銀行內(nèi)審工作總結(jié)

1、銀行內(nèi)審工作總結(jié)銀行內(nèi)審工作總結(jié)根據(jù)中支內(nèi)審工作部署，二 OXX 年 6 月份和 12月份分別在全行 范圍 內(nèi)開(kāi)展對(duì)內(nèi)部控制管理風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)價(jià)活動(dòng)。 依照內(nèi)控評(píng)價(jià)方 案，分“內(nèi) 部控制環(huán)境、“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、“控制活動(dòng)、 “信息交流與反 饋、“監(jiān)督評(píng)審五個(gè)方而內(nèi)容對(duì)支行內(nèi)控制度 進(jìn)行評(píng)審，將定期風(fēng) 險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)工作滲透到全行每一個(gè)職能股室、 每一個(gè)工作環(huán)節(jié)和每一個(gè) 崗位。我們將評(píng)價(jià)的監(jiān)督對(duì)象確定為一線 營(yíng)業(yè)人員和各級(jí)管理人員；以 重點(diǎn)股室、關(guān)鍵崗位、薄弱環(huán)節(jié)的審 計(jì)為主；有針對(duì)性地檢查監(jiān)督各職 能部門(mén)建立的各項(xiàng)制度，注意內(nèi) 控制度和管理上的漏洞和缺陷。拓展了 評(píng)價(jià)范圍，提升了評(píng)價(jià)層次。 通過(guò)審計(jì)

2、評(píng)價(jià)，共發(fā)現(xiàn)重要崗位尚存在十 多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)隱患和薄弱環(huán)節(jié) , 一一列出，分析存在問(wèn)題的原因，提出合理的 防范措施和建議，并 書(shū)而報(bào)告市中支和支行領(lǐng)導(dǎo)，催促各項(xiàng)內(nèi)部控制制 度在全行得到嚴(yán) 格落實(shí)?，F(xiàn)將工作總結(jié)如下：一積極開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)調(diào)查工作我們根據(jù)木行的重點(diǎn)工作、 簿弱環(huán)節(jié)及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定審計(jì)調(diào)查工程 二項(xiàng) 分別是?對(duì)瑞安支行集中采購(gòu)管理情況的調(diào)查?、?對(duì)瑞安 支行外匯法 規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況的 調(diào)查?。今年 8 月份對(duì)支行集中采購(gòu)管理情況進(jìn)行了調(diào)查，發(fā)現(xiàn)一些管理 上的 欠缺和不標(biāo)準(zhǔn)的操作，提出了整改意見(jiàn)和建議。今年 11 月份對(duì)支行外匯法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程執(zhí)行情況進(jìn)行了調(diào)查，通過(guò)

3、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)、調(diào)閱局部檔案資料和觀察臨柜操作 情況，基 本了解和掌握了瑞安支局外匯管理工作情況；從調(diào)查情況 來(lái)看，瑞安支 局能夠較好地執(zhí)行外匯法規(guī)，及時(shí)貫徹落實(shí)外匯政策 , 建立了比擬健全的 內(nèi)控管理制度，業(yè)務(wù)授權(quán)分責(zé)明確。并能根據(jù)上 級(jí)局的內(nèi)控要求，結(jié)合 自身特點(diǎn)，對(duì)各項(xiàng)內(nèi)控制度予以細(xì)化補(bǔ)充， 及時(shí)修訂完善了各項(xiàng)外匯業(yè) 務(wù)操作流程、 外管股各崗位工作職責(zé)、 外管股人員考核方法， 建立了?內(nèi) 控督導(dǎo)檢查方法?。但也發(fā)現(xiàn)了 不少一問(wèn)題，根據(jù)問(wèn)題的不同性質(zhì)提出 整改建議，根本得到整改落 實(shí)。促進(jìn)了外匯管理部門(mén)更好地貫徹和執(zhí)行 外匯法規(guī)政策，嚴(yán)格內(nèi) 部管理制度，標(biāo)準(zhǔn)業(yè)務(wù)操作。今年我們通過(guò)審計(jì)調(diào)查，共發(fā)現(xiàn)

4、了違規(guī)現(xiàn)象 20 余項(xiàng)，提出整改 建議 20 條，大局部己得到整改落實(shí)，分別撰寫(xiě)的調(diào)查報(bào)告己呈報(bào)給支行行長(zhǎng)和中支內(nèi)審科。二積極開(kāi)展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題“回頭看活動(dòng)在行長(zhǎng)親自督導(dǎo)下 , 我支行由內(nèi)審牽頭，認(rèn)真組織開(kāi)展了對(duì) XX 年 度 以來(lái)審計(jì)查出問(wèn)題整改情況的檢查，做足做細(xì)“亡羊補(bǔ)牢工作 , 強(qiáng)化了 整改落實(shí)，穩(wěn)固了審計(jì)監(jiān)督成效。1、領(lǐng)導(dǎo)重視，強(qiáng)化整改意識(shí)。布置安排對(duì) XX 年度以來(lái)審計(jì)發(fā)現(xiàn) 問(wèn) 題和整改情況進(jìn)行檢查事宜。要求有關(guān)部門(mén)進(jìn)一步落實(shí)責(zé)任，制 定切實(shí) 可行的措施；強(qiáng)化整改意識(shí)，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)隱患，堅(jiān)決杜絕 同類(lèi)問(wèn)題的 再次發(fā)生。2、精心組織，確保整改實(shí)效。安排專(zhuān)人對(duì)所有審計(jì)工程進(jìn)行逐一梳理，認(rèn)真排查問(wèn)題整改情況；并要求各部門(mén)將自查情況、未整 改原因及 下一步具體整改措施報(bào)內(nèi)審部門(mén)。內(nèi)審在各部門(mén)自查的基 礎(chǔ)上，組織人 員進(jìn)行了再檢查。3、強(qiáng)化責(zé)任，落實(shí)整改措施。制定了瑞安支行內(nèi)審整改責(zé)任追究制度，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題經(jīng)過(guò)直接責(zé)任人、部門(mén)負(fù)責(zé)人認(rèn)定后， 根據(jù)問(wèn)題 的原因、性質(zhì)和情節(jié)等采取相應(yīng)的責(zé)任追究措施，并給予經(jīng) 濟(jì)處分。4、嚴(yán)格催促，實(shí)現(xiàn)整改目標(biāo)。針對(duì)個(gè)別未整改到位的問(wèn)題，督促,制定下一步具體整改措施。通過(guò)開(kāi)展審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況的“回頭看活動(dòng)，真正實(shí)現(xiàn)了 “整改促完善、整改促提高、整改促 進(jìn) 步的目標(biāo)。三積極參加市中支內(nèi)審工程檢査根據(jù)中支內(nèi)審科的統(tǒng)一安排， 今年主要參加了