我國“家族式”企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新研究

1、我國“家族式”企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新研究【摘要】在我國非公有制經(jīng)濟(jì)中，絕大多數(shù)是家族企業(yè)。其產(chǎn)權(quán)集中在企業(yè)主手中，產(chǎn)權(quán)具有模糊性、單一性、封閉性等特征，這給家族企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展設(shè)置了障礙。為此，要保證家族企業(yè)的持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展，家族企業(yè)主必須實(shí)行相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)多元化；而政府應(yīng)完善相應(yīng)的法律、法規(guī)，加快社會(huì)服務(wù)體系的完善，以降低家族企業(yè)制度變遷的成本?！娟P(guān)鍵詞】家族式；民企；產(chǎn)權(quán)制度；創(chuàng)新 我國的中小民營企業(yè)是在特定的歷史條件下產(chǎn)生的，并在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的縫隙中逐漸成長壯大。許多中小民營企業(yè)都選擇了家長式管理模式，即企業(yè)由一位強(qiáng)有力的人物作為統(tǒng)帥，以家長的身份，帶領(lǐng)幾名親信，實(shí)行高度集權(quán)化的管理。與此相對應(yīng)，我國

2、中小民營企業(yè)普遍存在著以“家族制”為特征的獨(dú)特產(chǎn)權(quán)制度。雖然企業(yè)主及其家族占有企業(yè)的大部分股份，在客觀上使所有者有足夠的動(dòng)機(jī)確保企業(yè)為自己的最大利益運(yùn)作，然而，隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，這種產(chǎn)權(quán)制度開始成為制約家族式企業(yè)發(fā)展的障礙。 一、我國家族式企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度產(chǎn)生的背景 我國的民營企業(yè)是在特定的歷史條件下產(chǎn)生的，并在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的縫隙中逐漸成長壯大。從其形成來看，我國目前的民營企業(yè)大致有如下幾種形式：一種是從個(gè)體戶起家，逐漸積累發(fā)展起來的或直接由家族成員投資興辦的家族式企業(yè)；一種是朋友、同事參股合資開辦的合伙式企業(yè)；還有一種是通過組建、承包，買斷鄉(xiāng)鎮(zhèn)或國有企業(yè)轉(zhuǎn)型過來的“紅帽子”企業(yè)等，其共同的特點(diǎn)

3、是企業(yè)歸一個(gè)或一些投資者所有。其中家族企業(yè)又因?yàn)榫哂泻献?、決策的優(yōu)勢而更為普遍。但不論是家族式還是合伙式，許多民營企業(yè)都選擇了家長式管理模式，即企業(yè)由一位強(qiáng)有力的人物作為統(tǒng)帥，以家長的身份，帶領(lǐng)幾名親信，實(shí)行高度集權(quán)化的管理。 與此相對應(yīng)，我國民營企業(yè)普遍存在著以“家族制”為特征的獨(dú)特產(chǎn)權(quán)制度。這一產(chǎn)權(quán)制度的存在，既有客觀的經(jīng)濟(jì)原因，又有深刻的社會(huì)文化背景。 首先，受傳統(tǒng)文化的影響。中華傳統(tǒng)文化是以家庭血緣關(guān)系為本位的，家庭倫理處于社會(huì)關(guān)系的核心地位，家庭是人們最初和最重要的社會(huì)組織方式，家庭成員之間強(qiáng)烈的責(zé)任和義務(wù)是西方社會(huì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)無法比擬的。這種家本位和儒家思想在東南亞華人企業(yè)中也得到深刻的體

4、現(xiàn)。濃厚的家庭觀念使華人對企業(yè)最終所有權(quán)懷有強(qiáng)烈的偏好。正因?yàn)槿绱瞬捎眉易逯剖钱?dāng)代私營企業(yè)興起時(shí)首選的企業(yè)制度，隨著經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展，加上人們思想觀念的轉(zhuǎn)變等原因，我國民營企業(yè)的家族血緣關(guān)系己擴(kuò)展為親緣關(guān)系和地緣關(guān)系，其產(chǎn)權(quán)制度突出地表現(xiàn)出“三緣”(即血緣、親緣和地緣)特征，具有超經(jīng)濟(jì)性質(zhì)。 其次，受特殊歷史條件的影響。我國最早的民營企業(yè)產(chǎn)生于上個(gè)世紀(jì)70年代，采用家族制是這些企業(yè)興起時(shí)幾乎唯一的選擇。因?yàn)楦母镩_放中我國民營企業(yè)在政策允許其產(chǎn)生時(shí)，社會(huì)幾乎沒有提供一個(gè)企業(yè)所需要的所有要素，銀行的國家所有和戶口制度的制約及主要生產(chǎn)要素的國家掌控，使民營企業(yè)產(chǎn)生時(shí)只能尋找其他的出路，而基于中國傳統(tǒng)

