基于多因素分析的IT項目組合管理選擇模型

1、 基于多因素分析的IT項目組合管理選擇模型1 引言 項目組合管理是企業(yè)在可利用的資源和企業(yè)戰(zhàn)略目標等條件下進行多個項目或項目群投資的選擇和管理過程，它通過項目評價選擇、多項目組合優(yōu)化等確保項目實施符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標，實現(xiàn)企業(yè)收益最大化。項目組合管理的核心內(nèi)容是進行項目組合選擇，即通過建立組合選擇模型進行多個項目的選擇評價，優(yōu)先選擇符合企業(yè)戰(zhàn)略目標的項目，構(gòu)建最優(yōu)項目組合。隨著知識經(jīng)濟和信息時代的到來，國際化競爭加劇，企業(yè)需要不斷進行業(yè)務(wù)創(chuàng)新和組織變革，而生產(chǎn)過程的變革幾乎總是與信息系統(tǒng)和技術(shù)變革聯(lián)系在一起。信息系統(tǒng)對于企業(yè)生存發(fā)展的戰(zhàn)略意義和重要性與日俱增，信息化建設(shè)已成為企業(yè)在市場環(huán)境下獲得

2、競爭優(yōu)勢的重要手段。企業(yè)內(nèi)部實施的信息化項目(簡稱IT項目)越來越多，但企業(yè)中可利用的資源和預(yù)算卻是有限的。一直以來，國內(nèi)企業(yè)IT 項目實施成功率偏低，企業(yè)在IT項目上的大量投入很難得到應(yīng)有的回報，其中一個重要的原因就是在進行IT項目投資選擇時未能正確地進行項目選擇決策。 與一般項目相比，IT項目具有信息技術(shù)更新快，風險高、不確定性大等特點。目前已有的項目選擇評價模型很多，如財務(wù)分析法(凈現(xiàn)值法、內(nèi)部收益率法等)、整數(shù)規(guī)劃法、層次分析法、多因素模型、模糊綜合評判法以及DEA等方法，這些方法主要側(cè)重在證券投資，科研技術(shù)項目。建筑工程等領(lǐng)域，而在IT信息技術(shù)項目領(lǐng)域的應(yīng)用比較少。在已有的一些IT項

3、目選擇評價研究成果中，有些研究側(cè)重在評價指標的某些方面，有些則從不同的評價角度來進行研究。李維寧考慮了IT集成項目的風險評估；張金隆等從IT項目投標過程來進行IT項目風險要素評價，重點從IT項目風險評價方面進行了研究；徐維祥和李朝明等主要從信息系統(tǒng)的經(jīng)濟效益、社會效益等方面進行信息系統(tǒng)項目評價；張玲玲等則按照企業(yè)信息系統(tǒng)不同建設(shè)階段分別建立了項目綜合評價指標體系。本文根據(jù)項目組合管理的思想，通過分析IT項目的特點，采用多因素分析方法建立IT項目評價指標體系，借鑒金融領(lǐng)域的Markowitz投資組合選擇模型，從收益和風險兩個角度來刻畫IT項目的綜合收益和風險，構(gòu)建IT項目組合選擇的風險收益優(yōu)化模

4、型，以期實現(xiàn)企業(yè)IT項目收益最大化。 2 IT項目的特點 隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，企業(yè)IT項目是目前項目管理應(yīng)用最為廣泛的領(lǐng)域之一。IT項目的實施是以信息技術(shù)為支撐、以業(yè)務(wù)活動為主體、以現(xiàn)代化管理為指導(dǎo)思想的一項全新的，復(fù)雜的系統(tǒng)工程。IT項目與一般項目相比，復(fù)雜性、不確定性和風險都比較高，而且IT項目更多涉及以人員知識和智力相結(jié)合的軟件應(yīng)用，使lT項目成本和價值都較難控制和衡量。充分了解和分析IT項目的特點是進行IT項目選擇評價的前提，IT項目主要有如下一些特點。(1)1T項目復(fù)雜性較高。隨著電子商務(wù)和數(shù)據(jù)交換的發(fā)展，企業(yè)正在加強與供應(yīng)商和顧客的聯(lián)系；為了管理、戰(zhàn)略和戰(zhàn)術(shù)的運作，企業(yè)渴望得到

5、各類信息供分析使用，以支持知識管理；另外，為了在市場競爭環(huán)境中保持優(yōu)勢，企業(yè)應(yīng)用電子商務(wù)把IT系統(tǒng)實施、過程改進和組織變革結(jié)合在一起，實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息化。這些變化使IT項目與傳統(tǒng)項目相比復(fù)雜性大為增加。 (2)IT項目彈性大，不確定性高。IT項目的目的通常不像工程或其他項目那樣有比較清晰的定義， IT項目可能在項目開始時還沒有完全定義好目標。另外，IT項目的范圍缺少非常明確的邊界，隨著IT 項目的實施，范圍很容易蔓延和擴大，成為一個有始無終的失敗項目。IT項目的不確定性還體現(xiàn)在項目很難完全在規(guī)定的時間內(nèi)、按規(guī)定的預(yù)算由規(guī)定的人員完成，因為在項目執(zhí)行過程中會遇到各種始料不及的風險或問題。 (3)技術(shù)

