新一輪高校本科教學(xué)工作審核評估的

1、新一輪高校本科教學(xué)工作審核評估的認(rèn)識與應(yīng)對叢玉豪摘 要：在高等教育大擴(kuò)招的背景下，我國從 2003 年到 2008 年開展了高等院校本科教學(xué) 工作水平評估，使高等院校的本科教學(xué)取得了巨大進(jìn)步。2011年，我國又開始新一輪本科教學(xué)評 估，其中涉及面最大的是院校評估。院校評估包括合格評估和審核評估。目前，合格評估已經(jīng)在 全國范圍開展，而審核評估由于種種原因一直未能開展。因此，目前如何認(rèn)識及應(yīng)對新一輪本科 教學(xué)工作審核評估是當(dāng)前普通本科院校的重要任務(wù)。本文圍繞審核評估的實施，就其產(chǎn)生的歷 史必要性、意義以及與其他評估的關(guān)系，在審核評估中應(yīng)注意的幾個關(guān)鍵問題及應(yīng)對策略進(jìn)行 了論述。關(guān)鍵詞：高校本科教學(xué)

2、；院校評估；審核評估隨著我國高等教育規(guī)模的不斷增長，高校 學(xué)生人數(shù)急劇增加，高等教育從精英化教育迅 速走向了大眾化教育，實現(xiàn)了跨越式發(fā)展。正 是在高等教育大擴(kuò)招的背景下，教育部審時度 勢，從 2003 年到 2008 年，開展了我國高等院 校本科教學(xué)工作水平評估，在“以評促建，以評 促改，以評促管，評建結(jié)合，重在建設(shè)”方針的 指導(dǎo)下，重點解決了辦學(xué)條件達(dá)標(biāo)和教學(xué)質(zhì)量 監(jiān)控體系建立等問題，使高等院校的本科教學(xué) 取得了巨大進(jìn)步。為了做好新一輪評估工作，教育部 2011年出臺了關(guān)于普通高等學(xué)校本科教學(xué)評估工 作的意見（教高20119 號），對我國在新的歷 史時期即將實施的評估工作作出部署。其中， 對

3、于新一輪本科教學(xué)評估的主要內(nèi)容和形式 都作出了明確規(guī)定，提出“：建立健全以學(xué)校自 我評估為基礎(chǔ)，以院校評估、專業(yè)認(rèn)證及評估、 國際評估和教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)測為主 要內(nèi)容，政府、學(xué)校、專門機(jī)構(gòu)和社會多元評價 相結(jié)合，與中國特色現(xiàn)代高等教育體系相適應(yīng)的教學(xué)評估制度?！逼渲猩婕懊孀畲蟮氖窃盒Ｔu估。“院校評估包括合格評估和審核評估。合格評估的對象是 2000 年以來未參加過院校評估的新建本科學(xué)校；審核評估的對象是參加過院校評估并獲得通過的普通本科學(xué)校。”目前， 合格評估已經(jīng)在全國范圍開展，而審核評估由于種種原因一直未能開展。不過，2012 年，教 育部高教司已經(jīng)下發(fā)了關(guān)于對普通高等學(xué) 校本科教學(xué)工

4、作審核評估方案（試行）開展調(diào) 研的函（教高司2012225 號），并在 2013 年 上半年，組織在南京大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)、黑龍江大 學(xué)和五邑大學(xué)完成了本科教學(xué)工作審核評估 的試點工作。因此，目前如何認(rèn)識及應(yīng)對新一 輪本科教學(xué)工作審核評估是當(dāng)前我國普通本 科院校的重要任務(wù)。一、審核評估的基本認(rèn)識1.審核評估是我國高等教育發(fā)展的必然 選擇國際上現(xiàn)有的評估模式主要有以下三類：（1）以美國為代表的民間主導(dǎo)型模式。美國高等教育評估可分為兩類：一類為學(xué)校評估，另 一類為專業(yè)評估。評估工作一是由區(qū)域認(rèn)證機(jī) 構(gòu)負(fù)責(zé)教育機(jī)構(gòu)質(zhì)量的認(rèn)可，二是由專業(yè)認(rèn)證 機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)學(xué)科質(zhì)量的認(rèn)可。（2）以英國和日本 為代表的多元評估模

