50430審核基本要點(diǎn)

1、最新資料，word文檔，可以自由編輯！【本頁是封面，下載后可以刪除50430審核基本要點(diǎn)第三章質(zhì)量管理基本要求（4.1、4.2、5.3、5.4、5.6、6.1）3.1一般規(guī)定查體系的建立情況1.1.1 查質(zhì)量方針3.2.2查最高管理者對方針的評審3.2.3查質(zhì)量目標(biāo)3.2.4建立質(zhì)量目標(biāo)管理制度質(zhì)量管理體系的策劃和建立3.3 質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)查體系運(yùn)行過程中應(yīng)保證的人員、技術(shù)、資金、設(shè)備情況。3.3.1 查是否建立了質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制，確保質(zhì)量管理制度的執(zhí)行。3.4.3評審和改進(jìn)的有效性。3.4 文件管理建立文件管理制度記錄管理制度。第四章組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)（5.1、5.5.1、5

2、.5.3）一般規(guī)定4.1.1 公司的組織結(jié)構(gòu)情況，是否配備相應(yīng)的質(zhì)量人員，職責(zé)是否形成文件組織機(jī)構(gòu)4.2.2管理層次及部門崗位的設(shè)置4.2.2各層次中質(zhì)量管理協(xié)調(diào)部門的職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限企業(yè)是否各級質(zhì)量管理部門的崗位和職責(zé)，其他相關(guān)部門的職責(zé)和權(quán)限，形成文件并發(fā)放。第五章人力資源管理（6.2）是否建立并實(shí)施了人力資源管理制度：管理層：制度是否包括人力資源規(guī)劃、員工招聘和錄用、員工培訓(xùn)、薪酬體系、績效和員工的生涯。操作層：通過制度的上述要求在項(xiàng)目部落實(shí)。5.1.1 審核主管部門人力資源發(fā)展規(guī)劃的編制和改進(jìn)開展。審核規(guī)劃能否達(dá)到質(zhì)量管理長遠(yuǎn)目標(biāo)，是否進(jìn)行階段性評估，有無改進(jìn)的需求。5.2.1 崗

3、位任職條件（專業(yè)技能、取得的培訓(xùn)和崗位資格、能力、工作經(jīng)歷）查應(yīng)配備人員的資格（項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)檢員、特殊工種）5.2.2 是否建立了員工績效考核制度（規(guī)定考核的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方式、頻度）作為人力資源評價和改進(jìn)的依據(jù)。5.3.1 識別培訓(xùn)需求，制度培訓(xùn)計(jì)劃（培訓(xùn)對象、內(nèi)容、方式及時間）查企業(yè)落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃每一項(xiàng)內(nèi)容的實(shí)施情況5.3.2 查培訓(xùn)評價記錄*第六章施工機(jī)具管理（6.3、7.4、7.1、7.5.1）6.1.1是否建立施工機(jī)具管理制度，（明確配備、驗(yàn)收、安裝調(diào)試、使用維護(hù)的要求），明確各有關(guān)崗位在機(jī)具管理中的職責(zé)。6.2.1 查機(jī)具配備計(jì)劃的審批，關(guān)注動態(tài)管理。6.2.2 查機(jī)具設(shè)備的來源，評價

4、方法，有評價記錄，內(nèi)容包括（資格、質(zhì)量、供貨能力、風(fēng)險(xiǎn)）。6.2.3 查合同查驗(yàn)收。有記錄規(guī)定機(jī)具的方案。簽字。6.3.1主管部門設(shè)備臺賬，對機(jī)具使用的檢查情況，是否出現(xiàn)過安全事故，怎么處理的。項(xiàng)目部設(shè)備使用、維修保養(yǎng)是否符合規(guī)定，要相應(yīng)記錄第七章投標(biāo)及合同管理（7.2、5.2）7.1.1 是否建立了施工項(xiàng)目投標(biāo)及工程承包合同管理規(guī)定查是否符合法規(guī)的規(guī)定，是否明確職責(zé)。制度的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放是否符合文件管理要求。制度是否實(shí)施，有無改進(jìn)和評審。通過詢問達(dá)到審核目的。7.1.2 查合同履行情況。7.2.1 查投標(biāo)前對招標(biāo)文件的評審查評審、投標(biāo)、簽約的記錄。7.3.1 查施工企業(yè)（前期負(fù)責(zé)投標(biāo)

