關(guān)于應(yīng)對氣候變化中知識產(chǎn)權(quán)問題的分析和建議

1、關(guān)于應(yīng)對氣候變化中知識產(chǎn)權(quán)問題的分析和建議摘要：在哥本哈根會議上，各國對于知識產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中作用的認(rèn)識存在巨大分歧。為積極應(yīng)對氣候變化中的知識產(chǎn)權(quán)問題，我們從戰(zhàn)略高度提高認(rèn)識，積極應(yīng)對氣候變化中的知識產(chǎn)權(quán)問題的重要性，重視綠色技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)讓中的知識產(chǎn)權(quán)因素，加強綠色技術(shù)的研發(fā)和知識產(chǎn)權(quán)部署，加速對綠色技術(shù)專利申請的審查，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在推動綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的積極作用，做好綠色技術(shù)的專利分析和預(yù)警，進行綠色技術(shù)專利強制許可研究。2009年12月中旬，聯(lián)合國氣候變化框架公約第15次締約方會議在丹麥?zhǔn)锥几绫竟匍_。來自194個國家的一萬多名代表參加了此次會議。會議旨在召集所有國家根據(jù)自身的經(jīng)濟、社

2、會條件，履行“共同但有區(qū)別的責(zé)任”，廣泛開展合作，有效應(yīng)對氣候變化挑戰(zhàn)。哥本哈根會議召開前期，一些發(fā)展中國家就希望在會議的最后文件中明確闡述知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)問題。但是，由于存在巨大利益分歧，“知識產(chǎn)權(quán)”并沒有被明確列入會議最后達成的哥本哈根決議中?？梢哉f，知識產(chǎn)權(quán)因素是導(dǎo)致哥本哈根會議最終未達成一致意見的主要原因之一。一、各方在哥本哈根會議前后涉及知識產(chǎn)權(quán)問題的觀點眾所周知，應(yīng)對全球氣候變化的挑戰(zhàn)，最終要依靠技術(shù)進步。而在現(xiàn)有條件下，跨國技術(shù)轉(zhuǎn)讓是促進知識共享、提高技術(shù)水平、提高？市場環(huán)境（準(zhǔn)入）, 改善全球氣候環(huán)境的有效手段。2007年的巴厘行動計劃強調(diào)技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓、提供資金來源和投資是減緩與

3、適應(yīng)氣候變化的重要手段。知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)國際貿(mào)易規(guī)則，對于綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓發(fā)揮舉足輕重的作用。發(fā)達國家與發(fā)展中國家在哥本哈根會議上關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)問題的分歧早在會議的準(zhǔn)備階段就顯現(xiàn)出來。（一）美國：修改法律，拒絕綠色技術(shù)的強制許可作為綠色技術(shù)專利大國的美國已經(jīng)在2009年修改了相關(guān)的法律，加強了綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓和擴散的壁壘。美國眾議院通過了清潔能源和安全法案（2009）、對外業(yè)務(wù)和相關(guān)項目融資撥款法案（2010）以及2010和2011財政年度外交關(guān)系授權(quán)法案。這些法律包含了對美國參加任何國際氣候變化事務(wù)的限定條件，同時規(guī)定有關(guān)氣候變化對外資金援助的條件以及嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)法律制度的要求。國會的這些規(guī)定

4、束縛了美國政府在氣候變化談判中的手腳，在一定程度上是通過知識產(chǎn)權(quán)來推行其貿(mào)易保護主義。因此，美國政府在知識產(chǎn)權(quán)問題上一直態(tài)度強硬。在2009年8月波恩氣候變化籌備會議上，美國明確指出不承認(rèn)與應(yīng)對氣候變化有關(guān)的強制許可，并要求取消知識產(chǎn)權(quán)議題。在哥本哈根會議召開前期，美國專利商標(biāo)局公布了一項新的規(guī)則，將加速綠色技術(shù)的專利授權(quán)程序。在哥本哈根會議上，美國聲稱會承擔(dān)減排義務(wù)，但是資助資金不會流向中國。美國總統(tǒng)奧巴馬在2010年1月初公布了一項總額23億美元的稅收優(yōu)惠計劃, 旨在通過推動綠色能源來增加就業(yè)。該計劃覆蓋了183個項目, 涉及太陽能、風(fēng)能和其它節(jié)能項目，新增17,000個崗位。美國新近投資

