污水處理廠PPP實施方案

1、污水處理廠ppp實施方案目 錄一、項目概況 3.（一）基本情況.3.（二）項目技術(shù)指標(biāo) 4.（三）投資估算.5.（四）經(jīng)濟(jì)分析乙二、風(fēng)險分配基本框架1.2三、項目運作方式12（一）政府主體 1.3（二）社會資本主體 1.3四、交易結(jié)構(gòu)13（一）項目公司1.3（二）回報機制1.5五、合同體系16（一）PPP項目合同17（二）工程施工總承包合同 1.7（三）項目公司股東協(xié)議 18（四）運營管護(hù)協(xié)議 18（五）項目資產(chǎn)移交合同 18（六）特許經(jīng)營協(xié)議 19（七）履約保障主要條款 .19六、監(jiān)管架構(gòu)20（一）履約監(jiān)管20（二）行政監(jiān)管20七、采購方式選擇21八、退出機制：23污水處理廠工程項目 ,一期

2、規(guī)劃東側(cè)紅巖子河處，項目建成后可滿足城市污水處理及產(chǎn)業(yè)園區(qū)工業(yè)廢水處理需求。項目的可研、環(huán)評、節(jié)能評估、水保方案等前期工作已完成或正在推進(jìn)中。該項目擬采用 政府和社會資本合作模式推進(jìn)。根據(jù)國務(wù)院、國家發(fā)改委、財政部等關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式的有關(guān)政策文件通知精神，結(jié)合我區(qū)實際，制定該項目實施方案如下：一、項目概況（一）基本情況1 、該項目符合發(fā)展目標(biāo)，即輻射吸納長江上游川滇黔的區(qū)域中心, 國際化生態(tài)山水文化名城。2 、該項目符合：目標(biāo)打造長江上游山、水、城、田全域一體的人文、山水、健康第一城，構(gòu)筑獨具生態(tài)人文特色的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)綜合示范區(qū)。以休閑度假、旅游服務(wù)、文化創(chuàng)意、康體教育、總部商

3、務(wù)為主要功能的世界文化遺產(chǎn)地、歷史文化名城展示區(qū)及國際山水園林城市核心區(qū)。3 、該項目是城市建設(shè)與生態(tài)環(huán)境和諧和可持續(xù)發(fā)展的重要節(jié)點工程。（ 1 ）該項目是適應(yīng)城市發(fā)展戰(zhàn)略，促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要(2)該項目是改善居民生活環(huán)境，完善城市功能，加 快城鎮(zhèn)化進(jìn)程的需要。(3)該項目是實施生態(tài)環(huán)境戰(zhàn)略，保護(hù)長江水環(huán)境的 需要。4、通過采用政府和社會資本合作模式實施李莊污水處 理廠工程PPP項目，有利于充分利用社會資本專業(yè)技能和 經(jīng)營管理水平，加快項目推進(jìn)進(jìn)度，提升項目建設(shè)質(zhì)量及運 營管理水平，同時有利于緩解財政短期資金壓力，滿足公共 服務(wù)需求。(二)項目技術(shù)指標(biāo)1、項目技術(shù)指標(biāo)本項目污水處理廠近期規(guī)

4、模 0.5萬m3/d ,遠(yuǎn)期為1萬 m3/d o主要工藝構(gòu)筑物由粗格柵及進(jìn)水泵房、細(xì)格柵旋流 沉砂池、A2O生物池、二沉池、活性砂濾池、紫外線消毒渠、 豉風(fēng)機房、儲泥池、污泥脫水機房、加藥間等組成。來自廠 外污水干管的污水進(jìn)入粗格柵間，經(jīng)一級處理、二級生物處 理、深度處理、紫外消毒后最終達(dá)到排放標(biāo)準(zhǔn)排由廠外。本項目配套管網(wǎng)按其所服務(wù)區(qū)域遠(yuǎn)期污水量建設(shè)，管網(wǎng) 末端遠(yuǎn)期污水量為1萬m 3/d ,污水提升泵站近遠(yuǎn)期規(guī)模分 別為 0.25 萬 m 3/d 和 0.5 萬 m 3/d。2、項目建設(shè)內(nèi)容本項目污水處理廠建設(shè)內(nèi)容主要包括：土建施工，設(shè)備、工藝管道安裝，電氣、自控系統(tǒng)安裝，照明，采暖，通風(fēng)，

