江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分組管控體系建設(shè)通用指南

1、江西省安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)通用指南江西省安全生產(chǎn)委員會(huì)辦公室目錄1適用范圍本通用指南適用于江西省各行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、分級(jí)、管控。2編制依據(jù)編制依據(jù)主要包括安全生產(chǎn)法等法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、相關(guān)政策及企業(yè)內(nèi)部 制定的相關(guān)制度等要求。國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)干印發(fā)標(biāo)本兼治謁制重特大事故工作指南的通知(安委辦20163企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)(GB 6441-1986)職業(yè)健康安全管理體系要求(GB/T 28001-2011)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源辨識(shí)( GB 18218-2009)生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼 (GB/T 13861-2009)風(fēng)險(xiǎn)管理原則和實(shí)施指南( GB/T 24353-2009)

2、風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù) (GB/T 27921-2011)3 總體要求、目標(biāo)與原則明確開(kāi)展該項(xiàng)工作的嚴(yán)肅性和總體要求，以及開(kāi)展該項(xiàng)工作要實(shí)現(xiàn)的最終目標(biāo)和應(yīng)堅(jiān)持的原則，確保該項(xiàng)工作開(kāi)展的長(zhǎng)期性、有效性。4 職責(zé)分工明確該項(xiàng)工作的開(kāi)展主責(zé)部門(mén)(牽頭、督導(dǎo)及考核) 、責(zé)任部門(mén)及相關(guān)參與部門(mén)應(yīng)履行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)，并將職責(zé)分工要求納入安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行考核。確保實(shí)現(xiàn)“全員、全過(guò)程、全方位、全天候”的風(fēng)險(xiǎn)管控。5 術(shù)語(yǔ)和定義風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或危險(xiǎn)有害暴露的可能性， 與隨之引發(fā)的人身傷害或健康損害的嚴(yán)重性的組合。 。風(fēng)險(xiǎn)(R)=可能性(L) X后果(C)。危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷

3、害和(或)健康損害的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。危險(xiǎn)源的構(gòu)成：- - 根源：具有能量或產(chǎn)生、釋放能量的物理實(shí)體。- - 行為：決策人員、管理人員以及從業(yè)人員的決策行為、管理行為以及作業(yè)行為。- - 狀態(tài)：包括物的狀態(tài)和作業(yè)環(huán)境的狀態(tài)。風(fēng)險(xiǎn)是危險(xiǎn)源的屬性，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)的載體。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通常指風(fēng)險(xiǎn)存在的部位，又稱(chēng)危險(xiǎn)源。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn) GB 6441-1986企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)。企業(yè)在安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)不局限于標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)，可結(jié)合企業(yè)自身情況充分識(shí)別 。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是識(shí)別組織整個(gè)范圍內(nèi)所有存在的風(fēng)險(xiǎn)并確定其特性的過(guò)程。危險(xiǎn)源辨識(shí)是識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 / 評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致

4、的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、 對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)或低風(fēng)險(xiǎn)：稍有危險(xiǎn)或輕度危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）或可以接受（或可容許的） 。黃色風(fēng)險(xiǎn)或一般風(fēng)險(xiǎn)：中度（或顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。橙色風(fēng)險(xiǎn)或較大風(fēng)險(xiǎn)：高度危險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。紅色風(fēng)險(xiǎn)或重大風(fēng)險(xiǎn)：不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。風(fēng)險(xiǎn)管控根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況等， 確定不可接受的風(fēng)險(xiǎn)， 制定并落實(shí)控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)尤其是重大風(fēng)險(xiǎn)控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性；安全性；可靠性；經(jīng)濟(jì)合理性，并依次按工程技術(shù)措施；管理措施；個(gè)體防護(hù)

5、措施； 應(yīng)急措施等四個(gè)邏輯順序?qū)γ總€(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)制定精準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)信息是指包括危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、存在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施等一系列信息的綜合。重大風(fēng)險(xiǎn)是指具有發(fā)生事故的極大可能性或發(fā)生事故后產(chǎn)生嚴(yán)重后果， 或者二者的結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)。危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。6 危險(xiǎn)有害因素辨識(shí) 辨識(shí)范圍覆蓋企業(yè)所有的生產(chǎn)區(qū)域、作業(yè)區(qū)域或者作業(yè)步驟等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，包括：（ 1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建

