PPP項目計劃書

1、篇一：滬昆高鐵邵陽北站新區(qū)開發(fā) ppp 項目商業(yè)計劃書 2新邵縣滬昆高鐵邵陽北站新城開發(fā)ppp 建設(shè)項目商業(yè) 計劃書湖南省新邵縣二 o 一五年四月一、項目背景2010 年，滬昆高鐵 邵陽北站最終選址于新邵縣坪上鎮(zhèn)，這不僅是邵陽市交通建設(shè)的一塊里程碑，同時也為新邵 縣的建設(shè)帶來了前所未有的機遇。坪上鎮(zhèn)乃至新邵縣的交通區(qū)位及總體發(fā)展格局未來將發(fā)生 翻天覆地的變化，區(qū)域經(jīng)濟地位將進一步提升，城鎮(zhèn)建設(shè)將得以高速發(fā)展。滬昆高鐵邵陽北站 位于新邵縣坪上鎮(zhèn)，車站中心位臵包括該鎮(zhèn)的東嶺、竹畔、百寧、新開等四個村。邵陽北站設(shè)計站房 規(guī)模為地級市級， 站房占地 6000 平方米， 兩座側(cè)式站臺， 預(yù)留了一座島式站

2、臺兩條到發(fā)線的 空間。邵陽北站 2014 年底已建成并投入使用。 新建邵陽北站位于湖南省新邵縣境內(nèi)北部， 雙 石村西側(cè)，跨過麥?zhǔn)锎?。站位范圍?nèi)多為旱地和稻田。車站性質(zhì)為客運中間站。新設(shè)側(cè)式 旅客站臺2座，站臺長度450m,站臺寬度9.0m。站中心設(shè)旅客地道1處，滿足乘客乘降需要。 車站兩側(cè)設(shè)防護柵欄， 保障行車安全。 車站設(shè)保養(yǎng)點 1 處， 結(jié)合車站范圍地形特點， 將維修 點設(shè)在站房同側(cè)大里程端。維修點內(nèi)新設(shè)大機停放線 1 條,作業(yè)車輛停放線 1 條。連接滬昆與邵陽的邵坪高速公路作為滬昆客專配套工程正在建設(shè),它是連接邵陽市區(qū)至滬昆 客專邵陽北站的一條快捷通道。以上鐵路、公路的建設(shè),將使新邵縣

3、乃至邵陽市的區(qū)域交通 網(wǎng)絡(luò)更趨完善,使人民“一小時至長沙,兩小時到武漢”的夢想變?yōu)楝F(xiàn)實。滬昆高鐵邵陽北站 新城主要包括東嶺、 雙石、百寧等 14個行政村, 一期規(guī)劃面積為 756.40 公頃（約 7.56 平方 公里）,區(qū)內(nèi)人口分布形式以自然村落為主, 部分村雖有部分用地位于規(guī)劃區(qū)內(nèi), 但沒有人口 分布。 區(qū)內(nèi)現(xiàn)有人口 11287人, 總戶數(shù) 3225戶, 總?cè)丝诿芏?1 492人/平方公里, 其開發(fā)前景 廣闊。以滬昆高鐵邵陽北 站為依托的滬昆高鐵邵陽北站新城位于邵陽市、 冷水江市和漣源市 “三市” 交匯的“銀三角” 經(jīng)濟圈的核心區(qū),北有婁新高速、湘黔鐵路、滬昆高鐵,東有安邵高速、邵坪高速、g

4、207 國道,西、南兩側(cè)均有“十二五”規(guī)劃高速,區(qū)位交通條件非常優(yōu)越。邵陽北站距邵陽市約38公里,距新邵縣城約 30公里,距冷水江市約 14公里,距坪上鎮(zhèn)城區(qū)約 4公里。便捷的對外 交通條件,有利于規(guī)劃區(qū)交通樞紐中心的形成,新城框架的拉開,交通通信、商貿(mào)物流、生 產(chǎn)要素的集聚。二、滬昆高鐵邵陽 北站新城開發(fā)前景展望 建設(shè)的戰(zhàn)略連接點,城鎮(zhèn)建設(shè)的載體現(xiàn)代經(jīng)濟的競爭,從根本上講就是城市經(jīng)濟的競爭， 隨著社會化大生產(chǎn)的深入發(fā)展， 區(qū)域經(jīng)濟越來越朝集團化、 區(qū)域一體化方向發(fā)展。湘中地區(qū)歷史同源，文化同根，歷來經(jīng)濟聯(lián)系緊密，湘中城市群的概 念在 20 世紀(jì) 80 年代就有人提出。北站新城，將從湘中城鎮(zhèn)發(fā)