5、廠區(qū)道路施工，綠化等。其中，土建施工主要有粗格柵及進(jìn) 水泵房、細(xì)格柵旋流沉砂池、多段式A2O生物池、二沉池、活性砂濾池、紫外線消毒渠、豉風(fēng)機房、儲泥池、污泥脫水 機房、變配電室、加藥間、生產(chǎn)管理樓及傳達(dá)室等。本項目配套管網(wǎng)建設(shè)內(nèi)容主要包括：d400d700 n級鋼筋硅管道，長度約為 3672m ; d400d700m級鋼筋硅 管道，長度為3517m ; dn355 PE 管（壓力流管線），長 度為136m ;污水提升泵站1座（近遠(yuǎn)期規(guī)模分別為 0.25 萬m3/d和0.5萬m3/d ） , 土建按遠(yuǎn)期規(guī)模建設(shè)，設(shè)備按 近期規(guī)模安裝。（三）投資估算本工程投資估算總值為 5458.02 萬元。其中

6、：工程費用：4420.90 萬元。（其中污水處理 廠工程2930.08 萬元；廠外工程79.64萬元；污水 干管1137.65 萬元；提升泵站 262.86萬元；工器 具購置費10.67萬元。）廠區(qū)周邊范圍還未進(jìn)行道 路及地塊標(biāo)高的規(guī)劃，本次工程暫按場地以平整考 慮，不單獨計算廠區(qū)平基和支護(hù)的相關(guān)費用。工程建設(shè)其他費用：589.92萬元。根據(jù)國家 頒布的相關(guān)文件進(jìn)行編制，本工程未計征地拆遷費 用。預(yù)備費用：預(yù)備費用中基本預(yù)備費按工程費 用及工程建設(shè)其他費用之和（不含征地拆遷費用） 的5 %計，為250.54萬元。本工程未計漲價預(yù)備費。建設(shè)期貸款利息：本工程固定資產(chǎn)投資的50 %采用銀行貸款，現(xiàn)

7、行貸款利率為5.65 %,建設(shè)期為2年，建設(shè)期貸款利息為 166.02萬元。鋪底流動資金：鋪底流動資金按流動資金的30%計為30.64 萬元。全投資項目比例一覽表序號工程或費用名稱估算值（萬元）所占比例（%）1工程費用4420.9081.002工程建設(shè)其他費用589.9210.813基本預(yù)備費250.544.594建設(shè)期貸款利息166.023.045鋪底流動資金30.640.566建設(shè)項目總投資5458.02100.00(四)經(jīng)濟(jì)分析本工程經(jīng)濟(jì)評價依據(jù)建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù) 第三版、市政公用設(shè)施建設(shè)項目經(jīng)濟(jì)評價方法與參數(shù)編 制。本經(jīng)濟(jì)分析針對李莊鎮(zhèn)污水處理廠及配套管網(wǎng)項目全投 資(即含污水

8、處理廠廠內(nèi)工程及廠外配套管網(wǎng)工程)。1.成本估算按詳細(xì)成本估算方法，分別計算了總成本和經(jīng)營成本。(1)電費：電度電費單價為 0.8933 元/Kw.h ;基本電 費單價21元/KVA.月。(2)水費：2.80 元/m 3。(3)藥劑費：硫酸鋁單價為1800元/噸，聚丙烯酰氨 單價為40000 元/噸。(4)工資及福利費：本工程定員29人，平均工資及福利費30000元/人.年。(5)污泥外運費：單價按 50元/噸計。(6)修理維護(hù)費：按固定資產(chǎn)原值(不含建設(shè)期貸款利息)的2.0 %計。(7)固定資產(chǎn)折舊費：廠站按固定資產(chǎn)原值的 4.8 %計， 折舊年限為20年，殘值為4%,管道按固定資產(chǎn)原值的2

