廉政風(fēng)險防控流程圖匯總

1、縣食品藥品監(jiān)督管理局廉政風(fēng)險防控流程圖目錄對外接待風(fēng)險防控流程圖2車輛維修風(fēng)險防控流程圖3資產(chǎn)處置工作風(fēng)險防控流程圖4辦公物品采購風(fēng)險防控流程圖5行政執(zhí)法監(jiān)督風(fēng)險點防控工作流程圖6食品藥品監(jiān)督檢查工作風(fēng)險防控流程圖7食品藥品稽查辦案工作風(fēng)險防控流程圖8藥品零售企業(yè)籌建審批風(fēng)險防控流程圖9藥品零售企業(yè)經(jīng)營許可證核發(fā)風(fēng)險防控流程圖10餐飲服務(wù)行政許可風(fēng)險防控流程圖11對外接待風(fēng)險防控流程圖局辦公室接收通知，了解來訪意圖、來訪要求等基本情況，草擬接待方案。報分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)審批主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，辦公室做好接待準(zhǔn)備工作會議 宴請住宿禮送重要接待，提交局主要領(lǐng)導(dǎo)審批，局辦公室承辦。一般接待，局辦公室按標(biāo)

2、準(zhǔn)負(fù)責(zé)填寫用餐通知單，到指定用餐地點。一、 確定會議議程、準(zhǔn)備橫幅、文字材料等；二、 文件、席位卡等擺放設(shè)置；三、 準(zhǔn)備茶杯、茶水、水果等。根據(jù)接待級別確定住宿標(biāo)準(zhǔn)，由對口接待股室填寫接待審批單，報送主要領(lǐng)導(dǎo)，局辦公室負(fù)責(zé)落實指定賓館。一、 做好提前預(yù)約工作。一、 確定參加禮送人員名單、車輛；二、 根據(jù)需要饋贈禮品，局辦公室負(fù)責(zé)填寫禮品宴請單，并落實指定禮品店；三、 做好攝影、照相等宣傳工作。風(fēng)險點：隱瞞、謊報、緩報接待事項等，可能耽擱工作或出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行縣食品藥品監(jiān)督管理局接待工作管理規(guī)定。車輛維修風(fēng)險防控流程圖車輛需維修，司機向局辦公室說明維修部件、預(yù)算及可能用的時間。司

3、機填寫車輛維修審批表，列出維修項目及需要更換的配件預(yù)算，經(jīng)辦公室主任審查，提出維修方案，報分管領(lǐng)導(dǎo)和主要領(lǐng)導(dǎo)簽字。司機到局定點修理廠修車，并負(fù)責(zé)監(jiān)督、驗車。修好后，司機拿維修申請單的回執(zhí)聯(lián)報辦公室歸檔。辦公室要建立車輛維修登記簿，記載維修的部件及費用，維修費憑維修清單及發(fā)票報銷，辦公室不定期與維修廠家結(jié)算。風(fēng)險點：車輛超標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)、維修。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行縣局車輛及駕駛員管理制度。資產(chǎn)處置工作風(fēng)險防控流程圖各股、室、隊、所申請資產(chǎn)處置上報局長辦公會其他處理否整理歸檔否通過防范措施：嚴(yán)格按資產(chǎn)處置標(biāo)準(zhǔn)辦事。風(fēng)險點：查看不細(xì)致，可能對資產(chǎn)評估有偏差。實地查看防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行固定資產(chǎn)管理辦法。返回補

4、充資料齊全資產(chǎn)處置工作小組審查資料風(fēng)險點：資料審查不嚴(yán)，可能造成處置手續(xù)不全。辦公物品采購風(fēng)險防控流程圖 各股、室、隊、所提出采購申請辦公室匯總提報預(yù)算2000元以下2000元以上 需要辦理政府采購手續(xù)的由辦公室負(fù)責(zé)。不需要辦理政府采購手續(xù)的，由辦公室組織采購。政府采購或市場詢價、貨比三家局長辦公會研究議定局長同意后，由辦公室采購或政府采購招標(biāo)。財務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審查與供貨方簽供貨協(xié)議組織質(zhì)量驗收辦公室依據(jù)財政付款憑證登記入帳防范措施：詢價認(rèn)真仔細(xì)，杜絕高價買入辦公設(shè)備風(fēng)險點：詢價不夠仔細(xì)，造成高價買入辦公設(shè)備行政執(zhí)法監(jiān)督風(fēng)險點防控工作流程圖防范措施：嚴(yán)格遵守國家局行政處罰程序規(guī)定。風(fēng)險點：1、應(yīng)當(dāng)

