技術創(chuàng)新和對外貿(mào)易競爭力關系

1、技術創(chuàng)新和對外貿(mào)易競爭力關系    摘要：加入WTO之后，中國的對外貿(mào)易額以295的年平均增長率高速增長，已成為名副其實的貿(mào)易大國。但是，中國還不是貿(mào)易強國，中國對外貿(mào)易的競爭力有待于進一步加強。本文以顯示性競爭優(yōu)勢指標(RCA)作為中國對外貿(mào)易競爭力的測算指標，深入分析中國對外貿(mào)易競爭力不強的主要表現(xiàn)，隨后分析技術引進和模仿不能從根本上提升中國對外貿(mào)易的競爭力。最后認為，只有技術創(chuàng)新，才能提升中國對外貿(mào)易競爭力，并給出政策建議。 關鍵詞：對外貿(mào)易競爭力；技術創(chuàng)新；技術引進；顯示性競爭優(yōu)勢指標 加入WTO后的四年，我國對外貿(mào)易額以295的年平均增長率高速

2、增長。2005年商品進出口總額已高達142萬億美元，成為僅次于美國、歐盟的世界第三大貿(mào)易體，已成為名副其實的貿(mào)易大國。然而，我國的對外貿(mào)易還存在許多問題，如以價格為主要競爭手段的出口產(chǎn)品頻遭國外反傾銷調(diào)查和知識產(chǎn)權侵權調(diào)查，加工貿(mào)易比重過大，出口產(chǎn)品附加值不高等，這說明當前我國還不是貿(mào)易強國，對外貿(mào)易競爭力還需進一步提升，而造成這些問題的根本性原因就在于我國的技術水平不高。因此，技術創(chuàng)新是我國提升技術水平，從而提高對外貿(mào)易競爭力的基本條件。 一、以RCA指標衡量的中國對外貿(mào)易競爭力 通常以進出口數(shù)據(jù)為基礎的競爭力指標包括國際市場占有率、凈出口、貿(mào)易分工指數(shù)和RCA指標等。由于RCA指標剔除了國

3、家總量波動和世界總量波動的影響，能較好地反映該產(chǎn)品的相對優(yōu)勢，因此，本文采用RCA指標來衡量我國的對外貿(mào)易競爭力。RCA指標是Balassa在1965年提出的，他認為國家i在a產(chǎn)品貿(mào)易上的比較優(yōu)勢，可以用一定時期內(nèi)a產(chǎn)品在該國出口中所占的份額與世界貿(mào)易中該產(chǎn)品占總貿(mào)易額的份額之比顯示出來，即： RCAia=(Xia/Xit)/(XutXut 其中，Xia是國家i在產(chǎn)品a上的出口，Xwa是全世界a產(chǎn)品的總出口，Xit是國家i所有商品的總出口，Xut是全世界所有商品的總出口。 一般地，若RCAI，則該產(chǎn)品具有競爭優(yōu)勢，取值越大優(yōu)勢越大；若RCAI，則處于劣勢。 從表1可看出，我國處于競爭優(yōu)勢的商品

4、主要集中在勞動密集型的紡織品、服裝鞋帽等商品和由外資企業(yè)占很大比重的辦公室及信息處理設備等商品上，這充分表明了現(xiàn)階段我國主要是利用廉價勞動力優(yōu)勢參與國際貿(mào)易的現(xiàn)實。在技術含量較高的化工產(chǎn)品、專用機械產(chǎn)品和高端電子產(chǎn)品上，我國則處于全面的競爭劣勢，這表明影響我國對外貿(mào)易總體競爭力的根本性原因就在于中國的技術水平不高。 目前我國對外貿(mào)易的競爭力并不強，主要表現(xiàn)在以下幾個方面： 1我國出口產(chǎn)品頻遭國外反傾銷調(diào)查 我國擁有豐富的勞動力資源，并以此為基礎參與國際分工和國際貿(mào)易，這決定了我國產(chǎn)品在國際市場的主要競爭優(yōu)勢就是價格優(yōu)勢，但這類產(chǎn)品的技術性不強，生產(chǎn)的進入門檻低，國家間的替代性也較強，在國際市場