9、.5 % 計。(8)無形及資產(chǎn)遞延攤銷期限：10年，攤銷率為10 %。(9)管理費用和其他費用，按以上費用合計的8 %計。按計算得正常生產(chǎn)年總成本為 794636萬元，經(jīng)營成 本為409萬元，單位水處理成本為 4.353.49元/m 3,單 位水處理經(jīng)營成本為 2.24元/m 3。2 .收入、稅金及附加(1 )稅金及附加本項目為污水處理項目，故稅金及附加費率按3.3 %計取，所得稅為25%。(2)污水處理費定價預(yù)測及收入按項目達(dá)到行業(yè)內(nèi)部收益率5.0 %計算，收取污水處理費定價為4.75元/m 3,第一年處理廠負(fù)荷為 60%,年污水 收費為520萬元，第二年以后生產(chǎn)負(fù)荷為 100 %,年污水處

10、 理收費為867萬元。3 .項目盈利能力分析(1 )財務(wù)現(xiàn)金流量項目投資現(xiàn)金流量：當(dāng)污水處理費定價為 4.75元/m 3 時，該項目全部投資稅前內(nèi)部收益率為 5.03% ,財務(wù)凈現(xiàn)值 (Ic=5%)為17萬元，投資回收期為 14.96年；稅后內(nèi)部收 益率為3.95% ,財務(wù)凈現(xiàn)值(Ic=5%)為-511萬元，投資回 收期為16.56年。9（2）總投資收益率、項目資本金凈利潤率項目盈利能力分析是通過計算項目投資財務(wù)內(nèi)部收益率 和凈現(xiàn)值、項目資本金財務(wù)內(nèi)部收益率、投資回收期，總投 資收益率、項目資本金凈利潤率等各項指標(biāo)，用以分析項目 自身財務(wù)狀況，判別在財務(wù)上是否可以接受。財務(wù)評價指標(biāo)結(jié)果見下表。

11、財務(wù)評價指標(biāo)結(jié)果表序號指標(biāo)名稱單位項目投資（所得稅前）1財務(wù)內(nèi)部收益率%5.032財務(wù)凈現(xiàn)值（Ic=5%）萬元173投資回收期年14.964總投資收益率%3.545項目資本金凈利潤率%2.97以上結(jié)果表明所得稅前財務(wù)內(nèi)部收益率大于行業(yè)基準(zhǔn)收 益率5%的標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)盈利能力超過行業(yè)規(guī)定的水平，財務(wù) 凈現(xiàn)值大于零，說明該項目在財務(wù)上是可以接受的。所得稅前投資回收期為14.96年，能按期收回投資。另從總投資收 益率和項目資本金凈利潤率的計算結(jié)果可知該項目的盈利 能力已達(dá)到同行業(yè)的較好水平。4 .償債能力分析償債能力分析是通過計算利息備付率、償債備付率和資 產(chǎn)負(fù)債率等指標(biāo)，分析判斷財務(wù)主體的償債能力。經(jīng)

12、計算，利息備付率和償債備付率見下表:利息備付率和償債備付率表項目年份生產(chǎn)經(jīng)營期1234567891011計算利息備付率（）-0.11.31.41.51.72.02.32.94.06.518.6指標(biāo)償債備付率（）1.01.11.21.21.01.01.01.01.01.02.6上表顯示，各年的（除達(dá)產(chǎn)率為60 %的首年）利息備付 率和償債備付率均大于 1 ,表明資金保障程度高，風(fēng)險小。5 .不確定性分析本項目在財務(wù)評價的基礎(chǔ)上分別做了敏感性和盈虧平衡 分析。（1 ）敏感性分析本項目做了所得稅前全部投資的敏感性分析。基本方案稅前財務(wù)內(nèi)部收益率為5.03%，考慮項目實施過程中一些不定因素的變化，分別