5、展的最高點出發(fā)，著力于湘中 城市一體化，打造湘中重要的城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略支點。北站新城將成為邵陽市城市向北的戰(zhàn)略連接 點，將加快推進與婁底、冷江、新化和漣源等城市的聯(lián)動發(fā)展，逐步從經(jīng)濟、社會、教育、資源等各方面聯(lián)動，最終實現(xiàn)區(qū)域城市一體化，帶動安化、溆浦、新化、 新邵等雪峰山區(qū)的城鎮(zhèn)化進程，實現(xiàn)湘中城鎮(zhèn)化的跨越式發(fā)展。3. 邵陽北部新城、 東部城市群的重要支點、對外門戶邵陽作為一座有著 2500 多年歷史的古城，文化底蘊深厚。但是，近二十年來，由于各方面的原因，邵陽的城市 發(fā)展還不夠快，邵陽急需一個突破點，來重整城市的發(fā)展。北站新城作為滬昆高鐵在邵陽唯 一的地級站，將是邵陽聯(lián)通外部的重要窗口，也必將成

6、為邵陽城市化建設(shè)的先導(dǎo)區(qū)。新城距 市區(qū) 38 公里，距新邵縣城（已基本實現(xiàn)與邵陽連城） 28 公里，雖然中間距離較遠，但是也 具備了同城一體的基本條件，這在全國有不少先例，如寧波北侖區(qū)（北侖港）距 寧波市區(qū) 40 公里，張家界武陵源區(qū)距市區(qū) 28 公里等等。總之，新城城市建設(shè)、工業(yè)建設(shè)、 物流、房地產(chǎn)開發(fā)的前景誘人。三、開發(fā)的有利條 件1. 打造邵陽北站新城是順勢而為，發(fā)展條件得天獨厚新型城鎮(zhèn)化是湖南“四化兩型”戰(zhàn)略目標(biāo)的重要內(nèi)容，是新型工業(yè)化的基本土壤。安邵高速、邵坪高速等項目建設(shè)即將完成，特別是滬昆高鐵設(shè)站坪上，即邵陽北站，帶來了城市間人口流動的大流量和高密度，是推進新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和促進城

7、市間經(jīng)濟一體化進程的強有力的推動器，為坪上的城鎮(zhèn)化建設(shè)提供了千載難逢的發(fā)展機遇，為縣“做大城鎮(zhèn)”戰(zhàn)略注入了新的內(nèi)涵，為邵陽市2.打造邵陽北站新城提供了發(fā)展條件交通區(qū)位優(yōu)勢為滬昆高鐵為打造非經(jīng)“南延、東進、北拓”的城市化戰(zhàn)略擴大了外延。打造邵陽北站新城是順勢之舉，具有得天 獨厚的發(fā)展條件。3.邵陽北站新城創(chuàng)造了支撐條件 篇二：非經(jīng)營性非自償性公益項目 ppp 設(shè)計實操方案 營性 / 非自償性 / 公益項目 ppp 設(shè)計實操方案 我們在實際設(shè)計 ppp 項目架構(gòu)的過程中， 接觸以 及正在實操設(shè)計一些非經(jīng)營性的、公益性的項目 ppp 架構(gòu)，其中典型的包括一個中南地區(qū)建 設(shè)改造濕地景觀公園的 ppp

8、項目（方案已審議， 各方在合同簽署和執(zhí)行前期準(zhǔn)備過程中） 、一 個中西部地級市水庫河湖旅游區(qū)旅游公路建設(shè) ppp 項目（方案已審議） 、一個西部城市公園 （帶 中水景觀湖） ppp 項目（方案策劃設(shè)計審議中） 。這幾個項目本身非 經(jīng)營性、公益性特點，也就導(dǎo)致了融資難的問題。項目本底性質(zhì)上都有這樣的特點：初始投 資較大但當(dāng)?shù)卣斦疾粚捲?，無法獨自承擔(dān)相應(yīng)的建設(shè)費用；如果采用傳統(tǒng)的銀行貸款等融資方式，利息負擔(dān)太過沉重（對于其中一個項目而言，因為項目推出時間的問題， 2014 年 43 文關(guān)于增量地方性債務(wù)的管理也是一個融資障礙） ；項目本身非經(jīng)營性和公益性特點強， 本身沒有收費機制或者本身收益

9、太微薄，對于社會資本沒有吸引力，bt 、bot 等廣義 ppp 下的融資模式也不可行。綜合考量之后，這 幾個項目方案通過設(shè)計不同類型的資源補償型模式來解決，根據(jù)項目本身特點，其中濕地景 觀公園 ppp 項目，采用了直接資源補償型模式； 旅游公路項目采用捆綁式的資源補償型模式； 帶中水景觀湖的城市公園通過借鑒和引入生態(tài)補償機制的部分設(shè)計要點，則采用了特許經(jīng)營 權(quán)轉(zhuǎn)移式的資源補償型模式。因為相關(guān)方案和項 目在設(shè)計或推進中，因保密義務(wù)問題，書面以濕地景觀公園ppp 項目為主簡要介紹上述各方案設(shè)計要點：濕地景觀公園 ppp 項目項目背景： 中南地區(qū)某市計劃 通過對自然濕地的改造維護建設(shè)濕地景觀公園，