6、設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（ 2）常規(guī)和異常活動(dòng)；（ 3）事故及潛在的緊急情況；（ 4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；（ 5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；（ 6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；（ 7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；（ 8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（ 9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。辨識(shí)內(nèi)容在進(jìn)行危險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)， 應(yīng)依據(jù) 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類(lèi)與代碼（GB/T 13861-2009）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危險(xiǎn)有害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜

7、落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危險(xiǎn)有害因素和物理性危險(xiǎn)有害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。辨識(shí)方法企業(yè)可結(jié)合實(shí)際， 選擇有效、 可行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。本指南建議以安全檢查表法（SCL對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其它區(qū)域 的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識(shí)別（詳見(jiàn)附件D）;以作業(yè)危害分析法（JHA并按照作業(yè)步驟分解逐一對(duì)作業(yè)過(guò)程中的人的不安全行為進(jìn)行識(shí)別（詳見(jiàn)附件E） 。有條件的企業(yè)可以選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOB進(jìn)行工藝危險(xiǎn)有害風(fēng)險(xiǎn)分析。辨識(shí)結(jié)果危險(xiǎn)有害因素造成的事故類(lèi)別，

8、包括物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害等20 類(lèi)。危險(xiǎn)有害因素引發(fā)的后果， 包括人身傷害、 傷亡疾病、 財(cái)產(chǎn)損失、 停工、違法、影響聲譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。7 風(fēng)險(xiǎn)度分析及評(píng)估方法 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化， 即需要計(jì)算每項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈ｋU(xiǎn)有害因素辨識(shí)方法完成后， 應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

9、估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。? 有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；? 設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；? 企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；? 企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。各行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)度分析應(yīng)根據(jù)本行業(yè)的特點(diǎn)選擇合適的定性定量評(píng)價(jià)方法（詳見(jiàn)本指南附件G ,本指南推薦使用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LE。和風(fēng) 險(xiǎn)矩陣法（LS）作為判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的的分析評(píng)價(jià)方法。7.2.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度由事故事件發(fā)生的可能性、 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度及事故事件后果嚴(yán)重性大小決定的。其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（值）采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC進(jìn)行

10、評(píng)價(jià)分級(jí)（判斷準(zhǔn)則見(jiàn)附件A）。該方法是對(duì)具有潛在危險(xiǎn)性作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行半定量的安全評(píng)價(jià)方法，用于評(píng)價(jià)操作人員在具有潛在危險(xiǎn)性環(huán)境中作業(yè)時(shí)的危險(xiǎn)性、有害性。用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)價(jià)操作人員傷亡風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是:L（likelihood ，事故發(fā)生的可能性） 、E（exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence, 一旦發(fā)生事故可能造成的后果） 。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（danger， 危險(xiǎn)性 ） 來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)性的大小， 即:D=LX EX CL一事故事件發(fā)生的可能性；E-暴露于危險(xiǎn)

11、環(huán)境的頻繁程度；C-事故事件產(chǎn)生后果的嚴(yán)重性。D-風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）；本方法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：A （較低）、B （低）、C （中）、D（懸j）、E （彳艮局）。7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合（判斷準(zhǔn)則見(jiàn) 附件B）。即：R=LX S其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；L 一代表發(fā)生傷害的可能性；S 一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為 5級(jí)，分別是：I級(jí)（很高）、II 級(jí)（高）、3級(jí)（中）、IV級(jí)（低）、V級(jí)（較低）。8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)采用科學(xué)方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量或定性評(píng)價(jià)， 對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果 進(jìn)行劃分等級(jí)。

