漆多俊 經(jīng)濟(jì)法課件 反壟斷法

1、第二編 市場規(guī)制法第七章 反壟斷法 第一節(jié) 反壟斷法概述一、壟斷與反壟斷法的含義 （一）壟斷的含義l 作為一種結(jié)構(gòu)狀態(tài)，壟斷是指經(jīng)濟(jì)力高度集中，是企業(yè)的資本、生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模和市場占有份額的大規(guī)模化。作為壟斷行為，主要是指形成壟斷狀態(tài)或謀求形成壟斷狀態(tài)的各種行為，以及憑借壟斷結(jié)構(gòu)狀態(tài)（壟斷地位）所實(shí)施的各種限制競爭的行為，還包括幾家企業(yè)通過協(xié)議等方式聯(lián)合限制競爭的行為。 （二）反壟斷法的含義l 反壟斷法是調(diào)整國家在反對壟斷和限制競爭行為過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。l 反壟斷法調(diào)整的社會關(guān)系是以國家（反壟斷主管機(jī)關(guān)）為一方主體，同實(shí)施壟斷和限制性行為的經(jīng)營者之間的一種社會關(guān)系，這是一種國家

2、調(diào)節(jié)、管理同被調(diào)節(jié)、被管理的關(guān)系。不同國家對反壟斷法有不同的稱謂：在美國一般稱為反托拉斯法；德國立法稱為反限制競爭法，又稱卡特爾法；日本立法叫禁止私人壟斷法；還有叫公平交易法。二、反壟斷法的產(chǎn)生和發(fā)展 （一）反壟斷法在美國及其他國家或地區(qū)的產(chǎn)生與發(fā)展l 美國：現(xiàn)代反壟斷法最早產(chǎn)生于美國。美國國會于 1890 年通過了謝爾曼法，它是美國歷史上第一部反托拉斯法，也是世界上第一部反壟斷法，同時(shí)也標(biāo)志著現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)法的誕生。美國國會又于 1914 年制定了克萊頓法和聯(lián)邦貿(mào)易委員會法。日本：日本于 1947 年制定了禁止私人壟斷法；20世紀(jì)70年代以后對其進(jìn)行了幾次修改。l 德國：1957 年，聯(lián)邦德國頒布

3、了反限制競爭法，也稱反卡特爾法。l 英國：在英國，反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法混合在一起，統(tǒng)稱為競爭法。英國第一部現(xiàn)代競爭法是1948年頒布的壟斷與限制性行為（調(diào)查與控制）法。1998年通過的競爭法和2002年通過的企業(yè)法，標(biāo)志著英國的競爭立法才實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化。（二）我國反壟斷法的制定l 1980年國務(wù)院發(fā)布的關(guān)于推動經(jīng)濟(jì)聯(lián)合的暫行規(guī)定，提出要“打破地區(qū)封鎖，部門分割”。 這是我國最早關(guān)于反壟斷的規(guī)范性文件。l 1993年全國人大正式通過了反不正當(dāng)競爭法。l 1997 年全國人大常委會制定的價(jià)格法。l 1999 年制定的招標(biāo)投標(biāo)法。l 2007年第十屆全國人大通過了反壟斷法，并于2008年 8月1日開

4、始施行，這是我國第一部實(shí)質(zhì)意義上的反壟斷立法。為配合反壟斷法的實(shí)施，國務(wù)院及各部門還制定了相關(guān)配套法律。 （三）國際反壟斷法的產(chǎn)生與發(fā)展l 歐盟競爭法l 1957年，法、德等歐洲六國簽訂的歐洲經(jīng)濟(jì)共同體條約，即羅馬條約；l 1965 年，建立歐洲公共體條約即布魯塞爾條約簽訂歐洲三大共同體統(tǒng)一成為歐洲共同體，歐洲經(jīng)濟(jì)共同體競爭法也更名為歐洲共同體競爭法。2009 年12月，里斯本條約生效，歐共體正式改稱為歐盟前述建立歐洲共同體條約改名為歐盟運(yùn)行條約。l 國際反壟斷法典的不斷嘗試l 1947 年制定的哈瓦那憲章未生效；l 聯(lián)合國經(jīng)社理事會1951年起草的國際反壟斷法協(xié)議草案未獲通過；l 1980年