5、式。英國高等教育質(zhì)量保 證和評估體系由政府評估系統(tǒng)、高校內(nèi)部保障 系統(tǒng)和民間監(jiān)督評估系統(tǒng)等三部分組成。日本 目前采用以第三者評價為核心的多元化評估。（3）以法國和俄羅斯為代表的中央集權(quán)型評估模式。法國高等教育質(zhì)量評估的功能定位是負(fù) 責(zé)在高校引入內(nèi)部質(zhì)量控制制度,對高校進(jìn)行綜合性的整體評估；俄羅斯高等教育質(zhì)量評估 的功能定位是堅持國家主義特征，強(qiáng)調(diào)政府主 導(dǎo)下的外部評估。從國際高等教育評估的發(fā)展趨勢來看，雖 然各國的教育評估體系各具特點，但也呈現(xiàn)出 一些共同的傾向：（1） 注重通過教育立法來構(gòu) 建質(zhì)量保證體系；（2） 注重通過相對獨立的中 介機(jī)構(gòu)來實施間接調(diào)控；（3） 注重質(zhì)量保障的 標(biāo)準(zhǔn)性與大

6、學(xué)特色相融合；（4） 注重高等教育機(jī)構(gòu)的自我評估和改進(jìn)。本世紀(jì)以來，我國已完成了本科教學(xué)工作水平評估，同時又新建了一批本科院校。從國 內(nèi)發(fā)展的客觀情況和國際發(fā)展的共同傾向來看，院校評估無疑是最符合現(xiàn)階段高等教育發(fā) 展要求的評估形式。院校評估包括合格評估和 審核評估。合格評估主要是針對從未參加過院 校評估的新建本科院校，而審核評估的對象則 是已經(jīng)參加過院校評估并獲得通過的普通本 科學(xué)校。這就意味著采用審核評估成為我國新 一輪高等院校本科教學(xué)評估的必然選擇。審核評估，將重點考察學(xué)校辦學(xué)條件、本科教學(xué)質(zhì)量與辦學(xué)定位、人才培養(yǎng)目標(biāo)的符合程度、學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)和運行狀況、學(xué)校深化本科教學(xué)改革的措

7、施及成效。2.審核評估的意義從我國的現(xiàn)實情況來看，國家中長期教 育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020 年）要求 高等教育結(jié)構(gòu)更加合理，特色更加鮮明，人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和社會服務(wù)整體水平全面提 升，建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學(xué)校，其中若干所大學(xué)達(dá)到或接近世界一流大 學(xué)水平，高等教育國際競爭力顯著增強(qiáng)。目前，經(jīng)過首輪本科教學(xué)工作水平評估 后，基本解決了所評普通高等院校的基本辦學(xué) 條件和資格問題，但高校與市場經(jīng)濟(jì)條件下高等教育的個性化、多樣化發(fā)展還不相適應(yīng)，因此在新的歷史條件下必須要改變高校的評估內(nèi)容和評估方式，否則必然會造成高校辦學(xué)模 式的趨同化，不利于大眾化條件下高校多樣化辦學(xué)格

8、局的形成。另外，由于國家評估工作的權(quán)威性和鮮明的導(dǎo)向性，本科教學(xué)評估的統(tǒng)一方案和指標(biāo)體 系也會引導(dǎo)被評高校順從指標(biāo)，盲目攀升，向高、大、全看齊，不僅在本科培養(yǎng)目標(biāo)方面趨同，而且也會在課程設(shè)置、實踐內(nèi)容、師資建設(shè)等方面逐漸趨同，不利于高校創(chuàng)建自己的特色，實現(xiàn)創(chuàng)新性發(fā)展。因此，采用以高校自評和 監(jiān)督高校本科教學(xué)質(zhì)量保證體系是否完善為核心的審核評估，更適合中國新一輪評估工作 的要求。所以，在深刻總結(jié)上一輪評估經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，教育部20119 號文件已明確“對已參加過 評估的本科院校實行審核評估”。并指出：審核 評估的重點是考察學(xué)校辦學(xué)條件、本科教學(xué)質(zhì) 量與辦學(xué)定位、人才培養(yǎng)目標(biāo)的符合程度、學(xué) 校內(nèi)部質(zhì)

