企業(yè)效能監(jiān)察工作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)、工作手冊_圖文

1、企業(yè)效能監(jiān)察工作流程(3.1操作難度三色分級版 再增加綠色的工作內(nèi)容為高級專業(yè)版水平。 分級版 任務(wù)1.依據(jù)立項報告組建，領(lǐng)導(dǎo)小組由監(jiān)察對象主管領(lǐng)導(dǎo)、分管 領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委書記、紀(jì)檢及監(jiān)察對象覆蓋的相關(guān)部門負責(zé)人組成； 工作小組人數(shù)根據(jù)效能監(jiān)察對象業(yè)務(wù)范圍與分布而定，由相關(guān)業(yè) 務(wù)部門與紀(jì)檢部門共同組成；任務(wù)2.根據(jù)立項調(diào)研、收集的監(jiān)察 對象相關(guān)的各類法規(guī)、管理制度、文件、標(biāo)準(zhǔn)等和效能監(jiān)察流程 制度、表格、效能監(jiān)察作業(yè)指引等，由工作小組在熟悉基礎(chǔ)上進 行編制，編制期間,監(jiān)察部門應(yīng)與監(jiān)察對象涉及的主管部門溝通 協(xié)調(diào)監(jiān)察實施方案；任務(wù)3.根據(jù)效能監(jiān)察立項調(diào)研、立項報告、 方案、“四性測試與評價模型”進行培

2、訓(xùn)與開準(zhǔn)備會，注意監(jiān)察 方案在監(jiān)察小組內(nèi)充分討論，工作組成員比較熟練掌握“四性測 試與評價”方法是關(guān)鍵，可以采取模擬演練試填四性測試與評價 表來掌握測試評價方法； 任務(wù)1依據(jù)立項調(diào)研情況進行評審，均由監(jiān)察主管組織協(xié)調(diào)，可 以采用：紙質(zhì)書面送達；電子版郵箱送達；電子化流程送 達；會議形式評審與確認(rèn)；評審時，注意結(jié)合業(yè)務(wù)部門對業(yè)務(wù) 最近時期的監(jiān)督檢查結(jié)果，重點評審“監(jiān)察內(nèi)容、監(jiān)察目的”的 正確性。任務(wù)2.以公司正式文件通知發(fā)出，可以在全公司OA平臺 發(fā)布，注意確認(rèn)受監(jiān)察單位是否收到通知，也可以不提前通知而 直接去受監(jiān)察單位開展突擊效能監(jiān)察。 進場召開首次會議，交代監(jiān)察方案和配合要求，按照監(jiān)察方案、

3、 “四性測試與評價”方法、制度建設(shè)充分性與適宜性、符合性 與有效性檢查案例模版進行。任務(wù)1.依據(jù)收集的業(yè)務(wù)文件制度 與表格，用詢問法與審閱法，從流程目標(biāo)、組織、工作步驟、工 作任務(wù)、控制技術(shù)（工作記錄、過程工作標(biāo)準(zhǔn)）和工作方法六方 面進行制度條文內(nèi)容的仔細分解，描述現(xiàn)有制度規(guī)定流程，找出 沒有文字規(guī)定的方面，并標(biāo)示證據(jù)；任務(wù)2.按照抽樣技術(shù)進行客 觀、獨立抽樣；根據(jù)抽取樣本的全過程原始記錄和效果資料，按 穿行測試法,兼用詢問法、審閱法，客觀描述業(yè)務(wù)執(zhí)行PDCA全過 程實際步驟和橫向每個步驟的實際責(zé)任部門與崗位、工作任務(wù)、 工作記錄、過程工作標(biāo)準(zhǔn)和工作方法及實際達到效果；按對比分 析法與任務(wù)1描

4、述對比分析，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)過程偏離制度、實際效果 未達目標(biāo)的情形，并標(biāo)示證據(jù)；事后進行抽樣風(fēng)險評估，如抽樣 存在時間分布不均勻、或分層分類中不均勻、或違背隨機、或偏 離重點業(yè)務(wù)范圍，皆屬于抽樣風(fēng)險評估不合格，須增加抽樣重復(fù) 執(zhí)行任務(wù)2；任務(wù)3.根據(jù)任務(wù)1描述的制度和業(yè)務(wù)預(yù)期管理目標(biāo)， 結(jié)合任務(wù)2判斷結(jié)果，分析、發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有制度在業(yè)務(wù)目標(biāo)和步驟、 責(zé)任部門/崗位、工作任務(wù)、記錄、標(biāo)準(zhǔn)、方法六方面未規(guī)定清 楚、不合理適宜、影響管理目標(biāo)實現(xiàn)的地方，并標(biāo)示證據(jù)。事畢 即召開末次會，確認(rèn)發(fā)現(xiàn)、建議和整改要求。以上在小組內(nèi)分工 又協(xié)作完成。 任務(wù)1.根據(jù)步驟5的原始記錄，在分析判斷記錄基礎(chǔ)上，填寫不 合格事實，標(biāo)注

