工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行質(zhì)量審計(jì)記錄表

1、審計(jì)記錄表審計(jì)要素審計(jì)項(xiàng)目審計(jì)內(nèi)容查證要點(diǎn)審計(jì)結(jié)果記錄審計(jì)小結(jié)4.1目標(biāo)與計(jì)劃企業(yè)根據(jù)自身安全生產(chǎn)實(shí)際，制定年度安全生產(chǎn)目標(biāo),并將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化年度自評(píng)工作列入計(jì)劃目標(biāo)。查企業(yè)制定的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)、計(jì)劃 管理上升 管理持平 管理下降 將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作指標(biāo)列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標(biāo)考核中，加以考評(píng)。驗(yàn)證是否將安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作指標(biāo)列入企業(yè)年度安全生產(chǎn)指標(biāo)考核中，加以考評(píng)。 管理上升 管理持平 管理下降 4.2組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)(1)企業(yè)是否建立了完善的安全生產(chǎn)責(zé)任體系；設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備符合法律規(guī)定的專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員。查企業(yè)安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全管理制度，各生產(chǎn)運(yùn)行部門(mén)、崗位的安全職責(zé)

2、是否明確，工作程序是否有效。驗(yàn)證從業(yè)人員超過(guò)100人的企業(yè)是否設(shè)置能夠獨(dú)立行使職權(quán)的安全管理組織機(jī)構(gòu)，是否配備符合法律規(guī)定的專(zhuān)職安全生產(chǎn)管理人員。從業(yè)人員在100人以下的，是否配備專(zhuān)職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。 管理上升 管理持平 管理下降(2) 企業(yè)是否成立安全生產(chǎn)委員會(huì)；總體規(guī)劃和協(xié)調(diào)企業(yè)安全生產(chǎn)工作，每季度召開(kāi)一次安委會(huì)會(huì)議，研究布置企業(yè)安全工作。是否建立了完善的安全管理體系和安全生產(chǎn)隱患排查治理制度。安全生產(chǎn)委員會(huì)主任是否由能夠承擔(dān)單位安全生產(chǎn)全面領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的、實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)指揮生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)日?；顒?dòng)的決策人擔(dān)任。是否在其最高管理層內(nèi)有一名負(fù)責(zé)安全管理的分管領(lǐng)導(dǎo)，該領(lǐng)導(dǎo)是否有足夠的權(quán)力和能力，能夠

3、有效地調(diào)配安全管理所需的人、財(cái)、物資源；查企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要，安全管理（包括會(huì)議、檢查、培訓(xùn)等）記錄，查安全生產(chǎn)隱患排查上報(bào)記錄、治理檔案等。驗(yàn)證安全生產(chǎn)主要負(fù)責(zé)人的任職通知，安全組織架構(gòu)圖、安全生產(chǎn)管理資格證書(shū)。 管理上升 管理持平 管理下降(3) 是否根據(jù)企業(yè)年度安全工作計(jì)劃的要求；成立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作小組并有效運(yùn)行。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化小組成立通知、工作小組開(kāi)展整改工作的情況記錄。 管理上升 管理持平 管理下降4.3規(guī)章制度 (1) 是否根據(jù)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)以及安全運(yùn)行需要，制定本單位的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、崗位人員的崗位安全職責(zé)和安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)照安全生產(chǎn)法律、法規(guī)要求

4、；查企業(yè)相關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、崗位職責(zé)和操作規(guī)程的文本。 管理上升 管理持平 管理下降(2) 企業(yè)制定的安全生產(chǎn)規(guī)章制度、生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)和安全操作規(guī)程或安全作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)是否并有效運(yùn)行；有效落實(shí)的情況，包括制度的責(zé)任主體是否明確、制度的執(zhí)行記錄、安全操作是否與安全操作規(guī)程一致，對(duì)安全生產(chǎn)管理制度的執(zhí)行情況是否有檢查、評(píng)價(jià)、考核。 管理上升 管理持平 管理下降(3)各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度、生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)和安全操作規(guī)程是否按規(guī)定進(jìn)行修訂、完善和補(bǔ)充。驗(yàn)證各種安全生產(chǎn)規(guī)章制度、生產(chǎn)運(yùn)行崗位人員的崗位安全職責(zé)和安全操作規(guī)程是否根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的變化以及企業(yè)人員、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品