5、立案而不立案；2、違反規(guī)定擅自立案。防范措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行國家局“十條禁令”；2、嚴(yán)格執(zhí)法資格，調(diào)查時須向當(dāng)事人出示執(zhí)法證；3、完善辦案人主動回避和當(dāng)事人申請回避制度；4、嚴(yán)格執(zhí)行國家局行政處罰程序規(guī)定。風(fēng)險點：1、偽造證據(jù)，毀滅證據(jù)，取證避重就輕；2、采取脅迫、粗暴、利誘等不正當(dāng)手段或侵害他人合法權(quán)益手段調(diào)查取證；3、與當(dāng)事人串通、通風(fēng)報信。行 政 執(zhí) 法 監(jiān) 督 風(fēng) 險 點 防 范 防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行東營市行政處罰自由載量權(quán)適用規(guī)則和細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)； 風(fēng)險點：提出的處理建議事實認(rèn)定、法律適用錯誤，或者畸輕畸重、顯失公正。防范措施：1、嚴(yán)格執(zhí)行利津縣食品藥品監(jiān)督管理局錯案責(zé)任追究制度；2、嚴(yán)格執(zhí)行

6、國家局行政處罰程序規(guī)定。風(fēng)險點：核審把關(guān)不嚴(yán)，讓事實認(rèn)定、法律適用、執(zhí)法程序存在錯誤或者處罰意見畸輕畸重、顯失公正予以核審?fù)ㄟ^。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行國家局行政處罰程序規(guī)定。風(fēng)險點：不履行告知程序或告知程序不合法，未按規(guī)定復(fù)核聽取當(dāng)事人陳述申辯意見。防范措施：1、嚴(yán)格遵守利津縣食品藥品監(jiān)督管理局錯案責(zé)任追究制；2、嚴(yán)格執(zhí)行國家局行政處罰程序規(guī)定。風(fēng)險點：1、違反規(guī)定泄漏案情和擬作處理意見；2、重大復(fù)雜案件未經(jīng)集體研究；3、批準(zhǔn)錯誤的處理意見。防范措施：1、嚴(yán)格遵守利津縣食品藥品監(jiān)督管理局錯案責(zé)任追究制；2、嚴(yán)格執(zhí)行國家局行政處罰程序規(guī)定。風(fēng)險點：不履行送達(dá)程序或者送達(dá)程序違反規(guī)定。防范措施：1、嚴(yán)

7、格遵守利津縣食品藥品監(jiān)督管理局錯案責(zé)任追究制；2、嚴(yán)格執(zhí)行國家局行政處罰程序規(guī)定。3、嚴(yán)格遵守國家局“十條禁令”。 風(fēng)險點：1、擅自改變處罰決定；2、利用職權(quán)向當(dāng)事人收受現(xiàn)金、有價證券、宴請、禮物等；3、處罰決定執(zhí)行不到位造成嚴(yán)重后果；4、違反規(guī)定處置沒收財物。防范措施：1、嚴(yán)格遵守利津縣食品藥品監(jiān)督管理局錯案責(zé)任追究制；2、嚴(yán)格執(zhí)行國家局行政處罰程序規(guī)定。風(fēng)險點：制作虛假案卷。 食品藥品監(jiān)督檢查工作風(fēng)險防控流程圖防范措施：嚴(yán)格按照工作程序、方案開展現(xiàn)場檢查工作。風(fēng)險點：未制定檢查方案，可能造成現(xiàn)場檢查人員隨意性和盲目性。根據(jù)工作安排制定檢查方案風(fēng)險點：未按照方案嚴(yán)密檢查或隨意或礙于人情，不能

