XXXX年第一期煙草專賣管理人員培訓(xùn)

1、*煙草專賣局煙草專賣局2011年第一期煙草專賣管理法律培訓(xùn)2011年3月28日煙草行政處罰案卷解析o 培訓(xùn)內(nèi)容：o 1、行政處罰案卷培訓(xùn)的目的及意義；o 2、案卷制作存在的問題及建議；o 3、執(zhí)法文書的規(guī)范填寫；行政處罰案卷培訓(xùn)的目的及意義o煙草專賣行政處罰案卷是煙草專賣執(zhí)法行為的書面載體，真實(shí)記載了執(zhí)法活動(dòng)的每一個(gè)步驟和環(huán)節(jié)，忠實(shí)反映了執(zhí)法行為的軌跡和過程。o案卷制作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，不僅是執(zhí)法文書的制作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、整潔、美觀的體現(xiàn)，而且是執(zhí)法隊(duì)伍的精神風(fēng)貌、能力、素質(zhì)、斗志的體現(xiàn)。o近年來，國家局對(duì)專賣管理工作的要求越來越嚴(yán)（創(chuàng)建優(yōu)秀縣級(jí)局活動(dòng)也將行政處罰案卷制作納入考核范疇），系統(tǒng)內(nèi)的年

2、度專賣管理工作質(zhì)量評(píng)比要求也越來越高，其中的案卷質(zhì)量失分現(xiàn)象還較為普遍。案卷制作是專賣隊(duì)伍精神升華、形象提升、效率提高最有影響的因素。o因此，煙草專賣行政處罰案卷是衡量煙草專賣行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員綜合素質(zhì)和工作水平的重要標(biāo)志和尺度。通過開展行政處罰案卷培訓(xùn)活動(dòng)，以此提高案卷質(zhì)量，規(guī)范行政執(zhí)法行為。 案卷制作存在的問題、原因及改進(jìn)措施o 近年來，本局通過開展一系列法律培訓(xùn)、案卷模擬制作、案卷測(cè)評(píng)等活動(dòng)，行政執(zhí)法案卷無論是形式的完整規(guī)范，還是內(nèi)容的準(zhǔn)確合法都有了較大的進(jìn)步。但由于對(duì)據(jù)以行政執(zhí)法的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，專賣管理的相關(guān)知識(shí)的理解，以及執(zhí)法技能的掌握程度不同，部分所（隊(duì)）在執(zhí)法文書的制作

3、中還存在一些問題。歸納如下：o 1、違法事實(shí)描述不清。 o 2、證據(jù)不夠充分。 o 3、文字疏漏。 o 4、法條適用不當(dāng)。o 5、程序缺陷。 1、違法事實(shí)描述不清。o案卷中對(duì)違法事實(shí)的描述不完整、不準(zhǔn)確、不客觀，表現(xiàn)在：一是描述過于簡單。一是描述過于簡單。對(duì)違法事實(shí)的描述缺乏違法時(shí)間、地點(diǎn)、過程、結(jié)果、涉案卷煙的名稱、規(guī)格、數(shù)量、貨值、違法所得等基本要素。二是描述使用結(jié)論性語言。二是描述使用結(jié)論性語言。對(duì)違法事實(shí)沒有進(jìn)行客觀描述，而是過多使用結(jié)論性語言。比如現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中，使用“涉嫌”、“違法”等結(jié)論性詞語。三是記錄不全。三是記錄不全。對(duì)違法事實(shí)的記載不完整、不全面，有些違法事實(shí)執(zhí)法人員雖“心

4、中有數(shù)”，但在案卷中無記載；有的詢問筆錄中對(duì)有關(guān)違法事實(shí)詢問不全或記錄不全，筆錄中找不到主題，簡單、籠統(tǒng)，不深入，看不出案件的來龍去脈。如詢問筆錄要求是一問一答，部分筆錄出現(xiàn)一問多答或是未問即達(dá)。四是案由不準(zhǔn)確、不統(tǒng)四是案由不準(zhǔn)確、不統(tǒng)一。一。案由沒有按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的規(guī)范用語填寫。如同一案卷中有兩個(gè)案由，本無爭(zhēng)議，但結(jié)果顯示案由與事實(shí)不符，很不規(guī)范。 2、證據(jù)不夠充分。o執(zhí)法中，對(duì)據(jù)以定案定性的有關(guān)證據(jù)反映不夠充分，表現(xiàn)在：一一是不注重證據(jù)材料的收集。是不注重證據(jù)材料的收集。如案值在1000元以上、重要及疑難案件應(yīng)有實(shí)物照片，無證運(yùn)輸卷煙案件無現(xiàn)場(chǎng)照片、運(yùn)輸工具照片。 二是收集證據(jù)的過程