5、和合同簽訂部門）對項(xiàng)目部和相關(guān)人員進(jìn)行交底。交底內(nèi)容：工程概況、工作范圍、建設(shè)單位監(jiān)理負(fù)責(zé)人、工程進(jìn)度、質(zhì)量要求、成本、安全和環(huán)保、資源配置、爭議。交底要符合制度要求交底要記錄7.3.2 是否有變更記錄，以書面形式簽認(rèn)查施工過程中的合同履約情況分析和記錄（詢問、觀察）用于質(zhì)量改進(jìn)。7.3.3 施工企業(yè)是否明確與發(fā)包方的溝通的責(zé)任部門及方式和處理情況，第八章建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理（6.4、7.4、7.5.1、7.5.3、8.2.4、8.3）8.1.1制度的編制、審批和發(fā)放符合要求，制度中是否規(guī)定管理崗位職責(zé)，制度的有效性。8.2.1 采購計(jì)劃的審批，采購的內(nèi)容要與施工相符。8.2.2 合格供

6、方名錄，評價制度，評價記錄，評價證據(jù)。8.2.3 是否有在評價的情況。8.2.4 過程中企業(yè)對供應(yīng)方的評價、選擇和再評價是否符合制度要求，是否規(guī)定要求的記錄查采購合同是否經(jīng)過批準(zhǔn)。8.3.1 制度中是否有驗(yàn)收的規(guī)定，驗(yàn)收人員的能力，驗(yàn)收記錄（見證、復(fù)驗(yàn)和驗(yàn)收的要求）不合格材料的出來情況8.3.2 查施工材料是否符合安全和環(huán)保的要求。8.4.1 查管理制度中是否規(guī)定了現(xiàn)場管理的要求現(xiàn)場材料的管理情況8.4.2 現(xiàn)場材料和設(shè)備的搬運(yùn)情況現(xiàn)場材料的發(fā)放要求和記錄8.5.1 甲供材料的驗(yàn)收甲供材料在入場或安裝過程中出現(xiàn)問題的情況，要記錄。第九章分包管理建立了分包管理制度，查制度的內(nèi)容是否規(guī)定了管理層次

7、和部門對分包的管理9.1.1 施工企業(yè)是否對分包應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任進(jìn)行明確，是否規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。9.2.1 選擇分包方的標(biāo)準(zhǔn)、評價方法、評價內(nèi)容。有記錄是否簽訂了合同查合同的內(nèi)容，是否有批準(zhǔn)9.3.1 查對分包的交底，對分包施工方案的審批，是否確認(rèn)了分包單位的人員和設(shè)備。9.3.2 對分包單位的檢查是否對分包單位的履約情況進(jìn)行評價，保存評價記錄。第十章工程項(xiàng)目施工管理（7.1）制度中是否規(guī)定質(zhì)量管理策劃、施工設(shè)計(jì)、施工準(zhǔn)備、施工質(zhì)量和服務(wù)。10.1.1 （7.1、8.2.3）查是否有檢查計(jì)劃、檢查記錄、質(zhì)量報(bào)表、考核記錄來判斷對項(xiàng)目部的檢查情況。10.2.1 查項(xiàng)目部的人員配置是否滿足要求。評價

8、施工企業(yè)對項(xiàng)目部的質(zhì)量管理情況。10.2.2 查項(xiàng)目部是否按規(guī)定接受設(shè)計(jì)文件（圖紙、變更、會審記錄等）查企業(yè)層面對質(zhì)量管理策劃的職責(zé)如何規(guī)定的。（公司級部門組織項(xiàng)目部和有關(guān)部門完成施組）10.2.3 查施組和方案的審批，特別是監(jiān)理的審批。10.2.4 查項(xiàng)目的動態(tài)管理(發(fā)生變化以后的文件更新情況)。10.3施工設(shè)計(jì)10.3.1對其委托進(jìn)行監(jiān)控、10.3.2對設(shè)計(jì)內(nèi)容進(jìn)行評審、10.3.3變更要對其評審記錄查開工申請、批復(fù)及開工手續(xù)，施組及方案的審批。交底記錄。材料設(shè)備采購進(jìn)貨驗(yàn)證記錄。分包方評價進(jìn)場記錄。施工機(jī)械進(jìn)場驗(yàn)收記錄?，F(xiàn)場布置、臨建和施工機(jī)械的配置。10.4.1 查開工的手續(xù)是否符合要

9、求。10.4.2 查施工企業(yè)是否對項(xiàng)目部進(jìn)行交底，看記錄。10.5.1 是對10.2的落實(shí)通過詢問和查看施工圖紙、設(shè)計(jì)文件、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)交底記錄、圖紙會審等判斷是否正確使用上述內(nèi)容要求。了解哪些實(shí)行樣板檢驗(yàn)。了解項(xiàng)目的施工過程，關(guān)鍵工序，特殊過程，特殊工種上崗證，現(xiàn)場使用材料和設(shè)備的情況。查看交點(diǎn)施工日志查特殊過程10.5.2 通過查施工過程記錄、驗(yàn)收記錄及進(jìn)度的標(biāo)識，是否有可追溯性(7.2.3)查與工程建設(shè)方的溝通的方式、職責(zé)的規(guī)定，查監(jiān)理通知、業(yè)主會議紀(jì)要及走訪情況，對信息的處理。10.5.3 查施工日記和專項(xiàng)施工記錄；交底記錄；上崗培訓(xùn)和崗位資格證明；施工機(jī)具和檢驗(yàn)、測量及試驗(yàn)設(shè)備的管