8、如實反映從業(yè)單位存在的實際問題，為食品藥品質(zhì)量安全埋下隱患。防范措施：嚴(yán)格檢查，發(fā)現(xiàn)問題，及時依法依規(guī)處理整改，督促從業(yè)單位規(guī)范管理。實施現(xiàn)場檢查防范措施：嚴(yán)格檢查，規(guī)范書寫現(xiàn)場檢查記錄，如實反映發(fā)現(xiàn)問題，檢查與被檢查雙方簽字，以示負(fù)責(zé)，并發(fā)放行政執(zhí)法回訪反饋表。風(fēng)險點：未書面匯總，可能會造成檢查人員濫用監(jiān)管檢查職權(quán)，隨意不嚴(yán)肅，輕者損壞單位形象重者造成企業(yè)違規(guī)種下質(zhì)量安全隱患。檢查情況書面匯總并在檢查結(jié)束前反饋給從業(yè)單位負(fù)責(zé)人。：股、室、隊本次對企業(yè)檢查結(jié)束后匯總成書面材料并根據(jù)法規(guī)和局內(nèi)部科室職責(zé)提出初步處理意見或建議報分管領(lǐng)導(dǎo)。同意防范措施：嚴(yán)格按照行政處罰程序和局科室職責(zé)提出合法意見建

9、議。風(fēng)險點：未經(jīng)科室集體合議，可能出現(xiàn)適用法規(guī)定性不準(zhǔn)或個人說了算。1、輕微情況下達(dá)責(zé)令整改通知2、檢查有問題按照局內(nèi)部職責(zé)將檢查情況移交局食品藥品稽查隊做進(jìn)一步處理。食品藥品稽查辦案工作風(fēng)險防控流程圖監(jiān)督發(fā)現(xiàn)檢驗發(fā)現(xiàn)舉報發(fā)現(xiàn)上級交辦其他立案防控措施：嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰程序規(guī)定，堅持實事求是，公正廉潔奉公。調(diào)查取證風(fēng)險點：未按規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，導(dǎo)致案件定性不準(zhǔn)。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定，堅持實事求是，公正廉潔。案件合議（重大案件集體討論）風(fēng)險點：濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類，顯失法規(guī)。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行行政處罰程序規(guī)定和重大案件集體討論制度，堅持實事求是，依法行政。下達(dá)行

10、政處罰事先告知書或聽證告知書當(dāng)事人陳述申辯行政審批行政處罰決定與送達(dá)執(zhí)行與結(jié)案案卷歸檔風(fēng)險點：向當(dāng)事人泄漏案情或利用職權(quán)收授當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)。防范措施：嚴(yán)格執(zhí)行食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，堅持依法行政。藥品零售企業(yè)籌建審批風(fēng)險防控流程圖申 請防范措施：一次性告知申請人需提供的資料，認(rèn)真審查有關(guān)資料。遞交籌建申請及有關(guān)材料申請人補充材料后風(fēng)險點：資料不全，可能造成時間延誤?？h局收件1個工作日內(nèi)審查 不符合要求的 符合要求的填寫受理書5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)報市局市局復(fù)審 5個工作日內(nèi)審查 不符合要求的 符合要求的依法處理市局審批1個工作日內(nèi)審批告知發(fā)同意籌建藥

11、品零售企業(yè)批復(fù)藥品零售企業(yè)經(jīng)營許可證核發(fā)風(fēng)險防控流程圖申 請申請人籌建完成后申請人補充材料后(3個月內(nèi))，提交驗收申請及有關(guān)材料縣局收件1個工作日內(nèi)審查 不符合要求的 防范措施：一次性告知申請人需提供的資料，認(rèn)真審查有關(guān)資料。風(fēng)險點：資料不全，可能造成時間延誤。符合要求的填寫受理書現(xiàn)場驗收不合格5個工作內(nèi)組織現(xiàn)場驗收 依法處理責(zé)令申請人整改，整改后提交整改報告并重新申請驗收?？h局初審市局復(fù)審、市局集體審批小組審查 5個工作日內(nèi)審查 不符合要求的 防范措施：嚴(yán)格按照驗收標(biāo)準(zhǔn)檢查，并執(zhí)行集體審批制度。風(fēng)險點：不嚴(yán)格按照權(quán)限和有關(guān)時限進(jìn)行審批，可能損害申請人利益。 符合要求的核發(fā)藥品經(jīng)營許可證餐飲服務(wù)行政許可風(fēng)險防控流程圖申 請申請人補充材料后縣局收件不符合要求的不予行政許可