5、文化之下的“三緣”關(guān)系提供了最初的條件。資金的積聚、勞動(dòng)力的供給及基于“三緣”關(guān)系的同一家族、同一地域的人的信任感和親切感之上的人際關(guān)系的形成無疑為民營企業(yè)的產(chǎn)生提供了天然的條件。而民營企業(yè)的發(fā)展又強(qiáng)化了這種關(guān)系，形成了一榮俱榮、一損俱損的局面。 再次，這種產(chǎn)權(quán)制度有助于減少企業(yè)管理成本。家族制使企業(yè)內(nèi)部管理成本最低，有利于民營企業(yè)初期的創(chuàng)業(yè)和發(fā)展。家族作為一個(gè)社會(huì)組織來看，它首先具有一定的規(guī)模性，它現(xiàn)存的勞動(dòng)力及勞動(dòng)力的再生產(chǎn)能滿足企業(yè)創(chuàng)業(yè)初期的需要。另外，家族天然的血緣關(guān)系使家族中的核心人物或是依家庭年輪按宗法關(guān)系自然形成，或是在創(chuàng)業(yè)冒險(xiǎn)中依個(gè)人能力形成的威望使其成為天然的首長，家庭人員往

6、往能自覺地服從其權(quán)威，有利于生產(chǎn)組織管理和控制。而且家族內(nèi)長期的共同生活使成員之間相互了解、相互信任，在共同的利益面前能緊密地合作、努力工作。家庭成員的親情關(guān)系可以自行調(diào)節(jié)收入和消費(fèi)關(guān)系，家庭成員之間無條件的互助性，所有這些都大大提高了組織內(nèi)部的管理效率，節(jié)省了企業(yè)管理成本。 第四，這種產(chǎn)權(quán)制度有助于降低企業(yè)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)。一方面，由于我國目前法律法規(guī)還不完善，還沒有出臺相應(yīng)的法律法規(guī)來保護(hù)民營企業(yè)的私有財(cái)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。另一方面，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期，社會(huì)信用體系還不健全，人們的法制意識比較淡薄。這導(dǎo)致民營企業(yè)的經(jīng)營活動(dòng)經(jīng)常面臨風(fēng)險(xiǎn)，侵犯或被侵犯的事件時(shí)有發(fā)生。如有些外來員工缺乏職業(yè)道德，稍不

7、如意，就會(huì)走人，有時(shí)帶走客戶，有時(shí)帶走項(xiàng)目，嚴(yán)重影響了企業(yè)的發(fā)展。因此，出于安全考慮，不少民營企業(yè)更傾向于通過家族來保持企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展。 第五，這種產(chǎn)權(quán)制度有利于靈活決策，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。由于企業(yè)所有者人數(shù)較少，企業(yè)主或家族大家長往往集所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)于一身，當(dāng)市場發(fā)生變化時(shí)，他們能夠及時(shí)憑借其經(jīng)驗(yàn)和才智作出決策，從而降低與人協(xié)商討論的時(shí)間成本和可能喪失的商機(jī)。在決策執(zhí)行過程中由于信息傳遞渠道簡單而直接，加上家長的權(quán)威，因此，能夠在執(zhí)行中很好地貫徹決策者的意圖。這樣的企業(yè)往往能更快地適應(yīng)市場，更有效地配置資源，提高運(yùn)作的效率。 民營企業(yè)家族式的產(chǎn)權(quán)制度對于其創(chuàng)業(yè)時(shí)期和發(fā)展初期的發(fā)展具有較強(qiáng)的推動(dòng)作

8、用。家族制管理所具有的“權(quán)責(zé)統(tǒng)一、自主管理、資金靈活、運(yùn)作方便”等優(yōu)點(diǎn)，一方面能滿足企業(yè)初創(chuàng)時(shí)的各種需要，同時(shí)有助于企業(yè)減少風(fēng)險(xiǎn)、節(jié)約交易費(fèi)用，更好地維護(hù)所有者的利益。 二、我國家族式企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的原因 1產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的一元化和封閉性引致的制度變遷需求。家族式民營企業(yè)單一、封閉的產(chǎn)權(quán)特征在發(fā)展初期具有較高的效率。它有助于節(jié)約管理成本，減少企業(yè)內(nèi)耗，加速資本原始積累，但當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定規(guī)模，其弊端表現(xiàn)得越來越明顯。首先，這種一元化產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)缺少社會(huì)化的監(jiān)督機(jī)制，企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)過大，由于產(chǎn)權(quán)單一，很多家族式民營企業(yè)沒能實(shí)行改制，仍以無限責(zé)任的形式存在，致使風(fēng)險(xiǎn)都集中在家族的內(nèi)部。其次，產(chǎn)權(quán)的一元化和

