稽查怎么做？(最新)稽核推行教材

1、 中國精細(xì)化管理咨詢之中國精細(xì)化管理咨詢之朗歐戰(zhàn)法朗歐戰(zhàn)法廣東朗歐企業(yè)管理研究院 稽查運作介紹稽查運作介紹 索引索引一、為何要稽查？一、為何要稽查？二、稽查員的職責(zé)是什么？二、稽查員的職責(zé)是什么？三、稽查作業(yè)的程序是什么？三、稽查作業(yè)的程序是什么？四、稽查的依據(jù)有哪些？四、稽查的依據(jù)有哪些？五、稽查計劃如何做？五、稽查計劃如何做？六、稽查表單如何運用？六、稽查表單如何運用？七、如何執(zhí)行稽查？七、如何執(zhí)行稽查？八、如何編寫稽查報告？八、如何編寫稽查報告？九、如何樹立稽查權(quán)威？九、如何樹立稽查權(quán)威？十、稽查技巧？十、稽查技巧？一、為何要稽查？一、為何要稽查？v加強(qiáng)控制力、提升執(zhí)行力加強(qiáng)控制力、提升

2、執(zhí)行力v發(fā)現(xiàn)問題、讓問題無處可藏發(fā)現(xiàn)問題、讓問題無處可藏v客觀公正處理問題、劃分責(zé)任客觀公正處理問題、劃分責(zé)任v形成雷厲風(fēng)行的執(zhí)行文化形成雷厲風(fēng)行的執(zhí)行文化 二、稽查員的職責(zé)是什么？二、稽查員的職責(zé)是什么？v代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎懲權(quán)；獎懲權(quán)；v稽查各部門、各崗位是否按公司相關(guān)規(guī)章制度、程稽查各部門、各崗位是否按公司相關(guān)規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責(zé)等規(guī)定進(jìn)序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位職責(zé)等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；行作業(yè)；v以公司相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、以公司相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)繩，以事實為依據(jù)，以糾偏、

3、教育為目的，實事求是、公正客觀調(diào)查處理問題；教育為目的，實事求是、公正客觀調(diào)查處理問題；v根據(jù)總經(jīng)理指示編制根據(jù)總經(jīng)理指示編制稽查計劃稽查計劃并嚴(yán)格執(zhí)行；并嚴(yán)格執(zhí)行；v負(fù)責(zé)編寫負(fù)責(zé)編寫稽查報告稽查報告，并在周例會公布；，并在周例會公布；v負(fù)責(zé)稽查整改的跟進(jìn)；負(fù)責(zé)稽查整改的跟進(jìn)；v組織被稽查部門和員工參與調(diào)查，并進(jìn)行案例分析。組織被稽查部門和員工參與調(diào)查，并進(jìn)行案例分析。二、稽查員的要求是什么？二、稽查員的要求是什么？愿為公司的發(fā)展出力忠誠于公司，把工作當(dāng)事業(yè)。愿為自己的進(jìn)步努力強(qiáng)烈的上進(jìn)心。具備說真話的膽量和勇氣客觀、真誠、坦率。不找借口、不推卸責(zé)任 責(zé)任有我的一份。學(xué)習(xí)力敢于否定自己，改變自

4、己，不斷自我突破。主動性主動與“團(tuán)隊中的異己者”溝通、合作。公正、正直敢于秉公斷事、主持公道。開朗、樂觀持續(xù)的健康心態(tài)，切忌情緒化。三、稽查作業(yè)的程序是什么？三、稽查作業(yè)的程序是什么？v根據(jù)根據(jù)管理變革任務(wù)書管理變革任務(wù)書和總經(jīng)理指示編制和總經(jīng)理指示編制稽查任務(wù)稽查任務(wù)/ /稽查時間安排表稽查時間安排表；v與被稽查部門確認(rèn)稽查時間、地點及稽查內(nèi)容；與被稽查部門確認(rèn)稽查時間、地點及稽查內(nèi)容；v被稽查部門提供相關(guān)資料或證據(jù)供稽查專員檢查；被稽查部門提供相關(guān)資料或證據(jù)供稽查專員檢查；v稽查專員客觀記錄稽查事實，內(nèi)容包括事實描述、證據(jù)記稽查專員客觀記錄稽查事實，內(nèi)容包括事實描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果包