5、的能源領(lǐng)域都是具有高技術(shù)含量，從而不會被外包到國外的行業(yè)?？梢姡绹诶弥R產(chǎn)權(quán)這把利劍，維護其在綠色經(jīng)濟中的技術(shù)優(yōu)勢，創(chuàng)造就業(yè)，占領(lǐng)新的制高點。（二）歐盟：依靠綠色技術(shù)中的知識產(chǎn)權(quán)積極構(gòu)筑經(jīng)濟優(yōu)勢歐盟是減排最有力的支持者，也是氣候變化談判的推動者。在哥本哈根會議召開之際，歐盟首腦峰會召開。峰會討論了“2020戰(zhàn)略”的基本框架，提出要將歐盟建設(shè)成為更具競爭力及更加“綠色”的經(jīng)濟體。同時，歐盟決定在2010年至2012年向發(fā)展中國家提供24億歐元援助資金，幫助其應(yīng)對氣候變化。歐盟承諾只要其他發(fā)達國家做出相應(yīng)承諾，就將歐盟的減排目標(biāo)從在1990年基礎(chǔ)上的減排20%， 提高到減排30%。 歐洲專

6、利局非常關(guān)注氣候變化和知識產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。2008年的歐洲專利峰會上，歐洲專利局將會議主題定為“創(chuàng)造更為清潔的未來：氣候變化和知識產(chǎn)權(quán)的機會”。2009年4月，歐洲專利局又發(fā)布了綠色專利研究報告。該報告從實證研究的角度考察了專利技術(shù)對減緩氣候變化的作用，介紹了發(fā)達國家一些部門在綠色技術(shù)開發(fā)和轉(zhuǎn)讓中的實踐經(jīng)驗，從而促進綠色技術(shù)的有效開發(fā)和向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移和擴散。此外，歐洲專利局還獲準(zhǔn)以觀察員的身份參加了哥本哈根會議。在哥本哈根會議上，歐盟代表表示“知識產(chǎn)權(quán)不會成為氣候變化的障礙，只有對知識產(chǎn)權(quán)的不充分保護才會阻礙綠色技術(shù)的轉(zhuǎn)移?！睔W盟推動低碳綠色經(jīng)濟一方面是為了帶動勞動力市場的結(jié)構(gòu)性調(diào)整，創(chuàng)造更加

7、“綠色”的就業(yè)崗位；而另一方面，歐盟也希望促進發(fā)展中國家在減排中使用歐盟控制的新一代技術(shù)。（三）發(fā)展中國家：堅持發(fā)達國家不得以知識產(chǎn)權(quán)為借口，逃避技術(shù)援助的國際義務(wù)。發(fā)展中國家始終擔(dān)心發(fā)達國家以綠色技術(shù)受到專利保護為由，嚴(yán)格按照世界貿(mào)易組織與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定（簡稱TRIPs 協(xié)定）的相關(guān)規(guī)定，以知識產(chǎn)權(quán)為借口逃避其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的技術(shù)援助國際責(zé)任。在曼谷召開的應(yīng)對氣候變化籌備會議上，玻利維亞提交了一份非正式的會議文件。文件明確指出“知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為環(huán)境友好型技術(shù)以及相關(guān)的技術(shù)秘密轉(zhuǎn)移的障礙，必須采取緊急行動來克服這一障礙?！贝送?，發(fā)展中國家還擔(dān)心應(yīng)對氣候變化將導(dǎo)致新形式貿(mào)易保護主義的滋長。長此