9、量保障體系建設(shè)及運行狀況、學(xué)校深 化本科教學(xué)改革的措施及成效。因此采用以高 校自評和監(jiān)督高校本科教學(xué)質(zhì)量保證體系是 否完善為核心的審核評估，也更適合中國新一 輪評估工作的要求。3.審核評估與其他評估的關(guān)系高等院校本科教學(xué)評估制度是以學(xué)校自我評估為基礎(chǔ)，以院校評估、專業(yè)認(rèn)證及評估、 國際評估和教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)控為主要內(nèi)容，政府、學(xué)校、專門機(jī)構(gòu)和社會多元評價 相結(jié)合，促進(jìn)教學(xué)質(zhì)量提高的重要舉措。從各類評估的功能上來看，教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)常態(tài)監(jiān)控既是政府和社會了解、掌握和監(jiān) 督高校本科教學(xué)基本狀況的途徑，也是高等院校分析本科教學(xué)狀況和開展自評的依據(jù)，同 時，教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)庫也為院校評估和專業(yè)認(rèn)

10、證提供了基本參考。院校評估是我國高校本科教學(xué)質(zhì)量外部監(jiān)控的主要方式。院校評估分為合格評估和審 核評估。這兩種評估存在遞進(jìn)關(guān)系，有各自的 側(cè)重點。合格評估的重點是監(jiān)控高校本科教學(xué) 的基本辦學(xué)條件以及本科教學(xué)和管理的基本 規(guī)范，從而保證高校本科教學(xué)的基本質(zhì)量，合格評估是一次性的評估；審核評估是通過監(jiān)控 高校本科教學(xué)質(zhì)量保障體系的建立和運行狀 況，考察高校本科教學(xué)的特色、質(zhì)量、教學(xué)、學(xué) 風(fēng)、教學(xué)改革等與辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)之 間的符合程度，促使高校辦出特色，提高人才 培養(yǎng)質(zhì)量和服務(wù)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的能力。審核評 估是周期性的評估。專業(yè)認(rèn)證是我國高校本科教學(xué)質(zhì)量外部 評估的輔助方式，由教育部評估中心會同

11、全國專業(yè)委員會或?qū)I(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)實施。國際認(rèn)證是教育部或行業(yè)主管部門邀請相關(guān)的國際組織對我國高校某個專業(yè)進(jìn)行評估，或由評估中心 邀請國際某個專業(yè)領(lǐng)域的知名專家組成評估小組，對高校的某個專業(yè)進(jìn)行認(rèn)證和評估。關(guān)于各類評估之間的關(guān)系可參見下圖。二、新一輪審核評估的幾個關(guān)鍵問題新一輪審核評估仍然以“以評促建、以評 促改、以評促管、評建結(jié)合、重在建設(shè)”為指導(dǎo) 方針，但有一些具體問題需要高校重點關(guān)注。1.五個符合度今年 3 月底，教育部評估中心在北京組織 召開了“普通高等學(xué)校本科教學(xué)工作審核評估 試點專家培訓(xùn)研討會”，會上評估中心吳巖同 志作了“把握新方案，掌握新方法，高質(zhì)量做好 審核評估試點工作”的報告。其

12、中，他特別強(qiáng)調(diào) 了“五個符合度”的問題：“審核評估的重點是 五個度的判斷，即學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與培養(yǎng) 效果的達(dá)成度、學(xué)校人才培養(yǎng)目標(biāo)與社會需求 的適應(yīng)度、教師和教學(xué)資源對學(xué)校人才培養(yǎng)的 保障度、教學(xué)質(zhì)量保障體系運行的有效度、學(xué) 生和用人單位的滿意度。審核評估著重強(qiáng)調(diào)了 學(xué)校的自主性和多樣性，強(qiáng)調(diào)了學(xué)校用自己的 尺子來衡量自己?！边@也是審核評估的關(guān)鍵點， 是我國高校如何實現(xiàn)“十八大”提出的“推動高 等教育內(nèi)涵式發(fā)展”的檢驗尺，是高校在新的 歷史時期完成個性化發(fā)展的指揮棒。只有高校 將這五個符合度落實好，才能真正將學(xué)校的本 科教學(xué)質(zhì)量提高。2.管辦評分離新一輪審核評估的另一個突出特點是“管 辦評分離

