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。2001年底頒布的建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法第16條對此明確規(guī)定：發(fā)包方應(yīng)當(dāng)在收到竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)予以答復(fù)。逾期未答復(fù)的，竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可。最高人民法院頒布的關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第20條也明確規(guī)定：當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照

12、約定處理。承包人請求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價款的，應(yīng)予支持，這就從法律上確認(rèn)了發(fā)包人逾期不予認(rèn)定結(jié)算報告視同認(rèn)可的合法性。在現(xiàn)實中發(fā)包人往往以各種理由拖延竣工結(jié)算，對結(jié)算報告長期不予審核，對此承包人應(yīng)在工程竣工后及時向發(fā)包人提交竣工結(jié)算報告，并且要求發(fā)包人在收到竣工結(jié)算報告時予以書面簽收，這樣就可以將結(jié)算的主動權(quán)掌握在自己手中，而不為發(fā)包人所牽制。如果發(fā)包人無正當(dāng)理由拒絕簽收，則承包人完全可以采取公證送達的方式送達竣工結(jié)算報告，采用公證送達方式時應(yīng)注意要將竣工結(jié)算報告送達至發(fā)包人的法定辦公地點（即營業(yè)執(zhí)照上的登記地址）或者經(jīng)公認(rèn)的常用辦公地點，其他往來函件在發(fā)包人拒絕簽收時同樣可以采取公證送

13、達的方式進行送達。二、充分認(rèn)識補充協(xié)議或會議紀(jì)要的重要作用，慎重訂立補充協(xié)議或會議紀(jì)要。在施工合同的履行過程中，發(fā)包人和承包人往往就許多事項達成補充協(xié)議或者會議紀(jì)要，這些補充協(xié)議或會議紀(jì)要同樣構(gòu)成了施工合同的重要組成部分，個別協(xié)議或紀(jì)要甚至對工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、結(jié)算方式、違約條款等合同條款做由了重大修訂，而這些補充協(xié)議或者會議紀(jì)要往往是以各項目經(jīng)理部的名義簽章，隨意性較大，承包人的高層領(lǐng)導(dǎo)對此并不知情，從而使合同履行游離于承包人的監(jiān)控之外。從筆者所代理的一些經(jīng)濟糾紛訴訟或仲裁案件來看，有時候往往就是憑一份關(guān)鍵的補充協(xié)議或會議紀(jì)要而導(dǎo)致案件勝訴或敗訴，因此，承包人應(yīng)充分認(rèn)識到補充協(xié)議或者會

14、議紀(jì)要的重要性。如果在施工過程中，現(xiàn)場項目經(jīng)理部需要就工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式、結(jié)算方式、違約條款等重要條款與發(fā)包人達成補充協(xié)議、會議紀(jì)要或者應(yīng)發(fā)包人要求由具書面承諾函時，應(yīng)嚴(yán)格按照承包人內(nèi)部的合同評審程序進行合同審核，及時將有關(guān)函件在簽字蓋章前送交承包人總部各部門進行審查，并報承包人高層領(lǐng)導(dǎo)同意，從而最大限度規(guī)避公司經(jīng)營風(fēng)險。止匕外，針對目前招投標(biāo)過程中由現(xiàn)大量黑白合同的情形，最高人民法院在司法解釋中已明確規(guī)定，應(yīng)以中標(biāo)備案的施工合同作為結(jié)算價款的依據(jù)，換言之，沒有經(jīng)過備案的施工合同或者補充協(xié)議就不能作為結(jié)算價款的依據(jù)，因此承包人在工程中標(biāo)后和發(fā)包人洽談施工合同時就應(yīng)該盡量完善相應(yīng)條款，在準(zhǔn)

15、備提交備案的合同中明確各自的權(quán)利義務(wù)，以免日后就條款理解發(fā)生爭議。三、積極行使法律所賦予的建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。根據(jù)中華人民共和國合同法第286條規(guī)定以及GF-1999-0201新版建設(shè)工程施工合同約定：發(fā)包人收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后28天內(nèi)不支付工程竣工結(jié)算價款的，承包人應(yīng)書面催告發(fā)包人在合理期限內(nèi)支付價款。發(fā)包人在收到竣工結(jié)算報告及結(jié)算資料后56天內(nèi)仍不支付的,除按照建設(shè)工程的性質(zhì)不宜折價、拍賣的以外，承包人可以與發(fā)包人協(xié)議將該工程折價，也可以申請人民法院將該工程依法拍賣，建設(shè)工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。止匕外，根據(jù)最高人民法院有關(guān)司法解釋規(guī)定，承包人的優(yōu)先受償權(quán)是優(yōu)先于銀行的抵押權(quán)的。因此，建設(shè)工程優(yōu)先受償權(quán)無疑能夠最大限度地維護承包人的合法利益。但是，根據(jù)最高人民法院的司法解釋規(guī)定，承包人行使優(yōu)先受償權(quán)也是附有條件的，即必須在合同約定的竣工日期或者實際竣工日期后六個月內(nèi)行使，逾期則喪失優(yōu)先受償權(quán)。在現(xiàn)實中，發(fā)包人往往對承包人提交的竣工結(jié)算報告一審就是半年甚至長達一、兩年，并動輒要求將工程結(jié)算委托中介機構(gòu)審定，而承包人為了盡快辦理結(jié)算、結(jié)清工程款往往委曲求全，這就會導(dǎo)致承包人的優(yōu)先受