12、（根據(jù)有關(guān)文件及標(biāo)準(zhǔn)暫定為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)，企 業(yè)原5級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)可參照進(jìn)行調(diào)整。）表1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)與LECfe、LS法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的對(duì)應(yīng)關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)描述LECfe風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)LS法風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)（或低風(fēng)險(xiǎn)）稍有危險(xiǎn)，需要注意 （或可忽略的）AV輕度危險(xiǎn)，可以接受 （或可容許的）BIV黃色風(fēng)險(xiǎn)（或一般風(fēng) 險(xiǎn)）中度危險(xiǎn)，需要控制并 整改CIII橙色風(fēng)險(xiǎn)（或較大風(fēng) 險(xiǎn)）高度危險(xiǎn)（較大風(fēng)險(xiǎn)）， 應(yīng)制定措施進(jìn)行控制 管理DII紅色風(fēng)險(xiǎn)（或重大風(fēng) 險(xiǎn)）不口容許的（重大風(fēng) 險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須 立即整改，不能繼續(xù)作 業(yè)。EI風(fēng)險(xiǎn)管控原則藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)匕級(jí)丫級(jí)：?jiǎn)T工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)該級(jí)別危險(xiǎn) 有害因素的控制管

13、理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄；需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)B級(jí)IV級(jí)：車(chē)間、科室（車(chē)間級(jí)）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)別 危險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn)C級(jí)III級(jí)：企業(yè)、科室（車(chē)間級(jí)）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)該級(jí)危險(xiǎn)有害因素的控制管理，所屬車(chē)間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害

14、的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn)D級(jí)II級(jí)：企業(yè)對(duì)較大及以上風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)有害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門(mén)和各職能部門(mén)根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開(kāi)始工作。紅色風(fēng)險(xiǎn)E級(jí)I級(jí)：立即停工整改。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別后企業(yè)應(yīng)采取多種控制措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。8.3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制的主要措施（ 1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管

15、理，包括建立健全各類(lèi)安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；（ 3）教育培訓(xùn)和個(gè)體防護(hù)措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)，減少職業(yè)傷害；（ 4）事故應(yīng)急措施，減少事故發(fā)生，降低事故造成的損失。8.3.2 選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮的因素（ 1）可行性和可靠性；（ 2）先進(jìn)性和安全性；（ 3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；（ 4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。8.3.3 風(fēng)險(xiǎn)控制措施的評(píng)審控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)有害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會(huì)被

16、應(yīng)用于實(shí)際工作中。企業(yè)常見(jiàn)高風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施和作業(yè)以下情形應(yīng)直接確定為橙色風(fēng)險(xiǎn)（D級(jí)2級(jí)風(fēng)險(xiǎn)）：（ 1）化工企業(yè)開(kāi)停車(chē)作業(yè)、非正常工況的操作。（ 2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，10 人以上的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。（ 3）化工企業(yè)10 人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。（ 4）涉及重點(diǎn)監(jiān)管化工工藝的主要裝置。（ 5）構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的場(chǎng)所和設(shè)施。（ 6）廠區(qū)外公共區(qū)域的危險(xiǎn)化學(xué)品輸送管道。9 風(fēng)險(xiǎn)管控工作程序成立風(fēng)險(xiǎn)管控組織企業(yè)應(yīng)確定風(fēng)險(xiǎn)管控工作的主管部門(mén)，指定具有理論知識(shí)和實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的安全管理人員負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管控的評(píng)估工作，每年應(yīng)定期制定“危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃” ，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織 （企業(yè)

17、、 科室、 車(chē)間、 工段 / 班組） 均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組， 并對(duì) “危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開(kāi)展危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。制定風(fēng)險(xiǎn)管控工作計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管控組織每年應(yīng)制定工作計(jì)劃，以保證危險(xiǎn)有害辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制滿足實(shí)際工作需要。1 1）征詢相關(guān)人員的意見(jiàn)，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾。2 2）確定危險(xiǎn)有害因素識(shí)別的方法。3 3）鼓勵(lì)員工參與危險(xiǎn)有害因素的辨識(shí)。4 4）選擇評(píng)價(jià)方法，確定風(fēng)險(xiǎn)可容許的標(biāo)準(zhǔn)。5 5）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)包括活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的影響以及安全技術(shù)措施。6 6）評(píng)估人員應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)培訓(xùn)。7 7）制定控制措施將風(fēng)險(xiǎn)降到可

