檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督檢查自查表

1、2017年度檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督檢查自查表獲證機(jī)構(gòu)名 稱取得資質(zhì) 認(rèn)定的情 況證書編號后效期發(fā)證機(jī)關(guān)名稱機(jī)構(gòu)地址組織機(jī)構(gòu)代 碼/社會信用 代碼法定代表 人姓名聯(lián)系人聯(lián)系方式最高管理者技術(shù)負(fù)責(zé)人授權(quán)簽字 人（依次列舉）在舁 廳P自查內(nèi)容自查發(fā)現(xiàn)（選擇）： A:符合；B:不符 合；C:不適用檢查方法及證明材料要求1機(jī)構(gòu)應(yīng)為依法成立，能承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任的法人或其他 組織。提供有關(guān)法人證書的編號，上傳有關(guān)證書（批準(zhǔn)文件、授權(quán)文件）掃描件。（1）企業(yè)制的，應(yīng)取得工商登記的營業(yè)執(zhí)照；（2）事業(yè)、機(jī)關(guān)應(yīng)取得編辦批準(zhǔn)的事業(yè)單位法人證書；(3)社團(tuán)法人應(yīng)取得民政部門批準(zhǔn)的社團(tuán)法人證書；(4)其他組織應(yīng)當(dāng)取得

2、相應(yīng)管理部門的批準(zhǔn)文件；(5)獲證機(jī)構(gòu)為非獨(dú)立法人的，應(yīng)提供所屬法人的授權(quán)文件及不干預(yù)檢驗(yàn)檢測活動的聲明(或文件)。2機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的的異地分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過資質(zhì)認(rèn)定。檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)異地(跨省、跨地市)設(shè)立機(jī)構(gòu)，且該機(jī)構(gòu)自行收樣、自行檢驗(yàn)檢驗(yàn)、自行出具 檢驗(yàn)檢測報告的，應(yīng)按照分支機(jī)構(gòu)對待，在當(dāng)?shù)厝〉觅Y質(zhì)認(rèn)定；若異地設(shè)立的機(jī)構(gòu)不獨(dú)立開展 檢驗(yàn)檢測業(yè)務(wù)，但承擔(dān)部分檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目的，應(yīng)作為分場所納入資質(zhì)認(rèn)定范圍。3機(jī)構(gòu)發(fā)生變化時，及時辦理有關(guān)變更手續(xù)。資質(zhì)認(rèn)定證書中機(jī)構(gòu)的名稱、地址、法定代表人、最高管理者、技術(shù)負(fù)責(zé)人和授權(quán)簽字人等內(nèi)容與機(jī)構(gòu)實(shí)際情況一致；相關(guān)內(nèi)容發(fā)生變化時，及時報告資質(zhì)認(rèn)定部門并辦理變更手續(xù)

3、。4機(jī)構(gòu)應(yīng)具備獨(dú)立性、公正性地位，合法開展檢驗(yàn)檢測活 動。(1)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍中應(yīng)包括檢驗(yàn)、檢測、技術(shù)服務(wù)或相關(guān)內(nèi)容。(2)如機(jī)構(gòu)還從事檢驗(yàn)檢測以外的活動，應(yīng)識別潛在的利益沖突，采取措施確保這些活動不影響其檢驗(yàn)檢測的獨(dú)立性、公正性；(3)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或經(jīng)營范圍不應(yīng)包含所檢驗(yàn)檢測對象的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、維修等影響公正性的內(nèi)容。(4)機(jī)構(gòu)應(yīng)在其質(zhì)量手冊和程序文件中規(guī)定有確保檢驗(yàn)檢測公正性、獨(dú)立性、數(shù)據(jù)和結(jié)果真實(shí)客觀的文件、程序或相關(guān)規(guī)定。5機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守相關(guān)保密規(guī)定機(jī)構(gòu)應(yīng)在其質(zhì)量手冊和程序文件中心規(guī)定保密措施，保證檢驗(yàn)檢測活動中獲得的國家秘密、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密不外泄(法律法規(guī)有規(guī)定的除外)。6機(jī)