13、對固定資產(chǎn)投資、經(jīng)營成 本和污水處理收入做了提高20%、15%、10%、5%和降低20 %、15%、10%、5 %的單因素變化對財務(wù)內(nèi)部收益 率的敏感性分析。詳見財務(wù)敏感性分析表。敏感性分析數(shù)據(jù)表分析因素財務(wù)內(nèi)部收益率（%）變動因素-20%-15%-10%-5%基本值5%10%15%20%固定資產(chǎn)投資6.556.105.705.355.034.754.504.274.06處理費價格1.022.103.134.105.035.936.807.638.44經(jīng)營成本6.796.365.925.485.034.584.113.643.15由敏感性分析表可以看出，各因素的變化都不同程度地影響內(nèi)部收益率，

14、其中處理費定價的變化最為敏感，固定資 產(chǎn)投資、經(jīng)營成本的變化次之。（2）盈虧平衡分析以生產(chǎn)能力利用率表示的盈虧平衡點（BEP）,其計算式為：BEP二（年固定成本/ （年銷售收入年可變成本年銷售稅金及附加）100%=67.4%即本項目只要達(dá)到生產(chǎn)能力的67.4% ,企業(yè)即可保本。故本項目可以認(rèn)為風(fēng)險不大。6 .財務(wù)評價結(jié)論按污水處理費定價為 4.75元/m 3計算，該項目稅前內(nèi) 部收益率為5.03% ,大于行業(yè)基準(zhǔn)收益率 5%;財務(wù)凈現(xiàn)值（Ic=5%）為17萬元；投資回收期為 14.96年，并能在生產(chǎn) 經(jīng)營期第11年償還銀行貸款。因此從財務(wù)分析角度由發(fā)， 該項目是可行的。7 .國民經(jīng)濟(jì)評價本項目

15、雖然未進(jìn)行國民經(jīng)濟(jì)評價的具體指標(biāo)計算，但從 工程本身的特點來看，污水廠的建設(shè)將有利于促進(jìn)當(dāng)?shù)氐慕?jīng) 濟(jì)發(fā)展，改善人民生活水平，提高社會勞動生產(chǎn)率，因而也 具有良好的國民經(jīng)濟(jì)效益。二、風(fēng)險分配基本框架（一）基本原則：項目融資、建設(shè)、財務(wù)和維護(hù)等商業(yè) 風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策、規(guī)劃許可和最低需求等 風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共 擔(dān)。（二）項目中涉及征地拆遷、社會維穩(wěn)、施工場地以外 的秩序管理風(fēng)險由區(qū)政府承擔(dān)；涉及工程施工、安全生產(chǎn)、 維護(hù)管理、運營管理等風(fēng)險由社會資本承擔(dān)。三、項目運作方式該項目采用建設(shè)-經(jīng)營-移交（BOT ）模式實施。需要政 府和社會資本成立專門的項目

16、公司開展合作，政府承擔(dān)項目補助資金投入、建設(shè)質(zhì)量安全的監(jiān)督管理、合作社會環(huán)境的 維護(hù)、財政補貼的按時支付的責(zé)任；社會資本承擔(dān)項目建設(shè) 資金的籌措、工程建設(shè)、建設(shè)質(zhì)量安全、項目運營管護(hù)、工 程移交的主體責(zé)任。具體如下：（一）政府主體（二）社會資本主體社會資本應(yīng)具備較強的融資能力，工程建設(shè)需要具備的 相應(yīng)資質(zhì)。也可由社會資本與符合該項目建設(shè)施工要求相應(yīng) 資質(zhì)的施工企業(yè)組成聯(lián)合體。社會資本按項目合同約定，享 用實施項目、獲得相應(yīng)回報的權(quán)利；承擔(dān)按約定提供項目資 金，項目建造、財務(wù)和運營維護(hù)等義務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的商業(yè) 風(fēng)險，同時履行環(huán)境、地質(zhì)、文物保護(hù)及安全生產(chǎn)等義務(wù)和 相應(yīng)的社會責(zé)任。四、交易結(jié)構(gòu)（一