9、封閉性，限制了民營企業(yè)融資的能力，無法提供企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展所需的資金，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展后勁不足。第三，產(chǎn)權(quán)一元化和封閉性不利于吸引外部優(yōu)秀人才的加盟。一元化的產(chǎn)權(quán)關(guān)系使民營家族企業(yè)在人事任免上強(qiáng)調(diào)血緣化，這種用人模式使企業(yè)埋沒了大量優(yōu)秀人才，企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展因此受阻。第四，“家族式”企業(yè)公司組織徒有其名。家族企業(yè)中雖已有相當(dāng)比例的有限公司，但公司組織只是徒有虛名，家族企業(yè)并沒有按規(guī)范的法人公司來運(yùn)作，沒有健全的企業(yè)法人制度保證企業(yè)以獨(dú)立的法人資格存在，企業(yè)的永續(xù)性和整體性無法得到保證。最后，產(chǎn)權(quán)一元化和封閉性也不利于技術(shù)創(chuàng)新。由于融資困難，我國的民營企業(yè)普遍規(guī)模小、實(shí)力不強(qiáng)，在技術(shù)開發(fā)方面投入較少，

10、因而目前絕大部分民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)層次低，主要分布于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。 2進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是家族企業(yè)節(jié)約交易費(fèi)用的必然選擇。我國家族企業(yè)，不論是家族成員自然人之間的產(chǎn)權(quán)不清，還是企業(yè)戴上“紅帽子”之后，企業(yè)與外界產(chǎn)權(quán)不清，都將導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)糾紛，增加企業(yè)運(yùn)作的交易費(fèi)用?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的界定與選擇最佳的產(chǎn)權(quán)制度可以大大地節(jié)約交易費(fèi)用。因而，降低交易費(fèi)用的要求將誘致企業(yè)重新界定產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。 3進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新是家族企業(yè)進(jìn)行人力資本激勵(lì)的有效手段。伴隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，企業(yè)發(fā)展的決定性因素不再是物質(zhì)資本的規(guī)模，人力資本在生產(chǎn)中的作用日益凸現(xiàn)。當(dāng)人力資本作為一種資本形態(tài)存

11、在后，公司治理結(jié)構(gòu)的核心問題，是建立人力資本的激勵(lì)和約束機(jī)制。因此，我國家族企業(yè)應(yīng)該變革原有的產(chǎn)權(quán)制度安排，以充分發(fā)揮企業(yè)人力資本的作用。 利于技術(shù)創(chuàng)新。由于融資困難，我國的民營企業(yè)普遍規(guī)模小、實(shí)力不強(qiáng)，在技術(shù)開發(fā)方面投入較少，因而目前絕大部分民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)層次低，主要分布于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。 2進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是家族企業(yè)節(jié)約交易費(fèi)用的必然選擇。我國家族企業(yè)，不論是家族成員自然人之間的產(chǎn)權(quán)不清，還是企業(yè)戴上“紅帽子”之后，企業(yè)與外界產(chǎn)權(quán)不清，都將導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)糾紛，增加企業(yè)運(yùn)作的交易費(fèi)用。現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的界定與選擇最佳的產(chǎn)權(quán)制度可以大大地節(jié)約交易費(fèi)用。因而，降低交易費(fèi)用的

12、要求將誘致企業(yè)重新界定產(chǎn)權(quán)，進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。 3進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新是家族企業(yè)進(jìn)行人力資本激勵(lì)的有效手段。伴隨著知識經(jīng)濟(jì)的到來，企業(yè)發(fā)展的決定性因素不再是物質(zhì)資本的規(guī)模，人力資本在生產(chǎn)中的作用日益凸現(xiàn)。當(dāng)人力資本作為一種資本形態(tài)存在后，公司治理結(jié)構(gòu)的核心問題，是建立人力資本的激勵(lì)和約束機(jī)制。因此，我國家族企業(yè)應(yīng)該變革原有的產(chǎn)權(quán)制度安排，以充分發(fā)揮企業(yè)人力資本的作用。 利于技術(shù)創(chuàng)新。由于融資困難，我國的民營企業(yè)普遍規(guī)模小、實(shí)力不強(qiáng)，在技術(shù)開發(fā)方面投入較少，因而目前絕大部分民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)層次低，主要分布于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)和行業(yè)。 2進(jìn)行產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新、建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是家族企業(yè)節(jié)約交易費(fèi)用的必然選擇。我國家族企業(yè)，不論是家族成員自然人之間的產(chǎn)權(quán)不清，還是企業(yè)戴上“紅帽子”之后，企業(yè)與外界產(chǎn)權(quán)不清，都將導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)糾紛，增加企業(yè)運(yùn)作的交易費(fèi)用?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)的界定與選擇最佳的產(chǎn)權(quán)制度可以大大地節(jié)約交易費(fèi)用。