反恐社會(huì)責(zé)任供應(yīng)商評(píng)估記錄表

1、反恐社會(huì)責(zé)任供應(yīng)商評(píng)估記錄表供應(yīng)商名稱：認(rèn)證產(chǎn)品：供應(yīng)商編號(hào):地址：電話：總得分：評(píng)審結(jié)果： 優(yōu)良 合格 不合格會(huì)簽：評(píng)審項(xiàng)目和評(píng)審部門(mén)要素權(quán)重序號(hào)分項(xiàng)滿分評(píng)審部門(mén)評(píng)估得分質(zhì)量體系及過(guò)程控制分析能力401質(zhì)量管理體系45品質(zhì)部2教育培訓(xùn)30品質(zhì)部3文件控制25品質(zhì)部4產(chǎn)品標(biāo)識(shí)25品質(zhì)部5過(guò)程控制50品質(zhì)部6檢驗(yàn)和試驗(yàn)25品質(zhì)部7不合格品控制25品質(zhì)部8客戶投訴25品質(zhì)部9內(nèi)部審核25品質(zhì)部10包裝15品質(zhì)部合計(jì)290折合分?jǐn)?shù)40新物料制作及成本控制能力2011物料認(rèn)證能力25供管部12采購(gòu)能力35供管部13成本控制能力15供管部14供應(yīng)商財(cái)務(wù)評(píng)估15供管部15品質(zhì)行業(yè)水平10供管部16ROHS

2、/REACH環(huán)保合同管理體系及執(zhí)行能力125供管部合計(jì)225折合分?jǐn)?shù)20采購(gòu)管理及訂單履行2017計(jì)劃模式25物控部18物料管理30物控部19急單處理15物控部20合同評(píng)審20物控部21供應(yīng)商交期變更515物控部合計(jì)105折合分?jǐn)?shù)20現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備以及工藝能力1022生產(chǎn)設(shè)備以及儀器55研發(fā)部23工藝規(guī)范20研發(fā)部24現(xiàn)場(chǎng)工藝情況30研發(fā)部25工藝變更20研發(fā)部合計(jì)125折合分?jǐn)?shù)10新產(chǎn)品導(dǎo)入和工程技術(shù)能力1026新產(chǎn)品導(dǎo)入能力（體系）25研發(fā)部27工程問(wèn)題分析處理能力25研發(fā)部合計(jì)50折合分?jǐn)?shù)10評(píng)審項(xiàng)目條件打分標(biāo)準(zhǔn)未涉及的項(xiàng)目N/A沒(méi)有此項(xiàng)要求0%有此項(xiàng)要求,但完全沒(méi)有得到執(zhí)行020%有此項(xiàng)要求

3、,但執(zhí)行不徹底,或沒(méi)有采取必要措施保證要求得以落實(shí)20%60%此項(xiàng)要求已執(zhí)行,效果顯著60%100%供應(yīng)商分類(lèi)：一類(lèi)：所有關(guān)鍵器件的供應(yīng)商，比如：半導(dǎo)體、電解電容、結(jié)構(gòu)件、PCB板、變壓器等。二類(lèi)：電阻、電容、連接器、磁性材料等。三類(lèi)：輔助材料、絕緣材料、包料、小五金。四類(lèi)：服務(wù)類(lèi)供應(yīng)商。分項(xiàng)評(píng)估表一(質(zhì)量體系和控制質(zhì)量控制分析能力)項(xiàng)目審核內(nèi)容得分審核說(shuō)明評(píng)審部門(mén)001.01.13.03.15.0質(zhì)量管理體系是否有完善的組織架構(gòu)，包括部門(mén)組織架構(gòu)？3是否通過(guò)了ISO9000國(guó)際體系或其它體系認(rèn)證？5是否有專(zhuān)門(mén)的質(zhì)量管理部門(mén)和完善的管理系統(tǒng)？3是否有制定可供員工學(xué)習(xí)和理解的質(zhì)量方針？3是否制定

4、可量化的質(zhì)量和管理目標(biāo)？有否統(tǒng)計(jì)和分析？5員工的崗位職責(zé)和權(quán)限有否得到確定和溝通？4是否有制定環(huán)保產(chǎn)品推行和管理制度并執(zhí)行？5是否有制定產(chǎn)品召回制度并執(zhí)行？4哪些產(chǎn)品和原材料取得了安規(guī)認(rèn)證4教育和培訓(xùn)是否有專(zhuān)業(yè)的內(nèi)部和外部培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)4新員工是否進(jìn)行上崗培訓(xùn)4新員工上崗前是否取得上崗證書(shū)5研發(fā)、技術(shù)人員人數(shù)所占比例（10以上？）4品質(zhì)人員所占比例（5-10？）4是否有定期培訓(xùn)計(jì)劃4文件控制文件(包括工藝規(guī)范、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)和BOM清單等)的版本是否進(jìn)行定期維護(hù)，以保證行產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用文件是最新版本或當(dāng)前使用版本。文件的版本升級(jí)維護(hù)和發(fā)放流程（現(xiàn)場(chǎng)觀察）3收到ECO后對(duì)存檔文件和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用的文件進(jìn)行及時(shí)更

