金融市場學歷年真題打印2010-2014

1、全國2010年10月自學考試金融市場學試題課程代碼：00077一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.金融資產(chǎn)發(fā)行后進行買賣的市場被稱為( )A.初級市場 B.次級市場 C.第三市場 D.第四市場2.下列不屬于非存款性金融機構(gòu)的是( )A.商業(yè)銀行 B.投資銀行 C.保險公司 D.投資基金3.國際同業(yè)拆借中大量使用的利率是( )A.LIBOR B.SIBOR C.NIBOR D.HIBOR4.票據(jù)持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的行為是( )A.出票B.背書

2、C.承兌 D.貼現(xiàn)5.信用等級處于AAA與BBB之間的債券一般被劃分為( )A.投資級別 B.投機級別 C.金邊債券 D.垃圾債券6.一張正在發(fā)行的債券，面值為100元，期限是半年，票面利率為8，發(fā)行價格為100元，則到期后還本付息一共支付的金額為( )A.92元 B.96元 C.104元 D.108元7.匯票的保證人不能是( )A.出票人 B.承兌人 C.背書人 D.持票人8.在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地的股票是( )A.國有股 B.外資股 C.藍籌股 D.紅籌股9.目前我國股票的發(fā)行制度為( )A.申請制 B.注冊制 C.報告制 D.核準制10.市盈率(PE)指的是( )

3、A.每股收益每股市價 B.每股市價每股收益C.每股股利每股市價 D.每股市價每股股利11.ETF是指( )A.交易型開放式基金 B.上市型開放式基金C.封閉式基金 D.社保基金12.外幣供不應(yīng)求時，外匯匯率將會( )A.上漲 B.下跌 C.不變 D.不確定13.一國貨幣與外幣保持固定比價關(guān)系的匯率制度是( )A.單獨浮動匯率制 B.聯(lián)合浮動匯率制C.釘住浮動匯率制 D.聯(lián)系匯率制14.下列不屬于金融期貨合約特點的是( )A.標準化 B.場外交易 C.保證金制度 D.違約風險低15.金融互換合約的基本原理是( )A.零和博弈原理 B.風險報酬原理 C.比較優(yōu)勢原理 D.投資分散化原理16.存放在

4、美國境外銀行的美元存款被稱為( )A.離岸美元 B.境外美元 C.亞洲美元 D.歐洲美元17.X公司存入一筆資金到A銀行，以便2年后更新500000元設(shè)備之用，銀行存款利率為5，按復(fù)利法計算該公司目前應(yīng)該存入多少資金?( )A.431919元 B.453514元 C.476190元 D.500000元18.無風險資產(chǎn)的貝塔系數(shù)為( )A.-1 B.0 C.1 D.219.隨著資產(chǎn)組合中證券數(shù)量的增加，逐步被抵消掉的風險是( )A.系統(tǒng)風險 B.非系統(tǒng)風險 C.總風險 D.市場風險20.某些特定時期內(nèi)進行股票交易可以獲得超額收益指的是( )A.股票溢價效應(yīng) B.小公司效應(yīng) C.賬面市值比效應(yīng) D

5、.日歷效應(yīng)二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21.金融市場的交易主體包括( )A.投資者 B.籌資者 C.金融中介 D.套期保值者 E.套利者22.銀行承兌匯票具有哪些特征?( )A.安全性強 B.流動性大 C.靈活性好 D.有追索權(quán) E.違約風險大23.黃金的屬性有( )A.商品屬性 B.貨幣屬性 C.投機屬性 D.投資屬性 E.金融屬性24.金融衍生品可以分為( )A.遠期合約 B.期貨合約 C.期權(quán)合約 D.互換合約 E.股票合約25.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是

6、建立在哪三個假設(shè)之上的?( )A.歷史會重演 B.零和博弈 C.市場行為包含一切信息 D.價格沿趨勢移動 E.信息傳遞三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)26.同業(yè)拆借市場27.可轉(zhuǎn)換公司債券28.私募發(fā)行29.金融期貨合約四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)30.簡述資產(chǎn)證券化的積極作用。31.簡述股票市場的功能。32.簡述創(chuàng)業(yè)板市場的風險。33.簡述金融衍生品的作用。34.簡述有效市場的類型。五、論述題（本大題共 2小題，每小題14分，共28分）35試述影響股票價格的內(nèi)在因素和外部因素。36試述全球金融市場監(jiān)管模式變革的趨勢。2011年1月全國自學考試金融市