18、容許程度。8 8）將風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程形成文件。風(fēng)險(xiǎn)管控的工作步驟9 . 劃分作業(yè)活動(dòng) （或稱(chēng)單元， 下同） ： 編制作業(yè)活動(dòng)表， 內(nèi)容包括廠址、總圖運(yùn)輸、建構(gòu)筑物、工藝流程、設(shè)備運(yùn)行、人員、作業(yè)環(huán)境和安全管理，并收集有關(guān)信息。10 辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素：辨識(shí)與作業(yè)活動(dòng)有關(guān)的所有危險(xiǎn)有害因素。11 評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)與各項(xiàng)危險(xiǎn)有害因素有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)價(jià)。12 依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)可容許標(biāo)準(zhǔn)，確定出不可容許的風(fēng)險(xiǎn)。13 制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃：針對(duì)不可容許的風(fēng)險(xiǎn)，制定控制措施計(jì)劃。14 評(píng)審措施計(jì)劃：評(píng)審措施計(jì)劃的合理性、充分性、適宜性，確認(rèn)是 否足以把危險(xiǎn)有害控制在可容許范圍。15 確定采取的控制措施是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)

19、有害因素。做好風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的相關(guān)記錄風(fēng)險(xiǎn)管控組織應(yīng)事先確定體系構(gòu)建及運(yùn)行過(guò)程中可能涉及的記錄表格， 并明確提出每個(gè)記錄表格的填寫(xiě)要求及保存期限。記錄內(nèi)容應(yīng)包括但不限 于以下幾方面：1 .作業(yè)活動(dòng)。2 .危險(xiǎn)有害因素。3 .潛在的事故類(lèi)別及后果。4 .風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。5 .現(xiàn)有控制措施。6 .根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果所采取的措施。7 .評(píng)價(jià)人員、審核人員、日期等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組應(yīng)按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危險(xiǎn)有 害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫(xiě)相應(yīng)的“作業(yè)活動(dòng)清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、 “工作危害分析（JHA評(píng)價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL評(píng)價(jià)表”，經(jīng)本級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。建立風(fēng)險(xiǎn)分

20、級(jí)管控清單風(fēng)險(xiǎn)管控部門(mén)組織審核、修訂后，將審核、修訂的意見(jiàn)反饋各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 小組，橙色風(fēng)險(xiǎn)（D級(jí)2級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)企業(yè)批準(zhǔn)。各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（參 照表2）,由本級(jí)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后發(fā)布。表2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（受控記錄號(hào)）管控層 級(jí)責(zé)任單位責(zé)任 人分析來(lái)源序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（作業(yè)活 動(dòng)或設(shè)備設(shè)施）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)填表人:10風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方 法、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。11風(fēng)險(xiǎn)信息更新各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)賬(參 照表3),臺(tái)賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新(每

21、年至少一次)。表3風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺(tái)帳(受控記水勺)填表單位：序 號(hào)識(shí) 別 時(shí) 間審士 7E時(shí) 間單位 或活 動(dòng)數(shù)目合計(jì)備 注A （5級(jí)）B （4級(jí)）C （3級(jí)）D （2級(jí)）E （1級(jí)）(注：?jiǎn)挝换蚧顒?dòng)-危險(xiǎn)有害因素所存在的單位或暫時(shí)的某項(xiàng)活動(dòng)。)當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。(1)新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；(2)操作工藝發(fā)生變化；(3)新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；(4)事故事件發(fā)生后；(5)組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。12風(fēng)險(xiǎn)管控考核辦法為確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控工作有序開(kāi)展及事故縱深預(yù)防效果，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控制定實(shí)施內(nèi)部激勵(lì)考核方法。附件A風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序圖風(fēng)險(xiǎn)分