5、改，保證ECO的有效執(zhí)行4是否有文件規(guī)定生產(chǎn)文件的接收、發(fā)放和回收并有專(zhuān)人執(zhí)行4將過(guò)時(shí)的文件從所有使用的場(chǎng)所撤除或確保防止誤用4生產(chǎn)支持文件是否有版本控制4產(chǎn)品標(biāo)識(shí)產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中有標(biāo)識(shí)區(qū)分產(chǎn)品的型號(hào)、狀態(tài)、數(shù)量等信息4對(duì)生產(chǎn)中的物料進(jìn)行標(biāo)識(shí)以區(qū)分物料的型號(hào)、規(guī)格、狀態(tài)等4對(duì)生產(chǎn)區(qū)域進(jìn)行標(biāo)識(shí)以區(qū)分物料區(qū)域、存儲(chǔ)區(qū)域、檢驗(yàn)區(qū)域方便生產(chǎn)3對(duì)產(chǎn)品的檢驗(yàn)狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識(shí)以區(qū)分產(chǎn)品的送檢情況便于檢驗(yàn)4對(duì)故障品和合格品進(jìn)行標(biāo)識(shí)以區(qū)分不良品便于跟蹤4過(guò)程控制有流程及表格規(guī)定、控制、監(jiān)控產(chǎn)品加工的過(guò)程狀態(tài)（工序、作業(yè)者、工具、時(shí)間、數(shù)量等），對(duì)加工過(guò)程可實(shí)施正向跟蹤及逆向追溯4根據(jù)客戶要求操作指導(dǎo)書(shū)轉(zhuǎn)換策略是什么，

6、轉(zhuǎn)化過(guò)程中需要注意什么4生產(chǎn)設(shè)備定期維護(hù)和保養(yǎng)，設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識(shí)清楚，是否有保養(yǎng)策略和記錄4是否有關(guān)鍵工序識(shí)別、認(rèn)證和特殊要求3有對(duì)產(chǎn)品存放、堆疊的措施以保證產(chǎn)品的安全4有在線質(zhì)量采集、錄入和統(tǒng)計(jì)分析系統(tǒng)3有產(chǎn)品質(zhì)量指標(biāo)在線時(shí)時(shí)預(yù)警、停線控制機(jī)制及控制系統(tǒng)4有全過(guò)程的質(zhì)量追溯系統(tǒng)，做到從原材料、制程到發(fā)貨的全過(guò)程的質(zhì)量追溯3對(duì)原材料在制程段發(fā)現(xiàn)的物料來(lái)料質(zhì)量問(wèn)題，是否有線數(shù)據(jù)采集及統(tǒng)計(jì)分析的系統(tǒng)4將產(chǎn)量/缺陷向內(nèi)外部客戶進(jìn)行通報(bào)3檢驗(yàn)和試驗(yàn)保存記錄作為產(chǎn)品通過(guò)檢驗(yàn)和試驗(yàn)的依據(jù)，目前年限是多少4有說(shuō)詳細(xì)的檢驗(yàn)指導(dǎo)文件指導(dǎo)檢驗(yàn)人員作業(yè)3檢驗(yàn)人員清楚產(chǎn)品的檢驗(yàn)項(xiàng)目和檢察驗(yàn)內(nèi)容并嚴(yán)格執(zhí)行3檢定標(biāo)準(zhǔn)是否可

7、以溯源到國(guó)家或國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)3產(chǎn)品最終檢驗(yàn)（出廠檢驗(yàn)）人員通過(guò)培訓(xùn)并有相應(yīng)資格3不格品控制能否提供不合格品鑒別控制和文件或者流程3如何控制不合格品受控以防止非預(yù)期的使用3不合格品的控制辦法和效果（返工、降級(jí)、拒收等）3經(jīng)修理或返工的物品或材料根據(jù)文件化的程序重新加工各檢驗(yàn)流程3接到客戶的問(wèn)題反饋后（主要指巡檢問(wèn)題和投訴）、是否及時(shí)對(duì)過(guò)程進(jìn)行控制并固化到作業(yè)指導(dǎo)書(shū)里面3客戶投訴是否有專(zhuān)職人員處理客戶回饋的品質(zhì)、服務(wù)問(wèn)題3有無(wú)文件對(duì)客戶投訴處理時(shí)限和方法進(jìn)行合理定義3是否形成合理、正式的書(shū)面回復(fù)報(bào)告（8D改善報(bào)告）3管理程序中是否明確客退品的處置方式3客戶投訴及客退品是否進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析以至于改進(jìn)3內(nèi)部審核

