HACCP體系內(nèi)審檢查表(完整版)

1、HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門/管理者代表 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.1        4.1.1      4.1.2.1   4.1.2.2  4.1.2.3     4.1.3    4.5.1總要求的內(nèi)容：1)HACCP管理體系是否形成文件、是否實施、保持、持續(xù)改進；2)是否充分識別所需過程、確定次序和

2、相互作用；3）是否確定必要的準則和方法；4）是否提供必要的資源；5）是否測量、監(jiān)視和分析相關(guān)過程等； 食品安全方針的內(nèi)容：1）是否確定體系所覆蓋的產(chǎn)品和生產(chǎn)現(xiàn)場；2）方針和目標內(nèi)容是否與食品安全要求相符；是否在各層次上得到理解、貫徹和保持；3）是否有并實施與外界的溝通程序；職責(zé)和權(quán)限:是否規(guī)定與HACCP管理體系運作相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限并形成文件; HACCP小組組長:是否任命一名,是否給予相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限;HACCP小組:1）小組成員是否滿足多專業(yè)、具有相關(guān)知識和經(jīng)驗的要求；2）是否有外部專家，其職責(zé)和權(quán)限是否規(guī)定并形成文件； 管理評審：是否形成文件規(guī)定、有否實

3、施、記錄HACCP管理體系的保持的總要求的內(nèi)容：是否通過與HACCP小組的溝通、驗證和確認的結(jié)果、公司食品安全方針和目標的變化來定期更新、保持和改進HACCP管理體系；詢問管理者代表，查閱相關(guān)文件。       詢問管理者代表，查閱相關(guān)文件。     詢問管理者代表，查閱相關(guān)文件，  詢問管理者代表，查閱相關(guān)文件。詢問管理者代表，查閱相關(guān)文件。   詢問管理者代表，查閱相關(guān)文件、記錄。 詢問管理者代表，查閱相關(guān)文件。

4、           符合。體系形成文件，已按標準要求進行確保體系有效性；文件充分識別各個過程；確定了必要的準則和方法；提供了必要資源；具有監(jiān)視、測量和分析的相關(guān)過程。符合。體系覆蓋了所有產(chǎn)品和生產(chǎn)現(xiàn)場；方針和目標內(nèi)容與食品安全要求相符，抽查車間部分員工有個別人員對方針和內(nèi)容了解不全面；有并實施與外界的溝通程序。符合。已規(guī)定與HACCP管理體系運作相關(guān)人員的職責(zé)和權(quán)限，并形成文件。符合。已任命HACCP小組組長，職責(zé)和權(quán)限明確。符合。小組成員由不同專業(yè)組成，具有相關(guān)知識和經(jīng)驗；沒有外部

5、專家。符合。形成文件規(guī)定，保持每年一次管理評審。符合。能夠通過與HACCP小組溝通、驗證和確認的結(jié)果、公司食品安全方針和目標的變化定期更新、保持和改進HACCP管理體系。審核員： 審核組長： HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門/HACCP小組 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.1          4.2.2   4.2.3.1  4.2.3.2    4.2.3.3  

6、60;4.2.3.4    4.2.4.1   HACCP管理體系策劃的內(nèi)容：1）策劃是否符合規(guī)范要求、公司食品安全方針和目標以及總要求的要求；2）識別與評估危害是否充分；3）當HACCP管理體系變更時，是否保持管理體系的完整性；4）是否建立與供方、顧客及相關(guān)方的溝通渠道； HACCP管理體系基本要素:HACCP管理體系是否滿足基本要素的要求 產(chǎn)品描述:對原料及成品的描述是否滿足規(guī)范的要求 預(yù)期用途:是否確定產(chǎn)品的潛在使用人和消費者特別是容易受到傷害的消費群體,是否進行必要的描述。 流

7、程圖及布置圖:流程圖及布置圖是否充足及是否滿足規(guī)范的要求危害分析:1）識別評估危害是否充分、合理；2）顯著危害是否通過CCP來控制；3）其它潛在危害是否通過SSM來控制； SSM方案:1） 是否建立、識別所有與食品安全有關(guān)的SSM方案；2）SSM方案是否滿足規(guī)范要求；詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件。     詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件  詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件  詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件    詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問