7、場學試題課程代碼：00077一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.金融市場分為貨幣市場、資本市場、外匯市場和黃金市場的分類依據(jù)是( )A.交易標的物不同 B.融資方式不同 C.交易對象的交割方式不同 D.交易場所不同2.金融機構(gòu)之間最主要的調(diào)劑資金的市場是( )A.貨幣市場 B.資本市場 C.同業(yè)拆借市場D.初級市場3.同業(yè)拆借的期限最短的是( )A.日拆 B.隔夜拆借 C.半日拆 D.指定日拆借4.下列屬于交易性票據(jù)的是( )A.國庫券 B.銀行承兌匯票 C.商業(yè)本

8、票 D.大額定期存單5.投資者以98美元的折扣價格購買期限為180天，面值為100美元的商業(yè)票據(jù)，其貼現(xiàn)率為( )A.1 B.2 C.3 D.46.武士債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于( )A.同一個國家 B.兩個不同國家 C.三個不同國家D.四個不同國家7.可轉(zhuǎn)換債券的最重要性質(zhì)是( )A.有償性 B.流通性 C.風險性 D.可轉(zhuǎn)換性8.債券發(fā)行價格確定方式中，以募集完發(fā)行額為止的所有投標者報出的最低中標價格作為最終發(fā)行價格的是( )A.美國式招標 B.混合式招標 C.荷蘭式招標 D.簿記建檔式9.我國境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票是( )A.B股 B.H股 C.N股 D.S股1

9、0.已知A股份有限公司發(fā)行在外的總股數(shù)為4億股，資產(chǎn)總額8.8億元，負債總額為3.6億元，則A股份有限公司的每股賬面價值為( )A.0.8元 B.1.3元 C.2.2元 D.3元11.我國現(xiàn)階段對股票發(fā)行實行( )A.注冊制 B.核準制 C.登記制 D.審批制12.證券投資基金起源于( )A.英國 B.美國 C.日本 D.加拿大13.投資基金按其組織形式不同可分為( )A.開放型基金和封閉型基金 B.契約型基金和公司型基金C.股票基金和債券基金 D.成長型基金、收入型基金和平衡型基金14.兩個國家短期利率存在差異時，投資者將資金從低利率國家調(diào)往高利率國家，以賺取利差收益的外匯交易是( )A.掉

10、期交易 B.套利交易 C.套匯交易 D.遠期外匯交易15.目前我國實物黃金交易主要發(fā)生在( )A.上海期貨交易所B.各商業(yè)銀行 C.上海黃金交易所 D.中國人民銀行16.下列離岸金融市場中，發(fā)展模式為內(nèi)外一體型的是( )A.倫敦離岸金融市場 B.紐約離岸金融市場 C.東京離岸金融市場 D.新加坡離岸金融市場17.現(xiàn)有資金1000元，年收益率為6，則一年后的終值為( )A.940 B.1000 C.1050 D.106018.不包含通貨膨脹風險的利率是( )A.名義利率 B.實際利率 C.遠期利率 D.即期利率19.根據(jù)有效市場理論，市場價格已充分反映出所有過去的證券價格信息的市場是( )A.弱

11、勢有效市場 B.半強勢有效市場 C.強勢有效市場 D.完全有效市場20.下列關(guān)于無差異曲線的說法，錯誤的是( )A.投資者的無差異曲線的斜率是正的 B.同一投資者有且只有一條無差異曲線C.同一投資者在同一時點的任何兩條無差異曲線都不能相交D.無差異曲線的斜率越小表明投資者厭惡風險程度較輕二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21.同業(yè)拆借市場的主要交易工具包括( )A.本票 B.支票 C.承兌匯票 D.同業(yè)債券 E.資金拆借22.普通股股東的權(quán)利包括( )A.企業(yè)經(jīng)