5、結(jié)構(gòu)的變化情況適時(shí)進(jìn)行修訂、完善. 管理上升 管理持平 管理下降(4) 是否建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系運(yùn)行內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制查安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化推進(jìn)工作計(jì)劃、工作小組開(kāi)展整改工作的情況記錄以及相關(guān)會(huì)議、工作記錄、安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度等。 管理上升 管理持平 管理下降4.4教育與培訓(xùn) (1) 是否制定并實(shí)施了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化所規(guī)定的各種安全教育培訓(xùn)大綱或計(jì)劃；查安全教育培訓(xùn)計(jì)劃文本、實(shí)施記錄，安全管理人員證書(shū)、特種設(shè)備作業(yè)人員證書(shū)等 管理上升 管理持平 管理下降(2)企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員，必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相適應(yīng)的安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力。是否按要求對(duì)其安全生產(chǎn)知識(shí)和管理能力進(jìn)行考核，

6、經(jīng)考核合格后方可任職。查安全教育培訓(xùn)計(jì)劃文本、培訓(xùn)記錄和持證情況?，F(xiàn)場(chǎng)考察企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人和安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)知識(shí)掌握情況。 管理上升 管理持平 管理下降(3) 企業(yè)應(yīng)對(duì)操作崗位人員進(jìn)行安全教育和生產(chǎn)技能培訓(xùn)，使其熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，并確認(rèn)其能力符合崗位要求。未經(jīng)三級(jí)安全教育培訓(xùn)，或培訓(xùn)考核不合格的作業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。查操作崗位人員培訓(xùn)記錄。現(xiàn)場(chǎng)考察企業(yè)的操作崗位人員安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程掌握情況。驗(yàn)證特種作業(yè)和特種設(shè)備操作人員培訓(xùn)記錄和持證情況?，F(xiàn)場(chǎng)考察企業(yè)的特種作業(yè)和特種設(shè)備操作人員安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程掌握情況。 管理上升 管理持平 管理下

7、降企業(yè)采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設(shè)備時(shí)，應(yīng)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行專(zhuān)門(mén)的安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，使其了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護(hù)措施。培訓(xùn)考核合格后方可上崗作業(yè)。 管理上升 管理持平 管理下降從事特種作業(yè)的人員和特種設(shè)備操作人員應(yīng)取得特種作業(yè)操作和特種設(shè)備操作資格證書(shū)，方可上崗作業(yè)。查相關(guān)臺(tái)帳和證書(shū) 管理上升 管理持平 管理下降(4)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)檔案，如實(shí)記錄安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況安全教育培訓(xùn)檔案是否規(guī)范完整。查證要求：查安全教育培訓(xùn)檔案文本。 管理上升 管理持平 管理下降4.5設(shè)備設(shè)施運(yùn)行管理(1) 企業(yè)應(yīng)對(duì)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行規(guī)

8、范化管理，保證其安全運(yùn)行。應(yīng)有專(zhuān)人負(fù)責(zé)管理各種安全設(shè)備設(shè)施，建立臺(tái)賬，定期檢維修。對(duì)安全設(shè)備設(shè)施應(yīng)制定檢維修計(jì)劃。查企業(yè)設(shè)備設(shè)施管理制度的有效運(yùn)行記錄，查設(shè)備設(shè)施管理、維修臺(tái)帳。 管理上升 管理持平 管理下降(2)設(shè)備設(shè)施檢維修前應(yīng)制定檢維修方案。充分預(yù)判和分析作業(yè)過(guò)程的危險(xiǎn)性，采取有效的預(yù)防和控制措施，并進(jìn)行監(jiān)督檢查，在確保安全的前提下進(jìn)行作業(yè)。安全設(shè)備設(shè)施不得隨意拆除、挪用或棄置不用；確因檢維修拆除的，應(yīng)采取臨時(shí)安全措施，檢維修完畢后立即復(fù)原。 管理上升 管理持平 管理下降(3)重點(diǎn)審計(jì)特種設(shè)備以及影響企業(yè)安全生產(chǎn)狀態(tài)的、企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的設(shè)備設(shè)施。查證要求：查企業(yè)設(shè)備設(shè)施維修方案、委外維修的

