PPP,EPC,BOT,DB,DBB等概念與優(yōu)缺點(diǎn)分析

1、PPP、EPC、EPC+F、PMC、DB、DBB、 CM、BOT一、公共部門與私人企業(yè)合作模式(ppp)民間參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共事務(wù)管理的模式統(tǒng)稱為公私(民)伙伴關(guān)系(PublicPrivate Partnership 簡稱PPP)。具體是指政府、私人企業(yè)基于某個項(xiàng) 目而形成的相互間合作關(guān)系的一種特許經(jīng)營項(xiàng)目融資模式。由該項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)籌資、建設(shè)與經(jīng)營。政府通常與提供貸款的金融機(jī)構(gòu)達(dá)成一個直接協(xié)議，該協(xié)議不 是對項(xiàng)目進(jìn)行擔(dān)保，而是政府向借貸機(jī)構(gòu)做出的承諾，將按照政府與項(xiàng)目公司簽 訂的合同支付有關(guān)費(fèi)用。這個協(xié)議使項(xiàng)目公司能比較順利地獲得金融機(jī)構(gòu)的貸 款。而項(xiàng)目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府的扶持力

2、度將直接影響貸款的數(shù)量和形式。 采取這種融資形式的實(shí)質(zhì)是，政府通過給予民營企業(yè)長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán) 來換取基礎(chǔ)設(shè)施加快建設(shè)及有效運(yùn)營。PPP模式適用于投資額大、建設(shè)周期長、資金回報(bào)慢的項(xiàng)目，包括鐵路、公路、 橋梁、隧道等交通部門，電力煤氣等能源部門以及電信網(wǎng)絡(luò)等通訊事業(yè)等。無論是在發(fā)達(dá)國家或發(fā)展中國家，PPP模式的應(yīng)用越來越廣泛。項(xiàng)目成功的關(guān)鍵是項(xiàng) 目的參與者和股東都已經(jīng)清晰了解了項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)、要求和機(jī)會，才有可能充分享受PPP模式帶來的收益。優(yōu)點(diǎn)1、公共部門和私人企業(yè)在初始階段就共同參與論證，有利于盡早確定項(xiàng)目融資 可行性，縮短前期工作周期，節(jié)省政府投資；2、可以在項(xiàng)目初期實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分配

3、，同時由于政府分擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)，使風(fēng)險(xiǎn)分配更合理，減少了承建商與投資商風(fēng)險(xiǎn)，從而降低了融資難度；3、參與項(xiàng)目融資的私人企業(yè)在項(xiàng)目前期就參與進(jìn)來，有利于私人企業(yè)一開始就 引入先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；4、公共部門和私人企業(yè)共同參與建設(shè)和運(yùn)營，雙方可以形成互利的長期目標(biāo)， 更好地為社會和公眾提供服務(wù)；5、 使項(xiàng)目參與各方整合組成戰(zhàn)略聯(lián)盟，對協(xié)調(diào)各方不同的利益目標(biāo)起關(guān)鍵作用;6、政府擁有一定的控制權(quán)。缺點(diǎn)1、對于政府來說，如何確定合作公司給政府增加了難度，而且在合作中要負(fù)有 一定的責(zé)任，增加了政府的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)；2、組織形式比較復(fù)雜，增加了管理上協(xié)調(diào)的難度 ；3、如何設(shè)定項(xiàng)目的回報(bào)率可能成為一個頗有爭議的問題。

4、二、工程總承包（EPC）模式EPC 工程總承包即 Engineering Procurement Construction模式，又稱設(shè)計(jì)、采購、施工一體化模式。是指在項(xiàng)目決策階段以后，從設(shè)計(jì)開始，經(jīng)招標(biāo)，委托 一家工程公司對設(shè)計(jì)-采購-建造進(jìn)行總承包。在這種模式下，按照承包合同規(guī)定 的總價或可調(diào)總價方，由工程公司負(fù)責(zé)對工程項(xiàng)目的進(jìn)度、費(fèi)用、質(zhì)量、安全進(jìn) 行管理和控制，并按合同約定完成工程。EPC有很多種衍生和組合，例女口 EP+C、E+P+C、EPCm、EPCs、EPCa等。優(yōu)點(diǎn)1、業(yè)主把工程的設(shè)計(jì)、采購、施工和開工服務(wù)工作全部托付給工程總承包商負(fù)責(zé)組織實(shí)施，業(yè)主只負(fù)責(zé)整體的、原則的、目標(biāo)的管