6、風險較高。信息技術(shù)發(fā)展變化非常快， IT系統(tǒng)經(jīng)常試圖使用新技術(shù)或缺乏驗證的技術(shù)，大大增加了項目的技術(shù)風險水平。 (4)IT項目價值較難量化。由于信息系統(tǒng)對于企業(yè)生存發(fā)展的戰(zhàn)略意義和重要性與日俱增，IT項目的內(nèi)部價值呈現(xiàn)多樣性和多視角性，無形價值和戰(zhàn)略價值增加，且難以量化。 (5)IT項目之間相互影響。一個IT項目可以影響其他的IT項目，最近的項目又依賴于許多以前和一些當前正在進行的項目的結(jié)果，而且IT項目可能面臨更復(fù)雜的系統(tǒng)之間的銜接問題。 (6)IT項目管理內(nèi)容不同。IT項目管理更多地是對項目人員團隊的管理，項目成果是技術(shù)人員的知識產(chǎn)品，因此IT項目對人員的技能要求和團隊的協(xié)作要求更高一些。

7、從上述IT項目的特點可以看出，影響IT項目選擇評價的因素有很多，本文將影響因素分為與項目收益相關(guān)和與項目風險相關(guān)兩大類，建立IT項目收益和風險的評價指標，為建立IT項目組合選擇模型奠定基礎(chǔ)。 3 IT項目組合選擇模型構(gòu)建思路和原則 31 1T項目組合選擇模型構(gòu)建思路 20世紀50年代美國經(jīng)濟學(xué)家馬考維茨就提出了投資組合的概念，建立了金融證券等領(lǐng)域的投資組合方法。構(gòu)建投資組合的合理目標就是在給定的風險水平下形成一個具有最高回報率的投資組合，即從風險和回報的角度來評估投資資產(chǎn)的價值和收益。項目組合管理借鑒了金融領(lǐng)域投資組合的概念，從風險和收益角度出發(fā)，要求每一個項目都有存在的價值。如果在項目的風險

8、與收益之間找到平衡點，將為企業(yè)帶來顯著的回報，IT項目組合管理則是項目組合管理在IT項目中的應(yīng)用。 本文結(jié)合IT項目特點，從收益和風險兩個角度來構(gòu)建最優(yōu)項目組合，具體構(gòu)建IT項目組合選擇模型的思路和方法如下。 (1)定義IT項目選擇評價標準，建立IT項目選擇評價指標體系 進行IT項目組合選擇首先應(yīng)建立選擇評價標準。本文在戰(zhàn)略指標、財務(wù)指標基礎(chǔ)上又提出項目交付指標和技術(shù)指標，從這幾個方面提出IT項目綜合收益選擇評價指標，IT項目風險指標則單獨作為組合選擇模型的風險因素進行評價。 (2)根據(jù)標準對每個項目進行評價打分 定義了評價標準之后，就可以對每個真T項目根據(jù)相應(yīng)的標準進行評價。本文采用Deph

9、i方法來評價每個標準下IT項目的綜合收益，分數(shù)范圍設(shè)置為 1分5分，分數(shù)越高表明該項目的綜合評價越好，可以選擇該項目；如果分數(shù)為1的話，表示該項目可以被剔除出該項目組合。 (3)確定IT項目風險系數(shù) IT項目風險的識別和評價是IT項目管理的重要內(nèi)容。企業(yè)對IT項目風險的承受能力是進行IT項目選擇評價的重要條件，本文提出的IT項目風險 收益組合選擇模型中將風險因素作為模型的約束條件加以考慮，強調(diào)IT項目風險因素對項目組合選擇的影響。企業(yè)對IT項目風險承受能力不同，即風險系數(shù)的值不同，則IT項目組合評價選擇的結(jié)果也不同。 (4)建立最優(yōu)化模型 項目選擇評價模型主要分為定量模型和定性模型兩大類。本文

10、將定性和定量分析相結(jié)合，使用多因素分析的方法，通過對多種因素影響的IT項目進行綜合評價，同時重點考慮項目風險影響因素約束條件，建立了最優(yōu)規(guī)劃模型。企業(yè)在實際應(yīng)用時可以根據(jù)實際情況增加其他約束條件，同理推出相應(yīng)的優(yōu)化模型。 32 IT項目組合選擇模型設(shè)計原則 在構(gòu)建IT項目評價指標體系和項目組合選擇模型時主要依據(jù)以下原則。 (1)系統(tǒng)性原則。IT項目選擇影響因素很多，在建立評價指標體系時應(yīng)從企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境和 IT項目的具體特點出發(fā)，對各種相關(guān)影。向因素進行系統(tǒng)分析和評價，才能得出符合實際的評價結(jié)論。 (2)科學(xué)性原則。評價指標體系應(yīng)針對IT項目特點，充分考慮IT項目對企業(yè)的戰(zhàn)略意義以及在實

