華泰聯(lián)合證券執(zhí)行管理系統(tǒng)需求說明

1、華泰聯(lián)合證券執(zhí)行管理系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求目標(biāo)：建立支撐公司戰(zhàn)略執(zhí)行和控制的IT管理平臺(tái)，以保障公司戰(zhàn)略規(guī)劃和目標(biāo)的達(dá)成，提升公司整體的執(zhí)行能力和運(yùn)營(yíng)效率。實(shí)現(xiàn)公司執(zhí)行體系的統(tǒng)一管理，統(tǒng)一公司管理架構(gòu)、統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)則管理、統(tǒng)一流程管理、統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)分析指標(biāo)管理和統(tǒng)一知識(shí)管理。戰(zhàn)略管理門戶戰(zhàn)略執(zhí)行二）戰(zhàn)略控制匚玲戰(zhàn)略規(guī)劃規(guī)則管理經(jīng)營(yíng)分析規(guī)則定義流程設(shè)計(jì)知識(shí)采集規(guī)則部署規(guī)則維護(hù)流程實(shí)現(xiàn)二）知識(shí)共享Qlj!1l金=三流程監(jiān)控I知識(shí)應(yīng)用規(guī)則退休流程分析事、上、q4學(xué)習(xí)成長(zhǎng)；5-33外部管理要素崗位授權(quán)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)合規(guī)風(fēng)控元數(shù)據(jù)管理規(guī)則間邏輯解析流程間邏輯解析流程與規(guī)則間邏輯解析一、系統(tǒng)平臺(tái)需求：1、規(guī)則管理平臺(tái)需求：定位

2、：通過業(yè)務(wù)規(guī)則管理量化公司各項(xiàng)管理要求，為業(yè)務(wù)部門提供有效的業(yè)務(wù)規(guī)則管理平臺(tái)，以快速應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化。授權(quán)管理、合規(guī)風(fēng)控點(diǎn)控制、業(yè)務(wù)規(guī)則管理均為規(guī)則平臺(tái)的量化管理范疇。(1)規(guī)則全生命周期覆蓋：提供整個(gè)規(guī)則周期的支持，如規(guī)則的創(chuàng)建，規(guī)則的模擬測(cè)試，規(guī)則的部署，規(guī)則的版本管理，規(guī)則調(diào)用的監(jiān)控等等操作(2)規(guī)則的定義：快速簡(jiǎn)易的實(shí)現(xiàn)規(guī)則的元數(shù)據(jù)級(jí)定義，實(shí)現(xiàn)供業(yè)務(wù)部門使用的友好的用戶界面，直接進(jìn)行增、刪、改操作。支持規(guī)則與其他系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互；支持直接從OFFICE等日常工具批量導(dǎo)入規(guī)則。(3)規(guī)則的封裝：開發(fā)并封裝包含復(fù)雜邏輯、嵌套調(diào)用其他規(guī)則的規(guī)則包。(4)規(guī)則運(yùn)行監(jiān)控和管理：能統(tǒng)對(duì)規(guī)則運(yùn)行數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)

3、控與分析，發(fā)現(xiàn)規(guī)則調(diào)用瓶頸，支持將規(guī)則定義逐步從項(xiàng)目移交到歸口的業(yè)務(wù)和IT部門。(5)規(guī)則版本控制：是實(shí)現(xiàn)規(guī)則的多版本管理和應(yīng)用，在流程過程中變更規(guī)則，能區(qū)分新舊規(guī)則，使舊流程實(shí)例采用舊規(guī)則，新流程實(shí)例采用新規(guī)則。(6)規(guī)則的安全性：為規(guī)則平臺(tái)的使用提供完備的用戶認(rèn)證、授權(quán)與加密等安全能力，支持角色的規(guī)則訪問權(quán)限定義。(7)流程化管理：實(shí)現(xiàn)規(guī)則的權(quán)限、版本的流程化控制。多版本應(yīng)用。(10)規(guī)則的解析與展現(xiàn)：實(shí)現(xiàn)規(guī)則的元數(shù)據(jù)級(jí)定義，能通過系統(tǒng)自動(dòng)解析出能表達(dá)規(guī)則之間調(diào)用嵌套邏輯和層級(jí)關(guān)系的規(guī)則樹，也可以通過手工定義該規(guī)則樹，最終通過web界面展現(xiàn)。2、流程管理平臺(tái)需求：定位：使流程體系成為各類管