10、初步規(guī)劃公園一期占地面積約 1200 畝，預(yù)計 總投資約 1.5 億元，預(yù)計建設(shè)期兩年。但因為政府財政負債較重，無法獨自建設(shè)費用，傳統(tǒng) 融資方式利息太過沉重，而因為項目本身沒有計劃制定收費機制（鑒于項目公益性質(zhì)，以及 類似鳥巢 ppp 項目的失敗教訓(xùn)， 也不推薦項目本身的收費機制） ，難以通過 bt 、bot 等方式引 入社會資本，最終方案確定使用狹義 ppp 模式下的資源補償型融資模式，即選擇一種可能產(chǎn) 生期望收入的資源項目去補償一個財務(wù)上不可行的項目。資源補償型融資模式為非經(jīng)營性項 目的融資提供了新方式，具備一方面減輕政府財政壓力、另一方面調(diào)動社會資本積極性和參 與度從而提高項目運作效率和

11、加速資源開發(fā)等優(yōu)點， 對解決非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施 / 公用事業(yè)項目 建設(shè)資金不足、加快建設(shè)具有重要價值。項目資源補償型模式定性定量分析設(shè)計：定性分析設(shè)計： 將資源補償型模式 引入到該項目中，首先考慮的是補償方式。該項目所在地可選的補償方案有建設(shè)用地資源、 旅游資源和礦產(chǎn)資源補償，通過前期可行性分析確定了建設(shè)用地資源補償?shù)姆绞?。將土地作為補償資 源，政策上遇到的最大問題是我國對土地出讓方式有嚴格的限制（如國土2004 年 71 號文），一般通過三種方式來使土地使用權(quán)的獲得合法化：捆綁招標(biāo)、土地出讓金補償和作價入股。 捆綁招標(biāo)可以提高投標(biāo)人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)發(fā)揮投資方企業(yè)優(yōu)勢但有復(fù)雜的法律沖突要協(xié)調(diào)且風(fēng)險利 益

12、分擔(dān)不是太平衡，出讓金補償結(jié)構(gòu)簡單操作性強但政府對項目沒有后續(xù)控制能力，在敏感 問題的操作上政府意愿是傾向于選擇法律風(fēng)險較低且具有一定的控制能力的方式，因此最終 確定采用建設(shè)用地作價入股的方式（雖然土地使用價值有波動，但政府對項目公司有一定的 控制權(quán)，發(fā)揮投資方企業(yè)優(yōu)勢的同時又能保證公眾利益；對投資方的保障通過地塊選擇和利 潤保底設(shè)計來實現(xiàn)） 。確定作價入股的方 式之后，根據(jù)當(dāng)?shù)卣牡囊?guī)劃以及政企雙方意愿， 方案選擇了一塊住宅建設(shè)用地 （“a 地塊”） 作為潛在的補償用地，該土地規(guī)劃類型為一類住宅用地，臨近濕地景觀，環(huán)境優(yōu)美，景觀公 園建成后交通便利，土地規(guī)劃中 a 地塊周邊公共設(shè)施健全，適

13、合開發(fā)建設(shè)成別墅高檔社區(qū)。濕地景觀公園建成后居住用地的價值提升的預(yù)期較高，補償方案對投資者的吸引力較大。土地補償?shù)亩糠?析：設(shè)計方案通過采用 假設(shè)開發(fā)法來評估土地價值，并考慮資金的時間價值，采用現(xiàn)金流折現(xiàn)的計算方法對a 地塊進行價值估算： （ 1）開發(fā)經(jīng)營期：地塊總用地面積為約6.5 萬平，總建筑面積 5 萬平，預(yù)計開發(fā)銷售期為三年，其中兩年為開發(fā)期，一年為銷售期。（2）開發(fā)完成后的 房地產(chǎn)價值：用市場法，通過對估價時間點三處容積率類似的可比高檔住宅項目案例的對比， 結(jié)合本地住宅價格波動趨勢、景觀公園落成后對樓盤價格的拉動預(yù)測以及項目所在市新建商 品住宅分類價格指數(shù)的變化，取出年平均價格增長

14、率，預(yù)計經(jīng)過兩年的開發(fā)建設(shè)后，開發(fā)完 成后的房地產(chǎn)價格將為每平米 8 千元，房地產(chǎn)總價值為 4 億元。（ 3）開發(fā)成本：其中住宅開 發(fā)成本為 1.1 億元（包括勘察設(shè)計和前期工程費、基礎(chǔ)設(shè)施費、公共配套設(shè)施費、建筑安裝 工程費等測算； （ 4）管理費：取開發(fā)成本的 1%，為 110 萬元。（5）銷售費用：取開發(fā)完成后 房地產(chǎn)價值的 3%，為 1200 萬元。（ 6）銷售稅費： 取 開發(fā)完成后房地產(chǎn)價值的 6%，為 2400 萬元。（ 7）基于對房價的保守估計，開發(fā)利潤也取相 對保守的 15%，為 6000 萬元。采用現(xiàn)金流量折現(xiàn)法計算地塊價值，折現(xiàn)率取10%，不考慮投資利息和開發(fā)利潤，測算出土

