紀檢監(jiān)察機關(guān)案件檢查工作基本程序及要求

1、案件檢查是紀檢監(jiān)察機關(guān)一項經(jīng)常性的重要工作,是嚴肅 黨紀政紀的中心環(huán)節(jié)。紀檢監(jiān)察機關(guān)案件檢查實行分級辦 理、各負其責的工作制度,要求做到事實清楚、證據(jù)確鑿、 定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法。其基本工作 程序是:受理和初步核實、立案、調(diào)查、移送審理。第一節(jié) 受理紀檢監(jiān)察案件受理,是指紀檢監(jiān)察機關(guān)按照規(guī)定接受涉 及紀檢監(jiān)察對象違犯黨紀政紀行為的線索和材料,并予以 恰當處理的活動。一、受理的范圍:中國共產(chǎn)黨紀律檢查機關(guān)案件檢查工作條例 (后簡稱 案件檢查條例 第十條規(guī)定紀檢機關(guān)對檢舉、 控告以及 發(fā)現(xiàn)的下列違紀問題應予以受理:(一同級黨委委員、紀委委員的違紀問題;(二屬上級黨委管理在本地區(qū)、

2、本部門工作的黨員干 部的違紀問題;(三同級黨委管理的黨員干部違紀問題;(四下一級黨組織的違紀問題;(五領(lǐng)導交辦的反映其他黨員和黨組織的違紀問題。 行政監(jiān)察法第三章規(guī)定政紀案件的受理范圍是:縣級以上地方各級人民政府監(jiān)察機關(guān)受理本級人民政府 各部門及其公務員、本級人民政府及其各部門任命的其他 人員、下級人民政府及其領(lǐng)導人員的違紀問題;縣、自治縣、不設(shè)區(qū)的市、市轄區(qū)人民政府監(jiān)察機關(guān)還 受理本轄區(qū)所屬的鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府及其公務員, 鄉(xiāng)、民族鄉(xiāng)、鎮(zhèn)人民政府任命的其他人員的違紀問題。不是紀檢監(jiān)察對象的,不屬紀檢監(jiān)察機關(guān)案件檢查受 理的范圍。二、受理階段的任務受理后應對反映的問題進行梳理分析,根據(jù)情況

3、決定是 否進行初步核實。第二節(jié) 初步核實一、初步核實的任務了解所反映的主要問題是否存在, 為立案與否提供依據(jù)。初步核實過程中,應善于及時發(fā)現(xiàn)證據(jù),不失時機地 收集那些零散的、淹沒在其他事件之中的證據(jù)價值很高的 書證、物證,認真查明所反映主要問題的事實真相。二、初步核實的要求初步核實應當盡力收集證據(jù),并抓住主要問題進行。要 求做到:(一 迅速及時; (二 突出重點; (三 細致完備; (四保守秘密。案件檢查人員不得將案情向無關(guān)人員透 露,以防違紀人串供、毀證或制造偽證。三、初步核實結(jié)果的處理初步核實后,由參與核實的人員寫出初步核實報告,區(qū)別不同情況分別作出處理:(一反映問題失實的,或有違紀事實,

4、但情節(jié)輕微, 不需追究紀律責任的, 按信訪工作有關(guān)規(guī)定予以信訪了結(jié);(二確有違紀事實,需要追究紀律責任的,應予立案。初核報告的內(nèi)容:被反映人的基本情況;反映的主要 問題及初步核實的結(jié)果,存在的疑點;處理建議。四、初步核實的時限通常為兩個月,必要時可延長一個月。重大或復雜的問 題,在延長期內(nèi)仍不能初步核實完畢的,經(jīng)批準后可再適 當延長。第三節(jié) 立 案案件檢查條例第十六條規(guī)定,對檢舉、控告以及發(fā) 現(xiàn)的黨員干部或黨組織的違紀問題,經(jīng)初步核實,確有違 紀事實,并需追究紀律責任的,按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦 理立案手續(xù)。 行政監(jiān)察法 第三十條第 (一 項對此也有相應的規(guī)定。一、立案必須具備的條件及要求(一被

5、立案對象必須是紀檢監(jiān)察對象;確有違紀事實; 需要追究黨紀政紀責任。 (二要求準確及時;一案一立; 手續(xù)完備。二、按立案批準權(quán)限呈報審批。凡需立案的應寫出立案呈批報告,并附檢舉材料和初步 核實情況報告,按立案批準權(quán)限呈報審批。立案審批時限 不得超過一個月。黨的關(guān)系在地方、干部任免權(quán)限在主管部門的黨員干 部違紀問題一般由地方紀檢機關(guān)決定立案;違紀問題涉及 幾個地方,由一個地方紀檢機關(guān)立案調(diào)查不便的或部門紀 檢機關(guān)已受理并經(jīng)初步核實的,可由部門紀檢機關(guān)立案。黨員干部工作調(diào)動后,發(fā)現(xiàn)在原單位的違紀問題并需 立案調(diào)查的,由其現(xiàn)所在單位承辦,原單位應予配合。三、立案決定要通知被調(diào)查人所在單位黨組織被調(diào)查人