13、”的原則。教育部20119 號文件中明 確要求：“按照中央和省級政府兩級分工負(fù)責(zé) 以及管辦評分離的原則，形成科學(xué)合理、運 行有效的評估工作組織體系。”具體而言就是， “中央部委所屬院校的審核評估由教育部高等 教育教學(xué)評估中心負(fù)責(zé)實施；地方所屬院校的 審核評估由各地具備條件的專門評估機(jī)構(gòu)負(fù) 責(zé)實施，沒有專門評估機(jī)構(gòu)或評估機(jī)構(gòu)尚不具備評估條件的省、自治區(qū)、直轄市，可委托教育 部評估中心或其他評估機(jī)構(gòu)實施?！痹谶@一原 則下，各級部門承擔(dān)著不同的作用和責(zé)任：（1）教育部負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督。教育部 對高等教育評價事業(yè)進(jìn)行頂層設(shè)計，對高校審 核評估進(jìn)行宏觀管理和分類指導(dǎo)。（2） 教育評估中心指導(dǎo)與組織實施。教

14、育評估中心負(fù)責(zé)對審核評估的指導(dǎo)與組織實施，并直接對部屬高校進(jìn)行審核評估。（3）地方政府及教育主管部門指導(dǎo)與協(xié)調(diào)。省、直轄市、自治區(qū)等地方教育行政部門要依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)，在教育評估中心的指導(dǎo)下，主動履行對所屬高等校本科教學(xué)質(zhì)量評估工作的規(guī)劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督等職能。（4）地方教育評估院具體組織地方高校審核評估的實施。地方教育評估院是地方審核評估的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)地方高校審核評估的組織實施工作。（5）高等院校制訂本校特色指標(biāo)和自我評估。各高等院校要根據(jù)國家審核評估的標(biāo)準(zhǔn)和要求，制訂能夠體現(xiàn)本校辦學(xué)特色的評估指標(biāo)，并根據(jù)國家和地方政府要求，自覺進(jìn)行審核評估，并將評估結(jié)果向社會公開。3.評估內(nèi)容本輪評估

15、中另一個與以往評估顯著區(qū)別 的地方，就是整體評估方案不再設(shè)置評估指標(biāo)。本輪審核評估是以學(xué)校自己的“辦學(xué)標(biāo)準(zhǔn)”來進(jìn)行衡量，教育部20119 號文件已明確規(guī)定 審核評估重點考察學(xué)校辦學(xué)條件、本科教 學(xué)質(zhì)量與辦學(xué)定位、人才培養(yǎng)目標(biāo)的符合程 度，學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保障體系建設(shè)及運行狀況，學(xué)校深化本科教學(xué)改革的措施及成效。審核評 估形成寫實性報告，不分等級，周期為 5 年?！?在具體要求中，根據(jù)教育部高等教育司普通高校本科教學(xué)工作審核評估方案 （試 行）的規(guī)定，審核評估程序與任務(wù)包括學(xué)校自 評、專家進(jìn)?？疾?、評估結(jié)論審議與發(fā)布，雖從 表面看與上一輪評估類似，但實質(zhì)上有著極大 的區(qū)別，重點是學(xué)校自評要在以教育部

16、評估中 心網(wǎng)頁上公布的學(xué)校本科教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù) 的基礎(chǔ)上形成學(xué)校自評報告。專家進(jìn)?？疾煲?按照審核項目、審核要素、審核要點等要求進(jìn) 行具體評估，并圍繞學(xué)校“在做什么？在如何 做？效果如何？問題如何？如何改進(jìn)？”等查找 問題，最終形成寫實性報告。因此，學(xué)校的迎評關(guān)鍵還是練好內(nèi)功，要在不斷提升自身的教學(xué)質(zhì)量上下功夫。4.專家遴選由于本輪評估不再設(shè)置統(tǒng)一的評估標(biāo)準(zhǔn)， 而要用學(xué)校自己的標(biāo)準(zhǔn)衡量自己，因此也給參加評估的專家提出了更高的要求。專家首先不能以自己已有的標(biāo)準(zhǔn)、尺度來評價，而要根據(jù)學(xué)校的不同按照學(xué)校自身的標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行衡量，同時要對學(xué)校自身提出的標(biāo)準(zhǔn)本身進(jìn)行評價。另外，還要根據(jù)學(xué)校所在地區(qū)的社會經(jīng)濟(jì)