5、理和控制，總承包商更能發(fā) 揮主觀能動性，能運(yùn)用其先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)為業(yè)主和承包商自身創(chuàng)造更多的效益:提高了工作效率，減少了協(xié)調(diào)工作量；2、設(shè)計(jì)變更少，工期較短；3、 由于采用的是總價合同，基本上不用再支付索賠及追加項(xiàng)目費(fèi)用；項(xiàng)目的最終 價格和要求的工期具有更大程度的確定性。缺點(diǎn)1、業(yè)主不能對工程進(jìn)行全程控制；2、總承包商對整個項(xiàng)目的成本工期和質(zhì)量負(fù)責(zé)，加大了總承包商的風(fēng)險(xiǎn)，總承包商為了降低風(fēng)險(xiǎn)獲得更多的利潤， 可能通過調(diào)整設(shè)計(jì)方案來降低成本，可能會影響長遠(yuǎn)意義上的質(zhì)量；3、由于采用的是總價合同，承包商獲得業(yè)主變更令及追加費(fèi)用的彈性很小。F+EPC模式即“融資+EPC”，也叫融資項(xiàng)目工程總承包模式，

6、該模式整合項(xiàng)目融資與承發(fā)包緩解，在解決項(xiàng)目建資金來源問題的基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的核心作用三、建造-運(yùn)營-移交(BOT)模式即建造-運(yùn)營-移交(Build-Operate-Tra nsfer) 模式。是指一國財(cái)團(tuán)或投資人為項(xiàng) 目的發(fā)起人，從一個國家的政府獲得某項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)特許權(quán)，然后由其獨(dú)立式地聯(lián)合其他方組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的融資、設(shè)計(jì)、建造和經(jīng)營。在整個 特許期，項(xiàng)目公司通過項(xiàng)目的經(jīng)營獲得利潤， 并用此利潤償還債務(wù)。在特許期滿 之時，整個項(xiàng)目由項(xiàng)目公司無償或以極少的名義價格移交給東道國政府。BOT模式的最大特點(diǎn)是由于獲得政府許可和支持，有時可得到優(yōu)惠政策，拓寬 了融資渠道。BOOT、B

7、OO、DBOT、BTO、TOT、BRT、BLT、BT、ROO、MOT、 BOOST、BOD、DBOM 和FBOOT等均是標(biāo)準(zhǔn)BOT操作的不同演變方式，但 其基本特點(diǎn)是一致的，即項(xiàng)目公司必須得到政府有關(guān)部門授予的特許權(quán)。該模式主要用于機(jī)場、隧道、發(fā)電廠、港口、收費(fèi)公路、電信、供水和污水處理等一些 投資較大、建設(shè)周期長和可以運(yùn)營獲利的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。優(yōu)點(diǎn)1、可以減少政府主權(quán)借債和還本付息的責(zé)任；2、可以將公營機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到私營承包商，避免公營機(jī)構(gòu)承擔(dān)項(xiàng)目的全部風(fēng)險(xiǎn)；3、可以吸引國外投資，以支持國基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，解決了發(fā)展中國家缺乏建設(shè) 資金的問題；4、BOT項(xiàng)目通常都由外國的公司來承包，這會給項(xiàng)目

8、所在國帶來先進(jìn)的技術(shù)和 管理經(jīng)驗(yàn)，既給本國的承包商帶來較多的發(fā)展機(jī)會，也促進(jìn)了國際經(jīng)濟(jì)的融合。 缺點(diǎn)1、 在特許權(quán)期限，政府將失去對項(xiàng)目所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的控制；2、 參與方多，結(jié)構(gòu)復(fù)雜，項(xiàng)目前期過長且融資成本高；3、可能導(dǎo)致大量的稅收流失；4、可能造成設(shè)施的掠奪性經(jīng)營；5、在項(xiàng)目完成后，會有大量的外匯流出；6、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偛粚ΨQ等。政府雖然轉(zhuǎn)移了建設(shè)、融資等風(fēng)險(xiǎn)，卻承擔(dān)了更多的其 他責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，如利率、匯率風(fēng)險(xiǎn)等。四、項(xiàng)目管理承包（PMC）模式PMC即Project Management Consultant，即項(xiàng)目管理承包。指項(xiàng)目管理承 包商代表業(yè)主對工程項(xiàng)目進(jìn)行全過程、 全方位的項(xiàng)目管理，包括進(jìn)