17、）項目公司1、股權(quán)結(jié)構(gòu)公司與其他社會資本共同由資組建項目公司，項目公司 注冊資本不低于1000萬元，股權(quán)設(shè)置為其他社會資本占 95% ,公司占5% o2、項目公司資金到位約定公司和社會資本組建的項目公司注冊資金按照公司法的 規(guī)定繳納；社會資本籌集的資金應(yīng)確保按工程進(jìn)度時間逐步 到位，不能影響工程推進(jìn)正常的資金支付保障。3、項目公司資金管理規(guī)定(1)該項目的監(jiān)理、檢測(應(yīng)由政府承擔(dān)部分)和勘 測設(shè)計等由政府委托的機構(gòu)依法直接委托或招標(biāo)產(chǎn)生，費用 列入項目公司總投入。項目公司資金只能專項用于該項目的 前期工作已支由費用(含可研、地勘、設(shè)計、咨詢等)、由 政府部分委托的監(jiān)理、檢測、勘察設(shè)計等費用及工

18、程建設(shè)費 用。社會資本投入資金以審計部門審計確定認(rèn)可的金額為 準(zhǔn)。(2)公司派駐項目公司的管理人員工資由公司自行承 擔(dān)，其他所有項目公司運轉(zhuǎn)費用由社會資本承擔(dān)，項目公司 運轉(zhuǎn)費用不能在項目公司賬戶上支由O(3)項目公司在工程正式開工后，按照工程進(jìn)度支付 工程款，進(jìn)度款撥付應(yīng)由施工單位提由撥款申請。4 .項目公司管理架構(gòu)(1)項目公司以有限責(zé)任公司的形式組建，設(shè)立董事 會和監(jiān)事會，每屆任期均為三年，任期屆滿，連選可連任。(2)董事會成員為3或5人，設(shè)董事長1人；公司設(shè) 總經(jīng)理1人、副總經(jīng)理1人，財務(wù)總監(jiān)1人。監(jiān)事會成員為3人，董事和高級管理人員不得兼任監(jiān)事，監(jiān)事會設(shè)主席1人。（3）公司委派一名財

19、務(wù)人員。5 .項目公司管理權(quán)限設(shè)置項目建設(shè)、維護(hù)、移交管理等工作均由項目公司負(fù)責(zé)實 施，政府不干預(yù)日常的管理事務(wù)，但涉及項目公司章程調(diào)整 等重大事項，需報經(jīng)區(qū)政府同意后方可實施。（二）回報機制1 .污水處理廠工程項目擬合作期限為30年（暫定），其中建設(shè)期為1年，運營維護(hù)期為29年，若項目提前竣工， 項目合作期也對應(yīng)調(diào)減。（維護(hù)管理費具體金額，運營期測 算等，待可研完成后細(xì)化）2 .社會資本投入資金的認(rèn)定待工程竣工驗收合格后，項目前期費用以社會資本實際 投入資金為準(zhǔn)；工程建設(shè)費用按照區(qū)財政評審不下浮的原 則。項目前期費用和工程建設(shè)費用構(gòu)成社會資本投資總額， 投資總額最終以審計機構(gòu)認(rèn)定金額為準(zhǔn)。3

20、 .項目運營補貼支付方式、工程竣工后，經(jīng)審計機構(gòu)認(rèn)定的社會資本投資總額， 從營運期起區(qū)政府每年給予不高于10%的合理收益。、項目運營補貼按以審計機構(gòu)最終核定的投資總額為 區(qū)人民政府補貼計算基數(shù)，從支付起始年度起，分年支付。、運營補貼支付時間：在工程竣工驗收合格之日起，次年開始運營期，營運期前 2年政府不支付營運補貼款，只 支付當(dāng)年社會資本對本項目相關(guān)維護(hù)管理成本和投資總額的合理回報，即政府購買服務(wù)；從營運期第3年開始，由區(qū)政府分年度支付運營補貼，每滿一整年支付一次。政府補貼 支由由環(huán)保局審核、區(qū)政府審批后支付。營運期第1-2年的政府購買服務(wù)計算公式：每年政府購買服務(wù)金額=投資總額X年投資收益率