12、營參與權(quán) B.盈余分配權(quán) C.資產(chǎn)分配權(quán) D.退股權(quán) E.優(yōu)先認股權(quán)23.基金的收益包括( )A.股利收入 B.利息收入 C.資本利得 D.資本增值 E.傭金收入24.基于黃金金融屬性產(chǎn)生的對黃金的需求包括( )A.工業(yè)原料需求B.官方儲備需求 C.投資需求 D.投機需求 E.消費需求25.金融市場監(jiān)管的原則包括( )A.公開性原則 B.依法監(jiān)管原則C.合理性原則D.協(xié)調(diào)性原則 E.效率原則三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）26.資產(chǎn)證券化27.全額包銷28.貨幣的時間價值29.ETF四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）30.簡述商業(yè)票據(jù)的特征。31.簡述證券

13、投資基金的特點。32.簡述影響黃金價格的直接因素。33.簡述外匯市場的作用。34.簡述全球金融市場監(jiān)管模式的發(fā)展趨勢。五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）35.試述我國債券流通市場的交易方式。36.試述有效市場假說的內(nèi)涵及分類。2011年10月自學考試金融市場學試卷課程代碼：00077一、單項選擇題 (本大題共20小題。每小題1分。共20分)1金融市場分為即期交易市場和遠期交易市場的依據(jù)是 （ ）A交易標的物不同 B融資方式不同 C交易對象的交割方式不同 D交易場所不同2我國現(xiàn)階段對證券發(fā)行實行 （ ） A注冊制 B核準制 C登記制 D審批制3以人民幣標明股票面值，以外幣購買和

14、進行交易，在中國境內(nèi)上市，專供外國和中國(含港、澳、臺地區(qū))投資者買賣的股票稱作 （ ） AA股 BB股 CH股 DS股4某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）A可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B累積優(yōu)先股 C股息率可調(diào)整優(yōu)先股 D參與優(yōu)先股5投資者以98美元的折扣價格購買期限為180天，面值為100美元的商業(yè)票據(jù)，其實際收益率為 （ ） A2 B2.04 C4 D4.086揚基債券的發(fā)行人、發(fā)行所在國、發(fā)行計值貨幣屬于 （ ） A同一個國家 B兩個不同國家 C三個不同國家 D四個不同國家7債券流通市場又

15、稱為 （ ） A債券一級市場 B債券初級市場 C債券二級市場 D交易所市場8A開放式基金的資產(chǎn)凈值為每份額2元，基金的申購費率為2，某投資人欲申購10萬元的A基金，試問該投資者可申購A基金的份額為 （ ） A49019份 B49050份 C50000份 D51020份9我國的證券投資基金都屬于 （ ） A開放式基金 B封閉式基金 C契約型基金 D公司型基金10下列選項中，負責具體運營基金的機構(gòu)是 （ ） A基金托管人 B基金發(fā)起人 C基金管理人 D基金投資人11最早的世界性的外匯市場是 （ ）A倫敦外匯市場 B紐約外匯市場 C東京外匯市場 D新加坡外匯市場12一國貨幣不與任何國家貨幣發(fā)生固定聯(lián)

16、系，其匯率根據(jù)外匯市場供求變化而自動調(diào)節(jié)的匯率制度是 （ ） A聯(lián)合浮動匯率制度 B共同浮動匯率制度 C單獨浮動匯率制度 D釘住浮動匯率制度13目前我國實物黃金交易主要發(fā)生在 （ ） A上海期貨交易所 B各商業(yè)銀行 C上海黃金交易所 D中國人民銀行14在金融衍生品中，買賣權(quán)利的交易是 （ ） A金融遠期合約 B金融期貨合約 C金融互換合約 D金融期權(quán)合約15不屬于金融期貨合約特點的是 （ ）A交易對象標準化 B基本沒有違約風險 C流動性弱 D交易單位規(guī)范化16下列離岸金融市場中，發(fā)展模式為內(nèi)外一體型的是 （ ） A倫敦離岸金融市場 B紐約離岸金融市場C東京離岸金融市場 D新加坡離岸金融市場17