9、行工程的整體 規(guī)劃、項(xiàng)目定義、工程招標(biāo)、選擇 EPC承包商，并對設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn) 行進(jìn)行全面管理，一般不直接參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工和試運(yùn)行等階段的具 體工作。PMC模式體現(xiàn)了初步設(shè)計(jì)與施工圖設(shè)計(jì)的分離，施工圖設(shè)計(jì)進(jìn)入技術(shù)競爭領(lǐng)域， 只不過初步設(shè)計(jì)是由PMC完成的。優(yōu)點(diǎn)1、可以充分發(fā)揮管理承包商在項(xiàng)目管理方面的專業(yè)技能，統(tǒng)一協(xié)調(diào)和管理項(xiàng)目 的設(shè)計(jì)與施工，減少矛盾；2、有利于建設(shè)項(xiàng)目投資的節(jié)??；3、該模式可以對項(xiàng)目的設(shè)計(jì)進(jìn)行優(yōu)化，可以實(shí)現(xiàn)在給項(xiàng)目生存期達(dá)到成本最低4、在保證質(zhì)量優(yōu)良的同時，有利于承包商獲得對項(xiàng)目未來的契股或收益分配權(quán)， 可以縮短施工工期，在高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，通常采用契股這種方式

10、來穩(wěn)定隊(duì)伍。缺點(diǎn)1、業(yè)主參與工程的程度低，變更權(quán)利有限，協(xié)調(diào)難度大 ；2、業(yè)主方很大的風(fēng)險(xiǎn)在于能否選擇一個高水平的項(xiàng)目管理公司。3、該模式通常適用于：項(xiàng)目投資在1億美元以上的大型項(xiàng)目；缺乏管理經(jīng)驗(yàn)的國 家和地區(qū)的項(xiàng)目，引入PMC可確保項(xiàng)目的成功建成，同時幫助這些國家和地區(qū) 提高項(xiàng)目管理水平；利用銀行或國外金融機(jī)構(gòu)、財(cái)團(tuán)貸款或出口信貸而建設(shè)的項(xiàng)目；工藝裝置多而復(fù)雜，業(yè)主對這些工藝不熟悉的龐大項(xiàng)目。五、設(shè)計(jì)-建造(DB)模式即設(shè)計(jì)-建造模式(Design And Build),在國際上也稱交鑰匙模式 (Turn-Key-Operate)。在中國稱設(shè)計(jì)-施工總承包模式(Design-Construc

11、tion)。是在項(xiàng)目原則確定之后，業(yè)主選定一家公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的設(shè)計(jì)和施工。這種方式在投標(biāo)和訂立合同時是以總價合同為基礎(chǔ)的。設(shè)計(jì)-建 造總承包商對整個項(xiàng)目的成本負(fù)責(zé)，他首先選擇一家咨詢設(shè)計(jì)公司進(jìn)行設(shè)計(jì)，然后采用競爭性招標(biāo)方式選擇分包商，當(dāng)然也可以利用本公司的設(shè)計(jì)和施工力量完成一部分工程。避免了設(shè)計(jì)和施工的矛盾，可顯著降低項(xiàng)目的成本和縮短工期。然而，業(yè)主關(guān)心的重點(diǎn)是工程按合同竣工交付使用，而不在乎承包商如何去實(shí)施。同時，在選定承包商時， 把設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣作為主要的評標(biāo)因素，可保證業(yè)主得到高質(zhì)量的工程項(xiàng)目。優(yōu)點(diǎn)1、 和承包商密切合作，完成項(xiàng)目規(guī)劃直至驗(yàn)收，減少了協(xié)調(diào)的時間和費(fèi)用；2、承包商可在參與初期

12、將其材料、施工方法、結(jié)構(gòu)、價格和市場等知識和經(jīng)驗(yàn) 融入設(shè)計(jì)中；3、 有利于控制成本，降低造價。國外經(jīng)驗(yàn)證明：實(shí)行DB模式，平均可降低造價 10%左右；4、有利于進(jìn)度控制，縮短工期；5、責(zé)任單一。從總體來說，建設(shè)項(xiàng)目的合同關(guān)系是業(yè)主和承包商之間的關(guān)系， 業(yè)主的責(zé)任是按合同規(guī)定的方式付款，總承包商的責(zé)任是按時提供業(yè)主所需的產(chǎn) 品，總承包商對于項(xiàng)目建設(shè)的全過程負(fù)有全部的責(zé)任。缺點(diǎn)1、對最終設(shè)計(jì)和細(xì)節(jié)控制能力較低；2、商的設(shè)計(jì)對工程經(jīng)濟(jì)性有很大影響，在 DB模式下承包商承擔(dān)了更大的風(fēng)險(xiǎn);3、質(zhì)量控制主要取決于業(yè)主招標(biāo)時功能描述書的質(zhì)量，而且總承包商的水平對 設(shè)計(jì)質(zhì)量有較大影響；4、 時間較短，缺乏特定