21、+當(dāng)年維護(hù)管理成本-當(dāng)年使用者付費營運期第3-29年的營運補貼支付金額計算公式：每年政府支付的營運補貼金額=投資總額/27+當(dāng)年年 初剩余未支付投資總額X年投資收益率 -當(dāng)年使用者付費+ 當(dāng)年維護(hù)管理成本五、合同體系由環(huán)保局與社會資本簽訂與社會資本投資合作協(xié)議，即污水處理廠工程 PPP項目合同。公司負(fù)責(zé)與社會資本 簽訂項目公司股東協(xié)議，成立有限責(zé)任項目公司。項目 公司與施工企業(yè)簽訂工程施工總承包合同；環(huán)保局與項 目公司簽訂運營管護(hù)協(xié)議，項目公司與環(huán)保局簽訂項目資產(chǎn)移交合同，環(huán)保局與項目公司簽訂 特許經(jīng)營協(xié)議（一）« PPP項目合同合同明確工程施工總承包合同、運營管護(hù)協(xié)議 和項目資產(chǎn)移

22、交合同的政府方面簽署代表，明確政府部 門、社會資本雙方在合作中的權(quán)利和義務(wù)，約定雙方履約的 主要保障條款，約定社會資本金到位的時間及金額要求，明 確工程項目承包方式及結(jié)算方式、雙方風(fēng)險鑒別和分擔(dān)，約 定項目合同期、資產(chǎn)權(quán)屬、合同期末項目移交、建立應(yīng)急儲 備基金等內(nèi)容；權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會 資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等；明 確強制保險方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運營 維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系；確定應(yīng)急處 置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增 改擴建需求等應(yīng)對措施，雙方退由項目機制及補償機制，履 約的邊界條件等。（二）

23、工程施工總承包合同1 .對項目的設(shè)計、技術(shù)規(guī)范和性能標(biāo)準(zhǔn)做由具體的規(guī)定 明確工程建設(shè)的開工日期，雙方建設(shè)風(fēng)險分擔(dān)，材料價格風(fēng) 險約定，合同價格、付款和變更，項目完工、不可抗力、違約支付及終止，施工總承包商暫停和終止項目、擔(dān)保、保險、爭議解決。2 .建設(shè)期其它合同：施工監(jiān)理合同、廉政合同、安全合 同等。（三）項目公司股東協(xié)議包括由資比例、股份比例、收益及虧損分?jǐn)倷C制、人員 組成、股權(quán)回購、社會資本融資資金到位時間、使用和償還 約定等合作事宜。（四）運營管護(hù)協(xié)議明確政府運營補貼的區(qū)域范圍，補貼標(biāo)準(zhǔn)及補貼支付時間；明確社會資本作為經(jīng)營管理期29年間養(yǎng)護(hù)管理活動的主體，政府運營補貼的時間、內(nèi)容、支付金

24、額，項目區(qū)設(shè)施 管護(hù)、服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及價格、獎勵及處罰；政府購買服務(wù)提 前終止補償?shù)?。（五）項目資產(chǎn)移交合同由區(qū)政府授權(quán)區(qū)環(huán)保局代表政府收回合同約定的資產(chǎn)。合同中應(yīng)明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo) 準(zhǔn)。移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等。公 司委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機構(gòu)，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)。(六)特許經(jīng)營協(xié)議由環(huán)保局與項目公司簽訂。明確項目名稱、內(nèi)容、特許 期、特許經(jīng)營期正常終止、聲明和保證、先決條件、雙方的 權(quán)利義務(wù)等內(nèi)容。(七)履約保障主要條款1 .政府履約擔(dān)保(1)政府負(fù)責(zé)完成項目征地拆遷工作。(2)將污水處

