2022年證券公司實習(xí)報告范文_1

1、高品質(zhì)文檔2022年證券公司實習(xí)報告范文 2021年春節(jié)過后，作為一名即將高校畢業(yè)的本科生，我馬上投入了對本人所學(xué)專業(yè)實踐操作的實習(xí)中，進(jìn)入方正泰陽證券公司岳陽營業(yè)廳學(xué)習(xí)和實習(xí)。 在這里短短兩個多星期的實習(xí)生活中，自然是收獲頗豐，不僅對證券公司的日常工作流程有了大體的了解，更重要的是結(jié)識了一批有十幾年證券從業(yè)閱歷的專業(yè)人士。在與長輩和同齡人的溝通中，我對于證券行業(yè)的熟悉實現(xiàn)了從理論到實踐的飛躍。 在此我特別感謝給我這個實習(xí)機(jī)會的嚴(yán)總，以及介紹我進(jìn)來的黃叔叔和賀叔叔。共事過的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，以及任總，用他們在證券公司的每日的工作告知我們很多簡潔而深刻的道理；在客戶服務(wù)部，謝總，慶姐（李

2、經(jīng)理），姜姐（經(jīng)理），易姐也在言行和工作態(tài)度中顯露了她們十多年從業(yè)閱歷在這一行的老到和熟識，從她們身上不止是學(xué)到了許多東西，更多的能傳達(dá)給人的一種精練感覺，不行簡潔描述。 當(dāng)然，非常榮幸能接近羅老師（羅昊，這里的首席分析師），并在最終的幾天能和老師溝通，學(xué)習(xí)，這種溝通是理論徹底和實踐結(jié)為一體，其體驗更為深刻。 再次感謝這十五天里全部和我相識的人們，短短半個月教會我的東西必將終身回味。 實習(xí)簡要介紹： 實習(xí)地點(diǎn)：方正泰陽岳陽營業(yè)部 實習(xí)時間：2021年2月18日2021年3月5日 主要工作：柜臺服務(wù)，以及客戶服務(wù)部工作 記得剛剛進(jìn)入泰陽的時候給我的第一印象就是這個公司的內(nèi)部掌握比較嚴(yán)格，雖然我已

3、經(jīng)說明白我的來意只是簡潔實習(xí)，不涉及找工作就業(yè)的問題，但主管人士還是需要我制作好自己的簡歷遞交上去，以備以后復(fù)查狀況。 下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽公司簡介，自己描述公司概況不如這個來得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況： “泰陽證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于 1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立的全國首批證券公司之一。XX年10月18日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽證券”。 XX年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部門的領(lǐng)導(dǎo)下，公司實施市場化重組，由北大方正集團(tuán)有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司，注冊資本變更為10.50億元，X

4、X年5月，完成全部工商變更登記手續(xù)。 目前，公司擁有證券營業(yè)部 28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均分布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，形成立足湖南，輻射全國的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項業(yè)務(wù)進(jìn)展態(tài)勢良好，XX年，在中國證券業(yè)協(xié)會公布的全國券商七項排名中，我公司有五項進(jìn)入前二十名。 XX年，隨著證券市場行情回暖，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營業(yè)績突飛猛進(jìn)，全年利潤高達(dá)2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)下順當(dāng)完成重組，由我國著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)北大方正集團(tuán)注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制商業(yè)銀行和國內(nèi)一些實力雄厚的國有企業(yè)，公司實力

5、進(jìn)一步壯大。 現(xiàn)在，“持續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實實在在做事”成為了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營管理注入了無窮活力，各項業(yè)務(wù)呈現(xiàn)出前所未有的增長態(tài)勢。至XX年 4月，公司實現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。 今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部門和董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，實施“方正證券”和“泰陽證券”合并，使公司的資本實力和核心競爭力得到進(jìn)一步充實和增加。 同時，作為全國六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過合規(guī)管理制度的施行，公司內(nèi)部掌握和抗風(fēng)險力量將得到極大的提升?！?見面后，主管們簡潔問了狀況之后就把我和同學(xué)帶到了柜臺服務(wù)，讓負(fù)責(zé)這里的任總支

6、配我們工作。任總相當(dāng)和善，深得員工喜愛。 他支配我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí)，特別湊巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾經(jīng)到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我竟然是學(xué)校校友。 一見面距離就拉近了，沒什么好拘泥的，我們有問題就問他們，而他們也把全部我們能做的工作都毫不遲疑的給了我們。（題外音：壓迫啊！剝削?。。]想到最開頭學(xué)會的竟然是如何使用復(fù)印機(jī)。 這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊 一天下來向任總匯報的時候，他就是用這樣一句簡潔的話深刻詮釋了這第一天的全部意義（話外音：一語道破天機(jī)的感覺）。 隨后在柜臺一個星期的工作中，我們基本上承包下全部復(fù)印工作，在關(guān)心這一看似簡潔工作的過