5、括處罰、獎勵、責(zé)令限期整改等內(nèi)容；錄等，處理結(jié)果包括處罰、獎勵、責(zé)令限期整改等內(nèi)容；v稽查記錄須由被稽查部門相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)；稽查記錄須由被稽查部門相關(guān)責(zé)任人員簽名確認(rèn)； v對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽查專員跟進(jìn)整改；對于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽查專員跟進(jìn)整改；v稽查結(jié)果處理及落實；稽查結(jié)果處理及落實；v問題預(yù)防措施的落實及跟進(jìn)。問題預(yù)防措施的落實及跟進(jìn)。四、稽查的依據(jù)有哪些？四、稽查的依據(jù)有哪些？v稽查管理制度稽查管理制度、問責(zé)制問責(zé)制v公司所有作業(yè)流程、管理辦法、管公司所有作業(yè)流程、管理辦法、管理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、部門職能、理制度、作業(yè)指導(dǎo)書、部門職能、崗位職責(zé)、檢驗標(biāo)準(zhǔn)等書面

6、規(guī)定；崗位職責(zé)、檢驗標(biāo)準(zhǔn)等書面規(guī)定；v所有會議決議、通知、通告等。所有會議決議、通知、通告等。五、稽查計劃如何做？五、稽查計劃如何做？稽查任務(wù)書稽查任務(wù)書稽查時間安排表稽查時間安排表六、稽查表單如何運用？六、稽查表單如何運用？稽查檢查表稽查檢查表 整改通知書整改通知書稽查獎罰單稽查獎罰單七、如何執(zhí)行稽查？七、如何執(zhí)行稽查？v稽查前的準(zhǔn)備工作；稽查前的準(zhǔn)備工作；v會議集中稽查；會議集中稽查；v稽查小組全體人員集體稽查；稽查小組全體人員集體稽查；v按照部門依據(jù)規(guī)定逐一稽查；按照部門依據(jù)規(guī)定逐一稽查；v各級領(lǐng)導(dǎo)審核程序的稽查；各級領(lǐng)導(dǎo)審核程序的稽查；v各類表單流動的稽查；各類表單流動的稽查；v時間規(guī)

7、定的稽查；時間規(guī)定的稽查；v進(jìn)度執(zhí)行的稽查；進(jìn)度執(zhí)行的稽查；v目標(biāo)結(jié)果的稽查；目標(biāo)結(jié)果的稽查；八、如何編寫稽查報告？八、如何編寫稽查報告？v會議決議的稽查情況；會議決議的稽查情況；v流程、制度執(zhí)行情況的稽查；流程、制度執(zhí)行情況的稽查；v部門月部門月/周總結(jié)、計劃的執(zhí)行情況稽查；周總結(jié)、計劃的執(zhí)行情況稽查；v專項事件的稽查；專項事件的稽查；v周稽查報告周稽查報告.docv專項稽查報告專項稽查報告.doc九、稽查工作的權(quán)威性九、稽查工作的權(quán)威性v優(yōu)秀的稽查員必須具備的素質(zhì)通過案例分析優(yōu)秀的稽查員必須具備的素質(zhì)通過案例分析客觀、公正劃分責(zé)任；客觀、公正劃分責(zé)任；v通過集體稽查給被稽查者造成壓力；通過集體稽查給被稽查者造成壓力；v將老板納入稽查對象，從老板開始稽查；將老板納入稽查對象，從老板開始稽查；v通過稽查幫助員工少犯錯誤；通過稽查幫助員工少犯錯誤；v違規(guī)罰金取之于民、用之于民；違規(guī)罰金取之于民、用之于民；v從小事開始稽查、從動作入手稽查；從小事開始稽查、從動作入手稽查；v將部門受罰部門排比、公布、曝光。將部門受罰部門排比、公布、曝光。十、稽查技巧十、稽查技巧 v按照按照稽查時間安排表稽查時間安排表嚴(yán)格執(zhí)行稽查；嚴(yán)格執(zhí)行稽查；v稽查前要熟悉稽查的依據(jù)；稽查前要熟悉稽查的依據(jù)； v凡事必記錄并經(jīng)責(zé)任人簽字確認(rèn)；凡事必記錄并經(jīng)責(zé)任人簽字確認(rèn)；v所有相關(guān)責(zé)任人員參與案例分析，