4、理思想的執(zhí)行載體。建立公司級(jí)的流程管理平臺(tái)，成為公司內(nèi)部跨業(yè)務(wù)系統(tǒng)協(xié)同的“神經(jīng)中樞”。(1)流程全生命周期覆蓋：實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的建模、模擬、組件設(shè)計(jì)、部署、監(jiān)控和績(jī)效分析的全生命周期管理。(2)流程與規(guī)則分離：實(shí)現(xiàn)流程與規(guī)則分離，可以快速調(diào)用規(guī)則服務(wù)；當(dāng)規(guī)則發(fā)生變化時(shí)，可以自動(dòng)更新流程設(shè)置。(3)流程權(quán)限管理：權(quán)限按流程角色分配，流程角色跟HR崗位對(duì)應(yīng)，若某員工因出差等事項(xiàng)需授權(quán)給部門內(nèi)其他人員，系統(tǒng)可將該員工的不同崗位、所負(fù)責(zé)的不同流程權(quán)限分別授權(quán)給不同崗位的授權(quán)人。可設(shè)定授權(quán)時(shí)段，在授權(quán)時(shí)段內(nèi)，被授權(quán)人可處理授權(quán)人的流程，授權(quán)人可查看自己授權(quán)出的流程；可對(duì)授權(quán)表的定義和變更進(jìn)行管理。(4)流

5、程表單定義：通過IE端的可視化方式快速對(duì)表單項(xiàng)目、字段進(jìn)行增、刪、改，支持表單數(shù)據(jù)與審批流程節(jié)點(diǎn)聯(lián)動(dòng)等。(5)流程功能封裝：能可視化定義流程和流程節(jié)點(diǎn)，流程能支持企業(yè)日常審批處理的要求，如審核通過、退回、撤回、轉(zhuǎn)辦、請(qǐng)示、溝通等。流程能支持人工、自動(dòng)的分支決策，支持對(duì)規(guī)則封裝、接口等的調(diào)用，通過流程基本操作實(shí)現(xiàn)流程應(yīng)用的快速部署和修訂。(6)服務(wù)功能封裝：可提供基于平臺(tái)的快速開發(fā)工具，能進(jìn)行快速的建模、制表從而基于平臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)快速搭建應(yīng)用模塊。提供標(biāo)準(zhǔn)的接口及封裝的服務(wù)如：?jiǎn)吸c(diǎn)登錄、待辦、信息發(fā)布、即時(shí)通訊集成，印章登記模塊的封裝調(diào)用等，以方使用戶使用。(7)流程開發(fā)模板管理：可對(duì)流程開發(fā)模板進(jìn)

6、行調(diào)整，可靈活增加或減少節(jié)點(diǎn)，可實(shí)現(xiàn)流程開發(fā)模板的版本控制。(8)流程數(shù)據(jù)交互：流程平臺(tái)可快捷的提供與關(guān)系數(shù)據(jù)庫交互或流程間進(jìn)行交互，靈活實(shí)現(xiàn)流程對(duì)其他系統(tǒng)數(shù)據(jù)的調(diào)用與加工。(9)流程KPI指標(biāo)展示與管理：可對(duì)傭金率、凈手續(xù)費(fèi)收入等指標(biāo)的定義與管理，并用圖形或圖表的方式展現(xiàn)，支持指標(biāo)數(shù)據(jù)的人工輸入和自動(dòng)獲取，支持指標(biāo)訪問的分級(jí)授權(quán)。(10)實(shí)現(xiàn)在途監(jiān)控：如設(shè)置流程節(jié)點(diǎn)停留時(shí)間閥值，對(duì)超期辦理的流程進(jìn)行突出顯示與提醒，可提供多提醒方式，如待辦、郵件、短信等。并可實(shí)現(xiàn)規(guī)則監(jiān)控和指標(biāo)監(jiān)控。(11)流程地圖：手工定義流程間的邏輯層級(jí)和關(guān)聯(lián)關(guān)系，圖形化展示流程地圖(按權(quán)限)。3、知識(shí)管理平臺(tái)需求：定位：