5、聯(lián)大第35屆會議通過了一套多邊協(xié)議的控制限制性商業(yè)行為的公平原則與規(guī)則，但卻不具有法律約束力;1996年世界貿(mào)易組織部長級會議決定成立“貿(mào)易與競爭政策互動工作小組”，開始對競爭法問題作深入研究。三、反壟斷法的基本制度框架l （一）反壟斷法的實(shí)體制度l 反壟斷法的一般規(guī)制對象包括壟斷協(xié)議（聯(lián)合限制競爭行為）、濫用市場支配地位及經(jīng)營者集中（企業(yè)結(jié)合等）三類行為，這三類行為也被叫做反壟斷法的三大支柱。l 少數(shù)國家的反壟斷法也包含對行政壟斷的規(guī)制。除了上述基本內(nèi)容，還包含一些附隨性的內(nèi)容,主要是豁免制度和適用除外制度。 （二）反壟斷法的實(shí)施制度l 反壟斷法的實(shí)施制度包括：l 反壟斷法執(zhí)行機(jī)構(gòu)的設(shè)置；l

6、 反壟斷法法律責(zé)任制度；l 反壟斷法實(shí)施程序制度和域外適用制度。 “徒法不足以自行”，反壟斷法實(shí)施制度在反壟斷法中占有重要地位，發(fā)揮著重要的作用。第二節(jié) 壟斷協(xié)議一、壟斷協(xié)議的含義和分類（一）壟斷協(xié)議的含義l 壟斷協(xié)議，是指排除、限制競爭的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。l 壟斷協(xié)議并非僅指具有正式法律約束力的合同，也可以是非正式的安排，如口頭約定，沒有語言表示的雙方之間的默契；l “決定”主要指行業(yè)協(xié)會等作出的決議；l “其他協(xié)同行為”是指某幾個(gè)經(jīng)營者在定價(jià)、市場劃分等方面采取了高度一致的協(xié)同行動。構(gòu)成壟斷協(xié)議還必須有排除、限制競爭的效果。（一）壟斷協(xié)議的分類l 橫向壟斷協(xié)議。是指參與壟斷協(xié)議的

7、各個(gè)經(jīng)營者處于某一種商品生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的同一個(gè)環(huán)節(jié)或階段，它們之間存在直接的競爭關(guān)系。l 我國反壟斷法第13條規(guī)定，橫向壟斷協(xié)議主要包括：l 固定或者變更商品價(jià)格；l 限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量；l 分割銷售市場或者原材料采購市場；l 限制購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品；l 聯(lián)合抵制交易；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。l 縱向壟斷協(xié)議l 是指參與壟斷協(xié)議的各個(gè)經(jīng)營者處于某一種商品生產(chǎn)經(jīng)營鏈條的不同環(huán)節(jié)或階段，是一種上游與下游經(jīng)營者之間的關(guān)系。l 我國反壟斷法第 14 條規(guī)定，縱向壟斷協(xié)議主要包括：l 固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格；l 限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格；國務(wù)

8、院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他壟斷協(xié)議。二、橫向壟斷協(xié)議l （一）價(jià)格固定協(xié)議l 定義：直接或間接固定買賣價(jià)格或其他交易條件的協(xié)議、決定或安排。l 價(jià)格固定協(xié)議是所有壟斷協(xié)議中危害最大的一種。因?yàn)樗懦?、限制了價(jià)格競爭，而價(jià)格競爭是市場競爭的核心環(huán)節(jié)。l （二）限制生產(chǎn)數(shù)量或銷售數(shù)量的協(xié)議l 這種協(xié)議人為地減少市場的供給，操縱供給需求關(guān)系，甚至人為地制造供不應(yīng)求的假象。 （三）分割銷售市場或原材料采購市場的協(xié)議l 分割市場可以有多種表現(xiàn)形式：l 分割地理市場。l 分割產(chǎn)品市場。l 分割客戶市場。l 分割市場的實(shí)質(zhì)是在各個(gè)被分割的局部市場內(nèi)形成了壟斷或獨(dú)占會造成限制競爭、排除競爭的后果。 （四）限制