8、是否按文件要求每年進(jìn)行定期審核3內(nèi)審者是否經(jīng)過(guò)培訓(xùn)并取得相關(guān)證書(shū)3內(nèi)審者的選擇和操作能否保證審核的客觀和公正3審核結(jié)果是否涉及到系統(tǒng)層面的改善而不是停留在問(wèn)題表面3糾正、預(yù)防措施是否得當(dāng)，是否形成閉環(huán)3包裝和運(yùn)輸包裝是否有操作指導(dǎo)書(shū)3包裝是否有明確的防水、防潮、防壓的標(biāo)識(shí)3產(chǎn)品的運(yùn)輸是否需要特定的運(yùn)輸方式？若需要，是否明確3項(xiàng)目審核內(nèi)容得分審核說(shuō)明評(píng)審部門(mén)001.01.13.03.15.0物料認(rèn)證能力購(gòu)進(jìn)的物料有無(wú)全部經(jīng)過(guò)認(rèn)證材料認(rèn)證是否有規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)是否有樣品檢驗(yàn)及試驗(yàn)程序，使用何種分析方法有無(wú)輔料認(rèn)證能力，能力如何？有無(wú)完整的替代流程和方案？ROHS/REACH環(huán)保合同管理及執(zhí)行能力能否提

9、供樣品及交貨產(chǎn)品ROHS/REACH的環(huán)保文件（如ROHS/REACH報(bào)告/成分表/組份表/聲明/申報(bào)表/符合性說(shuō)明/MSDS等）是否將以上所有ROHS/REACH的相關(guān)環(huán)保文件列入清單統(tǒng)一管理并更新是否將以上所有ROHS/REACH的相關(guān)環(huán)保文件列入清單統(tǒng)一管理并更新5設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)/接受訂單時(shí)有無(wú)考慮須符合ROHS/REACH法規(guī)的因素5原料樣品及承認(rèn)書(shū)階段有無(wú)對(duì)收集到的進(jìn)行ROHS/REACH法規(guī)及客戶環(huán)保要求的符合性進(jìn)行確認(rèn)和檢查5在選擇下級(jí)供應(yīng)商時(shí)是否將ROHS/REACH體系及執(zhí)行能力作為必備的條件，并進(jìn)行驗(yàn)證，不符合的不能作為合格供應(yīng)商，不得下達(dá)訂單的文件規(guī)定及執(zhí)行記錄5能否與國(guó)耀簽訂

10、ROHS/REACH環(huán)保合同并執(zhí)行5是否建立ROHS/REACH環(huán)保管理體系并任命環(huán)保管理代表5是否建立ISO14001/QC080000環(huán)境管理體系并通過(guò)認(rèn)證5是否在定期內(nèi)審檢查表內(nèi)包含ROHS/REACH體系執(zhí)行檢查的內(nèi)容5發(fā)現(xiàn)ROHS/REACH環(huán)保不良是否追蹤徹底改善并保持相關(guān)記錄5有沒(méi)有形成產(chǎn)品或原料有ROHS/REACH方面的問(wèn)題須報(bào)第三方檢測(cè)取得ROHS/REACH報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)證的文件規(guī)定并保持相關(guān)記錄5是否有ROHS/REACH體系有效運(yùn)作的記錄或證明文件5是否建立ROHS/REACH有毒有害物質(zhì)管理的限量標(biāo)準(zhǔn)5設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)/接受訂單時(shí)到產(chǎn)品試產(chǎn)/量產(chǎn)有無(wú)驗(yàn)證ROHS/REACH法規(guī)

