審核要素準備

1、 說明：此份建議僅涉及需要準備審核的大概情況，未涉及準備樣本的具體要求，且審核過程會依據(jù)抽樣點的不同情況交叉驗證導致后續(xù)抽樣的不確定性，所有此份文件僅供參考，不予外傳。 此份文件不允許出現(xiàn)在審核現(xiàn)場 1、理念與方針1.1 理念目的:體現(xiàn)企業(yè)員工在生產(chǎn)、生活等活動中所秉持與追求的安全健康環(huán)境理想與信念,反映員工對 安全健康環(huán)境的態(tài)度、思想與基本價值觀,為員工提供正確的行為規(guī)范與行為指引。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備了安全健康環(huán)境管理手冊· 理念的編制審核會議紀要· 準備理念培訓宣傳的通知、簽到表、照片· 找出先員工披

2、露理念的證據(jù)（如手冊、網(wǎng)站、宣傳欄等）留下照片· 找出對承包商和公眾披露的證據(jù)（如網(wǎng)站、安全協(xié)議、告知書、宣傳手冊等）留下照片或?qū)嵨?.2 方針目的:為企業(yè)實現(xiàn)安全生產(chǎn),控制風險,滿足顧客、員工、社會與其他相關(guān)方需求提供焦點與方向。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備了安全健康環(huán)境管理手冊· 方針的編制審核會議紀要· 準備方針培訓宣傳的通知、簽到表、照片· 找出先員工披露方針的證據(jù)（如手冊、網(wǎng)站、宣傳欄等）留下照片· 找出對承包商和公眾披露的證據(jù)（如網(wǎng)站、安全協(xié)議、告知書、宣傳手冊等）留下照片或?qū)嵨?#

3、183; 找出方針適宜性有效性的回顧會議紀要2、組織保障管理2.1法律法規(guī)與其他要求目的:確保企業(yè)對所有相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求的依從。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 法律法規(guī)的識別渠道在手冊中已經(jīng)明確· 提供法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫· 找出法律法規(guī)培訓記錄· 找出法律法規(guī)依從性檢查（主要是人員資質(zhì)、設(shè)備資質(zhì)的合規(guī)性檢查（可能在各類大檢查中包含）· 法律法規(guī)的更新，核實法律法規(guī)庫查看是否有過期的法律法規(guī)2.2 機構(gòu)設(shè)置與人員任命目的:為企業(yè)安全健康環(huán)境管理提供必要的資源保障,包括機構(gòu)設(shè)置與人力資源的配置。審核結(jié)構(gòu)審核詳細

4、發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 機構(gòu)設(shè)置與人員任命要求在手冊中已明確；· 準備管理者代表、事故事件調(diào)查員、安健環(huán)小區(qū)代表、消防管理人員等人員任命文件，明確所任命人員的崗位職責、任命期限 · 查看上述人員的培訓記錄2.3 責任制目的:確保企業(yè)內(nèi)安全健康環(huán)境的職責、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 制定了安健環(huán)責任制管理標準，對責任制管理提出了要求；· 準備各崗位人員崗位責任制，并準備責任制編制審核的記錄· 準備各崗位責任制的溝通記錄· 準備對應(yīng)各責任制的到位標準

5、· 準備定期進行責任制評估的過程資料· 準備責任制評估與績效考核掛鉤的資料2.4 目標與指標目的:明確企業(yè)、部門、個人在安全健康環(huán)境方面所期望達到的結(jié)果。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備目標指標的制定、審核、發(fā)布過程記錄· 準備目標指標分解資料· 準備目標指標跟蹤監(jiān)測資料· 準備目標指標回顧資料2.5 文件與數(shù)據(jù)控制目的：為安全健康環(huán)境管理體系的運行提供依據(jù)，確保其有效運行并受控。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備管理手冊的發(fā)布審核記錄。· 各部

6、準備資料時盡量的分類編號整理，做到要資料時能及時準確的提供。2.6 流程/變化管理目的：實現(xiàn)安全健康環(huán)境管理流程優(yōu)化，控制變化帶來的風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備流程識別、發(fā)布的證據(jù)· 準備法律法規(guī)變化的變化管理記錄· 準備人員變化的變化管理記錄· 準備設(shè)備異動的變化管理記錄· 準備變化回顧資料2.7 信息溝通與傳播目的：確保企業(yè)信息交換、傳遞快捷、有效。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備內(nèi)部溝通證據(jù)（郵件、會議、一對一溝通、網(wǎng)站）· 準備外部溝通