9、購買新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議l 專業(yè)化協(xié)議l 是指互為實(shí)際或潛在競爭者的當(dāng)事人之間，對各自生產(chǎn)的產(chǎn)品種類進(jìn)行分配，從而使每一生產(chǎn)商只專門生產(chǎn)一部分或一定范圍的產(chǎn)品而其他產(chǎn)品則由其他當(dāng)事人專門生產(chǎn)。l 標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議l 是指若干企業(yè)之間約定當(dāng)事人生產(chǎn)的產(chǎn)品均須符合特定標(biāo)準(zhǔn)的要求如果企業(yè)的產(chǎn)品不符合該標(biāo)準(zhǔn)的要求，則不能進(jìn)行生產(chǎn)，或者不能進(jìn)行銷售。l 限制投資協(xié)議l 是指當(dāng)事人約定一定期限內(nèi)各自的投資額度的協(xié)議。 （五）聯(lián)合抵制交易的協(xié)議l 聯(lián)合抵制是指同行業(yè)的一些共謀者出于將特定競爭者驅(qū)逐出市場的目的，而集體拒絕與市場上具有直接競爭關(guān)系的經(jīng)營者進(jìn)行交易的行為。l 聯(lián)合抵制根據(jù)其主

10、要目標(biāo)與競爭之間的關(guān)系可分為兩類：l 為了排擠或懲罰某些競爭者而進(jìn)行聯(lián)合抵制；l 為了促進(jìn)社會共同利益而進(jìn)行聯(lián)合抵制。l 對于第一類聯(lián)合抵制，各國競爭法均予以嚴(yán)格禁止。但對于第二種情形，各國大都適用具體案例具體分析的原則。 （六）其他橫向壟斷協(xié)議l 共同采購協(xié)議或共同銷售協(xié)議；l 共同采購協(xié)議也稱聯(lián)合購買協(xié)議，或直接稱為購買協(xié)議，是指若干企業(yè)間為聯(lián)合購買某種產(chǎn)品而訂立的協(xié)議。l 共同銷售協(xié)議也稱聯(lián)合銷售協(xié)議，是當(dāng)事人之間為了在產(chǎn)品的銷售與促銷方面進(jìn)行合作而訂立的協(xié)議。l 信息交換協(xié)議。l 信息交換協(xié)議是指處于競爭狀態(tài)的兩家或兩家以上的企業(yè)訂立協(xié)議約定相互交換或傳遞其各自的商業(yè)信息。三、縱向壟斷

11、協(xié)議l （一）維持轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議l 維持轉(zhuǎn)售價(jià)格存在兩個(gè)構(gòu)成要素：l 一是存在兩個(gè)以上的獨(dú)立交易關(guān)系，即“初次銷售”和“再銷售”l 二是再銷售的價(jià)格被初次銷售中的賣方固定。l 需注意的是，維持轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議除了規(guī)定價(jià)格外，還必須約定監(jiān)督機(jī)制和制裁辦法。 （二）知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議l 知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議中的限制競爭條款超過了一定的限度，也會造成對社會利益的損害。因此，反壟斷法在對待知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議時(shí)，必須保持一種理性的平衡。l （三）獨(dú)家交易協(xié)議l 獨(dú)家購買協(xié)議；l 獨(dú)家銷售協(xié)議。第三節(jié) 濫用市場支配地位一、濫用市場支配地位的構(gòu)成要件l （一）擁有市場支配地位l 市場支配地位，是指經(jīng)營者在相關(guān)市場內(nèi)具有能