5、上容易形成惡性的價格競爭，因而容易遭受各進口國的反傾銷調(diào)查。我國已連續(xù)12年是世界上遭受反傾銷調(diào)查和被實施反傾銷措施數(shù)量最多的國家，僅2005年外國對我國就發(fā)起了51起反傾銷調(diào)查，涉案金額179億美元，這對我國的對外貿(mào)易交往產(chǎn)生了很大的負面作用，也給我國經(jīng)濟發(fā)展帶來了不利影響。 2我國出口產(chǎn)品經(jīng)常遭遇技術性貿(mào)易壁壘和知識產(chǎn)權糾紛 我國總體技術水平不高造成出口產(chǎn)品的技術標準低，這使我國出口產(chǎn)品經(jīng)常遭遇技術性貿(mào)易壁壘。2003年4月，商務部科技發(fā)展和技術貿(mào)易司完成的2002年國外技術性貿(mào)易壁壘對我國出口影響的調(diào)查報告，首次勾畫了我國出口遭受技術性貿(mào)易壁壘影響的總體情況：2000年我國66的出口企業(yè)

6、、25的出口產(chǎn)品遭受技術性貿(mào)易壁壘限制，損失金額110億美元；2002年，上述指標分別增長為71、39和170億美元。1997年至2000年間，因發(fā)達國家的技術壁壘而受阻的出口產(chǎn)品總值達700億美元，幾乎占了我國出口總額的25。 此外，我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)技術嚴重依賴技術轉移和模仿，缺乏自主創(chuàng)新的專利技術，這又使我國企業(yè)頻頻遭受外國的知識產(chǎn)權侵權調(diào)查。如2002年，6C聯(lián)盟(時代華納、日立、IBM、松下、三菱、東芝)訴我DVD生產(chǎn)廠商侵權，使我國的生產(chǎn)廠商每生產(chǎn)一臺DVD就要付45美元的專利許可費。2003年初，美國通信設備制造商思科公司起訴我國華為公司，稱華為公司在美國銷售的路由器抄襲了思科公

7、司的軟件，這些都是具有較大影響的案例。 3加工貿(mào)易比重過高，出口產(chǎn)品附加值不高 我國企業(yè)的整體技術水平不高，自主創(chuàng)新能力缺乏。在缺乏技術和品牌優(yōu)勢的情況下參與國際競爭，其能夠選擇的主要方式就是“三來一補”的加工貿(mào)易，使我國企業(yè)嚴重依賴國外的技術和銷售渠道，出口產(chǎn)品的附加值也不高，只能賺取低廉的加工費。2005年，我國加工貿(mào)易總額為6905億美元，占進出口總額的486，外商投資企業(yè)出口額為4442億美元，占全部出口額的583。這表明我國企業(yè)的出口嚴重依賴國外的技術、品牌和營銷渠道，而自身所獲的收益較小。 綜上，我國對外貿(mào)易競爭力不強的根本性原因就在于自主創(chuàng)新能力不強，技術水平不高。 二、中國提升

8、貿(mào)易競爭力的根本途徑 提升對外貿(mào)易競爭力的基本方法就是提升我國的技術能力。按照一般的理論，提升一國技術能力的路徑主要有兩種：一是技術引進；二是技術創(chuàng)新。由于技術引進能以相對較低的風險在短期內(nèi)獲得一定的收益，被許多經(jīng)濟學家和政策制定者視為發(fā)展中國家提升技術能力的最重要手段。但本文認為，經(jīng)過一段時間的技術引進，當本國與技術領先國家的技術差距縮小到一定臨界值時，仍通過技術引進提升本國技術能力，以提升本國對外貿(mào)易競爭力的方法是不可行的，主要原因如下： 1技術引進的速度和引進技術的先進性完全受制于技術領先國 通過技術引進來提升本國的技術能力，一個重要的制約因素就是技術轉移的控制權不在本國手中，技術引進的