17、某公司在未來每年支付的每股股利為8元，投資者要求的必要收益率為10，則該股票的內(nèi)在價值為 （ ） A60元 B80元 C90元 D100元18不包含通貨膨脹風險的利率是 （ ） A名義利率 B實際利率 C遠期利率 D即期利率19根據(jù)有效市場理論，市場價格已充分反映了有關(guān)公司的一切可得信息，從而使任何獲得內(nèi)幕消息的人也不能憑此而獲得超額利潤的市場是 （ ） A弱勢有效市場 B半強勢有效市場C強勢有效市場 D完全有效市場20關(guān)于系數(shù)，下列說法錯誤的是 （ ） A系數(shù)是衡量證券承擔系統(tǒng)風險水平的指數(shù) B系數(shù)的絕對數(shù)值越大，表明證券承擔的系統(tǒng)風險越大 C系數(shù)是計量單個證券隨市場移動趨勢變動的指標 D系

18、數(shù)衡量的風險可以通過證券投資組合分散掉二、多項選擇題 (本大題共5小題，每小題2分。共10分) 21下列屬于銀行承兌匯票特征的有 （ ） A安全性強 B流動性強 C流動性弱 D無追索權(quán) E有追索權(quán)22債券發(fā)行價格的確定方式主要包括 （ ） A. 招標式 B定價式 C集合競價 D連續(xù)競價 E簿記建檔式23按投資基金組織形式不同，基金可分為 （ ） A契約型基金 B成長型基金 C公司型基金 D收入型基金 E平衡型基金24基金份額的持有者包括 （ ）A基金托管人 B基金資產(chǎn)的所有者 C基金管理人 D基金投資收益的受益人 E基金的出資人25基于黃金金融屬性產(chǎn)生的對黃金的需求包括 （ ） A工業(yè)原料需求

19、 B官方儲備需求 C投資需求D投機需求 E消費需求三、名詞解釋題 (本大題共4小題，每小題3分，共12分)26LIBOR27債券回購交易28開放式基金29遠期匯率四、簡答題 (本大題共5小題，每小題6分，共30分)30簡述金融市場的功能。31簡述優(yōu)先股的優(yōu)點。32簡述開放式基金與封閉式基金的區(qū)別。33簡述金融期貨合約與金融遠期合約的區(qū)別。34簡述離岸金融市場的風險。五、論述題 (本大題共2小題，每小題14分，共28分)35試述創(chuàng)業(yè)板市場的概念及風險。36試述影響股票價格的因素。2012年1月自學考試金融市場學試題課程代碼：00077一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小

20、題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。1.二戰(zhàn)后，布雷頓森林體系下的國際結(jié)算貨幣是（ ）A.英鎊 B.美元 C.歐元 D.日元2.下列不屬于貨幣市場的是A.同業(yè)拆借市場 B.回購市場 C.票據(jù)市場 D.股票市場3.通常在同業(yè)拆借市場中拆入資金的機構(gòu)為（ ）A.有超額儲備的金融機構(gòu) B.商業(yè)銀行C.中介機構(gòu) D.央行與金融監(jiān)管機構(gòu)4.投資者以96美元的折扣價格購買期限為180天，價值為100美元的商業(yè)票據(jù)，它的貼現(xiàn)率為（ ）A.2 B.4 C.8 D.165.由出票人簽發(fā)，約定由自己在指定日期無條件支付一定金額給收款人或持票人的票據(jù)是

21、（ ）A.銀行承兌匯票 B.商業(yè)匯票 C.本票 D.支票6.德國一家機構(gòu)在日本債券市場上發(fā)行的以美元作為計價貨幣的債券是（ ）A.歐洲債券 B.美國債券 C.外國債券 D.國際債券7.票據(jù)貼現(xiàn)的利率與貸款利率的關(guān)系是（ ）A.前者比后者高 B.前者比后者低 C.一樣 D.不確定8.在我國境內(nèi)公司發(fā)行的，在香港上市的股票被稱為（ ）A.A股 B.B股 C.H股 D.N股9.若X股份有限公司發(fā)行在外的總股數(shù)為5億股，資產(chǎn)總額為10億元，負債總額為4億元，則每股賬面價值為（ ）A.0.8元 B.1.2元 C.2元 D.2.8元10.股票發(fā)行者只對特定的發(fā)行對象發(fā)行股票的方式是（ ）A.直接發(fā)行 B.