7、建立公司級(jí)的知識(shí)管理平臺(tái)，有效沉淀管理經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)海量存儲(chǔ)和管理公司的大量業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、非結(jié)構(gòu)化文檔、影像文件等信息，持續(xù)提高員工技能，提升公司競(jìng)爭(zhēng)力。(1)知識(shí)管理生命周期覆蓋：實(shí)現(xiàn)知識(shí)采集、知識(shí)共享、知識(shí)應(yīng)用和知識(shí)求索的全生命周期管理。(2)文件存儲(chǔ)：對(duì)業(yè)務(wù)流程中產(chǎn)生的大容量文件進(jìn)行有效分類存儲(chǔ)與管理，并能被流程快速調(diào)用，對(duì)大容量文件提供良好的分類、查詢、查詢功能。(3)文檔分類維護(hù)：包括文檔邏輯目錄分類設(shè)置，目錄改名操作。設(shè)計(jì)多維度的文檔分類樹結(jié)構(gòu)，支持對(duì)文檔間關(guān)聯(lián)關(guān)系的多維度展現(xiàn)與搜索。(4)檔的版本管理：文檔作者和具有文檔“可編輯者”權(quán)限的用戶，可執(zhí)行文檔升級(jí)版本操作。用戶看到的永遠(yuǎn)是最新

8、版本的文檔，同時(shí)通過最新版本文檔界面可以查閱到歷史版本文檔。具有設(shè)置自動(dòng)定期提醒更新或?qū)徍斯δ堋?5)檔的權(quán)限控制：可以自由設(shè)定文檔的可閱讀者和可編輯者，可調(diào)用崗位與角色映射模型進(jìn)行文檔權(quán)限授權(quán)。(6)批文檔：在系統(tǒng)提供的功能下，可設(shè)定某一分類下的文檔的審批流程，審批通過后的文檔不允許再編輯，通過升級(jí)版本來更新文檔。(7)讀文檔：有閱讀權(quán)限的用戶可以閱讀文檔正文，系統(tǒng)能自動(dòng)統(tǒng)計(jì)每篇文檔的訪問人數(shù)和記錄訪問用戶列表。(8)藏文檔：可以將需要的文檔收藏到自己的收藏夾，以便查閱。(9)索文檔：根據(jù)關(guān)鍵字進(jìn)行文檔快速搜索，也可以根據(jù)輸入搜索條件進(jìn)行文檔的高級(jí)搜索。4、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)管理平臺(tái)需求：(選做)定位

9、：有效管理、分析與監(jiān)控公司經(jīng)營(yíng)指標(biāo)，實(shí)現(xiàn)管理指標(biāo)化，通過完善的指標(biāo)體系客觀、全面地評(píng)價(jià)公司的經(jīng)營(yíng)狀況及發(fā)展趨勢(shì)。(1)指標(biāo)定義管理：可詳細(xì)定義指標(biāo)名稱、類別、含義、計(jì)算規(guī)則、參數(shù)等信息，并建立指標(biāo)與源數(shù)據(jù)之間的關(guān)系；將指標(biāo)解析到業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫表的字段，同時(shí)需考慮參數(shù)之間的層次結(jié)構(gòu)。(2)指標(biāo)唯一性管理：可根據(jù)指標(biāo)名稱、計(jì)算規(guī)則等判斷是否已存在相同或相似的指標(biāo)，并提醒。(3)多部門指標(biāo)協(xié)同設(shè)計(jì)：支持多個(gè)部門共同定義一個(gè)指標(biāo)的情況。指標(biāo)可能由多個(gè)參數(shù)計(jì)算得來，而多個(gè)參數(shù)可能由不同部門管理或提供數(shù)據(jù)，系統(tǒng)需支持多部門協(xié)同定義。(4)指標(biāo)變更管理：支持指標(biāo)的修改、刪除等變更操作。在變更指標(biāo)時(shí),可根據(jù)指