10、理記錄；圖紙的接收和發(fā)放、設(shè)計(jì)變更的有關(guān)記錄；監(jiān)督檢查和整改、復(fù)查記錄；質(zhì)量管理相關(guān)文件；工程項(xiàng)目質(zhì)量管理策劃結(jié)果中規(guī)定的其他記錄(7.5.5)通過查看資料，判斷工程移交和移交期間的成品保護(hù)10.6.1 查保修合同、保修計(jì)劃、回訪記錄確定實(shí)施情況查顧客提出的要求，是否有回復(fù)。10.6.2 是否收集服務(wù)信息，以何種方式收集，對收集的信息是否用于分析和改進(jìn)第十一章施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收11.1.1 (8.2.3、8.2.4)建立了施工質(zhì)量檢查制度，規(guī)定了企業(yè)管理層次對施工質(zhì)量檢查和驗(yàn)收進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)和權(quán)限。同時判斷對分包工程的檢查和驗(yàn)收。11.1.2 同11.5(7.6)共同查設(shè)備臺賬、是否滿足要

11、求。設(shè)備的來源(采購、租賃)是否進(jìn)行評價，檢測設(shè)備的規(guī)定，檢定記錄，設(shè)備的保養(yǎng)、保管情況，使用軟件的確認(rèn)和再確認(rèn)。11.2.1 判斷是否按策劃(施組)要求進(jìn)行了施工質(zhì)量檢查查質(zhì)量檢查記錄的管理情況，填寫是否符合要求。11.2.2 各級的檢查是否按驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行通過質(zhì)量檢查制度、檢查記錄、會議紀(jì)要、質(zhì)量通報(bào)整改判斷企業(yè)對項(xiàng)目的質(zhì)量檢查監(jiān)控情況。11.3.1 建立了試驗(yàn)、檢測管理制度，是否按策劃要求進(jìn)行檢查、驗(yàn)收和質(zhì)量評定。11.3.2 查企業(yè)內(nèi)部施工質(zhì)量驗(yàn)收情況各種工程資料是否按要求填寫，歸檔是否符合要求。11.4.1 建立了質(zhì)量問題處理制度，查是否發(fā)生質(zhì)量事故，糾正和預(yù)防情況。11.4.2 通過

12、問題處理、質(zhì)量報(bào)表、整改通知、監(jiān)理通知、監(jiān)理會議紀(jì)要等判斷是否向建設(shè)有關(guān)方報(bào)告。11.4.3 對發(fā)生的質(zhì)量問題處理后的驗(yàn)收，是否制定相應(yīng)措施建立了質(zhì)量事故責(zé)任追究制度，要保存質(zhì)量問題的處理和驗(yàn)收記錄。第十二章質(zhì)量管理自查與評價(8.2、8.4)12.1.1建立了質(zhì)量管理自查與評價制度，制度明確頻次、職責(zé)、權(quán)限和方法，查部門的執(zhí)行情況。12.2.1 查法律法規(guī)規(guī)范、質(zhì)量管理制度、崗位職責(zé)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和整改工作的落實(shí)。12.2.2 企業(yè)對項(xiàng)目部質(zhì)量管理活動的監(jiān)督檢查情況，項(xiàng)目部策劃的實(shí)施，對各方意見整改的落實(shí)，合同履行情況，質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。12.2.3 、12.2.4、12.2.5與內(nèi)審結(jié)合起來。要記錄建立制度（滿意度方面）內(nèi)容調(diào)查渠道、程序，關(guān)注顧客的感受、調(diào)查計(jì)劃、方法、職責(zé)。業(yè)主滿意情況的分析，滿意因素和不滿意因素，這些信息的應(yīng)用，增加業(yè)主滿意方面針對性措施是什么。第十三章質(zhì)量信息和質(zhì)量管理的改進(jìn)（5.5.3、6.3、8.4、8.5、5.6）13.1.1、13.1.2、13.1.3、13.1.4建立了質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)制度。識別需要收集什么信息，是否關(guān)注關(guān)鍵產(chǎn)品特性，關(guān)鍵過程的表現(xiàn)，對信息是否進(jìn)行分析，對關(guān)鍵產(chǎn)品過程的改進(jìn)導(dǎo)致質(zhì)量目標(biāo)的提高。13.2.1 信息收集還包括對法規(guī)的遵守情況，業(yè)主的評價