7、程中讓我們對柜臺的基本流程有了大體認(rèn)知。 泰陽岳陽營業(yè)廳的前臺服務(wù)（柜臺服務(wù)）分為四個部分，一號到四號柜臺分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等這個柜臺的事情比較雜一點(diǎn)，我們就是主要跟著這個柜臺實習(xí)），柜臺詢問，以及三方存管辦理。 客戶開戶主要經(jīng)過一號柜臺和二號柜臺辦理，開戶表申請表一式兩份，身份證要復(fù)印在背面，而身份證還另外要再復(fù)印一份，假如是信息修改，則除了修改申請表都要復(fù)印身份證外，單獨(dú)的身份證復(fù)印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復(fù)印的。 大部分時候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人勞碌的工作，開戶人來得多的時候，他們基本沒有時間跟我們說話。若

8、是遇上復(fù)印任務(wù)突然涌來，而這時候復(fù)印機(jī)又偏偏卡紙的時候最讓人頭痛，這樣的時刻雖然不多，但的確在它突發(fā)的時候又教會了我們一個東西怎么拆開復(fù)印機(jī)，把那些卡住的紙給拽出來，重新開頭，祈禱這一次不要卡 其實在柜臺的第二天我們就多了除復(fù)印之外的另一個重要工作：資料歸檔。說得簡潔一點(diǎn)就是把那些已經(jīng)開好戶的資料裝進(jìn)資料袋按挨次存放在資料室里。 可是當(dāng)時吳偉兄真是一點(diǎn)都不“憐香惜玉”，（話外：寒自己一個。）給了我們半人高的資料漸漸裝袋。同學(xué)看到直接說：怎么弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個小時弄得完，吳偉兄給我的最終期限是下個星期三，當(dāng)時是星期二的下午。果真兩人通力合作在我估計的時間內(nèi)完成了。 后來還加了跟

9、第一次差不多的摞，也在第二天上午全部完成。這個工作并不簡單，主要是把開戶表裝袋，然后按挨次裝入資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個半小時工作中我們必需有一個人在柜臺上幫助復(fù)印，一個人弄那上百份的資料還是有點(diǎn)吃力。這一環(huán)節(jié)主要是把開戶表裝袋，然后按挨次裝入資料盒。 為了使工作能更有效率，我和同學(xué)想的方法是把全部的好歸類，然后很簡單就能排好序，裝盒的工作就很簡潔了。這樣的支配至少使我們的工作進(jìn)度快了三倍。 隨后，我們的工作基本就進(jìn)入了檔案室階段。估量他們發(fā)覺我們清理東西快，加上這段時間正好趕上帳戶清理核查（題外：苦笑，來得真是時候。），這里的工作能交給我們的也是全數(shù)轉(zhuǎn)手。 管理檔案室的也是一個同齡

10、人，每次交給我們工作的時候都要強(qiáng)調(diào)：“這也是工作的流程之一，辛苦你們啦?！蔽覀儾宦兑稽c(diǎn)聲色的爽快接下，等待這一批弄完下一批的來襲。 在這里我可以簡潔的插述一下帳戶清理了，我們在這里的兩個多星期正好湊巧的趕上了這一最繁忙，最繁瑣的工作，真可謂是磨練人啊。因為證監(jiān)會要檢查帳戶管理的三一制狀況（三一制就是客戶信息的證券交易所登記資料，柜臺登記資料，以及檔案中保存資料的三方面全都），這么多年來有許多客戶資料變更，或者遺失，所以工作量極大。加之岳陽在泰陽全部城市分點(diǎn)中開戶數(shù)排行第二，這就讓工作量又明顯增大。 一個星期內(nèi)，包括老總在內(nèi)的全部員工都在加班，力圖按質(zhì)按量完成工作。參加到這一工作中，使我更加深刻

11、的熟悉了泰陽職工的工作態(tài)度，以及整個公司上下對于規(guī)范帳戶管理的仔細(xì)態(tài)度。 每天下午四點(diǎn)半后全部員工都會按支配搬出屬于他們的那一摞資料開頭清理（注：證券公司的工作時間是：上午八點(diǎn)半至十一點(diǎn)半，下午一點(diǎn)半到四點(diǎn)半，四點(diǎn)半以后的其實應(yīng)當(dāng)算加班了，但是這一個星期好像沒有算入加班），上至經(jīng)理，下至臨時工都是如此。 每每這個時候，嚴(yán)總往往會處處走走看看狀況，和工作時間的嚴(yán)厲嚴(yán)謹(jǐn)不同，此時員工經(jīng)常會輕松的和他開玩笑，嚴(yán)總也幽默回應(yīng)。清理帳戶最忙的那幾天不僅周六周日加班，甚至每天晚上，到了深夜公司會支配員工包的士同路的幾個一起回家，節(jié)省經(jīng)費(fèi)，也確保平安。 任總沒有支配我們休息日加班，不過好像是錯過了和大家相處