9、安全協(xié)議、特種設(shè)備檢驗(yàn)報(bào)告、安全設(shè)施檢驗(yàn)報(bào)告。現(xiàn)場(chǎng)查證安全設(shè)備管理狀況。 管理上升 管理持平 管理下降(4)企業(yè)進(jìn)行爆破、吊裝以及國(guó)務(wù)院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)規(guī)定的其他危險(xiǎn)作業(yè)，應(yīng)當(dāng)安排專(zhuān)門(mén)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全管理，確保操作規(guī)程的遵守和安全措施的落實(shí)。查證要求：應(yīng)根據(jù)國(guó)家頒布的行業(yè)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合行業(yè)設(shè)備設(shè)施的特點(diǎn)，對(duì)危險(xiǎn)作業(yè)的重點(diǎn)部位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查驗(yàn)證。查證設(shè)施設(shè)備安全管理的技術(shù)檔案。 管理上升 管理持平 管理下降4.6作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理(1) 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)安全管理和生產(chǎn)過(guò)程的安全控制。對(duì)生產(chǎn)過(guò)程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患，應(yīng)進(jìn)行分析和控制。對(duì)動(dòng)火

10、作業(yè)、有限空間內(nèi)作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活動(dòng)實(shí)施作業(yè)許可管理，嚴(yán)格履行審批手續(xù)。作業(yè)許可證應(yīng)包含危害因素分析和安全措施等內(nèi)容。查證要求：查企業(yè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)車(chē)間、班組安全巡查記錄、動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)、高處作業(yè)等危險(xiǎn)性較高的作業(yè)活動(dòng)審批報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)查證生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理狀況，便攜式安全設(shè)施檢驗(yàn)報(bào)告和合格證。 管理上升 管理持平 管理下降(2) 企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)生產(chǎn)作業(yè)過(guò)程作業(yè)人員行為的管理。對(duì)作業(yè)行為隱患、設(shè)備設(shè)施使用隱患、工藝技術(shù)隱患等進(jìn)行分析，采取控制措施。查企業(yè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)車(chē)間、班組安全活動(dòng)記錄和隱患排查、提交記錄。企業(yè)對(duì)車(chē)間、班組排查、提交的安全隱患進(jìn)行整改的落實(shí)

11、情況。 管理上升 管理持平 管理下降(3) 企業(yè)應(yīng)根據(jù)作業(yè)場(chǎng)所的實(shí)際情況，按照安全標(biāo)志及其使用導(dǎo)則（GB2894-2008）及企業(yè)內(nèi)部規(guī)定，在有較大危險(xiǎn)因素以及職業(yè)危害因素的作業(yè)場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施上，設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，進(jìn)行危險(xiǎn)以及職業(yè)危害提示、警示，告知危險(xiǎn)、危害的種類(lèi)、后果及應(yīng)急措施等。企業(yè)應(yīng)在設(shè)備設(shè)施檢維修、施工、吊裝等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置警戒區(qū)域和警示標(biāo)志，在檢維修現(xiàn)場(chǎng)的坑、井、洼、溝、陡坡等場(chǎng)所設(shè)置圍欄和警示標(biāo)志。查企業(yè)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)、標(biāo)牌設(shè)置情況。 管理上升 管理持平 管理下降4.7隱患排查與風(fēng)險(xiǎn)管控 (1)企業(yè)應(yīng)依據(jù)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)本單位的危險(xiǎn)設(shè)施或危險(xiǎn)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與危險(xiǎn)源辨識(shí)，對(duì)識(shí)