9、速度和引進技術的先進性都受技術領先國家的制約。技術轉移的國際市場是一個典型的賣方市場，技術的供給者擁有絕對的談判優(yōu)勢，任何發(fā)達國家都會出于保護本國經(jīng)濟和其他利益的目的，在其自身技術創(chuàng)新減速和發(fā)展中國家技術引進加速而出現(xiàn)技術差距不斷縮小到一個技術差距臨界點時，就會嚴格控制技術的輸出。2技術引進不能實現(xiàn)經(jīng)濟和技術上的超越 通過技術引進能夠在一定條件下縮小技術差距，提升本國經(jīng)濟和技術能力，但在技術差距縮小到一定程度之后，再想通過技術引進的方式縮小這種差距就不現(xiàn)實了。即是說，將技術引進作為提升本國技術能力的最主要措施甚至唯一措施，所帶來的最好的結果也就是在經(jīng)濟和技術能力上趕上技術領先國家，而不可能實現(xiàn)

10、超越。日本作為技術引進和模仿的成功典范，已經(jīng)在經(jīng)濟和技術的追趕上做到了最好，但之后它的經(jīng)濟發(fā)展就陷入了瓶頸，不能不說與其技術引進和模仿的政策有關。 3技術引進與技術創(chuàng)新能力之間在某種程度上存在天然的矛盾 既然可以通過技術引進縮小技術差距，那我們?yōu)槭裁床荒軆H僅通過技術引進使技術差距縮小到技術的臨界點后，再通過技術創(chuàng)新來實現(xiàn)趕超呢?因為技術引進與技術創(chuàng)新之間存在著矛盾。這種矛盾在于過于迷信技術引進所產(chǎn)生的魔力會形成一種慣性和定式，不僅在思路上，而且在開發(fā)方式和能力上，都會形成一種只求引進和改造，而沒有創(chuàng)新的死胡同中。我們知道，技術引進的吸收和技術改造與技術創(chuàng)新在思維方式和研發(fā)能力等方面是截然不同的

11、，這也造成了政策上的差異。如，在國家對技術研發(fā)的財政支持上，強調(diào)技術創(chuàng)新者可能會更加重視對基礎科學研究項目和人才的投資，而強調(diào)技術引進者通常會更加重視對實用性研究的投入。一旦這種思維和方式形成定式和傳統(tǒng)，要在短時間內(nèi)扭轉過來是相當困難的。即使能夠扭轉過來，在研究的能力上也會存在相當大的差距。日本在引進技術的吸收和改進上具有最先進的能力，但日本缺少重大的突破性的技術發(fā)明，其把握技術未來發(fā)展方向的能力明顯不如美國。這其中的重要原因就在于日本在經(jīng)濟起飛階段過于強調(diào)對引進技術的吸收和改造，從而在研究方式、整體科研布局、科研經(jīng)費投入上都是建立在技術引進的基礎上，已經(jīng)形成了定式，而當經(jīng)濟和技術能力不斷提高

12、之后，技術引進難以為繼時，再開始從事創(chuàng)新型的技術研發(fā)就顯得力不從心了。 4政治因素也是阻礙技術引進國繼續(xù)縮小同發(fā)達國家技術差距的一個重要因素 美國、歐洲和日本是世界上絕大多數(shù)技術成果的擁有者和輸出者，然而美國一直對我國的技術輸出持謹慎態(tài)度，采用非常嚴格的出口限制措施，禁止高新技術向我國輸出。歐洲是我國技術引進的重要來源地，然而歐洲出于抑制我國制造商品的成本優(yōu)勢，采用了大量的技術性貿(mào)易壁壘，提起了越來越多的知識產(chǎn)權訴訟，在這種情況下，很難想象歐洲國家會大量的持續(xù)向我國輸出技術，進一步增強我國商品的競爭力。日本更是一直將我國作為其在亞洲地區(qū)最大的競爭對手，出于其自身的地緣政治因素和經(jīng)濟利益因素，日

13、本不可能向我國提供高新技術。 總之，將技術引進作為我國提升技術能力，進而提升對外貿(mào)易競爭力的根本途徑存在很大的弊端，自主技術創(chuàng)新才是我國提升對外貿(mào)易競爭力的根本條件。基于此，我國政府適時提出了建設創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略，指出我國已進入必須更多地依靠科技進步和創(chuàng)新推動經(jīng)濟社會發(fā)展的歷史階段。這就要求我國必須把加快科技發(fā)展放在更加突出的戰(zhàn)略地位，以建設創(chuàng)新型國家為目標，把增強自主創(chuàng)新能力作為科學技術發(fā)展的戰(zhàn)略基點和調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構、轉變增長方式的中心環(huán)節(jié)，全面提高原始創(chuàng)新能力、集成創(chuàng)新能力和引進、消化吸收再創(chuàng)新能力。只有如此，才能實現(xiàn)經(jīng)濟增長方式和貿(mào)易增長方式的轉變，加速產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，優(yōu)化進出口商品結構，提