12、的好機(jī)會般，在星期一的時候他們都為我們的缺席惋惜。我發(fā)覺公司內(nèi)部上下的關(guān)系特別融洽，大約七八十個人像一個和諧的大家庭，工作時布滿應(yīng)有的嚴(yán)謹(jǐn)和負(fù)責(zé)，休閑時環(huán)圍著自然的輕松和歡快。 我和同學(xué)在前臺實習(xí)了一個星期，基本上對流程有所了解之后就被調(diào)到樓上的客戶服務(wù)部，以便能更全面的了解證券公司的工作。首先，在客服部的謝總那里報道，謝總為人謙和，報道的時候就很親切的問了我們的基本狀況，隨后把我們帶到隔壁的一間辦公室客戶服務(wù)詢問中心。 讓我們跟隨李經(jīng)理（其后稱慶姐），易經(jīng)理（易姐），和姜經(jīng)理學(xué)習(xí)。讓人非常興奮的是，這個辦公室分為兩間，外面坐著我剛剛介紹的三位閱歷豐富的經(jīng)理，里面就坐著我們每天早上成為大俠的首

13、席分析師羅昊(后稱羅老師)。在這里有必要插述一下泰陽每天的晨會狀況，八點(diǎn)半準(zhǔn)時全體員工開晨會，主要內(nèi)容就是羅老師的盤面分析，趨勢猜測以及其他一些需要交代的事情。 記得第一天到泰陽開晨會的時候聽羅老師跟我們分析大盤走勢，關(guān)于平安融資增發(fā)，還有浦發(fā)銀行的一些問題，讓人感覺風(fēng)度偏偏，用詞專業(yè)，分析到位，語言也清楚易懂。 當(dāng)時我和同學(xué)就特別盼望能接近這個人物。后來打聽到他是這里唯一的分析師，而且還是自學(xué)成才的，更加感覺有點(diǎn)神圣此時，能如此接近這位人物，我們都興奮不已。 到了樓上雖然說是主要看看客服方面的東西，但由于仍舊處于帳戶清理期間，而且已經(jīng)到了攻堅的階段帳戶缺失方面的核查，幾萬份的帳戶分給各個小組

14、，要一個一個資料袋核對，核查項目大約有七八個，最重要的就是開戶表，帳戶卡，身份證復(fù)印件，其他的如三方存管資料，擔(dān)保書和公證書都要查實。另外，因為原來工作的疏漏，有一批留存的開戶表上沒有蓋章，都必需一一蓋上。 每個小組實行核對的方式有所不同，有的是小組里每個成員負(fù)責(zé)肯定數(shù)量大的資料，有的是小組成員組成流水線，蓋章，查資料，登記分別負(fù)責(zé)，不過幾乎全部小組的進(jìn)度都比較快。我所在的小組由慶姐帶領(lǐng)，實行的是流水線工作方式，和我一起的是一個年齡相當(dāng)?shù)囊荒幸慌?，兩人都是投資顧問。 他們明顯比較照看我，平常工作進(jìn)度很快，基本上兩天的時間把絕大部分都核查完畢，只在最終的一個下午他們都有基金推銷的任務(wù)，剩下的八盒

15、資料留給了我一個人。 大約兩個小時我才把工作全部完成有點(diǎn)慢。不得不感嘆：人多力氣大。慶姐是個特別認(rèn)真能干的人，在我們清理完后，她很麻利的復(fù)查了一遍，發(fā)覺了好幾個資料歸檔錯誤，這些也都在第三天全部更正弄妥。資料的補(bǔ)全也很快，全部的小組都在限定的時間里完成了任務(wù)。 此外我們接手的另一個任務(wù)就是把客戶在電腦里分別歸在幾個經(jīng)理的名下，操作特別簡潔，困難還是工作量大。密密麻麻的數(shù)字看的人眼花繚亂。也就是這個小任務(wù)，讓我學(xué)會了數(shù)字鍵盤輸入法，現(xiàn)在基本上可以較快的打入數(shù)字了。 最困難的還算“三一制”。因為前期工作基本完成，剩下的就是把不對的帳戶歸納全都。當(dāng)時我們接手的時候只有兩頁紙，但就是簡簡潔單的兩張紙我