8、HACCP小組，查閱相關(guān)文件    詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件符合。HACCP管理體系策劃內(nèi)容符合相關(guān)規(guī)范的要求；充分識別與評估危害；當HACCP管理體系變更時，能夠有效保持管理體系完整性；良好建立與供方、顧客及相關(guān)方的有效溝通。符合。HACCP管理體系滿足基本要素的要求。符合。產(chǎn)品描述滿足規(guī)范要求。符合。確定預(yù)期用途，進行了必要的描述。符合。流程圖及布置圖充分有效，滿足規(guī)范要求。符合。有充足正確的危害分析；顯著危害通過CCP控制；其他危害通過SSM控制。符合。建立了所有與食品安全相關(guān)的SSM方案；SSM方案是否滿足規(guī)范要求。審核員： 審核組長：

9、 HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門/HACCP小組 NO.2條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.4.3   4.2.4.4    4.2.5       4.2.6     4.2.7關(guān)鍵控制點的內(nèi)容：1）是否形成文件，是否充分；2）每個CCP是否有控制措施、是否有監(jiān)視參數(shù)； 關(guān)鍵限值的內(nèi)容:1)是否有形成文件的關(guān)鍵限值及其相應(yīng)的規(guī)范;2)人員能力是否能夠支持; 監(jiān)視的內(nèi)容:

10、1)是否對CCP、必要的過程建立監(jiān)視系統(tǒng)及是否實施；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實，監(jiān)視人員、評估人員能力、職責(zé)是否規(guī)定；3）CL偏離時是否采取相應(yīng)措施； 糾正和糾正措施的內(nèi)容：1）CCP及必要過程是否有偏離，是否及時糾正；2）是否對偏離期間受影響產(chǎn)品的處置；3）是否分析原因制定糾正措施； HACCP計劃的內(nèi)容：詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件   詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件   詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄      詢問HACC

11、P小組，查閱相關(guān)文件、記錄符合。關(guān)鍵控制點已形成文件，且充分有效；每個CCP點有控制措施，有監(jiān)視參數(shù)。符合。關(guān)鍵限值形成文件，并有相應(yīng)規(guī)范；人員能力足以支持。符合。監(jiān)視系統(tǒng)有效實施；CCP受控，過程能力能被證實，規(guī)定了監(jiān)視人員、評估人員的能力與職責(zé)；CL偏離時有相應(yīng)措施。符合。CCP及必要過程沒有偏離。審核員： 審核組長： HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門/HACCP小組 NO.3條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果  4.4.5     4.5.2 4.5.2.1   4.5.2.2

12、60;   4.5.2.3HACCP的科學(xué)性、合理性及實施的有效性； 溝通的內(nèi)容：1）溝通是否建立程序；2）溝通方法、效果及溝通人員的能力，與外部溝通的人員是否得到授權(quán)； 驗證：驗證策劃是否形成文件、保持驗證記錄及其有效性；確認的內(nèi)容：是否在建立和實施HACCP體系過程中進行了確認及其證據(jù)； 關(guān)鍵控制點驗證的內(nèi)容:是否對CCP進行驗證，驗證的符合性及有效性，是否證實CCP處于受控狀態(tài)；  內(nèi)部審核的內(nèi)容:是否進行內(nèi)審,內(nèi)審的符合性及有效性；詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件   詢問HA

13、CCP小組，查閱相關(guān)文件    詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄   詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄   詢問HACCP小組，查閱相關(guān)文件、記錄符合。HACCP計劃內(nèi)容合理有效。符合。建立溝通程序；溝通方法、效果及溝通人員的能力，與外部溝通的人員得到授權(quán)。符合。驗證策劃形成文件，并合理有效。符合。在建立和實施HACCP體系過程中進行了確認。符合。對CCP進行驗證，驗證合理有效，確定CCP點受控。符合。按照制度進行內(nèi)審，內(nèi)審合理有效實施。審核員： 審核