7、的證據(jù)（與地方、上級的來文、函、上報文件等）· 準備合理化建議收集清單，反饋記錄· 準備合理化建議落實跟蹤表2.8安全健康環(huán)境會議目的：為安全健康環(huán)境信息溝通，協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)工作中存在的安全健康環(huán)境問題提供良好平臺。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備安委會、安健環(huán)專項會議的會議紀要，并注意會議紀要需要領(lǐng)導簽發(fā)· 準備會議提出的問題跟蹤落實記錄2.9供應(yīng)商與承包商管理目的：管理與供應(yīng)商和承包商相關(guān)風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備供應(yīng)商、承包商清單· 準備所有供

8、應(yīng)商、承包商準入資質(zhì)審查備案資料· 準備供應(yīng)商、承包商評價的標準和過程資料· 準備供應(yīng)商、承包商評價對招標選擇的影響證據(jù)· 準備供應(yīng)商、承包商回顧資料2.10安全健康環(huán)境投入目的：確保安全健康環(huán)境生產(chǎn)所必須的資金投入。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備2013年安全費用支取計劃、使用審批記錄和過程控制記錄。· 準備工會的檢查記錄2.11：工余安健環(huán)目的:促進企業(yè)員工提升工余安健環(huán)的意識并加強防護,產(chǎn)生安全健康環(huán)境社會效應(yīng)。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備工余安健環(huán)活

9、動記錄，如體育活動，居家防火防盜宣傳等等· 準備工余安健環(huán)未遂實際收集分析平臺證據(jù)（如何讓大家家里發(fā)生的事情能拿出來分析以便所有家庭進行防范）3、能力要求與培訓3.1 員工選聘目的：確保所有選擇的員工與工作崗位的特定要求相適應(yīng)，并有效執(zhí)行。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備各崗位崗位說明書· 準備2013年內(nèi)已有選聘的過程資料（大學生選聘、社會選聘、內(nèi)部競聘）3.2 能力培訓目的：賦予員工執(zhí)行安全健康環(huán)境管理體系的知識、技能與經(jīng)驗，使其勝任工作。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備2013

10、年培訓需求調(diào)查· 準備2013年培訓計劃很跟蹤實施情況· 準備在風險概述編制后基于風險的培訓需求更新的記錄· 準備培訓效果評價的記錄· 準備培訓的回顧4、危害辨識與風險評估4.1 風險評估總體原則目的：建立正式的、動態(tài)的、系統(tǒng)的程序去世博及評估企業(yè)生產(chǎn)過程中的安全健康環(huán)境風險，并制作有效的風險控制方案。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注· SECP· 概述· 準備風險評估的方案、培訓、實施和風險概述····4.2 設(shè)備風險評估目的：識別設(shè)備潛在的風險，制定有效的風險控制方

11、案，避免和減少事故及其損失。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 是否開展過設(shè)備狀態(tài)評價或安評，如有提供狀態(tài)評價或安評資料4.3 作業(yè)風險評估目的：識別作業(yè)過程潛在的風險，制定有效的風險控制方案，避免和減少事故及其損失。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備作業(yè)風險評估技術(shù)標準、培訓記錄· 準備作業(yè)風險評估過程編制過程記錄· 準備作業(yè)風險評估數(shù)據(jù)庫· 準備作業(yè)風險評估應(yīng)用的證據(jù)（培訓、工作票、作業(yè)方案等）4.4 職業(yè)健康風險評估目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響人員健康的危害因素。審核結(jié)構(gòu)審核

12、詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 目前現(xiàn)場作業(yè)風險評估中篩選（人機工效和心理危害類別）4.5 環(huán)境風險評估目的：識別及評估生產(chǎn)活動中影響環(huán)境的危害因素。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 目前先從作業(yè)風險評估中篩選（環(huán)境類別（主要是自然環(huán)境的）5 . 工作場所管理5.1 作業(yè)環(huán)境目的：提供安全的基礎(chǔ)設(shè)施及工作環(huán)境。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備建筑物構(gòu)筑清單· 準備建筑物構(gòu)筑物日常檢查記錄· 準備建筑物構(gòu)筑物維護修理計劃和記錄· 準備照明設(shè)備設(shè)施臺帳&

13、#183; 準備照明照度檢測報告· 準備照明照度檢查記錄· 準備通風設(shè)備臺帳· 準備空氣質(zhì)量檢測報告· 準備通風設(shè)備檢查記錄5.2 標識與顏色 目的：用規(guī)范的圖形、符號、顏色傳達安健環(huán)信息。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備標識配置技術(shù)標準· 準備標識需求識別過程記錄· 準備標識配置驗收記錄· 準備標識日常檢查記錄5.3劃線管理目的：建立規(guī)范、建立秩序。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備劃線配置技術(shù)標準· 準備劃線需求識別過程記

