檢驗檢測機構資質(zhì)認定監(jiān)督檢查自查表

1、2017年度檢驗檢測機構資質(zhì)認定監(jiān)督檢查自查表獲證機構名 稱取得資質(zhì) 認定的情 況證書編號后效期發(fā)證機關名稱機構地址組織機構代 碼/社會信用 代碼法定代表 人姓名聯(lián)系人聯(lián)系方式最高管理者技術負責人授權簽字 人（依次列舉）在舁 廳P自查內(nèi)容自查發(fā)現(xiàn)（選擇）： A:符合；B:不符 合；C:不適用檢查方法及證明材料要求1機構應為依法成立，能承擔相應法律責任的法人或其他 組織。提供有關法人證書的編號，上傳有關證書（批準文件、授權文件）掃描件。（1）企業(yè)制的，應取得工商登記的營業(yè)執(zhí)照；（2）事業(yè)、機關應取得編辦批準的事業(yè)單位法人證書；(3)社團法人應取得民政部門批準的社團法人證書；(4)其他組織應當取得

2、相應管理部門的批準文件；(5)獲證機構為非獨立法人的，應提供所屬法人的授權文件及不干預檢驗檢測活動的聲明(或文件)。2機構依法設立的的異地分支機構，應通過資質(zhì)認定。檢驗檢測機構異地(跨省、跨地市)設立機構，且該機構自行收樣、自行檢驗檢驗、自行出具 檢驗檢測報告的，應按照分支機構對待，在當?shù)厝〉觅Y質(zhì)認定；若異地設立的機構不獨立開展 檢驗檢測業(yè)務，但承擔部分檢驗檢測項目的，應作為分場所納入資質(zhì)認定范圍。3機構發(fā)生變化時，及時辦理有關變更手續(xù)。資質(zhì)認定證書中機構的名稱、地址、法定代表人、最高管理者、技術負責人和授權簽字人等內(nèi)容與機構實際情況一致；相關內(nèi)容發(fā)生變化時，及時報告資質(zhì)認定部門并辦理變更手續(xù)

3、。4機構應具備獨立性、公正性地位，合法開展檢驗檢測活 動。(1)機構的業(yè)務或經(jīng)營范圍中應包括檢驗、檢測、技術服務或相關內(nèi)容。(2)如機構還從事檢驗檢測以外的活動，應識別潛在的利益沖突，采取措施確保這些活動不影響其檢驗檢測的獨立性、公正性；(3)機構的業(yè)務或經(jīng)營范圍不應包含所檢驗檢測對象的生產(chǎn)、銷售、研發(fā)、維修等影響公正性的內(nèi)容。(4)機構應在其質(zhì)量手冊和程序文件中規(guī)定有確保檢驗檢測公正性、獨立性、數(shù)據(jù)和結果真實客觀的文件、程序或相關規(guī)定。5機構應遵守相關保密規(guī)定機構應在其質(zhì)量手冊和程序文件中心規(guī)定保密措施，保證檢驗檢測活動中獲得的國家秘密、商業(yè)秘密、技術秘密不外泄(法律法規(guī)有規(guī)定的除外)。6機

4、構的人員管理規(guī)范(1)檢驗檢測人員不得同時在兩家以上檢驗檢測機構從業(yè)。員工簽署僅在本機構從業(yè)的自我承諾聲明；有關員工勞動合同、社會保險等證據(jù)表明員工僅在本機構執(zhí)業(yè)。(2)檢驗檢測各崗位人員具備必要的技能、知識和培訓經(jīng)歷，滿足崗位要求；授權簽字人具有滿足規(guī)定的技術能力要求；(3)非授權簽字人不得簽發(fā)報告；授權簽字人在其授權范圍內(nèi)簽發(fā)報告。7機構的檔案管理符合要求機構應當按照規(guī)定建立檢驗檢測檔案，留存檢驗報告和原始記錄，保證原始記錄具有可追溯性，檢驗報告和原始記錄的保存期限不少于 6年。8正確使用資質(zhì)認定標志、檢驗檢測專用章(1)機構應制定有資質(zhì)認定標志、檢驗檢測專用章的使用規(guī)定，應有檢驗檢測專用

5、章與機構公章意義的法律地位的授權文件；(2)在檢驗檢測報告中正確使用資質(zhì)認定標志(CMA以及加蓋檢驗檢測專用章。未加蓋資質(zhì)認定標志出報告時，應注明“內(nèi)部參考，不具有對社會的證明作用”或者類似字樣；9規(guī)范實施分包(1)若存在分包需求，應制定有關分包規(guī)范實施的管理文件；(2)實施分包的檢驗檢測項目事先取得委托方的書面同意，分包給具有取得相關項目資質(zhì)的檢驗檢測機構，并在檢驗檢測報告中依據(jù)資質(zhì)認定評審準則的規(guī)定，明確標注分包的相關情況。(3)與分包方簽署的分包合同、分包方提供的完整報告應當歸檔，妥善保存；10按要求向資質(zhì)認定部門上報年度工作報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等相關信息。對社會公布履行社會責任的自我聲明。(

6、1)制定按期向資質(zhì)認定部門上報年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)的制度，并監(jiān)督自己按時落實；(2)歸檔保存歷年上報的年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)。核查資質(zhì)認定部門網(wǎng)上系統(tǒng)本機構提交數(shù)據(jù)的情況；(3)編制履行社會責任的自我聲明并對社會公布；11在資質(zhì)認定證書確定的能力范圍內(nèi)從事檢驗檢測活動。(1)制定制度，審核檢驗檢測報告所依據(jù)的標準規(guī)范取得資質(zhì)認定；(2)隨機抽取檢驗檢測報告，審核是否存在超出資質(zhì)認定證書規(guī)定的能力范圍、地址范圍、時間范圍以及授權簽字人簽字范圍出具報告的情況。12遵守法律法規(guī)，自覺避免出現(xiàn)違法違規(guī)行為。(1)在環(huán)境、設施、設備及人員情況發(fā)生變化，不能持續(xù)符合資質(zhì)認定要求時，不存在擅自對社會出具具有證明作

7、用數(shù)據(jù)和結果的行為；(2)不存在未經(jīng)檢驗檢測出具報告結果；擅自篡改數(shù)據(jù)、結果，出具虛假數(shù)據(jù)和結果；偽造、變造檢驗報告結果等違法行為。(3)不轉讓、出租、出借資質(zhì)證書和標志；不偽造、變造、冒用、租賃資質(zhì)證書和標志；不使用已失效、撤銷、注銷的資質(zhì)證書和標志。(4)被資質(zhì)認定部門責令整改且要求整改期間不得不擅自對社會出具具有證明作用的數(shù)據(jù)和結果的，認真按照資質(zhì)認定部門的要求進行整改，且不擅自對社會出具數(shù)據(jù)和結果(適用時)。(5)不存在向社會推薦產(chǎn)品， 開展產(chǎn)品監(jiān)制、監(jiān)銷等違法行為； 食品檢驗機構不以廣告或其他 形式向消費者推薦食品。13持續(xù)符合資質(zhì)認定有關要求，檢驗檢測能力得到有效維 持。(1)現(xiàn)有環(huán)境、設施滿足通過資質(zhì)認定的檢測項目需要；(2)現(xiàn)有儀器設備滿足通過資質(zhì)認定的檢測項目需要；(3)現(xiàn)有人員能夠滿足檢驗檢測需要；(4)質(zhì)量管理體系有效運行， 各項管理文件制定合理，運行有序，員工對質(zhì)量