15、地價值為 1.7 億元，大于濕地景觀公園的預(yù)測開發(fā)成本費用?？晒╉椖客顿Y方收回成本和獲 得合理利潤。特許權(quán)協(xié)議關(guān)鍵條 款設(shè)計：從政企雙方立場， 結(jié)合項目實際情況，以風(fēng)險責(zé)任與收益平衡為原則對特許權(quán)協(xié)議的關(guān)鍵條款要點進行的推薦 設(shè)計（推薦條件并非全部為最終條款） ：1 、特許權(quán)協(xié)議雙方 為：甲方：市地方政府 乙方：投資者和政 府組成的項目公司2 、特許權(quán)的內(nèi)容要 點：八、甲方將 a 地塊總價 值為 1.7 億元入股到乙方項目公司，股權(quán)由地方國土資源局持有；甲方特許乙方獨占排他享 有 a 地塊的特許權(quán)，該權(quán)利在整個授權(quán)期內(nèi)有效。甲方保證至本協(xié)議簽訂之日，未授予任何 第三方享有本協(xié)議中乙方享有 a

16、地塊的特許權(quán)并將確保根據(jù)本協(xié)議授予乙方的特許權(quán)、其他 權(quán)利和優(yōu)先權(quán)不以任何方式受到損害和妨礙。3 、特許權(quán)主要權(quán)利 要點：開發(fā)建設(shè)權(quán)，即授予乙方上 a 地塊的符合規(guī)劃要求的開發(fā)建設(shè)權(quán)。銷售經(jīng)營權(quán)和物業(yè)管理權(quán)，即授予乙方開發(fā)完成后的房地產(chǎn)的銷售經(jīng)營權(quán)和物業(yè)管理權(quán)。開發(fā)建設(shè)完成后的 住宅小區(qū)配套基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施的建設(shè)運營和物業(yè)管理權(quán)。經(jīng)甲方 （甲方不無理拒絕） 同意的特許權(quán)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓權(quán)。4 、特許權(quán)方式要點： 該特許權(quán)以資源補 償項目形式由乙方享有。乙方需要承擔(dān)甲方規(guī)定的公園項目的開發(fā)建設(shè)工作，本協(xié)議寫明的 特許權(quán)主要是補償給乙方的土地資源使用權(quán)，用以抵消乙方建設(shè)濕地公園所花費的成本。濕地公園實際

17、成本 超過預(yù)計成本 5%以內(nèi)時， 濕地公園的建設(shè)成本全部由乙方承擔(dān)， 超出 5%的部分由甲乙雙方協(xié) 商后確定各方承擔(dān)比例；濕地公園實際成本低于預(yù)計成本（ 8 億元）時，甲方無權(quán)要求乙方 返還盈余部分， 但是甲方作為乙方的股東之一， 有權(quán)根據(jù)所占股份比例同乙方共同分享盈余。5、特許權(quán)先決條件要點： 上級省政府同意公 園和 a 地塊用地取得的意見。乙方向甲方提交其 關(guān)于公園和 a 地塊住宅工程投融資計劃以及資金來源保證。6 、特許權(quán)期限： 土地使用期限為 70 年（含建設(shè)期） ，本特許權(quán)協(xié)議期限同為 70 年，但如果出現(xiàn)不符合協(xié)議第三條先決條件的， 甲方有權(quán)按照實際情況對特許期進行修改甚至終止本協(xié)

18、議。7 、乙方的權(quán)利義務(wù) 要點：乙方負責(zé)公園項目 的建設(shè)，公園的建設(shè)不晚于本協(xié)議生效之日起三個月內(nèi)，并且乙方需在公園動工之日起兩年 之內(nèi)按照相關(guān)規(guī)定和要求完成公園的建設(shè)。公園建成后，乙方 需要向地方主管部門申請驗收并且驗收合格。在公園項目驗收合 格之前，乙方不得向地方主管部門申請驗收 a 地塊住宅項目。甲方雖然入股到乙 方項目公司，但是甲方僅限于在濕地公園項目上追加投資，乙方開發(fā)建設(shè)的住宅項目出現(xiàn)資 金短缺時，乙方不要求甲方追加投資。8 、甲方的權(quán)利義務(wù) 要點：甲方對公園項目的 建設(shè)有監(jiān)督權(quán)，一旦建設(shè)期內(nèi)發(fā)生甲方認為的嚴重影響工期或工程質(zhì)量的問題，或是乙方有 嚴重的違約行為時，甲方有權(quán)叫停項目

