證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)歸納

1、證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)歸納（數(shù)字記憶）一、檔案保管年限1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)提供的投資咨詢資料：2年。2.客戶回訪記錄：3年。3.承銷商保留承銷過程相關(guān)資料：3年備查。4.自查及演練情況：3年。5.證券公司客戶投訴:3年；每年4月底將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。6.查詢記錄(誠(chéng)信信息)5年。7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案：5年。8.證券公司介紹業(yè)務(wù)的資料：5年。9.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案、底稿：10年。10基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。11. 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其

2、他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。12.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)必要的材料：20年。13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料（終止之日）：20年。14.履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料：20年。二、人數(shù)限制1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.公司擔(dān)保：被擔(dān)保人不得參加表決。出席會(huì)議表決權(quán)過半數(shù)。3.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。4.有限責(zé)任公司董事會(huì)成員為3-13人，股份有限公司董事會(huì)成員為5-19人。5. 股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開兩次，會(huì)議召開10日前通知，有過半數(shù)出席方可

3、舉行。6.監(jiān)事會(huì)3人。職工代表不低于1/3。7.超公司資產(chǎn)總額30%的股東大會(huì)出席股東所持表決權(quán)的2/3。8.公司合并，有限責(zé)任公司：2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，出席會(huì)議表決權(quán)的2/3以上通過。9.主承銷人的數(shù)字條件： (1)主要負(fù)責(zé)人中2/3有3年證券管理或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn) (2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。 (3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。10.股票上市：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。11.含數(shù)字的重大事件： (1)公司的董事1

4、/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。 (2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。12.非公開募集基金合格投資者累計(jì)不得超過200人。13.保薦機(jī)構(gòu)資格： (1)注冊(cè)資本1億元，凈資本5000萬元。 (2)從業(yè)人員35人，其中近3年從事保薦業(yè)務(wù)20人。 (3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員4人。 (4)最近3年未行政處罰。14.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件： (1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢

5、從業(yè)資格的專職人員；高管中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。 (2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。15.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件： (1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。 (2)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。16.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。17.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)： (1)凈資本不低于2億元。 (2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。 (3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。18.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃合格投資者累計(jì)不得超過200人

6、。19.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。三、百分?jǐn)?shù)3.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資：注冊(cè)資本金額5%15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬50萬的罰款。4.股票發(fā)行數(shù)字條件： (1)發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35% (2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000萬元 (3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人

7、民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% (4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發(fā)行數(shù)字條件： (1)股份有限公司的凈資產(chǎn)3000萬元，有限責(zé)任公司6000萬 (2)累計(jì)債券余額公司凈資產(chǎn)的40% (3)最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數(shù)字條件： (1)股本總額3000萬元。 (2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。 (3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數(shù)字條件： (1)公司債券的期限為1年以上。 (

8、2)實(shí)際發(fā)行額5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份5%時(shí)，3日內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。9.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。10.收購(gòu)要約：投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，發(fā)出收購(gòu)要約。11.終止上市交易：收購(gòu)要約的期限屆滿，收購(gòu)人持75%以上的，該上市公司的

9、股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接全部都是330萬) (1)未經(jīng)核準(zhǔn)，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的處3萬30萬。 (2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%5%；對(duì)直接處3萬30萬。13.基金管理公司主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。14.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%5%；對(duì)直接處550萬罰。15.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不超過注冊(cè)資本的30%16.有下列情形之一不得成為持有證券

10、公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人： (1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。 (2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。 (3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。18.證券公司對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例不低于上年末10%19.因國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購(gòu)人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。20.并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，上市公司或購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)80%的，財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等。21.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

11、 (1)自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。 (2)自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500% (3)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30% (4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%。23.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持倉(cāng)規(guī)模： (1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營(yíng)運(yùn)資金之比不得超過10:1 (2)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)不低于50% (3)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過

12、其凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的80% (4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金的20% (5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20% (6)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營(yíng)買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營(yíng)運(yùn)資金的5%為止。24.屬于內(nèi)幕信息的：公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%25.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)

13、劃資產(chǎn)凈值的20%26.證券沖抵保證金，貨幣資金不低于應(yīng)收取保證金的15%27.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金負(fù)債經(jīng)營(yíng)的期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%28.法定公積金轉(zhuǎn)資本，所留存不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%29.代銷期限(90天)，未達(dá)到70%的，發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。四、限期（備案、報(bào)送報(bào)告、申請(qǐng)等）補(bǔ)充：1證券公司離任-2個(gè)月報(bào)告，2公司重大事項(xiàng)變更（3個(gè)月批準(zhǔn)），3從業(yè)人員的違紀(jì)（10日?qǐng)?bào)告），4信息披露（15日?qǐng)?bào)告）5 中間業(yè)務(wù)規(guī)定：半年出檢查報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)告。1.代銷期滿15日后，報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下

14、簡(jiǎn)稱“國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)”)備案。2.上市的，每一會(huì)計(jì)年度上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)中期報(bào)告。每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)年度報(bào)告。4.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后 3日內(nèi)書面報(bào)告，并公告。5.收購(gòu)后， 15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告并予公告。6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。7.法定代表人或高管離任，證券公司應(yīng)對(duì)其審計(jì)， 2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)。8.證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。9.每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，報(bào)送年度報(bào)告；每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)

15、告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：（都是10日內(nèi)） (1)取得執(zhí)業(yè)證書連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，注銷其執(zhí)業(yè)證書； (2)辭職或解除勞動(dòng)合同， 10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。變更聘用機(jī)構(gòu)的， 10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。 (3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的， 10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。11.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告。13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。15.獎(jiǎng)

16、勵(lì)信息:會(huì)員應(yīng)自收到文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信信息系統(tǒng)申報(bào)。16.處罰處分信息:處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。17.采集的信息撤銷、變更的:自收到文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)。18.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。19.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營(yíng)業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。20.面向社會(huì)公眾舉辦咨詢活動(dòng)，至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。21.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)

17、會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。22.財(cái)務(wù)顧問在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。23.財(cái)務(wù)顧問不符條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。24.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。25.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。26.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管： (1)要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。 (2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，

18、向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營(yíng)業(yè)務(wù)情況等。27.存在超比例持倉(cāng)等問題的證券公司，在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。28.開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)備案。29.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。30.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。31.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住

19、所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。32證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。五、國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、結(jié)算公司、上市委員會(huì)等限期內(nèi)做出審批、出具報(bào)告等行為1.國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定： (1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。 (2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。 (3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員

20、任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。 (4)對(duì)設(shè)立、收購(gòu)、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。 (5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。3.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。5.查詢誠(chéng)信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠(chéng)信報(bào)告。6.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在