22、間接發(fā)行 C.公募發(fā)行 D.私募發(fā)行11.QFII是指（ ）A.合格的境外機構(gòu)投資者 B.合格的境內(nèi)投資者C.私人資本基金 D.產(chǎn)業(yè)投資者12.一國所制定的本國貨幣與基準貨幣之間的匯率是（ ）A.固定匯率 B.浮動匯率 C.基礎(chǔ)匯率 D.套算匯率13.美元匯率下跌，將導致黃金價格（ ）A.上升 B.下跌 C.不變 D.不確定14.下列不屬于金融遠期合約特點的是（ ）A.協(xié)議非標準化 B.場外交易 C.實物交割 D.保證金制度15.賦予期權(quán)買者出售標的資產(chǎn)權(quán)利的期權(quán)是（ ）A.看漲期權(quán) B.看跌期權(quán) C.歐式期權(quán) D.美式期權(quán)16.內(nèi)外分離型離岸金融市場也被稱為（ ）A.倫敦型離岸金融市場 B.

23、紐約型離岸金融市場C.新加坡型離岸金融市場 D.避稅港型離岸金融市場17.市場價格已經(jīng)充分反映出所有過去證券價格信息(成交價、成交量等)的市場被稱為（ ）A.強式有效市場 B.半強式有效市場 C.弱式有效市場 D.無效市場18.若某證券有30的概率獲得30的收益率，50的概率獲得10的收益率，20的概率獲得10的收益率，則該證券的期望收益率為（ ）A.10 B.12 C.14 D.1619.給投資者帶來同樣投資效用的預(yù)期收益率和風險的所有組合被稱為（ ）A.無差異曲線 B.可行域 C.有效證券組合 D.最小方差組合20.依法制定和執(zhí)行貨幣政策的機構(gòu)是（ ）A.國務(wù)院 B.中國人民銀行 C.銀監(jiān)

24、會 D.證監(jiān)會二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。21.金融資產(chǎn)一般具有的特征有（ ）A.期限性 B.收益性 C.流動性 D.安全性 E.風險性22.對于期限較長的債券來說（ ）A.流動性較強 B.收益較低 C.流動性較差 D.收益較高 E.風險較大23.股份有限公司申請上市必須符合的條件有（ ）A.公司股本總額不少于人民幣1億元 B.公司最近3年連續(xù)盈利C.向社會公開發(fā)行的股份占公司股份的25以下D.公司最近3年無重大違法行為 E.國務(wù)院規(guī)定的其他條件24.金融

25、衍生品市場中的主要的交易者類型有（ ）A.投資者 B.投機者 C.套期保值者 D.套利者 E.價格發(fā)現(xiàn)者25.影響股票價格的因素有（ ）A.公司盈利水平 B.公司股利政策 C.股份分割 D.行業(yè)因素 E.宏觀經(jīng)濟因素三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)26.資產(chǎn)證券化27.風險28.遠期利率協(xié)議29.離岸金融市場四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)30.簡述金融市場的配置功能。31.簡述票據(jù)的特征。32.簡述證券投資基金的作用。33.簡述金融期貨合約的特點。34.簡述股票的承銷方式。五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)35.試述金融衍生品的作用。

26、36.試述我國現(xiàn)行金融市場監(jiān)管體制存在的問題。2012年10月自學考試金融市場學試題課程代碼：00077一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。 1上海證券交易所成立于( )A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 2同業(yè)拆借市場屬于( )A貨幣市場 B資本市場 C外匯市場 D黃金市場 3倫敦同業(yè)拆放利率是( )ASHIBOR BLIBOR CHIBOR DNIBOR 4出票人委托銀行或其他法定金融機構(gòu)于見票時無條件支付一定金額給

27、受款人的票據(jù)是( ) A匯票 B銀行承兌匯票 C本票 D支票 5國際公認的三大專業(yè)信用評級機構(gòu)不包括( ) A標準普爾公司 B穆迪投資服務(wù)公司 C惠譽國際信用評級有限公司 D大公國際資信評估有限公司 6不僅能取得固定股息，還有權(quán)和普通股一同參與利潤分配的股票是( ) A累積優(yōu)先股 B可贖回優(yōu)先股 C參與優(yōu)先股 D可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 7股票市場的首要功能是( ) A籌集資金 B引導資金合理流動 C優(yōu)化資源配置D風險定價 8已知A公司預(yù)期未來股息為5元/股，當時的市場利率為10%，則該公司每股股票內(nèi)在價值為( ) A5元/股 B5.5元/股 C45元/股 D50元/股 9一些較大的機構(gòu)投資者不需經(jīng)過經(jīng)紀