11、施、技術(shù)，風險等方面的特征,科學(xué)地進行指標分類。 (3)可行性原則。構(gòu)建指標體系時應(yīng)考慮指標的客觀性、可行性，各項指標應(yīng)能夠進行評估測量和比較。 (4)定性分析與定量分析相結(jié)合的原則。IT項目的評價選擇指標既有定性因素又有定量因素，兩者應(yīng)相輔相成，互相補充。IT項目財務(wù)指標是反映一部分有形收益的指標，而無形收益在1T項目收益中占相當大的比例，因此需要從多個角度來進行IT 項目選擇評價。(5)動態(tài)性原則。企業(yè)所處的內(nèi)外部環(huán)境是不斷發(fā)展變化的，IT項目實施周期長、變化快、風險高，因此在選擇評價指標時應(yīng)堅持動態(tài)性原則，根據(jù)實際情況進行指標體系的動態(tài)選擇和調(diào)整。 (6)可操作性原則。組合選擇模型應(yīng)結(jié)合

12、企業(yè) IT項目實際，體現(xiàn)出方便實用，可操作的特點盡可能避免復(fù)雜的數(shù)學(xué)計算。 4 IT項目組合選擇模型的建立 41 建立IT項目收益評價指標體系 一個IT項目的綜合收益可以通過一些指標進行刻畫和評價。通過分析國內(nèi)外已有的一些研究成果，并結(jié)合IT項目實踐，本文認為戰(zhàn)略指標、財務(wù)指標、項目交付指標、技術(shù)指標是影響IT項目收益的主要因素指標。 (1)戰(zhàn)略指標。隨著IT項目在企業(yè)中的戰(zhàn)略地位不斷加強，進行IT項目選擇首要的因素是該項目是否符合企業(yè)的戰(zhàn)略目標。戰(zhàn)略指標是從戰(zhàn)略的角度進行IT項目選擇定位，是項目選擇評價的最重要的決策標準，在滿足戰(zhàn)略指標的基礎(chǔ)上才能進一步進行其他指標的衡量。戰(zhàn)略指標可以考察I

13、T項目與企業(yè)戰(zhàn)略目標的符合程度、對企業(yè)戰(zhàn)略的影響、在市場競爭中對企業(yè)的幫助等方面。 (2)財務(wù)指標。財務(wù)數(shù)據(jù)是項目收益的直接體現(xiàn)，因此財務(wù)指標也是項目選擇指標中重要的衡量因素之一。財務(wù)指標包括項目收益率、投資回報率，凈現(xiàn)值、投資回收期等，其評價標準可以根據(jù)企業(yè)自身項目的實際情況設(shè)置一定的閾值范圍。 (3)項目交付指標。項目交付指標反映了企業(yè)成功交付IT項目的能力，項目管理的重要內(nèi)容就是通過對項目進度、質(zhì)量、成本、風險等方面的控制來保證項目能夠按時按預(yù)算高質(zhì)量地完成，為了提高IT項目實施的成功率，在IT項目選擇時要充分評估影響IT項目交付的各種因素，包括項目成本、項目持續(xù)周期、項目規(guī)模、項目復(fù)雜

14、性、資源的可用性等。 (4)技術(shù)指標。隨著全球化的步伐加快，信息技術(shù)的發(fā)展和變化也隨之加快，對企業(yè)IT項目實施的影響也越來越大。IT項目的技術(shù)特性很強，技術(shù)方面的風險也非常大,技術(shù)的復(fù)雜程度、技術(shù)的不確定程度等都會影響IT項目的決策。 通過對上述評價指標進行細化，可以構(gòu)建出包括4個一級指標和20個二級指標的IT項目收益評價指標體系(見表1)。表1中對每個一級指標分別設(shè)立了多個二級指標，并使用15分數(shù)級別進行了評語集的初步分類。在實際評價過程中可以根據(jù)企業(yè)實際情況進行指標刪減或采用一些具體的定量數(shù)據(jù)作為評價標準。上述項目風險的能力上限M=10，則使用MATLAB 求解函數(shù)，得出結(jié)果為選擇項目2、項目3，項目6。 5 結(jié)論 本文充分考慮IT項目的特點，提出了以戰(zhàn)略指標、財務(wù)指標、項目交付指標、技術(shù)指標為4個主要組成部分的IT項目收益評價指標體系，在此基礎(chǔ)上將項目風險指標單獨作為