22、級(jí)管控程序框圖附件B作業(yè)條件風(fēng)險(xiǎn)程度評(píng)價(jià)（LEC）基本原理是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)確定的危險(xiǎn)有害及影響程度與危險(xiǎn)有害及 影響事件發(fā)生的可能性乘積確定風(fēng)險(xiǎn)的大小。定量計(jì)算每一種危險(xiǎn)源所帶 來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可采用如下方法：D=LX EX C式中：D風(fēng)險(xiǎn)值；L 發(fā)生事故的可能性大小；E 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度；C 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。當(dāng)用概率來(lái)表示事故發(fā)生的可能性大小（L）時(shí)，絕對(duì)不可能發(fā)生的事 故概率為0;而必然發(fā)生白事故概率為1。然而，從系統(tǒng)安全角度考慮，絕 對(duì)不發(fā)生事故是不可能的，所以人為地將發(fā)生事故可能性極小的分?jǐn)?shù)定為， 而必然要發(fā)生的事故的分?jǐn)?shù)定為10,介于這兩種情況之間的情況指定為若 干中間值，如表表

23、事故事件發(fā)生的可能性（L）判斷準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在 現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常 發(fā)生此類(lèi)事故、事件或偏差。3可能，但不經(jīng)常；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè) 系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），也未 作過(guò)任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施， 但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危險(xiǎn)有害在預(yù)期情況下發(fā)生。1可能性小，完全意外；或危險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場(chǎng)有監(jiān)測(cè) 系統(tǒng)或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)；或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故、事件或偏差；或 在異常情

24、況下發(fā)生過(guò)類(lèi)似事故、事件或偏差。很不可能，可以設(shè)想；危險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn) 行監(jiān)測(cè)。極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工 安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。實(shí)際不可能。當(dāng)確定暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）時(shí)，人員出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中的 時(shí)間越多，則危險(xiǎn)性越大，規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境的情況定為10,而非常罕見(jiàn)地出現(xiàn)在危險(xiǎn)環(huán)境中定為，介于兩者之間的各種情況規(guī)定若干個(gè)中間值，如表表暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判斷準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露非常罕見(jiàn)地暴露關(guān)于發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（Q,

25、由于事故造成的人身傷害與財(cái)產(chǎn)損失變 化范圍很大，因此規(guī)定其分?jǐn)?shù)值為1-100,把需要救護(hù)的輕微損傷或較小財(cái) 產(chǎn)損失的分?jǐn)?shù)規(guī)定為1,把造成多人死亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的可能性分?jǐn)?shù)規(guī)定 為100,其他情況白數(shù)值均為1與100之間，如表.表發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判別準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及 其他要求人員傷亡財(cái)產(chǎn)損失 （萬(wàn)元）停工企業(yè)形象100嚴(yán)重違反法 律法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)。10人以上死亡， 或50人以上重 傷。5000萬(wàn)以上 直接經(jīng)濟(jì)損 失。企業(yè)停廣重大國(guó) 際、國(guó)內(nèi) 影響。40違反法律法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以上10人 以卜死亡，或10 人以上50人以 下重傷。1000萬(wàn)以上 5000萬(wàn)以下 直接經(jīng)濟(jì)損

26、失。裝置 停工行業(yè)內(nèi)、 省內(nèi)影 響。15潛在違反法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。3人以卜死亡， 或10人以下重 傷。100萬(wàn)以上 1000萬(wàn)以下 直接經(jīng)濟(jì)損 失。部分 裝置 停工地區(qū)影 響。7不符合上級(jí) 或行業(yè)的安 全方針、制 度、規(guī)定等。喪失勞動(dòng)力、截 肢、骨折、聽(tīng)力 喪失、慢性病。10萬(wàn)以上100 萬(wàn)以卜直接經(jīng) 濟(jì)損失。部分 設(shè)備 停工企業(yè)及周 邊范圍。2不符合企業(yè) 的安全操作 程序、規(guī)定。輕微受傷、間歇 不舒服。1萬(wàn)以上10萬(wàn) 以卜直接經(jīng)濟(jì) 損失。1套設(shè) 備停 工引人關(guān) 注，不利 于基本的 安全衛(wèi)生 要求。1完全符合。無(wú)傷亡。1萬(wàn)以卜直接 經(jīng)濟(jì)損失。沒(méi)有 停工形象沒(méi)有 受損。風(fēng)險(xiǎn)值D求出之后，關(guān)鍵是如何確