12、夠控制商品價(jià)格、數(shù)量或者其他交易條件，或者能夠阻礙、影響其他經(jīng)營者進(jìn)入相關(guān)市場能力的市場地位。這里主要涉及到“相關(guān)市場的界定”及“市場支配地位的判斷“兩個(gè)問題。相關(guān)市場的界定l 相關(guān)市場，是指經(jīng)營者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)（以下統(tǒng)稱商品）進(jìn)行競爭的商品范圍和地域范圍。l 相關(guān)產(chǎn)品市場：指根據(jù)產(chǎn)品的特性、價(jià)格及其使用目的，從消費(fèi)者的角度可以相互交換或者相互替代的所有產(chǎn)品和/或服務(wù)。l 國外經(jīng)常使用“假設(shè)壟斷者測試法”來判斷相關(guān)產(chǎn)品市場。l 相關(guān)地域市場：指相關(guān)企業(yè)供應(yīng)或者購買產(chǎn)品或服務(wù)的地域，這個(gè)地域內(nèi)的競爭條件與鄰近地域顯著不同。l 相關(guān)地域市場既可以從需求的角度分析，也可以從供應(yīng)的角度

13、分析相關(guān)時(shí)間市場：在不同的時(shí)間中，產(chǎn)品的市場供應(yīng)具有顯著的不同形成了特定的市場。l 市場支配地位的判斷l(xiāng) 企業(yè)在相關(guān)市場中的份額。反壟斷法第19條規(guī)定了可以推定經(jīng)營者具有市場支配地位的情形：一個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額達(dá)到二分之一的；兩個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到三分之二的；三個(gè)經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。但是，有前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定的情形，其中有的經(jīng)營者市場份額不足十分之一的，不應(yīng)當(dāng)推定該經(jīng)營者具有市場支配地位。被推定具有市場支配地位的經(jīng)營者，有證據(jù)證明不具有市場支配地位的，不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其具有市場支配地位。l 進(jìn)入壁壘。市場壁壘是用來表示新的競爭者進(jìn)入相關(guān)市場或已

14、有的小的競爭者成長為大的競爭者時(shí)所受到的阻礙的概念。l （二）存在濫用行為l 濫用行為的含義l 歐共體法院曾提到：“濫用支配地位的概念有關(guān)企業(yè)由于存在市場支配地位，不僅影響了市場結(jié)構(gòu)，削弱了競爭程度，而且通過采取與商業(yè)交易中產(chǎn)品和服務(wù)的正常競爭所不同的手段，具有妨礙現(xiàn)存市場上競爭程度的維持或者競爭發(fā)展的作用”。l 濫用行為的分類l 根據(jù)濫用行為與價(jià)格的關(guān)系不同，分為：價(jià)格行為和非價(jià)格行為；l 以濫用行為針對的對象不同，分為：排除型濫用行為和利用型濫用行為。以濫用行為的性質(zhì)不同，分為：剝削性濫用行為和妨礙性濫用行為二、濫用市場支配地位的主要表現(xiàn)l （一）我國反壟斷法的相關(guān)規(guī)定l 禁止具有市場支配

15、地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：l 以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品；l 沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品；l 沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易；l 沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易；沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件l 沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇；l 國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他濫用市場支配地位的行為。（二）對典型濫用行為的具體分析l 索要壟斷價(jià)格l 定義：以不公平的高價(jià)銷售商品或者以不公平的低價(jià)購買商品。l 危害：侵害了交易相對方的利益，

16、違反了公平交易規(guī)則，扭曲了市場競爭。認(rèn)定：認(rèn)定壟斷價(jià)格的基礎(chǔ)是確定可比價(jià)格，若明顯低于或高于可比價(jià)格就可被認(rèn)定為壟斷價(jià)格。 l 確定可比價(jià)格的方法主要有：l 以成本加合理利潤為基礎(chǔ)確定正常價(jià)格；l 將具有可比性的其他商品的價(jià)格作為可比價(jià)格；l 將處于競爭狀態(tài)的其他市場上的同類商品價(jià)格作為可比價(jià)格；將具有市場支配地位的經(jīng)營者在過去尚未取得市場支配地位時(shí)的價(jià)格作為可比價(jià)格。 l 掠奪性定價(jià)；l 定義：沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格銷售商品。l 危害：競爭者被排擠出市場，支配企業(yè)的市場支配地位進(jìn)一步加強(qiáng)，更容易采取索要高價(jià)等濫用行為來獲取非法利益，從而損害消費(fèi)者權(quán)益。構(gòu)成要件：一是經(jīng)營者在客觀上以低