11、的符合性5是否建立來(lái)料ROHS/REACH有毒有害物質(zhì)檢測(cè)的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行記錄，制程控制，成品檢驗(yàn)等環(huán)節(jié)全過(guò)程防止環(huán)保與非環(huán)?；煜蜆?biāo)識(shí)的文件規(guī)定及記錄是否在設(shè)計(jì)/物料材質(zhì)/供應(yīng)商等工程變更時(shí)考慮ROHS/REACH法規(guī)，并在驗(yàn)證變更后狀態(tài)的ROHS/REACH法規(guī)的符合性的文件規(guī)定及記錄公司環(huán)保管理代表及體系/采購(gòu)/生產(chǎn)等負(fù)責(zé)人是否取得RoHS/REACH環(huán)保管理外部培訓(xùn)資格證書(shū)？2是否有公司內(nèi)部環(huán)境在職及新進(jìn)人員的相關(guān)人員RoHS/REACH方面培訓(xùn)記錄？2RoHS/REACH內(nèi)部環(huán)境培訓(xùn)講師是否具有外部培訓(xùn)資格證書(shū)?2是否驗(yàn)證下級(jí)供應(yīng)商與原料供應(yīng)商的RoHS/REACH環(huán)保合同的簽訂的記

12、錄2ROHS/REACH環(huán)保合同管理及執(zhí)行能力是否驗(yàn)證下級(jí)供應(yīng)商與原料供應(yīng)商在樣品承認(rèn)時(shí)須提交RoHS/REACH證明文件，并對(duì)環(huán)保文件的符合性進(jìn)行確認(rèn)的記錄2是否驗(yàn)證下級(jí)供應(yīng)商對(duì)原料供應(yīng)商RoHS/REACH環(huán)保體系及執(zhí)行能力，產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)全過(guò)程的止環(huán)保與非環(huán)保混淆和標(biāo)識(shí)的文件規(guī)定及記錄進(jìn)行檢查的記錄.是否驗(yàn)證下級(jí)供應(yīng)商對(duì)原料供應(yīng)商有ROHS/REACH方面的問(wèn)題須報(bào)第三方檢測(cè)取得ROHS/REACH報(bào)告進(jìn)行驗(yàn)證的文件規(guī)定及記錄是否驗(yàn)證下級(jí)供應(yīng)商對(duì)原料供應(yīng)商將所有環(huán)保文件列入清單管理的記錄采購(gòu)能力采購(gòu)部門(mén)的如何運(yùn)作，包括如何認(rèn)證供應(yīng)商、管理供應(yīng)商、執(zhí)行采購(gòu)、需求信息處理等。是否滿足需求 是否有上

13、年度的采購(gòu)量和采購(gòu)金額，主要采購(gòu)物料種類(lèi)以及海外采購(gòu)所占的比例和種類(lèi).具備哪類(lèi)原材料的采購(gòu)優(yōu)勢(shì)主要供應(yīng)商及主要供應(yīng)商的在行業(yè)地位緊急需求物料的解決方法最長(zhǎng)的采購(gòu)周期是多久？涉及哪些物料？是否與供應(yīng)商建立不良物料處理流程成本控制能力當(dāng)客戶要求季度、年度降價(jià)，該采取哪些那些方面達(dá)成當(dāng)客戶接受到終端客戶要求降價(jià)，該采取哪些那些方面與客戶達(dá)成當(dāng)客戶新項(xiàng)目成本超標(biāo)，該采取哪些那些方面達(dá)成供應(yīng)商財(cái)務(wù)評(píng)估資金流評(píng)價(jià)=應(yīng)收款/年銷(xiāo)售收入，小于5% 5分，5-10% 4分，10-15% 3分，15-20% 2分，20-25% 1分，25%以上 0分物料管理能力=庫(kù)存/年銷(xiāo)售收入，小于10% 5分，10-15%

14、4分，15-20% 3分，20-25% 2分，25-30%，1分，30%以上 0分（3個(gè)月庫(kù)存）控股情況：國(guó)有集團(tuán)與跨國(guó)集團(tuán)或多集團(tuán)控股 5分，外資、國(guó)有或合資制造企業(yè) 4分，國(guó)有企業(yè) 3分，私營(yíng)制造業(yè) 2分，上規(guī)模私營(yíng)貿(mào)易公司 1分品質(zhì)行業(yè)水平產(chǎn)品直通率能否達(dá)到行業(yè)水平，每低3%遞減1分相關(guān)品質(zhì)目標(biāo)能否達(dá)到我司對(duì)應(yīng)的品質(zhì)要求及標(biāo)準(zhǔn)分項(xiàng)評(píng)估表三（采購(gòu)管理及訂單履行）項(xiàng)目審核內(nèi)容得分審核說(shuō)明評(píng)審部門(mén)001.01.13.03.15.0計(jì)劃模式有規(guī)范化的計(jì)劃控制流程有IT工具支撐(如:MRPII/SAP系統(tǒng)等)計(jì)劃人員是否清楚各個(gè)關(guān)鍵工序的正常產(chǎn)能和峰值產(chǎn)能生產(chǎn)加工周期是否合理？是否符合行