5、是否合法未反映清楚。二是收集證據(jù)的過程是否合法未反映清楚。如文書中沒有寫明執(zhí)法證件是否讓當(dāng)事人看過；現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄中沒有記明被檢查人或被檢查單位的法定代表人是否在場(chǎng)；調(diào)查筆錄涉及多個(gè)與本案有重要關(guān)聯(lián)的涉案人，而未對(duì)涉案人員分別實(shí)施調(diào)查，甚至被詢問人的身份不明確。三是對(duì)所收集到的證據(jù)自身特性反映不清楚。三是對(duì)所收集到的證據(jù)自身特性反映不清楚。如文書涂改處無簽字或手印，筆錄終了處未注明對(duì)筆錄真實(shí)性的意見，復(fù)制或復(fù)印的證據(jù)材料無當(dāng)事人蓋章或簽名等。不管采取哪種方式取得的證據(jù)，只要是復(fù)制的都要在復(fù)印件上加上當(dāng)事人的手印與簽名，并要注明“與原件一致”。如當(dāng)事人的身份證復(fù)印件、進(jìn)貨發(fā)票等。 3、文字疏漏。o

6、基層執(zhí)法面廣量大，工作繁雜而時(shí)間緊迫，因而在執(zhí)法文書制作中出現(xiàn)一些文字疏漏，表現(xiàn)在：一是簡寫或錯(cuò)別字。一是簡寫或錯(cuò)別字。如：“煙草專賣零售許可證”寫為“煙草專賣許可證”，“未在當(dāng)?shù)責(zé)煵輰Ｙu批發(fā)企業(yè)進(jìn)貨”寫為“未在當(dāng)?shù)責(zé)煵萜髽I(yè)進(jìn)貨” ；二是少簽名或代簽名。二是少簽名或代簽名。有些文書漏缺執(zhí)法人員和相對(duì)人的簽名；有的在執(zhí)法文書上存在代簽名現(xiàn)象；有的在文書僅一個(gè)執(zhí)法人員簽字；三是有些文書沒有按照規(guī)定完整、準(zhǔn)確地制作三是有些文書沒有按照規(guī)定完整、準(zhǔn)確地制作。一些應(yīng)填寫的欄目出現(xiàn)漏缺；有的身份證號(hào)、執(zhí)法證號(hào)沒有填全，前后不符；有的法律條文填寫不全；四是漏填項(xiàng)。四是漏填項(xiàng)。如“當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書”無案件編

7、號(hào)；有的執(zhí)法文書不需填寫處“空白”代替；五是字跡潦草。五是字跡潦草。執(zhí)法文書的文字應(yīng)講究規(guī)范性和嚴(yán)肅性。有些執(zhí)法人員書寫時(shí)字跡潦草，模糊不清，不規(guī)范，難以辨認(rèn)。 4、法條適用不當(dāng)。o 主要表現(xiàn)在：一是填寫違反條款時(shí)，對(duì)條款項(xiàng)目適用的混淆或書寫不正確。如填寫違反條款時(shí)，書寫成“違反了中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例第五十五條第一項(xiàng)”，正確書寫應(yīng)為“違反了中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例第五十五條第（一）項(xiàng)”。二是書寫法律時(shí)簡寫法律名稱。如煙草專賣法、中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例簡寫成煙草專賣法、煙草專賣法實(shí)施條例。 5、程序缺陷。o 主要表現(xiàn)在：一是內(nèi)部呈批文書申報(bào)不及時(shí)、程序顛倒。內(nèi)部呈批