25、理廠工程運營管理購買服務(wù)的費用全部 納入年度財政預(yù)算。2 .社會資本履約擔(dān)保(1 )該項目的投標(biāo)保證金為估算金額的2% ,也可以提供金融機構(gòu)、擔(dān)保機構(gòu)由具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證 金，并在中選后轉(zhuǎn)為履約保證金，工程交工驗收合格后十日 內(nèi)無息全額退還。(2)履約保證金的數(shù)額設(shè)定為項目投資總額的10% ,在完成采購談判，結(jié)果確認(rèn)后，簽署污水處理廠工程PPP項目合同前7日轉(zhuǎn)入指定賬戶。（3）參加資格預(yù)審時提供第三方金融機構(gòu)融資貸款框 架協(xié)議或相應(yīng)資金的銀行資信證明，并保證項目資金在建設(shè) 期能根據(jù)工程建設(shè)進(jìn)度按時到指定賬戶。六、監(jiān)管架構(gòu)（一）履約監(jiān)管環(huán)保局對社會資本合同履行情況進(jìn)行過程監(jiān)督。按照補

26、償成本、合理收益、節(jié)約資源，以及社會可承受的原則，加 強投資成本和維護(hù)成本監(jiān)測，對項目的目標(biāo)實現(xiàn)程度、維護(hù) 管理、資金使用效率、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績 效評價，并作為按合約對項目進(jìn)行補助、補貼資金支付的依 據(jù)，切實防范和控制項目運作風(fēng)險。（二）行政監(jiān)管1 .環(huán)保局根據(jù)建設(shè)部關(guān)于加強市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見（城建2005154 號令），從市場準(zhǔn)入和退由的條件及 程序、特許經(jīng)營協(xié)議的完善、中介機構(gòu)的選擇、產(chǎn)品和服務(wù) 質(zhì)量的監(jiān)督檢查以及成本監(jiān)管等多方面對該項目的投資、建 設(shè)、運營實施行政管理與監(jiān)督。2 .區(qū)級相關(guān)部門根據(jù)職能職責(zé)，加強對項目建設(shè)進(jìn)度、 安全、質(zhì)量、環(huán)保和維護(hù)進(jìn)行履約監(jiān)督管理和

27、行業(yè)行政監(jiān)管, 并組織開展項目信息公開、公眾監(jiān)督。七、采購方式選擇按照國家發(fā)改委發(fā)改投資（2014 ） 2724號文、財政部 財金（2014 ） 113號及財庫（2014 ） 215號文關(guān)于PPP 項目實施相關(guān)規(guī)定及要求，該項目擬采取政府采購公開招投 標(biāo)方式實施。具體實施流程如下：（一）由環(huán)保局編制污水處理廠工程PPP項目實施方案，明確項目基本情況、 經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)、項目公司股權(quán)情況、 風(fēng)險分配機制、項目運作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管 架構(gòu)、采購方式選擇等內(nèi)容。（二）由ppp中心會同項目實施機構(gòu)進(jìn)行物有所值評 價，財政部門進(jìn)行財政承受能力論證，上述評價和論證工作 通過后，需經(jīng)區(qū)政府同意后方能

28、實施。（三）資格預(yù)審環(huán)保局編制資格預(yù)審公告和資格預(yù)審文件，環(huán)保局在省級以上人民政府財政部門指定媒體上發(fā)布資格預(yù)審公告， 公告期不低于15個工作日，社會資本按公告要求提交資格 預(yù)審申請和相關(guān)資料。項目潛在社會資本方必須資格預(yù)審?fù)?過后，才具備投標(biāo)資格。（四）評標(biāo)辦法：采用經(jīng)評審的最低年投資回報率（按 百分比報價，保留到小數(shù)點后一位）。評審小組按報價（投 資回報）從低到高順序進(jìn)行評審，并提由中標(biāo)候選人排序名 單（13名）；（五）評審小組：項目實施機構(gòu)配合區(qū)級有關(guān)部門依法 組建5人評審小組（其中至少包括1名法律專家和2名財務(wù) 專家）。（六）監(jiān)督小組：政府方委派區(qū)級有關(guān)部門組成監(jiān)督小 組，對招標(biāo)全過程進(jìn)行監(jiān)督。（七）公開招標(biāo)1 .只有經(jīng)資格預(yù)審達(dá)到 3家及以上符合資