19、，并有權(quán)視情況修改或終止本協(xié)議。在特許期內(nèi)，甲方 確保乙方享受生態(tài)建設(shè)優(yōu)惠政策和稅費減免政策。乙方開發(fā)建設(shè)公園 和住宅項目所得的總利潤由甲乙雙方按照股權(quán)比例分配。擔(dān)保：乙方依據(jù)本協(xié)議享 有的開發(fā)建設(shè)權(quán)未經(jīng)甲方同意不得轉(zhuǎn)讓 （甲方不得無理拒絕） ，乙方股東或投資聯(lián)合體調(diào)整和 變化需報甲方備案，但新的股東或投資聯(lián)合體必須承認本協(xié)議并按本協(xié)議承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)； 乙方與受讓方簽署的轉(zhuǎn)讓合同中，受讓方對乙方承擔(dān)的義務(wù)，不得少于本協(xié)議中所規(guī)定的乙 方義務(wù)。乙方有權(quán)將其依據(jù) 本協(xié)議享有的土地開發(fā)經(jīng)營權(quán)以及規(guī)劃住宅小區(qū)范圍內(nèi)的服務(wù)設(shè)施的開發(fā)經(jīng)營權(quán)進行擔(dān)保； 乙方用上述權(quán)利進行擔(dān)保的期限不超過本協(xié)議規(guī)定的特許期。

20、10 、土地使用權(quán)和 設(shè)施的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)：在協(xié)議生效期限內(nèi)，房地產(chǎn)和配套基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)設(shè)施的所有權(quán)和經(jīng)營銷售權(quán)由乙方享有。除本協(xié)議另有規(guī)定 外，甲方保證在任何情況下，在整個特許期內(nèi)，對乙方享有所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的設(shè)施及其他資 產(chǎn)不進行征用、充公、收歸國有。由于乙方銷售房地 產(chǎn)，使得土地使用權(quán)轉(zhuǎn)移到第三方的情況， 辦理程序同通過 “招拍掛” 方式取得的土地一樣， 第三方對土地的使用權(quán)按照國家法律規(guī)定確定。同理也適用于乙方擁有的物業(yè)管理權(quán)等權(quán)利 的轉(zhuǎn)讓，第三方的權(quán)利和義務(wù)由乙方與第三方自行商定，程序和規(guī)定同通過“招拍掛”方式 取得的土地一樣， 本協(xié)議不應(yīng)對此造成影響。 乙方放棄土地使用權(quán)和設(shè)施所有權(quán)

21、、 經(jīng)營權(quán)后， 本協(xié)議不再適用。公園建設(shè)完成并驗 收合格后，由乙方移交給甲方所有，甲方自移交之日起擁有濕地公園的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。特許權(quán)期限屆滿后， 如果所有房地產(chǎn)均銷售給第三方，則按照特許期滿時的國家法律規(guī)定處理；如果乙方還有剩 余房產(chǎn)未賣出，甲方無償收回未賣出房產(chǎn)。11 、違約賠償條款 要點：甲乙雙方應(yīng)嚴格遵 守本協(xié)議的有關(guān)規(guī)定， 任何一方違約都必須承擔(dān)違約賠償責(zé)任。 合同簽訂后， 甲方在開工前 單方終止合同， 除承擔(dān)乙方前期實際支出的費用外， 還需向乙方支付項目投資總額 1%的違約 金；在項目工程建設(shè)期內(nèi)甲方終止合同，要向乙方賠償實際發(fā)生的工程費用，并承擔(dān)項目工 程投資總額 10%的違約金

22、；運營期間，甲方終止合同，要向乙方賠償工程總投資額及合同期 內(nèi)的總利潤。公園建設(shè)完成后， 如果驗收不合格，乙方需要立即進行修復(fù)，所產(chǎn)生的費用由乙方自行承擔(dān)，賠償甲方因延誤 開園產(chǎn)生的損失。如乙方資金未能到 位，導(dǎo)致公園項目工程延誤的，須賠償甲方因延誤開園的損失。若乙方在竣工前單方面終止 合同，除承擔(dān)項目工程投資總額 1%的違約金外，尚需承擔(dān)停工造成的甲方的實際經(jīng)濟損失。乙方 a 地塊所建的 住宅范圍不得超過規(guī)劃的面積，不侵占濕地公園的公共面積，不得妨礙公眾游覽公園，如果 出現(xiàn)乙方損害公共利益的情況，則甲方有權(quán)勒令乙方停止侵權(quán)行為并視情節(jié)程度依照法律法規(guī)予以處罰。12 、協(xié)議的終止 正常情況下，