27、定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的界限值，而這個(gè)界限值 并不是長(zhǎng)期固定不變，在不同時(shí)期，組織應(yīng)根據(jù)其具體情況來(lái)確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí) 別的界限值，以符合持續(xù)改進(jìn)的思想。表內(nèi)容可作為確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別界限值 及其相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的參考。表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施（D）風(fēng)險(xiǎn)度Z等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限E不可允許 的風(fēng)險(xiǎn)，極 其危險(xiǎn)在采取措施降低危險(xiǎn)有害 前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措 施進(jìn)行評(píng)估立刻D較大的風(fēng) 險(xiǎn)，高度危 險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建 立運(yùn)行控制程序，定期檢 查、測(cè)量及評(píng)估。立即或近 期整改70 160C 中度風(fēng) 險(xiǎn)，一般危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作 規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20 70B低風(fēng)險(xiǎn)， 輕度危險(xiǎn)，

28、可接受可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè) 指導(dǎo)書(shū)，但需定期檢查有條件、有 經(jīng)費(fèi)時(shí)治 理<20A較低風(fēng) 險(xiǎn)，可忽略 的危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施，但需保 存記錄企業(yè)根據(jù)表的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分原則，對(duì)辨識(shí)出來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)逐一進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)，列出風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表。企業(yè)歸口管理部門(mén)將各部門(mén)通過(guò)上述方法辨識(shí)的危 險(xiǎn)源加以匯總列出本企業(yè)的危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表。表危險(xiǎn)源清單及評(píng)價(jià)一覽表序 號(hào)危險(xiǎn) 源活動(dòng) /場(chǎng) 所風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí)責(zé)任 部門(mén)危險(xiǎn) 源類(lèi) 別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)備注LECD附件C作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法（風(fēng)險(xiǎn)矩陣）系英國(guó)石油化工行業(yè)最先采用。就是識(shí) 別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危險(xiǎn)有害，并判斷這種危險(xiǎn)有害可能產(chǎn)生的 后果

29、及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危險(xiǎn)有害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LX S。其中：R一代表風(fēng)險(xiǎn)值；L 一代表發(fā)生傷害的可能性；S 一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。事故發(fā)生的可能性（L）取值對(duì)照表從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措 施五個(gè)方面對(duì)危險(xiǎn)有害事件發(fā)生的可能性進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分的最 高的分值作為其最終的L值。表事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有米取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危險(xiǎn)有害的 發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒(méi)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生 此類(lèi)事故或事件。4危險(xiǎn)有害的

30、發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒(méi)有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生 過(guò)任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施 不當(dāng)，或危險(xiǎn)有害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒(méi)有保護(hù)措施（如沒(méi)有保護(hù)裝置、沒(méi)有個(gè)人防護(hù)用品等），或 未嚴(yán)格按操作程序 執(zhí)行，或危險(xiǎn)有害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn) 場(chǎng)有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過(guò)監(jiān)測(cè)，或過(guò)去曾經(jīng)發(fā)生類(lèi)似事故 或事件。2危險(xiǎn)有害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場(chǎng)有防 范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過(guò)去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi) 生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值對(duì)照表從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、

31、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企 業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面對(duì)后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)取值，取五項(xiàng)得分最高的 分值作為其最終的S值。表事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī)及 其他要求人員財(cái)產(chǎn)損 失/萬(wàn)元停工企業(yè)形象5違反法律、法 規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)死亡>50部分裝置 （2套）或重大國(guó)際 影響設(shè)備4潛在違反法規(guī) 和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞 動(dòng)能力>252套裝置停 工、或設(shè)備 停工行業(yè)內(nèi)、省 內(nèi)影響3不符合上級(jí)企 業(yè)或行業(yè)的安 全方針、制度、 規(guī)定等、喪慢 肢折力、病 截骨聽(tīng)失性>101套裝置停 工或設(shè)備地區(qū)影響2不符合企業(yè)的 安全操作程 序、規(guī)定受間舒 微、不 輕傷歇服<10受影響不 大，幾乎不 停工企業(yè)