14、升對外貿(mào)易的競爭力。 三、中國提升對外貿(mào)易競爭力的對策措施 世界上通過增強自身技術創(chuàng)新能力提升對外貿(mào)易競爭力的案例有很多。如美國，其有效的技術創(chuàng)新促進政策、完善的國家創(chuàng)新體系、強大的技術創(chuàng)新能力使其在高新技術產(chǎn)品貿(mào)易、高技術服務貿(mào)易和技術貿(mào)易中都具備超強的競爭力，成為超級的國際貿(mào)易強國。又如印度，憑借其良好的基礎科學研究和高等教育，再加上語言上的優(yōu)勢，政府制定了符合其自身條件的技術創(chuàng)新政策，使印度在過去的近10年里，軟件出口額增長30多倍，軟件業(yè)已成為印度增長最快和最重要的出口部門，在軟件行業(yè)內(nèi)成為僅次于美國的超級貿(mào)易強國。我國通過自主技術創(chuàng)新提升貿(mào)易競爭力，需做好以下幾個方面工作： 1加大對

15、研發(fā)投入，提升我國整體的技術水平 現(xiàn)代技術創(chuàng)新不再是偶然的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)，而是在保證高投入條件下有意識的、系統(tǒng)的工作，寄希望于低投入產(chǎn)生先進創(chuàng)新成果的小概率事件既不現(xiàn)實，也是不科學的。美國作為世界貿(mào)易強國，其對研發(fā)的投入規(guī)模是非常大的。2004年美國研發(fā)費用總額高達312068億美元，占GDP的比重約為266，而2005年我國研發(fā)費用總額僅為2367億元人民幣，占GDP的比重約為130。無論從絕對數(shù)看，還是從相對數(shù)看，我國與美國在創(chuàng)新投入上都存在巨大的差距，這也是我國與美國在技術水平上有著巨大差距的最重要原因。 2建立以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體制，提高企業(yè)出口產(chǎn)品的技術含量 技術創(chuàng)新活動本質上是一個

16、經(jīng)濟過程，只有以企業(yè)為主體，才能真正堅持市場導向，反映市場需求。作為技術創(chuàng)新的主體，企業(yè)可以更好地克服創(chuàng)新過程中技術上和市場上的不確定性。企業(yè)成為技術創(chuàng)新的主體，就是要使企業(yè)成為研發(fā)投入的主體、技術創(chuàng)新活動的主體和創(chuàng)新成果應用的主體。2002年美國非制造業(yè)公司研發(fā)費用占凈銷售額的比重為41，其中軟件業(yè)、科學研發(fā)服務及計算機系統(tǒng)設計和相關服務三個行業(yè)，分別高達214、176和143，制造業(yè)公司研發(fā)費用占凈銷售額的比重為32，其中比較高的是化工、測控和科學儀器及機械三個產(chǎn)業(yè)分別為59、54和43，而這幾個行業(yè)既是美國技術創(chuàng)新成果最豐碩，又是美國最具國際競爭力的行業(yè)。我國要提升對外貿(mào)易的競爭力，就必須以企業(yè)為創(chuàng)新主體，加大對企業(yè)研發(fā)的支持。 3健全和完善自主創(chuàng)新能力的政策體系，為轉變經(jīng)濟增長方式和貿(mào)易增長方式提供良好的環(huán)境 我國已開始建立一整套促進技術創(chuàng)新的經(jīng)濟政策和法律體系。在法律上，健全知識產(chǎn)權保護體系，加大知識產(chǎn)權保護的執(zhí)法力度，加強公民知識產(chǎn)權意識，建立知識產(chǎn)權預警機制。在財稅政策上，積極營造刺激創(chuàng)新的環(huán)境，充分重視稅收優(yōu)惠對技術創(chuàng)新的促進作用。在風險投資和中小企業(yè)政策上，要改善市場環(huán)境，發(fā)展創(chuàng)業(yè)風險投資，完善風險投資退出機制，鼓勵外商風險