6、所在單位黨組織未經(jīng)立案機關(guān)或調(diào)查組同意, 不得批準被調(diào)查人出境、出國、出差,或?qū)ζ溥M行調(diào)動、 提拔、獎勵。四、調(diào)查組可視情提出對被調(diào)查人采取必要的措施調(diào)查組認為被調(diào)查的黨員干部確犯有嚴重錯誤,已不適 宜擔任現(xiàn)任職務或妨礙案件調(diào)查時,可建議對其采取停職 檢查措施。停職檢查的期限,不得超過辦案期限。立案后應當及時填寫制式紀檢監(jiān)察機關(guān)立案案件登 記表 ,上報縣紀委紀檢監(jiān)察室(每月 20日前上報 。第四節(jié) 調(diào) 查調(diào)查是案件檢查的中心環(huán)節(jié)。對已經(jīng)立案的案件,調(diào)查 前應做好以下幾點:1、組織好調(diào)查組; 2、熟悉案情; 3、 擬定調(diào)查方案和調(diào)查提綱。調(diào)查實施后,要適時同調(diào)查對 象談話,宣布立案決定。調(diào)查過程

7、中,要查清以下幾個方 面的問題:被調(diào)查對象的基本情況; 違紀行為發(fā)生的時間、地點、原因、條件;違紀行為的發(fā)展過程及情節(jié);違紀手 段;涉及的人和事以及有關(guān)問題的狀況;造成的后果。一、調(diào)查取證的措施案件檢查條例第二十八條規(guī)定,凡是知道案件情況 的組織和個人都有提供證據(jù)的義務。調(diào)查組有權(quán)按照規(guī)定 程序,采取以下措施調(diào)查取證,有關(guān)組織和個人必須如實 提供證據(jù),不得拒絕和阻撓。(一查閱、復制與案件有關(guān)的文件、資料、賬冊、單 據(jù)、會議記錄、工作筆記等書面材料;(二要求有關(guān)組織提供與案件有關(guān)的文件、資料等書 面材料以及其他必要的情況;(三要求有關(guān)人員在規(guī)定的時間、地點就案件所涉及 的問題作出說明;(四必要時

8、可以對與案件有關(guān)的人員和事項,進行錄 音、拍照、攝像;(五對案件所涉及的專門性問題,提請有關(guān)的專門機 構(gòu)或人員作出鑒定結(jié)論;(六經(jīng)縣級以上 (含縣級 紀檢機關(guān)負責人批準,暫予 扣留、封存可以證明違紀行為的文件資料、賬冊單據(jù)、物 品和非法所得;(七經(jīng)縣級以上 (含縣級 紀檢機關(guān)負責人批準,可以 對被調(diào)查對象在銀行或其他金融機構(gòu)的存款進行查核,并 可以通知銀行或其他金融機構(gòu)暫停支付;(八收集其他能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。 行政監(jiān)察法 第四章第十九條規(guī)定監(jiān)察機關(guān)履行職責, 有權(quán)采取下列措施:(一要求被監(jiān)察的部門和人員提供與監(jiān)察事項有關(guān)的 文件、資料、財務帳目及其他有關(guān)的材料,進行查閱或者 予以

9、復制;(二要求被監(jiān)察的部門和人員就監(jiān)察事項涉及的問題 作出解釋和說明;(三責令被監(jiān)察的部門和人員停止違反法律、法規(guī)和 行政紀律的行為。第二十條規(guī)定監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查違反行政紀律行為時,可 以根據(jù)實際情況和需要采取下列措施:(一暫予扣留、封存可以證明違反行政紀律行為的文 件、資料、財務帳目及其他有關(guān)的材料;(二責令案件涉嫌單位和涉嫌人員在調(diào)查期間不得變 賣、轉(zhuǎn)移與案件有關(guān)的財物;(三責令有違反行政紀律嫌疑的人員在指定的時間、 地點就調(diào)查事項涉及的問題作出解釋和說明,但是不得對 其實行拘禁或者變相拘禁;(四建議有關(guān)機關(guān)暫停有嚴重違反行政紀律嫌疑的人 員執(zhí)行職務。第二十一條規(guī)定監(jiān)察機關(guān)在調(diào)查貪污、賄賂、