23、本協(xié) 議授予的特許權(quán)應(yīng)在特許期滿時結(jié)束。篇三： ppp 項目工作職責(zé)ppp 項目金融財務(wù)人員崗位職責(zé)職責(zé)描述及工作任 務(wù)1. 項目融資與財務(wù) 規(guī)劃?負責(zé)對項目擬定實施方案，并進行融資與財務(wù)規(guī)劃；?負責(zé)組織撰寫項目商業(yè)建議計劃書中的財務(wù)與投融資部分內(nèi)容。2. 在融資與經(jīng)濟方面的項目可行性論證?負責(zé)項目融資模式確定與財務(wù)模型建立；?負責(zé)組織對項目進行成本 - 效益論證分析；?負責(zé)對項目的價值評估進行物有所值（ vfm ）價值標(biāo)桿對比分析； ? 負責(zé)項目服務(wù)費率的研究論證與確 定，并負責(zé)制定項目運營收費機制；3. 在融資與經(jīng)濟方面的項目可行性論證?負責(zé)系統(tǒng)性分析與評估項目融資付款模式和財務(wù)規(guī)劃對政府

24、財政的直接和潛在影響； ? 負責(zé)協(xié)助并組織第三 方服務(wù)機構(gòu)進行項目可行性盡職調(diào)查； ? 負責(zé)并協(xié)助第三方服務(wù)機構(gòu)進行項目招標(biāo)前期的信 譽評級。4. 項目招標(biāo)與合同 管理中金融財務(wù)相關(guān)的工作? 負責(zé)項目招標(biāo)文件和合同中的 經(jīng)濟相關(guān)條款進行分析、確定；? 負責(zé)組織項目招 標(biāo)過程中征集建議書中經(jīng)濟相關(guān)內(nèi)容進行論證或建模分析； ? 負責(zé)回復(fù)和解答招標(biāo)過程中反 饋的疑難問題；? 參與項目融資的 談判和簽署；?負責(zé)在項目合同允許下對項目公司的賬戶進行監(jiān)管，并對項目公司的財務(wù)運營狀況進行必要的稽核和總結(jié)；?負責(zé)組織處理項目后期的再融資與債務(wù)重組事宜；組織或協(xié)助項目后期服務(wù)費率的調(diào)整與再談判。5. 項目融資及

25、其渠 道管理?負責(zé)組織與潛在社會資本投資方的溝通；?負責(zé)與潛在社會資本方溝通，并優(yōu)化項目融資方式，增加項目合作機構(gòu)數(shù)量； ? 負責(zé)建立并拓展融資渠道；?負責(zé)組織開發(fā)創(chuàng)新的融資模式，提高項目的市場吸引力。6. 資料管理?負責(zé)收集、整理與經(jīng)濟相關(guān)的文案資料，并建立資料庫；7. 專業(yè)咨詢顧問與服務(wù)的管理?參與聘用專業(yè)咨詢顧問；?負責(zé)第三方專業(yè)服務(wù)的質(zhì)量監(jiān)管；?負責(zé)第三方專業(yè)服務(wù)進度的管控。篇四： ppp 項目方案ppp （公私合作關(guān)系）項目實施建議方案一、 什么是 ppp（一）基本概念、 核心理念ppp ，即公私伙伴關(guān) 系是指公共部門與私營部門為提供公共服務(wù)而建立起來的一種長期合作關(guān)系。這種關(guān)系用商

26、 業(yè)協(xié)議來確立，公共部門將融資、建設(shè)、運營風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給私營部門，并與私營部門發(fā)揮各自 的優(yōu)勢來提供公共服務(wù)。 在這樣的框架下，ppp的表現(xiàn)形式有多種，如bot （建設(shè)-運營-轉(zhuǎn)讓） 和 boot （建設(shè) -運營 - 擁有- 轉(zhuǎn)讓）等。一般而言，按照私人部門的參與程度和公共部門將各 類風(fēng)險向私營部門轉(zhuǎn)移的程度會產(chǎn)生多種 ppp 模式，如 bot,boot,dbfo 等。ppp的核心理念是追求資金最佳使用價值 , 通過引進社會資本，發(fā)揮公私雙方各自優(yōu)勢，緊密合作，風(fēng)險共擔(dān)， 利益共享，得到最優(yōu)的投資回報及社會公共效益， 實現(xiàn)公共財政或者公共資源的價值最大化。（二）ppp 的比較 優(yōu)勢相對于政府傳統(tǒng)項

27、 目開發(fā)模式及公共融資方式， ppp 有以下比較優(yōu)勢：1 、提高公共財政使用效率會私人資本或者聯(lián)合體融資建設(shè)及運營， 提供公共服務(wù)。 共用財政投入很少， 較好發(fā)揮了 “四 兩撥千斤”的杠桿作用， 這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有比較重要的意義。同時，由于捆綁了 建設(shè)和經(jīng)營，并以服務(wù)和產(chǎn)出付費，使得私人部門能夠發(fā)揮最大的能動性，通過創(chuàng)新、自我 施壓等避免項目成本超支。在風(fēng)險管理上的合理分配和良好的合作機制也使得項目失敗的概 率大大降低，避免了公共資源的浪費。2 、保障項目和公共 服務(wù)質(zhì)量評審中標(biāo)的私人資 本或聯(lián)合體組建項目公司建設(shè)項目并提供公共服務(wù)。聯(lián)合體一般是由建設(shè)方、融資方、運營