17、于成本的價(jià)格銷售商品；二是經(jīng)營者在主觀上具有排擠競爭對手的目的。l 很多國家的反壟斷法都以是否具有合理理由作為經(jīng)營者主觀狀態(tài)的認(rèn)定基準(zhǔn)。l 我國反不正當(dāng)競爭法第 11 條規(guī)定，有下列情形之一的，不屬于以排擠競爭對手目的，以低于成本的價(jià)格銷售商品的行為：l 銷售鮮活商品；l 處理有效期限即將到期的商品或者其他積壓的商品；l 季節(jié)性降價(jià)；因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價(jià)銷售商品。l 拒絕交易；l 定義：單個(gè)賣方拒絕向特定買方，尤其是零售商或者批發(fā)商銷售商品或提供服務(wù)的行為。l 分類：l 直接拒絕交易，就是供貨方直接拒絕供貨給購買方；間接拒絕交易，是指供貨方提出購買方不能接受的不合理高價(jià)或其他不合理?xiàng)l件，

18、使得購買方自己不愿購買該種商品。l 限定交易；l 是指經(jīng)營者沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易。l 限定交易有兩種情形:l 限定交易的對象產(chǎn)品是經(jīng)營者擁有市場支配地位的產(chǎn)品；限定交易的對象產(chǎn)品是與交易本品存在緊密聯(lián)系的關(guān)聯(lián)產(chǎn)品或附屬產(chǎn)品。l 搭售l 定義：是指賣方在向買方提供某種商品或者服務(wù)時(shí)，通過合同規(guī)定或者其他手段，要求買方同時(shí)購買另一種或幾種商品或者服務(wù)。前者被稱為結(jié)賣品，后者被稱為搭賣品。l 搭售的危害：l 對競爭的影響：將競爭者排擠出市場，不公平地限制這些產(chǎn)品或者服務(wù)的競爭。l 損害買方的利益：從買方角度而言，購買搭售產(chǎn)品也許是一種多余，造成

19、其資金的浪費(fèi)。l 價(jià)格歧視；l 定義：一個(gè)占有市場支配地位的企業(yè)如果對于相同的交易采用不同的交易條件，由此使某些交易對手處于不利的競爭地位，這種行為屬于歧視行為。l 分類：價(jià)格歧視和非價(jià)格歧視l 認(rèn)定是否為價(jià)格歧視行為，一般有兩步：l 第一步是認(rèn)定該企業(yè)存在著價(jià)格歧視行為；l 第二步是認(rèn)定這個(gè)歧視行為是否是非法的歧視。第四節(jié) 經(jīng)營者集中一、經(jīng)營者集中的含義、分類和基本途徑（一）經(jīng)營者集中的含義l 兩個(gè)或兩個(gè)以上的經(jīng)營者相互合并，或者一個(gè)或多個(gè)經(jīng)營者通過收購或其他方式對其他經(jīng)營者進(jìn)行控制，從而導(dǎo)致相互關(guān)系上的持久變遷的行為。l 反壟斷法第 20 條列舉了經(jīng)營者集中的三種情形：l 經(jīng)營者合并；l

20、經(jīng)營者通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)；經(jīng)營者通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。（二）經(jīng)營者集中的分類l 根據(jù)集中涉及的企業(yè)所處的產(chǎn)品或服務(wù)供應(yīng)鏈的位置關(guān)系不同分為橫向集中、縱向集中和混合集中。l 橫向集中是指處于某種產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)鏈條的同一階段的企業(yè)之間的集中；l 縱向集中是指處于某種產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)鏈條的不同階段的企業(yè)之間的集中，也即上下游企業(yè)之間的集中；混合集中則是指參與集中的企業(yè)來自不同的市場，即它們既不是競爭者，也不存在買賣關(guān)系。（三）經(jīng)營者集中的基本途徑l 企業(yè)合并；l 取得控制權(quán)，具體包括：l 股份持有；l 取得財(cái)產(chǎn)；l