10、挪用公款 等違反行政紀律的行為時,經(jīng)縣級以上監(jiān)察機關(guān)領(lǐng)導人員批準,可以查詢案件涉嫌單位和涉嫌人員在銀行或者其他 金融機構(gòu)的存款;必要時,可以提請人民法院采取保全措 施,依法凍結(jié)涉嫌人員在銀行或者其他金融機構(gòu)的存款。調(diào)查組不得擅自采用“兩規(guī)” 、 “兩指”調(diào)查措施,需 要采用時,應嚴格按照皖紀發(fā) 20061號文件規(guī)定呈報審 批,縣以下紀檢監(jiān)察機關(guān)不能直接實施。二、調(diào)查取證的要求(一收集物證、書證,應盡量收取原物、原件;不能 收取原物、原件的,也可拍照、復制,但須注明保存單位 和出處,書證還須由原件的保存單位或個人簽字、蓋章。(二收集證言,應對出證人提出要求,講明責任。證 言材料要一人一證,可由證

11、人書寫,也可由調(diào)查人員作筆 錄,并經(jīng)本人認可。所有證言材料應注明證人身份、出證 時間,并由證人簽字、蓋章或押印。證人要求對原證作出 部分或全部更改時,應重新出證并注明更改原因,但不退 原證。(三應認真鑒別證據(jù),嚴防偽證、錯證。發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點或含糊不清的,應重新取證或補證。辦案過程中,應注意以下幾點:(一收集證據(jù)(與證人談話、現(xiàn)場勘驗、檢查 、扣留 和封存物品,參加的調(diào)查人員不得少于兩人?？哿舴獯妗?暫停金融機構(gòu)支付的期限不得超過辦案期限。(二生理上、精神上有缺陷或者年幼,不能辨別是非、 不能正確表達意志的人,不能作證人。(三能夠證明來信來訪反映的問題的有錯證據(jù)和無錯 證據(jù)都要注意收集。(四黨

12、員拒絕作證或故意作假證,情況嚴重的應按照 有關(guān)規(guī)定給予黨紀處分;是黨外人員的,應建議其主管機 關(guān)予以追究。(五在沒有物證、書證的情況下,僅憑言詞證據(jù)認定 錯誤事實時,必須有兩個以上(含兩個直接證據(jù),才能 認定。在沒有直接證據(jù)的情況下,運用間接證據(jù)認定錯誤 事實時,所取得的間接證據(jù)必須形成一個完整的證據(jù)鏈,并且該證據(jù)鏈足以排除其他任何可能。(六談話收集證人證言時,應個別進行,不得采取開 座談會的形式。談話時應制作清晰、詳盡的談話筆錄 , 取證后要對證人的談話內(nèi)容進行保密。三、調(diào)查基本結(jié)束后的工作(一錯誤事實材料見面:調(diào)查組應將所認定的錯誤事 實寫成錯誤事實材料與被調(diào)查人進行核對。1、錯誤事實見面

13、材料內(nèi)容包括:被調(diào)查人基本情況、經(jīng) 查證后認定的被調(diào)查人的主要錯誤事實、 錯誤性質(zhì)及責任。2、 被調(diào)查人對見面材料有意見時, 應讓被調(diào)查人寫出書 面說明;對被調(diào)查人的合理意見應予采納,必要時還應作 補充調(diào)查;對不合理的意見,應寫出有事實根據(jù)的說明。 被調(diào)查人應在錯誤事實材料上簽署意見。對拒不簽署意見 的,由調(diào)查組在錯誤事實材料上注明。3、 認定錯誤的證據(jù)應經(jīng)過鑒別屬實, 才能作為定案的根 據(jù)。認定錯誤事實須有確實、充分的證據(jù)。只有被調(diào)查人的交待,而無其他證據(jù)或無法查證的,不能認定;被調(diào)查 人拒不承認而證據(jù)確實、充分的,可以認定。(二撰寫調(diào)查報告調(diào)查取證基本結(jié)束,調(diào)查組應經(jīng)過集體討論,寫出調(diào)查

14、報告。調(diào)查報告的基本內(nèi)容是:立案依據(jù)、 被調(diào)查人基本情況、 主要錯誤事實及性質(zhì);有關(guān)人員的責任;被調(diào)查人對錯誤 的態(tài)度;處理建議。對調(diào)查否定的問題應交待清楚。對難 以認定的重要問題用寫實的方法予以反映。調(diào)查報告須由 調(diào)查組全體成員簽名。如調(diào)查組內(nèi)部對錯誤性質(zhì)、有關(guān)人員的責任及處理建 議等有較大分歧,經(jīng)過討論仍不能一致時,應按調(diào)查組長 的意見寫出調(diào)查報告。但對不同意見應在報告中作適當反 映,或另以書面形式反映。(三收繳違紀款、物,責令違紀人寫出書面檢查。(四對署真實姓名的檢舉人,調(diào)查結(jié)束后,調(diào)查組應向其口頭通報所檢舉問題的調(diào)查結(jié)果,并征求意見。對案 情需要保密的,應要求檢舉人不得泄密或擴散。四、調(diào)查時限一般案件為三個月,必要時經(jīng)領(lǐng)導同