12、別出的各類(lèi)安全風(fēng)險(xiǎn)，有針對(duì)性的制定防范措施，落實(shí)管理責(zé)任，同時(shí)，對(duì)確認(rèn)的危險(xiǎn)源及時(shí)登記建檔，并按規(guī)定備案。建立健全危險(xiǎn)源安全管理制度，制定危險(xiǎn)源安全管理技術(shù)措施，實(shí)施有效監(jiān)控。查企業(yè)危險(xiǎn)源辨識(shí)與安全評(píng)估文件、危險(xiǎn)源檔案、危險(xiǎn)源備案回執(zhí)、危險(xiǎn)源管理制度文本及執(zhí)行記錄、危險(xiǎn)源檢查整改記錄?，F(xiàn)場(chǎng)查證危險(xiǎn)源管理狀況。 管理上升 管理持平 管理下降(2)企業(yè)應(yīng)按照相關(guān)法律要求建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術(shù)、管理措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患。事故隱患排查治理情況應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄，定期向安全生產(chǎn)主管部門(mén)報(bào)告，并向從業(yè)人員通報(bào)。查證要求：查企業(yè)生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度文本、事故隱患排查治理情況

13、記錄。驗(yàn)證企業(yè)事故隱患排查治理報(bào)告和通報(bào)情況。現(xiàn)場(chǎng)查證企業(yè)事故隱患自查自糾情況，驗(yàn)證整改效果。 管理上升 管理持平 管理下降4.8事故應(yīng)急管理 (1) 企業(yè)應(yīng)按規(guī)定建立安全生產(chǎn)應(yīng)急管理機(jī)構(gòu)或指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理工作。企業(yè)應(yīng)建立與本單位安全生產(chǎn)特點(diǎn)相適應(yīng)的應(yīng)急救援隊(duì)伍，指定應(yīng)急救援人員，并組織訓(xùn)練；制定符合本單位實(shí)際的有效的應(yīng)急預(yù)案；并針對(duì)重點(diǎn)作業(yè)崗位制定應(yīng)急處置方案或措施，形成企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急預(yù)案體系。企業(yè)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)管理部門(mén)備案，并通報(bào)有關(guān)應(yīng)急協(xié)作單位。應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果或?qū)嶋H情況的變化進(jìn)行修訂和完善。查證要求：查企業(yè)安全生產(chǎn)應(yīng)急管理相關(guān)文件和應(yīng)急預(yù)案

14、文本。查企業(yè)應(yīng)急預(yù)案評(píng)審記錄和備案回執(zhí)。 管理上升 管理持平 管理下降(2)企業(yè)應(yīng)按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急預(yù)案的培訓(xùn)和演練。并根據(jù)培訓(xùn)和演練情況修訂和完善應(yīng)急預(yù)案。應(yīng)按規(guī)定建立應(yīng)急設(shè)施，配備應(yīng)急裝備，儲(chǔ)備應(yīng)急物資，并進(jìn)行經(jīng)常性的檢查、維護(hù)、保養(yǎng)，確保其完好、可靠。查企業(yè)應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)和演練記錄，現(xiàn)場(chǎng)抽查預(yù)案的通信聯(lián)絡(luò)暢通狀況、應(yīng)急人員的響應(yīng)速度、到位狀況等。根據(jù)企業(yè)應(yīng)急預(yù)案現(xiàn)場(chǎng)查證應(yīng)急裝備、物資的配備、儲(chǔ)備情況。 管理上升 管理持平 管理下降(3)企業(yè)是否制定并落實(shí)安全事故調(diào)查處理程序；企業(yè)若發(fā)生安全生產(chǎn)事故或未遂事故是否按照“四不放過(guò)”原則進(jìn)行處理，查看事故調(diào)查報(bào)告。 管理上升 管理持平 管理下降4.9績(jī)效評(píng)定 (1)企業(yè)至少每年一次對(duì)本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的