21、 建立合營企業(yè)；人事聯(lián)合。二、經(jīng)營者集中的法律規(guī)制方式l （一）事后規(guī)制l 事后規(guī)制方式是指在經(jīng)營者集中之前，反壟斷法執(zhí)行機(jī)構(gòu)不予干預(yù)，全由經(jīng)營者自行判斷是否違法。l （二）事前規(guī)制l 對經(jīng)營者集中的事前規(guī)制，一般采用事前申報(bào)審查制。多數(shù)國家的反壟斷法將二者結(jié)合，以事先的申報(bào)審查制為主，輔之以事后規(guī)制方式。幻燈片39三、我國經(jīng)營者集中申報(bào)審查制度l （一）經(jīng)營者集中申報(bào)的標(biāo)準(zhǔn)l 國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定第 3 條規(guī)定，“經(jīng)營者集中達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院商務(wù)主管部門申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中：l 參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過 100

22、億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過 4 億元人民幣；參與集中的所有經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額合計(jì)超過 20 億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營者上一會計(jì)年度在中國境內(nèi)的營業(yè)額均超過 4 億元人民幣。（二）經(jīng)營者集中的審查l 反壟斷法第27條規(guī)定了審查經(jīng)營者集中應(yīng)考慮的因素：l 參與集中的經(jīng)營者在相關(guān)市場的市場份額及其對市場的控制力；l 相關(guān)市場的市場集中度；l 經(jīng)營者集中對市場進(jìn)入、技術(shù)進(jìn)步的影響；l 經(jīng)營者集中對消費(fèi)者和其他有關(guān)經(jīng)營者的影響；l 經(jīng)營者集中對國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響；國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考慮的其他因素。 （三）經(jīng)營者集中審查后的決

23、定l 經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)作出禁止經(jīng)營者集中的決定。l 但經(jīng)營者能夠證明該集中對競爭產(chǎn)生的有利影響明顯大于不利影響，或者符合社會公共利益的，商務(wù)部可以作出對經(jīng)營者集中不予禁止的決定。對不予禁止的經(jīng)營者集中，商務(wù)部可以決定附加限制性條件，以減少集中對市場競爭的不利影響。第五節(jié)行政壟斷一、行政壟斷的概念及構(gòu)成要件（一）行政壟斷的概念l 行政壟斷指憑借行政權(quán)力而形成的特殊壟斷，具體而言是指政府或政府部門濫用行政權(quán)力限制競爭。l （二）構(gòu)成要件l 行政壟斷行為實(shí)施者必須是政府或政府部門；l 必須存在濫用行政權(quán)力的行為；必須產(chǎn)生了限制競爭的后果。二、行政壟斷的主要表

24、現(xiàn)（一）政府限定交易l 政府限定交易即政府或政府部門濫用行政權(quán)力，限定他人購買其指定經(jīng)營者的產(chǎn)品，限制其他經(jīng)營者的正當(dāng)經(jīng)營活動。反壟斷法第32條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，限定或者變相限定單位或者個(gè)人經(jīng)營、購買、使用其指定的經(jīng)營者提供的商品”。（二）地區(qū)貿(mào)易壁壘l 地區(qū)貿(mào)易壁壘指地方政府及其所屬部門濫用行政權(quán)力，限制外地產(chǎn)品進(jìn)入本地市場或本地產(chǎn)品流向外部市場。反壟斷法第33條規(guī)定：行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，實(shí)施下列行為，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通：對外地商品設(shè)定歧視性收費(fèi)項(xiàng)目、實(shí)行歧視性收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或

25、者規(guī)定歧視性價(jià)格；對外地商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，或者對外地商品采取重復(fù)檢驗(yàn)、重復(fù)認(rèn)證等歧視性技術(shù)措施，限制外地商品進(jìn)入本地市場；采取專門針對外地商品的行政許可，限制外地商品進(jìn)入本地市場；設(shè)置關(guān)卡或者采取其他手段，阻礙外地商品進(jìn)入或者本地商品運(yùn)出等。（三）招投標(biāo)領(lǐng)域的行政壟斷行為l 反壟斷法第34條規(guī)定：“行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評審標(biāo)準(zhǔn)或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地經(jīng)營者參加本地的招標(biāo)投標(biāo)活動?！眑 （四）其他行政壟斷行為l 反壟斷法第35條規(guī)定，禁止行政機(jī)關(guān)限制外地經(jīng)營者在本地投資或設(shè)立分