28、 方組成的利益共同體，它比傳統(tǒng)開發(fā)模式具有更好的內(nèi)部協(xié)調(diào)能力。另外，很多 ppp 項目通過引進國際知名建設(shè)、管理機構(gòu)，帶來先進的管理經(jīng)驗，有利于提高 公共服務(wù)的質(zhì)量。3 、實現(xiàn)合作雙方互 利共贏合理的 ppp 模式可 以平衡公私雙方的權(quán)責(zé)利。在風(fēng)險分配上遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即將風(fēng)險分配給最有能力 承擔(dān)的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的 機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。（三）ppp 實施背 景十八大以來，穩(wěn)增 長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生逐漸成為政策主線。在當(dāng) 前宏觀經(jīng)濟環(huán)境下，發(fā)展是重中之重，穩(wěn)增長的任務(wù)尤其艱巨。在此背景下

29、，新型城鎮(zhèn)化進 程加快。財政部預(yù)計 2020 年城鎮(zhèn)化率達到 60%，由此帶來的投資需求約為 42 萬億元人民幣， 每年需要資金約 7 萬億。然而作為城鎮(zhèn)化建設(shè)主力的地方政府財政壓力巨大，各級政府直接 債務(wù)約 11 萬億，或有負債約 7 萬億。在當(dāng)前土地收入成為地方債務(wù)主要還款來源的情況下， 房地產(chǎn)市場的正常波動都足以影響地方財政，進而影響新型城鎮(zhèn)化建設(shè)進程。要改變這種困境， 最關(guān)鍵的是創(chuàng)新投融資體制，改變傳統(tǒng)政府投資模式。 ppp 模式積極引入社會私人資本，參與城鎮(zhèn)化建設(shè)，在保障資金來源、引入先進的建設(shè)和管理經(jīng) 驗、保證項目和公共服務(wù)質(zhì)量上有較大優(yōu)勢。（四）ppp 法律依 據(jù)ppp 模式在本

30、質(zhì)上 是鼓勵社會非公有資本參與社會基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和基礎(chǔ)服務(wù)提 供，我國早在 2005 年就出臺國務(wù)院鼓勵支持非公有制經(jīng)濟發(fā)展的若干意見 ，即“非公 36 條”，放寬非公有制經(jīng)濟市場準(zhǔn)入， 其中就有“允許非公有資本進入公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域” 條款。2010 年，國務(wù)院下發(fā)國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見，即“新 36 條”，進一步拓寬民間投資的領(lǐng)域和范圍，明確鼓勵和引導(dǎo)民間資本進入基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域 及市政公用事業(yè)和政策性住房建設(shè)領(lǐng)域和社會事業(yè)領(lǐng)域。在黨的十八屆三中 全會上，“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營” 成為進一步深化 改革，推動新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的

31、重要措施。（五）ppp 適用領(lǐng) 域ppp 項目的實施過 程是引入社會私人資本組建聯(lián)合體，授予特許經(jīng)營期，由其自主融資建設(shè)和經(jīng)營該項目，通 過項目本身收費或政府對服務(wù)的付費收回投資成本，實現(xiàn)投資收益。特許期滿，項目移交政 府或續(xù)約經(jīng)營。原則上，所有能滿足這個特點的政府投資項目都具備采用 ppp 模式的可能。 在具體實施中，相 應(yīng) ppp 項目一般由上述各領(lǐng)域政府專業(yè)主管部門聯(lián)合政府投融資平臺組成招商主體，成為項 目發(fā)起方。由專業(yè)主管部門代表公共部門負責(zé)對服務(wù)質(zhì)量進行監(jiān)督審查，維護公共利益。二、 ppp 實施路徑 （一）項目發(fā)起1 、明確需求 擬建項目相應(yīng)級別 的行業(yè)主管部門，如市級項目由交通局、

32、環(huán)衛(wèi)局、教育局等根據(jù)行業(yè)需求分析報政府及發(fā)改 委申請投資立項。需求應(yīng)量化，尤其對于擬用 ppp 模式開發(fā)的項目，量化的需求是在支付環(huán) 節(jié)提供績效標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)， 比如，每年需新增垃圾處理多少噸。 需求分析是確定投資規(guī)模、 投資方式的前提。也可由相關(guān)專業(yè)國 有企業(yè)、政府投融資平臺公司會同行業(yè)主管部門提出上述需求，并報政府立項。2 、評估方案在需求分析基礎(chǔ)上， 上述部門進一步對備選方案進行評估。 主要是開發(fā)方式的選擇。 由于 ppp 開發(fā)模式前期工作較長、過程復(fù)雜、專業(yè)性強、總投資大，因此不是所有的項目都適用 ppp 模式。有些可能更適合傳統(tǒng)采購方式， 如 bt 或代建。 對于確需進行 ppp 模