8、文書應(yīng)逐項(xiàng)填寫，并具備較為完整的申報(bào)、審批意見和當(dāng)事人簽名意見。例如“舉報(bào)記錄表”應(yīng)先由接待人簽署意見再報(bào)領(lǐng)導(dǎo)簽署審批意見，如遇特殊情況領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)場(chǎng)不能簽署意見時(shí)，案件承辦人應(yīng)在案發(fā)后及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)，而部分案卷直到審理結(jié)案前才連同其它呈批文書申報(bào)審批。二是程序意識(shí)不強(qiáng)，不告知、不送達(dá)等程序違法現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，甚至送達(dá)的法律文書無局印章。原因分析原因分析 o （一）思想認(rèn)識(shí)不到位。（一）思想認(rèn)識(shí)不到位。o （二）業(yè)務(wù)技能不夠強(qiáng)。（二）業(yè)務(wù)技能不夠強(qiáng)。o （三）監(jiān)督指導(dǎo)不到位。（三）監(jiān)督指導(dǎo)不到位。o （四）責(zé)任意識(shí)不到位。（四）責(zé)任意識(shí)不到位。（一）思想認(rèn)識(shí)不到位。（一）思想認(rèn)識(shí)不到位。o “煙草行

9、政執(zhí)法”是煙草行政主管部門主要職能，也是法治社會(huì)建的要求 ，更是煙草行業(yè)持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展的要求，但有的執(zhí)法人員對(duì)此認(rèn)識(shí)存在偏差，沒有引起高度重視，還存在老一套執(zhí)法理念，把完成專賣任務(wù)指標(biāo)看作市場(chǎng)監(jiān)管的目的，重罰輕教、以查代管等。（二）業(yè)務(wù)技能不夠強(qiáng)。（二）業(yè)務(wù)技能不夠強(qiáng)。o 執(zhí)法中存在的問題有不少是屬于業(yè)務(wù)技能上的，有些執(zhí)法人員對(duì)相關(guān)的法律、法規(guī)及專業(yè)知識(shí)掌握不夠，對(duì)執(zhí)法中遇到的問題研究不夠，對(duì)工作方法探索不夠。表現(xiàn)在執(zhí)法中要么發(fā)現(xiàn)不了違法行為，要么對(duì)違法行為定性不準(zhǔn)，要么收集證據(jù)不充分，要么處罰失當(dāng)，要么不遵守法定程序，要么執(zhí)法行為不當(dāng)。（三）監(jiān)督指導(dǎo)不到位。（三）監(jiān)督指導(dǎo)不到位。o 監(jiān)督指

10、導(dǎo)不夠，使得一些執(zhí)法人員未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)執(zhí)法中存在的問題，即使發(fā)現(xiàn)了問題僅靠自身又難以糾正。有的執(zhí)法人員說：我們也想提高執(zhí)法水平，但沒人給我們指導(dǎo)和幫助，有時(shí)執(zhí)法中不知該怎么做，做錯(cuò)了也不知錯(cuò)在哪?。ㄋ模┴?zé)任意識(shí)不到位。（四）責(zé)任意識(shí)不到位。o 部分執(zhí)法人員認(rèn)為做與不做一個(gè)樣，做好與做壞一個(gè)樣，甚至做不好是最好的理由，以致不想學(xué)、不愿學(xué)，工作不負(fù)責(zé)任，辦案不講規(guī)矩。大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)淡薄。改進(jìn)措施o （一）轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)。o （二）加大執(zhí)法人員培訓(xùn)力度，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)技能。 o （三）充分發(fā)揮職能部門作用，把好監(jiān)督“審核”關(guān)。o （四）健全監(jiān)督制約機(jī)制。（一）轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)。（一）轉(zhuǎn)變

11、觀念，提高認(rèn)識(shí)。o 思想是行動(dòng)的先導(dǎo)，目前基層執(zhí)法存在諸多問題的一個(gè)重要原因，是一些執(zhí)法人員對(duì)依法執(zhí)法的重要性和必要性認(rèn)識(shí)不夠，偏重完成專賣任務(wù)，忽視依法執(zhí)法。依法執(zhí)法不僅要重執(zhí)法過程，還要嚴(yán)把案卷質(zhì)量關(guān)。只有執(zhí)法人員認(rèn)識(shí)充分，才能克服執(zhí)法中的問題，提高執(zhí)法能力，提升案卷質(zhì)量和辦案水平。（二）加大專賣執(zhí)法人員培訓(xùn)力度，提高執(zhí)（二）加大專賣執(zhí)法人員培訓(xùn)力度，提高執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)技能。法人員的業(yè)務(wù)技能。o 定期舉辦法律業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班，講解法律法規(guī)，結(jié)合實(shí)際操作講辦案技巧，重點(diǎn)培訓(xùn)煙草專賣行政處罰程序規(guī)定。除了專賣業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)外，還要加強(qiáng)公文寫作和邏輯方面的培訓(xùn)，沒有良好的寫作和邏輯基礎(chǔ)就制作不出高