5、證據(jù)，沒有證據(jù)確認(rèn)存在疑問的歸入待定項，在 正式監(jiān)察報告前須確認(rèn)；任務(wù)2.根據(jù)步驟5的原始記錄，先按充 分性、符合性、有效性和適宜性對發(fā)現(xiàn)進行匯總，小組以發(fā)現(xiàn)匯 總分析會議形式進行討論，分析不合格產(chǎn)生原因，發(fā)現(xiàn)問題規(guī) 律，組長確認(rèn)后，建議/決定書依據(jù)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)事實和匯總分析會 結(jié)論提出；一般針對充分性、適宜性發(fā)現(xiàn)提出監(jiān)察建議，就事論 事必須整改的符合性、有效性發(fā)現(xiàn)須提出必須限期整改的監(jiān)察決 定；任務(wù)3.依據(jù)效能監(jiān)察方案執(zhí)行情況寫效能監(jiān)察組織實施情 況；依據(jù)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)匯總統(tǒng)計、發(fā)現(xiàn)匯總分析討論會議結(jié)論寫監(jiān)察 對象制度體系運行基本特征；依據(jù)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)報告、建議書、決定 書寫監(jiān)察發(fā)現(xiàn)、監(jiān)察建議與決定和復(fù)查

6、與驗證時間；監(jiān)察報告注 意要能夠全面反映效能監(jiān)察實施概況、監(jiān)察對象管理情況的基本 特征、監(jiān)察發(fā)現(xiàn)的問題和監(jiān)察整改內(nèi)容及要求。 任務(wù)1和2均依據(jù)現(xiàn)場確認(rèn)的四性檢查與評價原始記錄、監(jiān)察發(fā)現(xiàn) 報告、建議/決定書進行，工作組組長組織協(xié)調(diào)，可以采用： 紙質(zhì)書面送達；電子版郵箱送達；電子化流程送達?？梢詫?監(jiān)察建議、決定做更高要求的建議與決定修改，也可以降低整改 要求，把握責(zé)任部門/單位適合整改、能夠達到整改后的預(yù)期效 果為原則。 任務(wù)1.根據(jù)監(jiān)察建議/決定的整改約定期限編制整改落實計劃， 在計劃編制期間，責(zé)任單位可與監(jiān)察小組人員就整改落實方案進 行討論，監(jiān)察小組人員提供的“四性測試與評價”原始記錄、監(jiān)

7、察發(fā)現(xiàn)報告作為整改方案制訂的重要基礎(chǔ)性資料；任務(wù)2.依據(jù)建 議/決定內(nèi)容逐條對照進行復(fù)查驗證，使用充分性、符合性、有 效性和適宜性對應(yīng)的檢查測試方法進行復(fù)查與驗證。可以由整改 責(zé)任單位寄送整改落實計劃對應(yīng)的全部整改落實證據(jù)資料異地進 行，也可以到責(zé)任單位所在地進行。任務(wù)均在小組內(nèi)分工又協(xié)作 形式完成。 任務(wù)1.按照效能監(jiān)察質(zhì)量自評表，依據(jù)效能監(jiān)察流程對比實 際實施全過程記錄結(jié)果，效能監(jiān)察人員實施過程中遇到的“卡殼 ”現(xiàn)象進行自評，在復(fù)查與驗證之后自評時，從組織、程序、內(nèi) 容、方法、記錄、證據(jù)、效果等七方面進行。在監(jiān)察報告完成之 后自評時，從組織、程序、內(nèi)容、方法、記錄、證據(jù)等六個方面 來進行。

8、可以每個監(jiān)察人員獨自評價后合議統(tǒng)一，或者集體逐項 評議；任務(wù)2.依據(jù)監(jiān)察實施的形成原始記錄、證據(jù)收集時間順序 組卷歸檔。對于針對某一流程的專項效能監(jiān)察，可以將監(jiān)察過程 記錄與對應(yīng)證據(jù)資料按照監(jiān)察實施的先后順序排列，記錄在前， 對應(yīng)證據(jù)在后，進行合并裝訂成卷；對于針對跨多業(yè)務(wù)的多個流 程的綜合效能監(jiān)察，可以分流程組成分卷，每分卷全過程記錄和 證據(jù)分開裝訂。任務(wù)均在小組內(nèi)分工又協(xié)作形式完成。 任務(wù)1.依據(jù)整理好的效能監(jiān)察案卷進行，根據(jù)效能監(jiān)察成果評 分標(biāo)準(zhǔn)表的標(biāo)準(zhǔn)進行逐項評價，可以由公司監(jiān)察部門組織自行 評價，也可以由監(jiān)察部門請其他外單位效能監(jiān)察專家評價，本效 能監(jiān)察小組人員回避；任務(wù)2.依據(jù)效能監(jiān)察工作綜合情況統(tǒng)計結(jié) 果和效能監(jiān)察方案寫總結(jié)，從反映效能監(jiān)察工作實施情況、整改 落實情況和取得的效果角度來寫，依據(jù)監(jiān)察發(fā)現(xiàn)匯總會議分析結(jié) 論和成果評價情況，提出下一步的效能監(jiān)察工作打算。由工作小 組組長來進行總結(jié)。 依據(jù)效能監(jiān)察流程制度要求進行，一般由上級監(jiān)察部門監(jiān)察主管 人