8、以往，發(fā)展中國家將被阻擋在新的市場之外。因此，在曼谷會議上，發(fā)展中國家明確要求在會議文件中加入強制許可的規(guī)定，主張 “在與其國際義務(wù)保持一致的條件下，各方如果能夠證明特定的專利和許可行為對相關(guān)技術(shù)的轉(zhuǎn)讓構(gòu)成障礙，并阻礙該技術(shù)在該國的使用和擴散，則該國為了減緩和適應(yīng)氣候變化的目的，有權(quán)對該技術(shù)發(fā)布強制許可?！保ㄋ模┲袊簣猿指鲊鴳?yīng)承擔(dān)共同但有區(qū)別的責(zé)任，在哥本哈根決議中闡明知識產(chǎn)權(quán)問題在哥本哈根會議上，我國和廣大其它發(fā)展中國家持同樣的觀點，主張在最后的會議文件中明確指出“保證知識產(chǎn)權(quán)將不會構(gòu)成綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙”。我國認(rèn)為知識產(chǎn)權(quán)可能成為綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓的障礙，并不是完全將知識產(chǎn)權(quán)放在技術(shù)轉(zhuǎn)讓的對立

9、面，反對綠色技術(shù)的專利保護。相反，明確可能的知識產(chǎn)權(quán)障礙是在堅持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”的原則基礎(chǔ)上，主張發(fā)達國家不得以綠色技術(shù)受到專利保護為由來逃避其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的技術(shù)援助的國際責(zé)任。因此，我們在氣候變化談判中的立場不是要推翻TRIPs 協(xié)定所創(chuàng)建的知識產(chǎn)權(quán)國際秩序，而是希望明確綠色技術(shù)可以滿足TRIPs 協(xié)定中的某些靈活的機制，積極爭取相關(guān)的國際技術(shù)援助。同時，中國在會議上表示可以將技術(shù)援助給受氣候變化威脅最嚴(yán)重的非洲國家優(yōu)先使用。二、應(yīng)對氣候變化中的知識產(chǎn)權(quán)問題分析聯(lián)合國氣候變化框架公約認(rèn)可技術(shù)開發(fā)與轉(zhuǎn)讓對應(yīng)對氣候變化的關(guān)鍵作用，也明確了發(fā)達國家以優(yōu)惠條件向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)讓綠色技術(shù)的義務(wù)。然而，

10、在對技術(shù)轉(zhuǎn)讓至關(guān)重要的知識產(chǎn)權(quán)問題上，各國卻很難達成共識。國家利益使得氣候變化中的知識產(chǎn)權(quán)分歧短時期內(nèi)難于消除。南北分歧仍然是導(dǎo)致二者在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓的知識產(chǎn)權(quán)問題上難以達成一致的根本原因。發(fā)達國家不愿意也不可能將作為核心競爭力的綠色技術(shù)拱手讓與發(fā)展中國家。同時，綠色經(jīng)濟有可能加劇南北分化。發(fā)達國家希望通過促進發(fā)展中國家減排使它們自動套上“緊箍咒”，通過向發(fā)展中國家輸出“清潔型發(fā)電站”、“綠色家電”、“環(huán)保汽車”等發(fā)達國家控制的新一代技術(shù)，從而再次主導(dǎo)新的國際經(jīng)濟秩序。主導(dǎo)未來綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵在于知識產(chǎn)權(quán)。正像美國當(dāng)年在信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期注重創(chuàng)新并搶占知識產(chǎn)權(quán)，從而保證其在數(shù)十年全球經(jīng)濟發(fā)展中占