16、和同學(xué)整整弄了兩天。 大部分客戶都是修改身份證號的，原來的登記錯誤，或者是升了位這樣的客戶一般需要我們來填寫兩張修改表，假如改名字就比較麻煩，要填四張。 我和同學(xué)一個寫一個查，雖然仔細(xì)但仍舊遇到很多瓶頸：有的帳戶沒有身份證復(fù)印件，要全部寫在柜臺修改上，有的人竟然身份證和名字都換了。完成后我們都覺得有些頭大 除了清理帳戶期間其他的任務(wù)，客服部主要還是接受客戶的一些詢問，如股票分析，客戶投訴，銷戶辦理，坐席支配等。在這里遇到的兩件事情讓我印象比較深刻。 一件是慶姐支配客戶坐席，某天來了一個老客戶，要求申請上面小房間的坐席（說明一下，在泰陽，要資金超過四十萬的才算中戶，散戶坐在下面的大廳里看盤，中戶

17、可以坐在上面的小房間里每人擁有一臺電腦自己操作，大戶可以享有客房級服務(wù)），但是這個客戶的資金全家人的加起來也只有二十多萬，按規(guī)定是不行以申請的。 慶姐跟那個客戶談了談，就基本答應(yīng)下來。我猜想應(yīng)當(dāng)是由于這個客戶是泰陽的老客戶，而且退休后就基本每天都來看股票，這樣的優(yōu)待也是人性化服務(wù)的一種體現(xiàn)。另外一件事是某天下午連續(xù)有兩個客戶都來泰陽銷戶，理由是公司網(wǎng)頁屏蔽了上班時間上網(wǎng)炒股，泰陽的交易平臺不能使用，但是湘財加強(qiáng)版可以。 他們都要求銷戶轉(zhuǎn)往湘財（注：湘財是岳陽另外一家證券公司，和泰陽有競爭）。我看著都覺得焦急。因為這個緣由好像暗藏玄機(jī)，假如那個單位的每個人都因為這個緣由來轉(zhuǎn)戶的話，對泰陽損失不小

18、。不過三位經(jīng)理詢問了狀況后，稍加挽留無果后，基本都給他們辦理了銷戶手續(xù)。他們只是懇切的告知客戶：“假如你們公司屏蔽不行能就屏蔽我們一家，可能再過幾天湘財?shù)囊财帘瘟?，轉(zhuǎn)來轉(zhuǎn)去特別麻煩?！?僅僅一句話，讓我感覺對客戶服務(wù)，幾位大姐都功力深厚，她們既不強(qiáng)加任何東西給客戶，也不是無所作為，把這個服務(wù)的尺度拿捏得剛剛好。 明顯，她們對客戶的告誡都特別有道理，當(dāng)客戶真正遇到這樣的狀況，又要轉(zhuǎn)的時候，自然會回想到當(dāng)時這邊經(jīng)理的告知，想必也是感受非凡。 在泰陽最終的幾天，帳戶清理基本完成，我們很榮幸的走進(jìn)里面的辦公室，聽羅老師在有時間的時候跟我們“講課”。羅老師很健談，平常在辦公室里特別活潑，和我們談話的時候

19、讓人老練實在。 他從來不吹噓，而是實際講解一些問題。從和他的溝通來看，便知此人做事規(guī)律清楚，有條有理。他首先詢問了我們盼望學(xué) 到什么樣的東西，然后結(jié)合實際跟我們講解。 還讓我們回去整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他溝通。每每回答我們提出的問題，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機(jī)會跟他溝通我的論文方向公司債券。 他表示我這個題目還是不錯，可以好好寫寫，另外還告知我長江電力是目前我國唯一一個比較規(guī)范的發(fā)行典型公司債券的企業(yè)。當(dāng)天回來一查，不由得感嘆羅老師這條信息太有用了。 羅老師雖然擁有多年的從業(yè)閱歷，仍舊為人謙遜，跟我們說話就像伴侶談天一樣?；炝藥滋毂容^熟了，說話也放得開。我心里有一些問題自己感覺很低級，但在羅老師面前也敢拿出來問了。那天我問他中石油為什么會這樣下降在看盤中間這是我始終不解的一個問題。 他一步一步給我分析，市場承受力量，價值高估等等。他告知我那天中石油開盤，它的定位價格是16.7元，但是在市場上，這只股票的價值被嚴(yán)峻高估，他當(dāng)天晨會講解的時候就明確指出中石油假如超過開盤價超過四十，那么價值就已經(jīng)嚴(yán)峻高估，假如超過四十五那就要毫不遲疑的拋出。