32、及周 邊范圍1完全符合無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工形象沒(méi)有 受損風(fēng)險(xiǎn)矩陣確定了 S和L值后，根據(jù)R=LX S計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，依據(jù)表的風(fēng)險(xiǎn) 矩陣進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)。（注：風(fēng)險(xiǎn)度R值的界限值，以及L和S定義不是 一成不變的，可依據(jù)具體情況加以修訂，至少不能低于國(guó)家或地方法規(guī)要 求。）根據(jù)R的值的大小將風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別分為以下五級(jí)：R=LX S=1入25:關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)（I級(jí)），需要立即停止作業(yè)；R=LX S=13-16:重要風(fēng)險(xiǎn)（II級(jí)），需要消減的風(fēng)險(xiǎn)；R=LX S=8-12:中度風(fēng)險(xiǎn)（田級(jí)），需要特別控制的風(fēng)險(xiǎn)；R=LX S=*7:低度風(fēng)險(xiǎn)（IV級(jí)），需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)；R=LX S=13:輕微風(fēng)險(xiǎn)（V級(jí)），可接受或

33、可容許風(fēng)險(xiǎn)。表風(fēng)險(xiǎn)矩陣（R）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)表安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25I級(jí)不口允許的 風(fēng)險(xiǎn)，極其危 險(xiǎn)在采取措施降低危險(xiǎn)有 害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì) 改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15-16II級(jí)較大的風(fēng)險(xiǎn)， 高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)， 建立運(yùn)行控制程序，定期立即或近期 整改檢查、測(cè)量及評(píng)估9-12田級(jí)中度風(fēng)險(xiǎn)，一 般危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操 作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理4-8IV級(jí)低風(fēng)險(xiǎn)，輕度 危險(xiǎn)，可接受可考慮建立操作規(guī)程、作 業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需定期檢查有條件、有 經(jīng)費(fèi)時(shí)治理< 4V級(jí)A較低風(fēng)險(xiǎn)， 輕微或可忽 略的危險(xiǎn)無(wú)需采用控制措施需保存記

34、錄附件D安全檢查表分析法(SCL)安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目， 識(shí)別出一 般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類(lèi)型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故 隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng) 目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。安全檢查表編制的依據(jù)(1)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；(2)國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；(3)系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；(4)分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；(5)有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類(lèi)似行業(yè)檢查表等。安全檢查表編制分析要求(1)既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見(jiàn)的危險(xiǎn)有害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi) 部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和

35、工藝的危險(xiǎn)有害。(2)對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危險(xiǎn)有害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠 址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周?chē)h(huán)境、安全距離方面的危險(xiǎn)有害，再識(shí) 別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危險(xiǎn)有 害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng) 一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可 以。(3)分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài) 的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。(4)檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法 規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工

36、藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是 一種潛在危險(xiǎn)有害。(5)控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧? 還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓 力指不等。安全檢查表分析步驟(1)列出設(shè)備設(shè)施清單(參照表)。表設(shè)備設(shè)施清單(記錄受控號(hào))單位：?jiǎn)卧?裝置：序號(hào)設(shè)備名稱(chēng)類(lèi)別/位號(hào)所在部位備注(填表說(shuō)明：1.設(shè)備十大類(lèi)別:爐類(lèi)、塔類(lèi)、反應(yīng)器類(lèi)、儲(chǔ)罐及容器類(lèi)、冷 換設(shè)備類(lèi)、通用機(jī)械類(lèi)、動(dòng)力類(lèi)、化工機(jī)械類(lèi)、起重運(yùn)輸類(lèi)、其他設(shè)備類(lèi)。2.參照設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳，按照十大類(lèi)別歸類(lèi)，按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一 單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施

37、可合并，在備注內(nèi)寫(xiě)明數(shù)量。 3. 廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。)(2)確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如工段長(zhǎng)、技術(shù)員、 設(shè)備員、安全員等。(3)熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置 和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。(4)收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系 統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。(5)判別危險(xiǎn)有害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元， 逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。(6)列出安全檢查分析評(píng)價(jià)表。針對(duì)危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往 的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，按 LEC法 或L