11、據(jù)強大優(yōu)勢一樣，誰能在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上掌握核心技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)，誰就能把握先機，贏得發(fā)展主動權(quán)。據(jù)統(tǒng)計，受全球性金融危機的影響，2009年我國受理國外專利申請量同比降低10%，但太陽能光伏電池等領(lǐng)域相關(guān)專利申請量卻呈增長態(tài)勢。發(fā)達國家力圖掌握這一新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展主導(dǎo)權(quán)的用意十分明顯?？梢灶A(yù)見，知識產(chǎn)權(quán)特別是專利權(quán)將成為綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的競爭利器。 具體而言，各國在哥本哈根會議上就知識產(chǎn)權(quán)的分歧主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是聯(lián)合國氣候變化框架公約與TRIPs 協(xié)定的關(guān)系尚不清晰。TRIPs 協(xié)定雖然明確了關(guān)于環(huán)境、公共健康和發(fā)展的目標(biāo)，但是目前尚未明確成員國在什么時候可以基于這些目標(biāo)，靈活適用本國知識產(chǎn)權(quán)制

12、度，進而超越TRIPs 協(xié)定的規(guī)定。尤其是尚未明確減緩和適應(yīng)氣候變化能否作為適用TRIPs 協(xié)定的靈活機制。 二是在TRIPs 協(xié)定框架內(nèi)，對強制許可制度的適用問題上各國存在分歧。專利是保護綠色技術(shù)最重要的知識產(chǎn)權(quán)形式，為了平衡利益，許多國家都在其本國專利制度中包含了限制權(quán)利人濫用知識產(chǎn)權(quán)的強制許可制度。多哈宣言作為對于TRIPs 協(xié)定的修訂，對TRIPS 協(xié)定第31條對發(fā)生國家緊急事件的情況做了明確闡述，認(rèn)為在醫(yī)藥和公眾健康技術(shù)領(lǐng)域，政府可以實施強制許可。許多發(fā)展中國家主張在綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓的問題上類比醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)適用強制許可制度。但是發(fā)達國家則明確主張，綠色技術(shù)相關(guān)產(chǎn)業(yè)與醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)不同，不能適用強制

13、許可。三是在知識產(chǎn)權(quán)制度之外，尋求其他的形式來開發(fā)和轉(zhuǎn)讓綠色技術(shù)仍需討論。知識產(chǎn)權(quán)制度是通過確認(rèn)私權(quán)來鼓勵技術(shù)創(chuàng)新的一種形式。面對全球性的氣候變化，是否可以通過政府間公共機構(gòu)的合作、補貼和其他形式的激勵機制來鼓勵綠色技術(shù)的開發(fā)和擴散也是各國正在探討的問題。三、中國應(yīng)對氣候變化中知識產(chǎn)權(quán)問題的建議第一，重視綠色技術(shù)開發(fā)轉(zhuǎn)讓中的知識產(chǎn)權(quán)因素，從戰(zhàn)略高度認(rèn)識氣候變化中的知識產(chǎn)權(quán)問題。開發(fā)綠色技術(shù)是應(yīng)對氣候變化的一劑良方。知識產(chǎn)權(quán)是開發(fā)綠色技術(shù)、推動綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的動力。處理好綠色技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)問題是破解應(yīng)對氣候變化難題的關(guān)鍵。建議從戰(zhàn)略高度認(rèn)識知識產(chǎn)權(quán)在應(yīng)對氣候變化中的關(guān)鍵作用, 深入研究我國應(yīng)對氣候變

14、化知識產(chǎn)權(quán)問題，制定我國應(yīng)對氣候變化的知識產(chǎn)權(quán)工作方案，并將其作為重要內(nèi)容納入國家整體部署中。充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理部門和知識產(chǎn)權(quán)專家在應(yīng)對氣候變化中的重要作用。將知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)容反映在中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動白皮書等綱領(lǐng)性文件中。第二，加大綠色技術(shù)研究開發(fā)力度，抓緊進行知識產(chǎn)權(quán)部署。發(fā)達國家有可能以應(yīng)對氣候變化為由推動新形式的貿(mào)易保護主義。技術(shù)是決定國家競爭力的關(guān)鍵因素，發(fā)達國家為了維持競爭優(yōu)勢，不愿意輕易將其擁有的技術(shù)拱手讓人。因此，在知識產(chǎn)權(quán)問題上，發(fā)達國家不可能松口。解決應(yīng)對氣候變化中知識產(chǎn)權(quán)問題的關(guān)鍵還是要加強自主創(chuàng)新，掌握核心綠色技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)。建議在我國已經(jīng)出臺系列政策鼓勵節(jié)能減排