28、人或做市商，彼此之間直接進行大宗股票買賣的市場是( ) A場內(nèi)市場 B場外市場 C第三市場 D第四市場 10我國A股目前實行的交割方式是( ) AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 11在英國，投資基金被稱為( ) A共同基金 B互助基金 C單位信托基金D證券投資信托基金 12按照風險由小到大進行排列，正確的是( ) A收入型基金、平衡性基金、成長型基金 B收入型基金、成長型基金、平衡性基金 C成長型基金、平衡性基金、收入型基金 D成長型基金、收入型基金、平衡性基金 13某基金認購費率為1%，某投資者以10000元認購該基金，則該投資者認購基金的份額數(shù)量為( ) A9800份 B9900份

29、C10000份 D11000份 14我國封閉式基金的收益分配( ) A每年只能分配一次 B每年不得少于一次 C每年不得少于兩次D沒有規(guī)定 15兩國貨幣的比價基本固定，匯率只能在很小的范圍內(nèi)上下波動的匯率制度是( ) A固定匯率制度 B共同浮動匯率制度 C聯(lián)系匯率制度D釘住浮動匯率制度 16下列關(guān)于黃金價格變動的影響因素的說法中，正確的是( ) A若黃金供過于求，黃金的價格會上升 B在通貨膨脹嚴重的時期，黃金價格會下跌 C當經(jīng)濟擴張時，黃金價格會上升 D長期來看，生產(chǎn)黃金的成本是決定黃金價格的重要因素 17在金融衍生品市場中，同時進入兩個或多個金融衍生品市場進行交易，以鎖定一個無風險收益的交易者

30、是( ) A套期保值者 B投機者 C投資者 D套利者 18一般來說，免稅債券的收益率比類似的應(yīng)納稅債券的收益率( ) A低 B相同 C高 D沒有關(guān)系 19下列不同的市場類型中，根據(jù)歷史交易資料進行交易無法獲取超額利潤，技術(shù)分析無效，投資者可以通過基本分析獲取超額利潤的是( ) A無效市場 B弱式有效市場 C半強式有效市場 D強式有效市場 20我國負責制定并保證貨幣政策的執(zhí)行，加強宏觀調(diào)控、監(jiān)管貨幣市場的是( ) A銀監(jiān)會 B證監(jiān)會 C保監(jiān)會 D中國人民銀行 二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分) 在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相

31、應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯涂、多涂或少涂均無分。 21同業(yè)拆借市場的參與者包括( ) A資金需求者 B資金供給者 C中介機構(gòu) D交易中心 E中央銀行與金融監(jiān)管機構(gòu) 22普通股股東的權(quán)利包括( ) A企業(yè)經(jīng)營參與權(quán) B盈余分配權(quán) C資產(chǎn)分配權(quán) D優(yōu)先認股權(quán) E股份轉(zhuǎn)讓權(quán) 23下列屬于境外上市外資股的有( ) AA股 BB股 CH股 DN股 ES股 24金融遠期合約的特點包括( ) A協(xié)議標準化 B協(xié)議非標準化 C場外交易 D場內(nèi)交易 E實物交割 25下列關(guān)于股票價格的影響因素中，正確的有( ) A公司凈資產(chǎn)增加，股票價格上漲 B公司股份分割，通常會刺激股票價格上漲 C公司股利水平越高，股票價格越低 D

32、公司預(yù)期盈利增加，股票價格上漲 E宏觀經(jīng)濟衰退時，股票價格下跌 三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分) 26貨幣市場27核準制 28開放式基金 29套匯交易 四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分) 30簡述LOF與ETF的主要區(qū)別。 31簡述商業(yè)票據(jù)定價的影響因素。 32簡述金融衍生品的作用。 33簡述影響債券價格的內(nèi)在因素。 34簡述金融市場監(jiān)管的原則。 五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分) 35試述股權(quán)分置改革的意義。 36試述余融市場的配置功能。全國2013年1月自學考試金融市場學試題課程代碼：00077一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題