14、錄· 準備劃線配置驗收記錄· 準備劃線日常檢查記錄5.4內(nèi)務(wù)管理目的：保存秩序。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 要求個部門在審核前整理內(nèi)務(wù)，重點關(guān)注檢修大廳、工器具房、辦公室等場所。· 準備內(nèi)務(wù)檢查整改記錄· 準備對環(huán)衛(wèi)承包商的過程監(jiān)督考核記錄5.5 安保管理目的：進行出入控制，確保進出企業(yè)的人員、車輛和物品受控。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備企業(yè)的保衛(wèi)區(qū)域劃分圖、保衛(wèi)巡視線路、巡視范圍、巡視內(nèi)容及其他巡視注意事項。· 準備企業(yè)的安保重點部位和識別依據(jù)。&

15、#183; 準備安保人員的培訓記錄。· 準備人員、車輛出入控制記錄。· 準備安保人員交接班記錄· 準備回顧資料。5.6 消防管理目的：確保消防設(shè)備、設(shè)施處于完好的狀態(tài)以滿足風險控制要求。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備火災(zāi)風險評估記錄· 準備重點防火區(qū)域清單和責任人· 準備消防設(shè)備設(shè)施清單· 準備消防設(shè)備設(shè)備檢查記錄· 準備消防自動化設(shè)備的定檢、輪換資料· 準備消防管理人員資質(zhì)· 準備義務(wù)消防員清單和培訓、演練記錄6、生產(chǎn)用具管理6.1 個人防護用品目的：提供

16、安全、適用的安全工器具與個人防護用品，控制對人員的傷害。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備個人防護用品基于風險的識別記錄· 現(xiàn)場個人防護用品擺放整齊實現(xiàn)定置管理· 準備個人防護用品清單· 準備個人防護用品的配置接收記錄· 準備個人防護用品的日常檢查記錄· 準備個人防護用品的試驗定檢記錄· 準備個人防護用品使用培訓記錄 6.2 工器具目的：規(guī)范工器具管理，確保使用的工器具處于安全狀態(tài)，降低風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備工器具識別記錄

17、83; 準備工器具清單· 現(xiàn)場工器具擺放整齊，標識清晰，實現(xiàn)定置管理· 準備工器具日常檢查記錄· 準備復雜工器具的操作程序6.3 爬梯、平臺及腳手架目的：保證爬梯、平臺及腳手架的物理狀態(tài)符合安全要求，降低風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備爬梯平臺腳手架清單· 準備日常檢查記錄· 準備腳手架搭建人員資質(zhì)· 準備腳手架搭建檢查、驗收資料（可以是照片）6.4 儀器儀表目的：對儀器儀表進行規(guī)范管理，確保其有效性和準確性。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述·

18、準備儀器儀表臺帳· 準備儀器儀表效驗報告· 現(xiàn)場儀器儀表存放規(guī)范、溫濕度符合要求· 準備儀器儀表日常檢查記錄· 準備儀器儀表操作程序和極限參數(shù)6.5 用電設(shè)備目的：實現(xiàn)用電設(shè)備的規(guī)范管理，降低風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備辦公用電設(shè)備和生產(chǎn)用電設(shè)備臺帳· 準備用電設(shè)備日常檢查記錄· 準備生產(chǎn)用電設(shè)備絕緣電阻檢查記錄· 現(xiàn)場用電設(shè)備擺放整齊，標識清晰。6.6 機動車輛目的：確保車輛狀況良好和交通安全。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述·

19、準備車輛臺帳· 準備車輛日常檢查記錄· 準備車輛日常維護保養(yǎng)記錄· 準備車輛修理審批過程記錄· 準備最佳行駛路線識別記錄· 準備駕駛?cè)伺嘤栍涗?#183; 準備準駕申請過程記錄· 準備車輛使用派車過程記錄· 準備車輛管理回顧。 7. 生產(chǎn)管理7.1 運行控制目的：確保設(shè)備安全穩(wěn)定運行審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備運行控制管理標準交接班管理制度，運行維護工作制度設(shè)備定期試驗與輪換制度，操作票管理制度，工作票管理制度等管理文件· 準備運行值班記錄，交接班記錄·

20、準備工作票、操作票· 準備安全分析例會紀要等7.2 設(shè)備管理目的：對設(shè)備全生命周期進行管理。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備設(shè)備臺帳、檔案· 準備缺陷管理記錄，掛起缺陷延時申請和應(yīng)急措施· 設(shè)備大修技改計劃，記錄· 設(shè)備運行分析記錄7.3特種設(shè)備管理目的：確保特種設(shè)備處于安全狀態(tài)并滿足法律法規(guī)要求。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備特種設(shè)備臺帳、檔案· 準備特種設(shè)備注冊、年檢記錄· 準備特種設(shè)備日常檢查維護記錄· 準備特種設(shè)備操作程序&