10、標(biāo)間的血緣關(guān)系列出受影響的其它指標(biāo)。支持變更前后的版本控制。(5)指標(biāo)血緣解析：自動(dòng)解析指標(biāo)間的血緣關(guān)系：支持由系統(tǒng)自動(dòng)解析指標(biāo)之間的血緣關(guān)系，當(dāng)一個(gè)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，能自動(dòng)辨別影響范圍。同時(shí)能夠支持手工維護(hù)血緣關(guān)系。能以圖表形式展示指標(biāo)之間的血緣關(guān)系。支持自動(dòng)解析、手工維護(hù)指標(biāo)鏈。指標(biāo)鏈指指標(biāo)與公司戰(zhàn)略、分析主題間的關(guān)系，如公司戰(zhàn)略-分析主題-子主題-指標(biāo)，形成指標(biāo)樹。(6)目標(biāo)分解和閾值管理：可將公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)分解到指標(biāo)，并跟蹤管理指標(biāo)；可設(shè)置、修改指標(biāo)閾值。(7)指標(biāo)預(yù)警管理：可分級(jí)設(shè)置預(yù)警級(jí)別，并設(shè)定相應(yīng)的預(yù)警方式。當(dāng)指標(biāo)數(shù)據(jù)超出閾值界限時(shí)，能夠預(yù)警，如通過短信、郵件通知指標(biāo)管理員，或者在

11、相關(guān)流程中有警示信息。5、組織、授權(quán)與權(quán)限管理定位：統(tǒng)一企業(yè)授權(quán)管理與權(quán)限管理，建立可被各平臺(tái)調(diào)用的HR崗位-人員模型。(1)組織管理：構(gòu)建HR崗位與流程角色間的映射模型，以支持流程角色自動(dòng)解析崗位與人員的關(guān)系；可實(shí)現(xiàn)除行政線條外的其他組織線條管理，如：財(cái)務(wù)線、IT線、IPO項(xiàng)目線、工作匯報(bào)線等，通過定義各部門、人員、崗位之間在每條角色線上的層級(jí)關(guān)系，可直觀查看每條專業(yè)線條上的角色上下級(jí)隸屬關(guān)系，并通過HR崗位與流程間的映射模型與流程平臺(tái)、規(guī)則平臺(tái)相結(jié)合。(2)授權(quán)與權(quán)限管理：實(shí)現(xiàn)通過web界面對(duì)公司授權(quán)體系的展現(xiàn)，支持業(yè)務(wù)人員對(duì)授權(quán)內(nèi)容與權(quán)限的管理。量化授權(quán)規(guī)則，實(shí)現(xiàn)對(duì)公司業(yè)務(wù)授權(quán)體系的管理

12、；結(jié)合崗位角色模型，將授權(quán)內(nèi)容與條件放入規(guī)則平臺(tái)進(jìn)行管理。6、業(yè)務(wù)邏輯管理需求定位：基于元數(shù)據(jù)的跨平臺(tái)的業(yè)務(wù)邏輯血緣解析，支持系統(tǒng)自動(dòng)解析和手工定義雙模式。提供統(tǒng)一的業(yè)務(wù)邏輯管理界面。通過元數(shù)據(jù)管理，實(shí)現(xiàn)流程平臺(tái)、業(yè)務(wù)規(guī)則平臺(tái)和指標(biāo)平臺(tái)相互間的邏輯關(guān)系解析。使系統(tǒng)能夠自動(dòng)解析出流程與流程之間、規(guī)則與規(guī)則之間、規(guī)則與流程之間的血緣與勾稽關(guān)聯(lián)關(guān)系；以及經(jīng)營(yíng)指標(biāo)(包含流程指標(biāo))與流程之間，規(guī)則與經(jīng)營(yíng)指標(biāo)(包含流程指標(biāo))之間的血緣解析關(guān)系。同時(shí)可支持手工的血緣關(guān)系定義或調(diào)整。7、IT系統(tǒng)架構(gòu)需求定位：將規(guī)則管理、流程管理、知識(shí)管理、指標(biāo)管理四大平臺(tái)作為一個(gè)整體進(jìn)行規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)元數(shù)據(jù)層的互通互控，實(shí)現(xiàn)應(yīng)用