33、1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。錯涂、多涂或未涂均無分。1.現(xiàn)代意義上的證券交易所最早成立于（ ）A.意大利佛羅倫薩 B.荷蘭阿姆斯特丹 C.英國倫敦 D.美國費城2.中央銀行發(fā)行和回購的市場是（ ）A.政府債券市場 B.貨幣市場 C.央行票據(jù)市場D.同業(yè)拆借市場3.同業(yè)拆借期限最長不超過（ ）A.3個月 B.6個月 C.9個月 D.1年4.我國同業(yè)拆借市場使用的利率是（ ）A.SHIBORB.LIBOR C.HIBOR D.NIBOR5.下列有價證券中，具有“二次融資”特點的是（ ）A.普通可轉(zhuǎn)換公司債券B.可分離交

34、易轉(zhuǎn)換債券C.普通股 D.優(yōu)先股6.每股凈資產(chǎn)反映的是股票的（ ）A.票面價值 B.賬面價值 C.清算價值 D.內(nèi)在價值7.A公司每股凈資產(chǎn)值為5元，預(yù)計溢價倍數(shù)為2，則每股發(fā)行價格為（ ）A.2.5元 B.5元 C.7.5元 D.10元8.下列關(guān)于股票發(fā)行價格的影響因素中，說法正確的是（ ）A.稅后凈利潤越高，發(fā)行價格越高 B.股票發(fā)行數(shù)量越大，發(fā)行價格可能越高C.傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)且競爭能力較差的企業(yè)，其發(fā)行的股票價格越高D.宏觀經(jīng)濟前景悲觀時，發(fā)行價格越高9.我國B股目前實行的交割方式是（ ）A.T+0B.T+1 C.T+2 D.T+310.在美國、英國、中國香港和中國臺灣的基金市場中，90以上是

35、（ ）A.開放式基金 B.封閉式基金 C.貨幣市場基金D.債券型基金11.指數(shù)型基金是（ ）A.主動型基金 B.被動型基金 C.貨幣市場基金D.債券型基金12.基金收益中，因低價買進高價賣出證券而獲取的價差收益是（ ）A.股利收入 B.利息收入 C.資本利得 D.資本增值13.我國證券投資基金管理辦法規(guī)定，封閉式基金的收益分配比例不得低于基金年度收益的（ ）A.60 B.70 C.80 D.9014.因商品的進口和出口而發(fā)生的支出和收入的外匯是（ ）A.貿(mào)易外匯 B.勞務(wù)外匯 C.金融外匯 D.捐贈外匯15.黃金在航空航天、通訊、醫(yī)學、電力等領(lǐng)域都具有極其廣泛的用途，該用途體現(xiàn)的是黃金的（ ）

36、A.貨幣屬性 B.投資屬性 C.金融屬性 D.商品屬性16.我國商業(yè)銀行面向普通投資者開辦的最主要的黃金投資業(yè)務(wù)是（ ）A.實物黃金業(yè)務(wù) B.品牌金業(yè)務(wù) C.紙黃金業(yè)務(wù)D.黃金寄售業(yè)務(wù)17.下列關(guān)于金融期貨合約的說法中，正確的是（ ）A.場外交易 B.非標準化 C.流動性強 D.違約風險高18.在物價不變、貨幣購買力相對穩(wěn)定時的利率是（ ）A.名義利率 B.實際利率 C.即期利率 D.遠期利率19.股票內(nèi)在價值的計算模型中，假定股票永遠支付固定股利的模型是（ ）A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B.零增長模型 C.不變增長模型D.市盈率估價模型20.在下列各種不同市場類型中，組合管理者會選擇消極保守型的態(tài)度

37、，只求獲得市場平均的收益率水平的是（ ）A.無效市場 B.弱式有效市場 C.半強式有效市場D.強式有效市場二、多項選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其選出并將“答題紙”的相應(yīng)代碼涂黑。未涂、錯涂、多涂或少涂均無分。21.與傳統(tǒng)的定期存單相比，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單NCDs的不同之處在于（ ）A.NCDs記名，可轉(zhuǎn)讓 B.NCDs不記名，可轉(zhuǎn)讓C.NCDs既有固定利率，又有浮動利率 D.NCDs只有固定利率 E.NCDs不能提前支取22.相對于銀行貸款，商業(yè)票據(jù)融資的特征體現(xiàn)為（ ）A.發(fā)行成本低 B.發(fā)行成本高 C.對利率變動反