38、S法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分析，并將分析結(jié)果填入安全檢查分析(SCL評(píng) 價(jià)表(LECfe參照表，風(fēng)險(xiǎn)矩陣法參照表)。表 安全檢查分析(SCL)評(píng)價(jià)表(記錄受控 號(hào))單位：區(qū)域/工藝過(guò)程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：建議 改進(jìn) 措施備注序 號(hào)檢 查 項(xiàng) 目標(biāo)準(zhǔn)不符合 標(biāo)準(zhǔn)的 情況及 后果發(fā)生 頻率現(xiàn)有安 全控制 措施安全 設(shè)施LECD風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí)分析人員：日期：審核人：日期：審定人：審定日期：表 安全檢查分析（SCL）評(píng)價(jià)表（記錄受單位：區(qū)域/工藝過(guò)控號(hào)）程：裝置/設(shè)備/設(shè)施：序號(hào)檢查項(xiàng) 目標(biāo)準(zhǔn)不符合標(biāo) 準(zhǔn)的情況 及后果現(xiàn)有安 全控制 措施LSR風(fēng)險(xiǎn)等 級(jí)建議 改進(jìn) 措施備注分析人員：日期：審定日期：（填表說(shuō)明

39、：審核人為所在崗位負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或車(chē)間主任;偏差發(fā)生頻率：從未發(fā)生、曾經(jīng)發(fā)生。）附件E作業(yè)危害分析法（JHA）工作危險(xiǎn)有害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危險(xiǎn)有害因 素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。作業(yè)活動(dòng)的劃分可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù) 階段或部門(mén)劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。如：（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理， 設(shè)備故障處理。（3）開(kāi)停車(chē)：開(kāi)車(chē)、停車(chē)及交付前的安全條件確認(rèn)。

40、（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊 裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng) 態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車(chē)裝卸車(chē)、火車(chē)裝卸車(chē)、成型包 裝、庫(kù)房叉車(chē)轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤(pán)車(chē)、鐵路梢車(chē)洗車(chē)、輸煤機(jī) 檢查、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè) 備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開(kāi)啟等其他作業(yè)（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。作業(yè)危險(xiǎn)有害分析的主要步驟（1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入作業(yè)活動(dòng)清單（參照表） 表作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）：?jiǎn)挝唬盒蛱?hào)崗位/地點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)活動(dòng)頻率備注

41、12（活動(dòng)頻率：頻繁進(jìn)行、特定時(shí)間進(jìn)行、定期進(jìn)行。）（2）將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃 分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為 宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一 個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。（3）辨識(shí)每一步驟的潛在危險(xiǎn)有害因素，按 LEC法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行分 析，并將分析結(jié)果填入工作危害分析（JHA評(píng)價(jià)表。表工作危害分析（JHA ）評(píng)價(jià)表（記錄受控號(hào)）單位：工作崗位：工作任務(wù):序 號(hào)工作步 驟危險(xiǎn)有害因素或 潛在事件（人、 物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要 后果控制措 施LECD風(fēng) 險(xiǎn) 等 級(jí)分析人員：分析日

42、期：審核人：審核日期：審定人： 審定日期：（備注：審核人為所在崗位/工序負(fù)責(zé)人，審定人為上級(jí)負(fù)責(zé)人。）可以按下述問(wèn)題例舉提示清單提問(wèn)：1）身體某一部位是否可能卡在物體之間2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中5）噪聲或震動(dòng)是否過(guò)度6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽7）照明是否存在安全問(wèn)題8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)9）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響10）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì) 可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等

43、。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車(chē)輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。（ 4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。（ 5）對(duì)危險(xiǎn)有害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照對(duì)危險(xiǎn)有害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。（ 6）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容許風(fēng)險(xiǎn)。附件 F 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)范例 盡管實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的企業(yè)最終目的是有效控制事故發(fā)生率，但風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是過(guò)程安全管理的主要內(nèi)容之一，而過(guò)程則是需要通過(guò)一系列文 件來(lái)體現(xiàn)的。編寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南文本指南應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別依據(jù)、識(shí)別方法、識(shí)別結(jié)果統(tǒng)計(jì)方法，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、管控措施、不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)分布信息；指南應(yīng)明確工作方案編制、開(kāi)展步驟、階段劃分、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、注意事項(xiàng)等內(nèi)容。填寫(xiě)建設(shè)過(guò)程相關(guān)記錄信息；（