26、支機(jī)構(gòu)；反壟斷法第36條規(guī)定，禁止行政機(jī)關(guān)強(qiáng)制經(jīng)營者從事壟斷行為。第六節(jié) 反壟斷法適用制度與適用原則一、反壟斷法適用除外制度l （一）反壟斷法域外適用的概念l 反壟斷法適用除外制度是指基于某種政策考慮，對特定行業(yè)、特定組織或特定行為不適用反壟斷法的一項(xiàng)法律制度。l 反壟斷法適用除外的對象和范圍主要包括：l 自然壟斷；l 政策壟斷；l 知識產(chǎn)權(quán)壟斷；國家壟斷。 （二）適用除外的對象和范圍l 自然壟斷l(xiāng) 自然壟斷指國家在自然壟斷行業(yè)中只允許一家或少數(shù)企業(yè)壟斷全部生產(chǎn)和經(jīng)營，在該行業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的準(zhǔn)入管制，同時(shí)對該行業(yè)產(chǎn)品價(jià)格和質(zhì)量等實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管。其特征有：l 規(guī)模經(jīng)濟(jì)非常明顯；l 有大量的“沉淀資本”

27、；多為公眾所需要的基本服務(wù)，需要保證所提供服務(wù)的穩(wěn)定性、質(zhì)量的可靠性和可信賴性。（二）適用除外的對象和范圍l 政策壟斷l(xiāng) 某些同國計(jì)民生密切相關(guān)的行業(yè)，如銀行、保險(xiǎn)業(yè)，農(nóng)、林、漁等行業(yè)。l 特定組織和人員，如工會組織和消費(fèi)者協(xié)會，自由職業(yè)者。l 某些特定行為。如反壟斷法第 15 條規(guī)定的七種情形。l 知識產(chǎn)權(quán)壟斷l(xiāng) 國家壟斷。一般而言，國家壟斷只可適用以下三個(gè)領(lǐng)域：l 重要的國防工業(yè)；l 需要保密的高科技行業(yè)和產(chǎn)品；需要禁止和限制在社會上流通的產(chǎn)品。二、反壟斷法域外適用制度l （一）反壟斷法域外適用的含義l 反壟斷法的域外適用，是指國內(nèi)反壟斷法超越領(lǐng)土范圍，適用于在國外產(chǎn)生的但對國內(nèi)有影響的一

28、切壟斷和限制競爭行為。l （二）反壟斷法域外適用制度的產(chǎn)生和發(fā)展l 1911 年美國最高法院在審理“美國煙草公司案”時(shí)就確立了美國反托拉斯法的域外適用。后來在“美國訴美國鋁公司案”中，美國法院正式確立了“效果原則”。我國反壟斷法第2條也確立了該制度：中華人民共和國境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動中的壟斷行為，適用本法；中華人民共和國境外的壟斷行為對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。三、反壟斷法適用原則：本身違法原則與合理原則l （一）含義及溯源l 本身違法原則是指由于某些行為的反競爭效果十分明顯，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)無須對行為的競爭效果進(jìn)行細(xì)致的分析和考慮行為的合理性單憑構(gòu)成行為的證據(jù)就可認(rèn)定行為違法。l 在

29、“美國政府訴索科尼”一案中，主審法官指出，根據(jù)謝爾曼法認(rèn)為固定價(jià)格的協(xié)議構(gòu)成了本身違法。l 合理原則是指反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)需要對行為的反競爭效應(yīng)和某些正面效應(yīng)進(jìn)行合理性分析，只有當(dāng)它們不合理地限制競爭的時(shí)候，才能認(rèn)定它們構(gòu)成違法。 在1911年的“新澤西標(biāo)準(zhǔn)石油案”中，美國聯(lián)邦最高法院確立了合理原則。l （二）適用范圍l 一般而言，本身違法原則主要于以下類型的壟斷協(xié)議：（1）橫向價(jià)格協(xié)議；（2）某些橫向非價(jià)格協(xié)議，如分割市場和限制生產(chǎn)或者銷售數(shù)量的協(xié)議；（3）某些搭售協(xié)議；（4）某些聯(lián)合抵制協(xié)議；（5）某些轉(zhuǎn)售價(jià)格維持協(xié)議。l 上述壟斷協(xié)議以外的壟斷協(xié)議一般應(yīng)適用合理原則。我國反壟斷法沒有使用“合