17、實際 要求進(jìn)行符合度的調(diào)整。這就要求專家在充分 掌握教育部有關(guān)評估精神的基礎(chǔ)上，不斷根據(jù) 現(xiàn)實情況調(diào)整自身的評價標(biāo)準(zhǔn)。因此，專家的 遴選成為本輪審核評估的另一關(guān)注點。目前，教育部高等教育司普通高校本科教學(xué)工作審核評估方案（試行）規(guī)定：由教育部評估中心組建評估專家?guī)?，為全國普通高等學(xué)校審核評估工作提供服務(wù)平臺，專家隊伍應(yīng)吸收行業(yè)、企業(yè)和社會用人部門有關(guān)專家參 加。審核評估專家須接受教育部評估中心組織 的統(tǒng)一培訓(xùn)。在審核評估的組織實施中，外地 專家一般不少于進(jìn)校考察專家組人數(shù)的三分 之一。但如何保證專家在實際評估中能以合適 的標(biāo)準(zhǔn)、準(zhǔn)確的尺度、公正的心態(tài)、科學(xué)的判斷 來對學(xué)校進(jìn)行審核評估的具體措施

18、還有待落 實。三、高校如何應(yīng)對2008 年本科教學(xué)工作水平評估結(jié)束后， 新一輪評估如何開展成為所有高校的關(guān)注問 題，如今，新一輪審核評估已經(jīng)開始，即將面對 這一輪評估的高校該如何應(yīng)對，筆者認(rèn)為有四 個關(guān)鍵因素要把握好。1.決定因素辦學(xué)定位本輪審核評估的關(guān)鍵是學(xué)校用自己的“尺子”量自己，因此尺子的選擇至關(guān)重要。這把尺子的重點就是學(xué)校的辦學(xué)定位和人才培養(yǎng)目標(biāo)，具體到各本科專業(yè)，就是專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)定位和人才培養(yǎng)規(guī)格的問題。 目前，學(xué)校辦學(xué)定位中普遍存在同質(zhì)化的問題，“世界一流、國內(nèi)一流、應(yīng)用型、寬口徑、 厚基礎(chǔ)”等詞比比皆是，但這些并不真正符合 學(xué)校實際和國家需求。因此，如何立足地區(qū)實 際、辦學(xué)歷史傳

19、統(tǒng)積淀、學(xué)校現(xiàn)實基礎(chǔ)等凝煉 出符合學(xué)校實際需要、契合學(xué)校發(fā)展方向的辦 學(xué)定位，是高校首先要做好的，只有在做好這 一決定性因素的基礎(chǔ)上，才能真正找到學(xué)校自 己的“尺子”。從另一個角度看，本輪審核評估的關(guān)鍵點 也在于此，專家進(jìn)校的首要問題是要解決學(xué)?！俺咦印睖?zhǔn)不準(zhǔn)的問題，要幫助學(xué)校調(diào)整好自身 的定位，這樣才能讓學(xué)校在適合自身的方向上 有所發(fā)展，并凸顯特色，提升教學(xué)質(zhì)量，辦出讓 人民滿意的學(xué)校。2.基礎(chǔ)因素基本數(shù)據(jù)本輪審核評估中，學(xué)校自評報告要求一定在以教育部評估中心網(wǎng)頁上公布的學(xué)校本科 教學(xué)基本狀態(tài)數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上形成，而這些已經(jīng) 對外公布的學(xué)?；緮?shù)據(jù)，并不是能突擊完成 的，是一個積累和不可隨意修改的寫實性材料。因此，學(xué)校也不再如上一輪評估中要做許多特殊的“準(zhǔn)備工作”，而是要立足實際，真正將本科教學(xué)質(zhì)量提升作為學(xué)校頭等大事抓實、抓好，不斷提高學(xué)校本科教學(xué)投入，不斷把教師的精力引導(dǎo)到教學(xué)中來，不斷將校院各級領(lǐng) 導(dǎo)的注意力調(diào)整到教學(xué)中來，讓學(xué)校教學(xué)質(zhì)量真正得以提高。3.關(guān)鍵因素全面參與