15、業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)計(jì)劃不能滿足時(shí)如何處理物料管理是否有專(zhuān)門(mén)的材料倉(cāng)庫(kù)材料的標(biāo)識(shí)和管理是否清晰和準(zhǔn)確對(duì)客戶提供物料的管理方式材料的存放環(huán)境是否合理？是否有管控物料是否執(zhí)行先進(jìn)先出關(guān)鍵材料本體上是否標(biāo)識(shí)生產(chǎn)日期急單處理是否有規(guī)定緊急定單處理流程緊急定單的響應(yīng)時(shí)間？各個(gè)環(huán)節(jié)對(duì)緊急定單是否有明確的標(biāo)識(shí)緊急單交貨周期是否符合我司的要求合同評(píng)審是否有合理的合同評(píng)審程序合同要求是否被存檔并可查核是否有最小定貨量和定貨金額限制是否規(guī)定合同簽返時(shí)間供應(yīng)商交期變更下級(jí)供應(yīng)商交期變更是否有相關(guān)文件通知并保存下級(jí)供應(yīng)商交期變更是否有相關(guān)人員評(píng)審并保存交期變更是否有相關(guān)文件知會(huì)客戶并保存分項(xiàng)評(píng)估表四（現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備及工藝能力）項(xiàng)目審

16、核內(nèi)容得分審核說(shuō)明評(píng)審部門(mén)001.01.13.03.15.0生產(chǎn)設(shè)備及儀器提供詳細(xì)的設(shè)備清單并對(duì)關(guān)鍵設(shè)備作出標(biāo)識(shí)設(shè)備是否有作業(yè)指導(dǎo)文件設(shè)備的使用年限如何？采用最新設(shè)備的比例？比如AOI、數(shù)控沖床、數(shù)控折彎?rùn)C(jī)等設(shè)備的極限加工精度和尺寸能否滿足我司的要求是否有定期的檢修和校準(zhǔn)機(jī)制過(guò)程和出廠檢驗(yàn)的儀器和工具能否滿足我司精度的要求現(xiàn)有設(shè)備的產(chǎn)能？能否滿足我司定單的要求檢測(cè)設(shè)備是否具有自動(dòng)化檢測(cè)和記錄能力有無(wú)設(shè)備保養(yǎng)計(jì)劃和記錄設(shè)備是否有操作錯(cuò)誤自動(dòng)防護(hù)裝置？工藝規(guī)范是否有工藝設(shè)計(jì)規(guī)范是否形成了整線常規(guī)加工能力常規(guī)類(lèi)產(chǎn)品是否有推薦的工藝流程對(duì)超出工藝能力外的產(chǎn)品，是否有輔助的工藝方法支持現(xiàn)場(chǎng)工藝情況生產(chǎn)現(xiàn)

17、場(chǎng)5S是否規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品是否有完整的工藝流程圖現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)的產(chǎn)品各工序是否都有作業(yè)文件支持作業(yè)文件描述是否清楚？是否能正確的理解生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否需要防靜電？防靜電措施是否有效生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)是否需要防塵？措施是否有效工藝變更設(shè)計(jì)變更是否有效轉(zhuǎn)化為工藝變更內(nèi)容工藝變更是否進(jìn)行版本控制并能執(zhí)行臨時(shí)工藝變更是否明確規(guī)定有效期和使用范圍及切換形式關(guān)鍵材料、設(shè)備、關(guān)鍵工序變更有無(wú)做小批量驗(yàn)證及記錄分項(xiàng)評(píng)估表五（新產(chǎn)品導(dǎo)入及工程技術(shù)分析能力）項(xiàng)目審核內(nèi)容得分審核說(shuō)明評(píng)審部門(mén)001.01.13.03.15.0新產(chǎn)品導(dǎo)入能力是否有新產(chǎn)品導(dǎo)入的規(guī)范、查檢表等是否具有新產(chǎn)品導(dǎo)入的專(zhuān)門(mén)人員和設(shè)備？是否有記錄新產(chǎn)品導(dǎo)入的過(guò)程質(zhì)量數(shù)據(jù)是否具備新產(chǎn)品導(dǎo)入的模具、治具的開(kāi)發(fā)能力新產(chǎn)品轉(zhuǎn)產(chǎn)前是否經(jīng)過(guò)客戶確認(rèn)工程問(wèn)題分析能力是否有專(zhuān)門(mén)的工程部門(mén)工程部門(mén)人員分工是否明確？工程人員素質(zhì)如何？查一工程分析的案例工