15、，扶持綠色產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)上，重點圍繞國家科技重大專項和產(chǎn)業(yè)調(diào)整振興規(guī)劃，強化知識產(chǎn)權(quán)管理，進一步提升綠色技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護與運用水平。第三，加速綠色技術(shù)的專利審查，推動低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。近來，世界幾大專利局相繼推出了對于涉及綠色技術(shù)的專利加速審查的方案。2009年10月，韓國特許廳開始推行針對綠色技術(shù)的超快審查方式。11月，日本特許廳也開始試行將“綠色申請”納入優(yōu)先實審和優(yōu)先復(fù)審的范圍。12月，美國專利商標(biāo)局將試行綠色技術(shù)專利申請加速審查項目。對我國而言，大力發(fā)展綠色技術(shù)符合我國宏觀科技和經(jīng)濟政策的導(dǎo)向，也是對低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展的強有力支持。因此，為推動綠色技術(shù)的開發(fā)，建議以適當(dāng)?shù)姆绞郊涌鞂Α吧?/p>

16、及綠色技術(shù)的專利申請”的審查，以滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。第四，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)在推動綠色技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的積極作用。建議在綠色技術(shù)的開發(fā)轉(zhuǎn)讓過程中強化專利的重要作用。做好現(xiàn)有綠色技術(shù)的專利統(tǒng)計和分析，為國際談判提供有價值的參考資料。搭建有效的公共信息平臺，使企業(yè)在進口綠色技術(shù)以及實施國際并購時，能夠及時獲取準(zhǔn)確、有價值的專利信息；在技術(shù)許可、轉(zhuǎn)讓的過程中發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)政策中的導(dǎo)向和指導(dǎo)作用，將環(huán)境影響作為一個重要的考核指標(biāo)，為國內(nèi)綠色企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)價值評估和知識產(chǎn)權(quán)管理提供有針對性的指導(dǎo)。第五，做好綠色技術(shù)的專利分析和預(yù)警。通過專利數(shù)據(jù)分析，能夠有效跟蹤創(chuàng)新主體在綠色技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新趨勢，了解國內(nèi)企業(yè)掌握的

17、綠色技術(shù)的優(yōu)勢和薄弱環(huán)節(jié)，分析相關(guān)技術(shù)的成熟程度以及國際合作的重點領(lǐng)域。據(jù)此，我們可以在國際談判中提供適合我國需求的綠色技術(shù)清單，有針對性地支持重點領(lǐng)域的發(fā)展。同時在向更不發(fā)達的國家出口相關(guān)技術(shù)時處理好維持國家創(chuàng)新競爭實力與承擔(dān)國際義務(wù)的關(guān)系。2008年法國曾對1978至2003年間減緩和適應(yīng)氣候變化技術(shù)相關(guān)專利進行了統(tǒng)計分析，涉及到建筑、生物能、固碳技術(shù)、廢物處理等十三個領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)明和轉(zhuǎn)移。研究結(jié)果顯示，日本擁有世界近一半的綠色技術(shù)，位居第一，并且在所有領(lǐng)域都處于領(lǐng)先地位。中國居第四位，但是主要的發(fā)明集中在技術(shù)難度相對較小的水泥、地?zé)?、太陽能等領(lǐng)域。目前，國內(nèi)尚未系統(tǒng)開展應(yīng)對氣候變化技術(shù)領(lǐng)域的專利分析，總體上缺乏對于相關(guān)領(lǐng)域中最新技術(shù)發(fā)