21、#183; 現(xiàn)場特種設(shè)備外觀整潔、擺放整齊、標識清晰7.4新改擴建項目管理目的：對新改擴建項目實施全過程風險管控。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備基建項目（包含小型基建、設(shè)備技改等）施工資料7.5 作業(yè)過程控制目的：對作業(yè)的風險實施全面過程管控，確保作業(yè)安全。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備三種人發(fā)文· 準備現(xiàn)場作業(yè)表單· 準備外來作業(yè)人員資質(zhì)審查和管理· 準備任務(wù)觀察記錄7.6 危險物品管控目的：識別并控制危險物品風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SE

22、CP概述l 準備危險化學品清單l 準備危險化學品MSDSl 準備危險化學品MSDS培訓l 準備危險化學品儲存條件和標準l 準備危險化學品日常檢查l 準備危害廢料處理承包商資質(zhì)和處理記錄。7.7物資與倉儲目的：控制采購物品、采購的安健環(huán)風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備年度采購計劃· 準備所以采購項目過程記錄· 準備到貨驗收記錄· 倉庫整潔、標識清晰、帳卡物對應(yīng)· 準備出入庫記錄· 準備物資質(zhì)量跟蹤記錄和評價記錄8. 職業(yè)健康系統(tǒng)8.1 職業(yè)健康管理目的：確保對職業(yè)健康危害的組織管理，確保員工具有

23、執(zhí)行工作所必須的身體和精神條件。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備食堂人員資質(zhì)、承包商資質(zhì)· 準備食堂留樣記錄· 準備食堂人員培訓記錄· 準備急救藥品配置記錄· 準備急救藥箱檢查記錄· 準備急救藥品使用培訓記錄·8.2 職業(yè)危害監(jiān)測與醫(yī)療目的：為職業(yè)健康風險的控制提供資源。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備體檢計劃、方案和記錄· 準備職業(yè)危害因素檢測報告和整改記錄（空氣質(zhì)量、照明照度、水質(zhì)等）· 準備職業(yè)健康宣傳資料8.3 人機

24、工效目的：優(yōu)化人、機器及工作環(huán)境之間的界面。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備人機工效普查記錄· 準備人機工效普查結(jié)果分析和應(yīng)用優(yōu)化9. 環(huán)境保護9.1 環(huán)境管理目的：確保對環(huán)境因素的組織管理,控制對環(huán)境的風險；審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備環(huán)境因素檢測記錄（如煙氣、廢水等）和治理計劃記錄· 準備環(huán)境危害宣傳記錄9.2廢料管理目的：控制生產(chǎn)、生活產(chǎn)生的廢物所帶來的安全健康環(huán)境風險。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 提供廢料處置過程記錄（爐渣、廢

25、水、煙氣等等） 9.3節(jié)能減排目的：減少資源與能源消耗并優(yōu)化利用。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 提供節(jié)能減排方案10、 行為干預10.1風險行為調(diào)查目的：評估目前企業(yè)組織文化的安全性、充分性、有效性,以確保其對安全健康環(huán)境管理體系的促 進與完善。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 提供行為干預調(diào)查記錄（目前暫無開展）10.2風險行為干預目的：通過自我激勵模式的建立,使企業(yè)形成一種安全的、可持續(xù)性、有成效性的組織文化。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述· 準備企業(yè)文化宣傳資料（如

26、展板、海報、網(wǎng)站、橫幅、郵件等等）11、 事故事件管理 11.1 事故/事件報告目的：確保安全健康環(huán)境事故/事件得到及時、準確、完整的報告。 審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述準備事故事件上報程序培訓宣貫記錄準備目前事故事件統(tǒng)計清單 11.2 事故/事件調(diào)查目的：確保有效地調(diào)查安全健康環(huán)境事故/事件,防止其重復發(fā)生。 審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述準備事故事件調(diào)查員發(fā)文記錄準備事故事件調(diào)查員培訓記錄準備事故事件調(diào)查報告準備未遂事件的收集數(shù)據(jù)11.3 事故/事件統(tǒng)計分析目的：測量和分析事故/事件發(fā)生的規(guī)律與有關(guān)趨勢,降低安全健康環(huán)境事故/事件的嚴重程度和頻率。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述準備事故事件數(shù)據(jù)應(yīng)用（建議準備事故事件調(diào)查往風險評估基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和培訓需求的輸出證據(jù)） 11.4 事故/事件信息溝通與分析目的：提高安全健康環(huán)境意識以正面地影響行為及行動。審核結(jié)構(gòu)審核詳細發(fā)現(xiàn)行動計劃責任人與完成時間備注SECP概述準備系統(tǒng)內(nèi)出現(xiàn)事故事件的快報的培訓學習，舉一反三的記錄。準備事故事件管理的回歸