13、的法律、法規(guī)約束，沒有專門的險(xiǎn)種；5、方式操作復(fù)雜，競爭性較小。六、平行發(fā)包（DBB）模式即設(shè)計(jì)-招標(biāo)-建造模式（Design-Bid-Build），它是一種在國際上比較通用且應(yīng)用 最早的工程項(xiàng)目發(fā)包模式之一。指由業(yè)主委托建筑師或咨詢工程師進(jìn)行前期的各 項(xiàng)工作（如進(jìn)行機(jī)會研究、可行性研究等），待項(xiàng)目評估立項(xiàng)后再進(jìn)行設(shè)計(jì)。在設(shè) 計(jì)階段編制施工招標(biāo)文件，隨后通過招標(biāo)選擇承包商；而有關(guān)單項(xiàng)工程的分包和 設(shè)備、材料的采購一般都由承包商與分包商和供應(yīng)商單獨(dú)訂立合同并組織實(shí)施。 在工程項(xiàng)目實(shí)施階段，工程師則為業(yè)主提供施工管理服務(wù)。 這種模式最突出的特 點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)工程項(xiàng)目的實(shí)施必須按照 D-B-B的順序進(jìn)行，

14、只有一個階段全部結(jié)束 另一個階段才能開始。優(yōu)點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)表現(xiàn)在管理方法較成熟，各方對有關(guān)程序都很熟悉，業(yè)主可自由選擇咨詢設(shè) 計(jì)人員，對設(shè)計(jì)要求可控制，可自由選擇工程師，可采用各方均熟悉的標(biāo)準(zhǔn)合同 文本，有利于合同管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和減少投資。缺點(diǎn)1、 項(xiàng)目周期較長，業(yè)主與設(shè)計(jì)、施工方分別簽約，自行管理項(xiàng)目，管理費(fèi)較高:2、 設(shè)計(jì)的可施工性差，工程師控制項(xiàng)目目標(biāo)能力不強(qiáng)；3、不利于工程事故的責(zé)任劃分，由于圖紙問題產(chǎn)生爭端多索賠多等。該管理模式在國際上最為通用，以世行、亞行貸款項(xiàng)目和國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）的合同條件為依據(jù)的項(xiàng)目均采用這種模式。中國目前普遍采用的“項(xiàng)目法人責(zé)任制”、“招標(biāo)投標(biāo)制”、

15、“建設(shè)監(jiān)理制”、“合同管理制”基本上參照世行、亞 行和FIDIC的這種傳統(tǒng)模式。七、施工管理承包(CM)模式Construction Management Approach模式又稱“邊設(shè)計(jì)、邊施工” 方式。分階段發(fā)包方式或快速軌道方式，CM模式是由業(yè)主委托CM單位，以一個承包 商的身份，采取有條件的“邊設(shè)計(jì)、邊施工”，著眼于縮短項(xiàng)目周期，也稱快速 路徑法。即Fast Track的生產(chǎn)組織方式來進(jìn)行施工管理，直接指揮施工活動， 在一定程度上影響設(shè)計(jì)活動，而它與業(yè)主的合同通常采用“成本+利潤”方式的這樣一種承發(fā)包模式。此方式通過施工管理商來協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)和施工的矛盾，使決策公開化。其特點(diǎn)是由業(yè)主和業(yè)主委

16、托的工程項(xiàng)目經(jīng)理與工程師組成一個聯(lián)合小組 共同負(fù)責(zé)組織和管理工程的規(guī)劃、設(shè)計(jì)和施工。完成一部分分項(xiàng)(單項(xiàng))工程設(shè)計(jì)后，即對該部分進(jìn)行招標(biāo)，發(fā)包給一家承包商，無總承包商，由業(yè)主直接按每個 單項(xiàng)工程與承包商分別簽訂承包合同。CM模式的兩種實(shí)現(xiàn)形式：CM單位的服務(wù)，分代理型和非代理型。1、代理型CM ( “Agency ” CM):以業(yè)主代理身份工作，收取服務(wù)酬金。2、 風(fēng)險(xiǎn)型CM( “At-Risk” CM):以總承包身份，可直接進(jìn)行分發(fā)包 ，直接 與分包商簽合同，并向業(yè)主承擔(dān)保證最大工程費(fèi)用 GMP，如果實(shí)際工程費(fèi)超過 了 GMP，超過部分由CM單位承擔(dān)。優(yōu)點(diǎn)1、在項(xiàng)目進(jìn)度控制方面，由于 CM模式采用分散發(fā)包，集中管理，使設(shè)計(jì)與施 工充分搭接，有利于縮短建設(shè)周期；2、 CM單位加強(qiáng)與設(shè)計(jì)方的協(xié)調(diào)，可以減少因修改設(shè)計(jì)而造成的工期延誤；3、 在投資控制方面，通過協(xié)調(diào)設(shè)計(jì)，CM單位還可以幫助業(yè)主采用價值工程等 方法向設(shè)計(jì)提