12、質(zhì)量的執(zhí)法文書，執(zhí)法人員應(yīng)在日常工作中安排一定的時(shí)間加強(qiáng)有關(guān)知識(shí)的學(xué)習(xí)。（三）充分發(fā)揮職能部門作用，把好監(jiān)督（三）充分發(fā)揮職能部門作用，把好監(jiān)督“審核審核”關(guān)。關(guān)。o 作出行政處罰決定前，由專賣科對(duì)案卷進(jìn)行初審，法制科重點(diǎn)審核，是防止不當(dāng)執(zhí)法和違法執(zhí)法的重要舉措，也是提高執(zhí)法文書制作水平的好舉措?！皩徍恕睉?yīng)從執(zhí)法主體是否合法、執(zhí)法程序是否合法、當(dāng)事人認(rèn)定是否準(zhǔn)確、違法事實(shí)是否清楚、證據(jù)是否確鑿、案件定性是否準(zhǔn)確、適用法律條文是否正確、自由裁量是否合理、文書材料是否規(guī)范、卷面是否清晰、文字是否有疏漏等方面全面把關(guān)。（四）健全監(jiān)督制約機(jī)制。（四）健全監(jiān)督制約機(jī)制。o 把專賣執(zhí)法人員的執(zhí)法文書制作評(píng)

13、議考核與年終考核相結(jié)合，實(shí)行崗位考核與執(zhí)法效果相掛鉤，執(zhí)法效果與評(píng)先爭(zhēng)優(yōu)相掛鉤，形成一整套競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，督促專賣執(zhí)法人員認(rèn)真學(xué)法、用法、依法辦案，促進(jìn)行政執(zhí)法水平提高，將行政執(zhí)法案件件件辦成“鐵案”。立案報(bào)告表基本內(nèi)容o(1)涉嫌案由。涉嫌案件的主要性質(zhì)；o(2)案件來源。在檢查或辦案中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間、地點(diǎn)。屬于舉報(bào)的應(yīng)寫明舉報(bào)方式，需要保密的，可以不寫明舉報(bào)人。交辦或移送的，應(yīng)寫明交辦、移送機(jī)關(guān)及其意見；o(3)案情摘要。應(yīng)注明發(fā)生涉嫌違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、簡要情節(jié)，及承辦人對(duì)涉嫌違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；o(4)承辦人意見。應(yīng)注明當(dāng)事人涉嫌違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立

14、案的意見、兩名以上承辦人簽名及日期。在引用法律依據(jù)時(shí)只引用相應(yīng)的法律、法規(guī)名稱和主要條款，不必引用處罰條款，也不必提出處罰數(shù)額；o(5)審批意見。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意立案的意見、簽名及日期。 詢問筆錄、檢查(勘驗(yàn))筆錄的基本要求及內(nèi)容o1、詢問筆錄、檢查(勘驗(yàn))筆錄的基本要求o(1)每份詢問筆錄只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢問人；o(2)一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)或一個(gè)現(xiàn)場(chǎng)多次被檢查的，應(yīng)分別制作檢查(勘驗(yàn))筆錄；o(3)對(duì)案件當(dāng)事人應(yīng)表明身份，并告知證人有不得提供偽證或隱匿證據(jù)的義務(wù)。o2、詢問筆錄基本內(nèi)容o(1)詢問起止的時(shí)間和地點(diǎn)；o(2)詢問人和記錄人姓名；o(3)被詢問人的基本情況。應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；被詢問人是當(dāng)事人還是證人必須記錄清楚；o(4)詢問內(nèi)容。包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；o(5)被詢問人對(duì)筆錄的意見。應(yīng)有“記錄屬實(shí)”的字樣并由被詢問人逐頁簽名或印章；o(6)詢問筆錄記錄的被詢問人回答的問題有修改的，應(yīng)由被詢問人在修改處加蓋指印；o(7)被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；o(8)筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)利的記載(使用專門告知文書的除外)。并記錄當(dāng)事人對(duì)違法行為的辯解意見。 o3、檢查(勘驗(yàn))筆錄基本內(nèi)容o(1)被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、