33、式開發(fā)的， 也要為 該項目確立一個參考標(biāo)準(zhǔn)，即如果按照傳統(tǒng)政府采購模式（psc）開發(fā)，需要的總投資和產(chǎn)生的效益，以便為引入 ppp 模式提供充分的依據(jù)。3 、可行性研究 項目可行性研究應(yīng) 由以上相關(guān)部門組織專家獨立進行，或通過權(quán)威中介機構(gòu)提供分析報告。在可行性研究中， 商業(yè)預(yù)測較為關(guān)鍵，它可以使政府在大量花費資源開發(fā)項目之前就能夠?qū)献骰锇殛P(guān)系的適 用性有所認識，且對于分析招商過程中私人部門是否勝任、確定合理底標(biāo)有意義。ppp項目涉及私人資本的引入。較為嚴肅的項目可行性研究對于量化項目風(fēng)險和成本，確定凈利潤，形成有吸 引力的商業(yè)預(yù)測， 從而降低招商難度有幫助。 同時也是政府選擇開發(fā)模式的參考依

34、據(jù)。 國際 上一些失敗的 ppp 案例大多源于對市場風(fēng)險預(yù)測不足，導(dǎo)致收支難以平衡，最后破產(chǎn)，由政 府接管提供公共服務(wù) , 無形中也增加了公共資源的浪費。就擬建 ppp 項目征詢監(jiān)管方、專家、終端用戶等的意見有助于發(fā)現(xiàn)潛在問題，并在完善后發(fā)布切實可行的招商 文件。5 、確定決策文件 在項目發(fā)起的最后 階段，通過分析需求及初步的可行性研究之后，應(yīng)形成相關(guān)確定性文件，比如績效標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng) 險管理方式，項目公司運營模式，招商程序，融資安排以及監(jiān)管方案等。這是開展項目招商 工作的前提，也是政府在 ppp 項目中需要做的基礎(chǔ)工作。（二）項目招商1 、成立招商小組招商主體一般由項目所在行業(yè)專業(yè)主管部門及政府投

35、融資平臺公司組成。招商主體可以進一 步委托專業(yè)的資產(chǎn)管理公司或資產(chǎn)運營公司為招商代理，并與其組成招商工作小組。為完成招商工作， 招商工作小組應(yīng)聘請相應(yīng)的財務(wù)顧問、法律顧問和技術(shù)顧問等。在成功招商后，顧問團隊可 以進入項目公司繼續(xù)提供咨詢服務(wù)，顧問費用由項目公司支付。2 、發(fā)布招商文件 招商前期準(zhǔn)備工作 包括與潛在對象初步接觸，向政府有關(guān)部門和融資機構(gòu)進行咨詢等，并在此基礎(chǔ)上確定招商 邊界條件。如，合同結(jié)構(gòu)，特許經(jīng)營協(xié)議，費用結(jié)算方式，項目公司的組織形式，招商的范 圍等。這些內(nèi)容構(gòu)成完整的招商方案。在獲得政府批準(zhǔn)后，由招商工作小組正式發(fā)布招商文 件。3 、確定短名單 招商文件發(fā)布后， 招商工作小

36、組負責(zé)接待意向投資者，在提供必要的文件和信息后，與意向投資者進行充分的 溝通，并接收投資建議書。招商工作小組應(yīng)從 大量的投標(biāo)方篩選優(yōu)質(zhì)的對象確定短名單進入談判環(huán)節(jié)。過低的門檻雖然可以使得競標(biāo)過程 比較激烈，但也容易增加談判工作難度。由于 ppp 項目的特殊性和長期性，單一的指標(biāo)，如 利潤率、成本收益等無法確定最合適的合作伙伴。以往一些 ppp 案例 中不乏為中標(biāo)而故意壓低條件，但最后卻無法維持，轉(zhuǎn)而由政府接手的現(xiàn)象。4 、談判及評審 專家和顧問團隊?wèi)?yīng) 根據(jù)項目的特點，從成本效益、技術(shù)創(chuàng)新、管理經(jīng)驗等各方面予以分析比對，盡量以推薦而 非打分的方式出具意見。 當(dāng)前 ppp 項目的行業(yè)經(jīng)驗不足以用過于精細的方式進行評選。評審工作應(yīng)充分考慮 ppp 項目的全壽命周期這個特點。對投資者的經(jīng)驗、技術(shù)、實力以及創(chuàng)新能 力應(yīng)予以重視，前者甚至比價格更為重要。5 、簽約 篇五： ppp 項目實施的基本流程ppp