30、理原則”或“本身違法原則”的用語。但一般認(rèn)為，反壟斷法第13條列舉的前三種壟斷協(xié)議屬于本身違法原則的適用對象，其余的則屬于合理原則的適用對象；第 14 條列舉的第一種壟斷協(xié)議屬于本身違法原則的適用對象，其余則應(yīng)適用合理原則。l 本身違法原則與合理原則也可被用于規(guī)制市場支配地位濫用行為。l 索要壟斷價(jià)格和掠奪性定價(jià)行為是本身違法原則的適用對象，某些搭售行為及價(jià)格歧視行為也可適用本身違法原則。l 其余的濫用行為基本上屬于合理原則的適用范圍。對于經(jīng)營者集中，各國基本上都采用合理原則來進(jìn)行分析。第七節(jié) 反壟斷法的實(shí)施一、反壟斷法的實(shí)施機(jī)關(guān)l （一）專門反壟斷機(jī)關(guān)l 多國特別設(shè)立專司反壟斷實(shí)施的機(jī)關(guān)l

31、如：美國的聯(lián)邦貿(mào)易委員會，德國的聯(lián)邦卡特爾局，日本的公正交易委員會，英國的公平貿(mào)易局、壟斷與兼并委員會。國務(wù)院反壟斷委員會是我國的專門反壟斷實(shí)施機(jī)關(guān)，但不屬于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)。l （二）賦予反壟斷職能的原有國家行政機(jī)關(guān) l 有些國家機(jī)關(guān)在承擔(dān)原有職能的同時(shí)，在反壟斷法實(shí)施后，開始承擔(dān)實(shí)施反壟斷法的職能。如在我國：l 商務(wù)部主要負(fù)責(zé)審查經(jīng)營者集中；l 國家發(fā)改委主要負(fù)責(zé)調(diào)查、制裁與價(jià)格有關(guān)的壟斷行為；國家工商總局主要負(fù)責(zé)調(diào)查、制裁與價(jià)格無直接關(guān)聯(lián)的壟斷行為。二、反壟斷法的法律責(zé)任l （一）反壟斷法法律責(zé)任的主要形式l 民事責(zé)任：排除侵害及損害賠償。l 美國反托拉斯法就規(guī)定了3倍損害賠償制度。我國反

32、壟斷法沒有列明具體的責(zé)任方式。但最高人民法院關(guān)于審理因壟斷行為引發(fā)的民事糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的規(guī)定第14條規(guī)定，被告實(shí)施壟斷行為，給原告造成損失的，人民法院可以依法判令被告承擔(dān)停止侵害、賠償損失等民事責(zé)任。l 行政責(zé)任，包括：行政罰款和拆分企業(yè)。l 它是反壟斷法特有的行政責(zé)任方式，指的是當(dāng)市場上存在具有市場支配地位的企業(yè)，限制或可能限制市場競爭時(shí)，反壟斷法執(zhí)行機(jī)構(gòu)為了恢復(fù)市場的正常競爭狀態(tài)，要求該企業(yè)拆分為兩家以上的獨(dú)立企業(yè)或者向其他企業(yè)出讓一定的營業(yè)資產(chǎn)。l 我國反壟斷法中的行政責(zé)任主要包括行政罰款、責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得和拆分企業(yè)等四種責(zé)任方式。刑事責(zé)任。主要包括罰金和監(jiān)禁。我國反壟斷法沒有針對壟斷行為的刑事責(zé)任。（二）我國反壟斷法關(guān)于行政壟斷法律責(zé)任的規(guī)定l 行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力，實(shí)施排除、限制競爭行為的，由上級機(jī)關(guān)責(zé)令改正；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法給予處分。l 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以向有關(guān)上級機(jī)關(guān)提出依法處理的