38、應(yīng)靈敏D.對利率變動反應(yīng)遲鈍 E.足額運用資金23.債券的發(fā)行價格通過投標人的競價來確定的方式包括（ ）A.荷蘭式招標 B.美國式招標 C.混合式招標D.簿記建檔式 E.定價式24.證券投資基金的特點包括（ ）A.集合理財、專業(yè)管理 B.組合投資、分散風險 C.利益共享、風險共擔D.嚴格監(jiān)管、信息透明 E.獨立托管、保障安全25.下列關(guān)于ETF的說法中，正確的有（ ）A.申購贖回時，ETF與投資者交換的是基金份額和“一籃子”股票B.申購贖回時，ETF與投資者交換的是現(xiàn)金C.ETF是被動管理型基金 D.ETF是主動管理型基金E.ETF的申購贖回通過交易所進行三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題

39、3分，共12分)26.銀行承兌匯票27.債券回購交易28.集合競價29.現(xiàn)場檢查監(jiān)管四、簡答題(本大題共5小題，每小題6分，共30分)30.簡述金融市場的發(fā)展趨勢。31.簡述票據(jù)法對票據(jù)的分類。32.簡述債券的主要風險類型。33.簡述優(yōu)先股的不同分類情況。34.簡述證券交易委托類型。五、論述題(本大題共2小題，每小題14分，共28分)35.試述股票市場的功能。36.試述黃金市場的功能。全國2013年10月自學考試金融市場學試題一、單項選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分） 1金融資產(chǎn)迅速轉(zhuǎn)化成現(xiàn)金的能力指的是其特征中的（ ） A期限性 B收益性 C流動性 D風險性 2將金融市場劃分為

40、即期交易市場和遠期交易市場的標準是（ ） A按交易標的物劃分 B按交易對象是否依賴于其他金融要素劃分C按交易對象的交割方式劃分 D按價格形成機制劃分 3同業(yè)拆借的利率是（ ）A日利率 B周利率 C月利率 D年利率 4持票人在票據(jù)背面簽名將該票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給受讓人的票據(jù)行為是指（ ） A出票 B背書 C匯票承兌 D貼現(xiàn) 5債券發(fā)行人不能按時、足額地支付債券的利息、本金從而給債券投資者帶來損失的風險是指（ ）A流動性風險 B利率風險 C信用風險 D通貨膨脹風險 6荷蘭式招標又稱（ ）A美國式招標 B混合式招標 C多種價格招標 D單一價格招標 7下列關(guān)于股票的說法正確的是（ ） A相對于優(yōu)先股來說，普

41、通股的風險較小 B優(yōu)先股一般可以流通上市 C普通股股東有企業(yè)經(jīng)營參與權(quán) D優(yōu)先股是股票最基本的形式，也是發(fā)行量最大、最為重要的股票 8我國法律規(guī)定首次公開發(fā)行股票數(shù)量超過4億股的，可向戰(zhàn)略投資者配售股票，戰(zhàn)略投資者對這些股票的持有期限不得少于（ ）A1個月 B3個月 C6個月 D12個月 9股票流通市場最主要的組織形式是（ ） A場內(nèi)交易 B場外交易 C第三市場 D第四市場 10按法律形式的不同，可以將基金分為（ ）A封閉式基金和開放式基金 B股票基金和債券基金 C在岸基金和離岸基金 D契約型基金和公司型基金 11下列關(guān)于外匯市場的說法正確的是（ ） A外匯市場由外匯市場主體和外匯市場客體兩個部分構(gòu)成 B外匯市場主體是外匯市場的參與者 C外匯市場客體主要包括外匯銀行、外匯交易商和外匯經(jīng)紀人 D中央銀行并非外匯市場的主要參與者 12將黃金市場分為實物市場和衍生品市場的標準是（ ） A按黃金市場的交易規(guī)模和作用不同 B按黃金市場的交易場所不同 C按黃金交易的標的物不同 D按黃金交易的管制程度不同 13關(guān)于我國的紙黃金業(yè)務(wù)，下列說法正確的是（ ） A紙黃金業(yè)務(wù)是上海黃金交易所組織交易的主要形式 B紙黃金業(yè)務(wù)中，上海期貨