14、組長： HACCP體系內(nèi)審檢查受審部門/質(zhì)檢部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.1.2.4   4.2.4.1  4.2.4.2    4.2.5     4.2.8    4.3  4.4.1      4.4.2    4.4.34.4.4能力、培訓(xùn)和食品安全意識的內(nèi)容：是否確定能力要

15、求，相關(guān)人員是否勝任； SSM方案:涉及品管部的是否有實施；  可追溯性的內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)記錄是否滿足追溯的需要；3）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求; 監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對CCP、必要的過程實施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實；3）CL偏離時是否采取相應(yīng)措施； 應(yīng)急準備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立相應(yīng)程序，是否識別充分；2）是否有定期演練及之后的評價、修訂等； 文件和記錄控制的內(nèi)容：文件管理規(guī)定的符合性和實施的有效性，外來文件的充分性等； 有關(guān)HACCP管理體系的記錄的內(nèi)容：記錄是否完整、清

16、晰、保存條件是否適宜、是否規(guī)定保存期限、是否定期復(fù)核、是否真實可靠等； 不合格品控制的內(nèi)容：1）是否形成文件規(guī)定；2）不合格品是否得到適宜處置是否得到控制和重新驗證；  通知和召回的內(nèi)容:1）是否形成文件；2）是否在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品進行唯一測量設(shè)備和方法的控制的內(nèi)容:1)是否充分識別;2)能力是否滿足需要等；詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄

17、詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄審核員： 審核組長： HACCP審核檢查表受審部門/質(zhì)檢部 NO.2條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.4.2    4.4.3       4.4.4     不合格品控制的內(nèi)容：1）是否形成文件規(guī)定；2）不合格品是否得到適宜處置是否得到控制和重新驗證；  通知和召回的內(nèi)容:1）是否形成文件；2）是否在生產(chǎn)過程中對產(chǎn)品進行唯一性標識并記錄；3）當有召回要求時，相應(yīng)措施是否能及時有效的實施；

18、0; 測量設(shè)備和方法的控制的內(nèi)容:1)是否充分識別;2)能力是否滿足需要等； 詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄   詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄      詢問質(zhì)檢部，查閱相關(guān)文件、記錄  符合。有專門的文件，有錢在不合格品的處理程序。符合。召回程序及時有效，每年定期演練。符合?？梢猿浞肿R別，現(xiàn)有設(shè)備滿足需要。審核員： 審核組長：  HACCP體系內(nèi)審檢查表受審部門/生產(chǎn)部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.4.1  4.2.4.2&

19、#160;   4.2.5      4.2.8    SSM方案:涉及生產(chǎn)部的是否有實施； 可追溯性的內(nèi)容:1)是否有形成文件;2)記錄是否滿足追溯的需要；3）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求; 監(jiān)視的內(nèi)容:1)是否對CCP、必要的過程實施監(jiān)視；2）CCP是否受控，過程能力是否能證實；3）CL偏離時是否采取相應(yīng)措施； 應(yīng)急準備和響應(yīng)的內(nèi)容：1）是否建立相應(yīng)程序，是否識別充分；2）是否有定期演練及之后的評價、修訂等； &

20、#160;詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄 詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄    詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄    詢問生產(chǎn)部，查閱相關(guān)文件、記錄SSM方案有效實施，部分生產(chǎn)人員健康證沒有收集。有相關(guān)文件；記錄可追溯；生產(chǎn)、加工記錄未保存五年以上，培訓(xùn)記錄不詳細。符合。對CCP、必要過程實施監(jiān)視；CCP受控，過程能力能證實；CL偏離時具有相應(yīng)措施。符合。建立應(yīng)急準備和響應(yīng)程序，識別充分；有定期演練。審核員： 審核組長：  HACCP體系內(nèi)審檢查表  受審部門/營銷部 NO.1條款檢查內(nèi)容審核方法記錄或結(jié)果4.2.4.1  4.2.4.2      SSM方案:涉及營銷中心的是否有實施； 可追溯性的內(nèi)容:1）記錄是否滿足追溯的需要；2）記錄保存期是否符合法律法規(guī)及顧客的要求;詢問營銷部，查閱相關(guān)文件、記錄&