4、構(gòu)的人員管理規(guī)范(1)檢驗(yàn)檢測人員不得同時在兩家以上檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)從業(yè)。員工簽署僅在本機(jī)構(gòu)從業(yè)的自我承諾聲明；有關(guān)員工勞動合同、社會保險等證據(jù)表明員工僅在本機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。(2)檢驗(yàn)檢測各崗位人員具備必要的技能、知識和培訓(xùn)經(jīng)歷，滿足崗位要求；授權(quán)簽字人具有滿足規(guī)定的技術(shù)能力要求；(3)非授權(quán)簽字人不得簽發(fā)報告；授權(quán)簽字人在其授權(quán)范圍內(nèi)簽發(fā)報告。7機(jī)構(gòu)的檔案管理符合要求機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立檢驗(yàn)檢測檔案，留存檢驗(yàn)報告和原始記錄，保證原始記錄具有可追溯性，檢驗(yàn)報告和原始記錄的保存期限不少于 6年。8正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢驗(yàn)檢測專用章(1)機(jī)構(gòu)應(yīng)制定有資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志、檢驗(yàn)檢測專用章的使用規(guī)定，應(yīng)有檢驗(yàn)檢測專用

5、章與機(jī)構(gòu)公章意義的法律地位的授權(quán)文件；(2)在檢驗(yàn)檢測報告中正確使用資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志(CMA以及加蓋檢驗(yàn)檢測專用章。未加蓋資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志出報告時，應(yīng)注明“內(nèi)部參考，不具有對社會的證明作用”或者類似字樣；9規(guī)范實(shí)施分包(1)若存在分包需求，應(yīng)制定有關(guān)分包規(guī)范實(shí)施的管理文件；(2)實(shí)施分包的檢驗(yàn)檢測項(xiàng)目事先取得委托方的書面同意，分包給具有取得相關(guān)項(xiàng)目資質(zhì)的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，并在檢驗(yàn)檢測報告中依據(jù)資質(zhì)認(rèn)定評審準(zhǔn)則的規(guī)定，明確標(biāo)注分包的相關(guān)情況。(3)與分包方簽署的分包合同、分包方提供的完整報告應(yīng)當(dāng)歸檔，妥善保存；10按要求向資質(zhì)認(rèn)定部門上報年度工作報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等相關(guān)信息。對社會公布履行社會責(zé)任的自我聲明。(

6、1)制定按期向資質(zhì)認(rèn)定部門上報年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的制度，并監(jiān)督自己按時落實(shí)；(2)歸檔保存歷年上報的年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)。核查資質(zhì)認(rèn)定部門網(wǎng)上系統(tǒng)本機(jī)構(gòu)提交數(shù)據(jù)的情況；(3)編制履行社會責(zé)任的自我聲明并對社會公布；11在資質(zhì)認(rèn)定證書確定的能力范圍內(nèi)從事檢驗(yàn)檢測活動。(1)制定制度，審核檢驗(yàn)檢測報告所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范取得資質(zhì)認(rèn)定；(2)隨機(jī)抽取檢驗(yàn)檢測報告，審核是否存在超出資質(zhì)認(rèn)定證書規(guī)定的能力范圍、地址范圍、時間范圍以及授權(quán)簽字人簽字范圍出具報告的情況。12遵守法律法規(guī)，自覺避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。(1)在環(huán)境、設(shè)施、設(shè)備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定要求時，不存在擅自對社會出具具有證明作

7、用數(shù)據(jù)和結(jié)果的行為；(2)不存在未經(jīng)檢驗(yàn)檢測出具報告結(jié)果；擅自篡改數(shù)據(jù)、結(jié)果，出具虛假數(shù)據(jù)和結(jié)果；偽造、變造檢驗(yàn)報告結(jié)果等違法行為。(3)不轉(zhuǎn)讓、出租、出借資質(zhì)證書和標(biāo)志；不偽造、變造、冒用、租賃資質(zhì)證書和標(biāo)志；不使用已失效、撤銷、注銷的資質(zhì)證書和標(biāo)志。(4)被資質(zhì)認(rèn)定部門責(zé)令整改且要求整改期間不得不擅自對社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結(jié)果的，認(rèn)真按照資質(zhì)認(rèn)定部門的要求進(jìn)行整改，且不擅自對社會出具數(shù)據(jù)和結(jié)果(適用時)。(5)不存在向社會推薦產(chǎn)品， 開展產(chǎn)品監(jiān)制、監(jiān)銷等違法行為； 食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)不以廣告或其他 形式向消費(fèi)者推薦食品。13持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定有關(guān)要求，檢驗(yàn)檢測能力得到有效維 持。(1)現(xiàn)有環(huán)境、設(shè)施滿足通過資質(zhì)認(rèn)定的檢測項(xiàng)目需要；(2)現(xiàn)有儀器設(shè)備滿足通過資質(zhì)認(rèn)定的檢測項(xiàng)目需要；(3)現(xiàn)有人員能夠滿足檢驗(yàn)檢測需要；(4)質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行， 各項(xiàng)管理文件制定合理，運(yùn)行有序，員工對質(zhì)量