13、層的相互調(diào)用、控制和組織結(jié)構(gòu)的統(tǒng)一權(quán)限管理。(1)系統(tǒng)架構(gòu)：系統(tǒng)管理和應(yīng)用功能主體要求采用B/S模式，對(duì)于高端用戶可配置客戶端，支持定制規(guī)則開發(fā)界面的集成功能。(2)元數(shù)據(jù)管理：建立統(tǒng)一的、可共用的的元數(shù)據(jù)管理平臺(tái)。(3)LDAP集成：提供對(duì)LDAP目錄服務(wù)器集成的接口，實(shí)現(xiàn)用戶身份認(rèn)證，機(jī)構(gòu)、部門、崗位、員工等組織結(jié)構(gòu)的同步等功能。以滿足用戶的統(tǒng)一管理。(4)統(tǒng)計(jì)分析：提供針對(duì)規(guī)則和流程的統(tǒng)計(jì)和分析工具，支持規(guī)則和流程統(tǒng)一查看、規(guī)則和流程預(yù)警、規(guī)則和流程統(tǒng)計(jì)以及流程效率分析的功能，例如對(duì)周期內(nèi)的規(guī)則記錄數(shù)、規(guī)則變更次數(shù)、流程記錄數(shù)、節(jié)點(diǎn)平均審批時(shí)間、流程平均審批時(shí)間等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。(5)數(shù)據(jù)

14、報(bào)表：提供所見即所得的類EXCEL的報(bào)表設(shè)計(jì)工具，支持?jǐn)?shù)據(jù)源定義、公式定義、數(shù)據(jù)庫讀取等功能；報(bào)表可設(shè)置分類、權(quán)限、流程，提供報(bào)表在線查詢及打印，并提供多種報(bào)表樣式的輸出。(6)系統(tǒng)性能監(jiān)控：提供平臺(tái)的監(jiān)控工具，對(duì)服務(wù)器性能，數(shù)據(jù)庫情況，用戶使用情況、并發(fā)情況等性能指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，以保證平臺(tái)能正常、快速運(yùn)轉(zhuǎn)。二、合同審批流程業(yè)務(wù)需求流程文件詳見附件一合同審批流程文件、預(yù)算項(xiàng)目表和付款審批表單。1、將對(duì)用印登記模塊的調(diào)用封裝成Web服務(wù)，供合同審批流程等需用印流程調(diào)用；2、將合同審批流程同預(yù)算模塊、合同審批流程同付款審批流程相關(guān)聯(lián)，在合同審批流程中校驗(yàn)以下字段：校驗(yàn)合同審批流程表單中的“預(yù)算名稱”、“預(yù)算編號(hào)”、“預(yù)算總額”和“預(yù)算余額”同預(yù)算項(xiàng)目表的關(guān)聯(lián)，限制合同金額不得高于預(yù)算約；在付款審批流程中校驗(yàn)付款審批流程表單中的“合同單號(hào)”、“合同名稱”、“合同總額”、“所屬預(yù)算編號(hào)”和“所屬預(yù)算名稱”同合同審批表單的關(guān)聯(lián)。3、在合同審批流程的歸檔環(huán)節(jié)，將合同歸到文檔中心指定的分類中，并實(shí)現(xiàn)合同掃描件的可調(diào)用性。三、高級(jí)