內(nèi)審檢查表QES

1、內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：綜合辦公室標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S:Q:E / S： E / S：1、 詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查閱環(huán)境因素/危險(xiǎn)源排查表，核查對(duì)所涉及職責(zé)權(quán)限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性；詢問對(duì)所涉及環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制方法、控制的實(shí)施。3、消防設(shè)備設(shè)施管理A 查消防設(shè)備臺(tái)帳，對(duì)消防設(shè)備的配置是否符合要求。B 抽查對(duì)消防設(shè)備設(shè)施進(jìn)行定期檢查的相關(guān)記錄。C 查對(duì)消防栓進(jìn)行定期測試的相關(guān)記錄。D查對(duì)滅火器進(jìn)行定期更新和檢定的記錄

2、。4、對(duì)外部相關(guān)方的控制（生活垃圾的運(yùn)輸和處理等）1)對(duì)相關(guān)方的資質(zhì)是否進(jìn)行了要求。2)查相關(guān)的協(xié)議及相關(guān)運(yùn)行記錄。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：綜合辦公室標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E / S：Q：E / S：4.4.25、 現(xiàn)場查看廠辦公室所管理的現(xiàn)場，包括食堂、宿舍、清掃作業(yè)等崗位的環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行情況：食堂的衛(wèi)生許可證、食堂作業(yè)人員的健康證明、食堂餐具等的配置是否滿足要求（生、熟食存放分開，生、熟所用的刀具、苫面等分開；餐具的周轉(zhuǎn)量是否滿足要求）、食堂廢物的排放、廢水的排放、電器設(shè)備的使用、液化氣的使用、滅火器的配置等。6、 對(duì)職業(yè)病的防治做了些什么工作7、查

3、人力資源控制程序，核查與標(biāo)準(zhǔn)的符合性。詢問并查公司崗位的配置及各崗位的崗位職責(zé)規(guī)定及人員能力要求。1)查對(duì)各崗位的職責(zé)描述是否清楚。2)針對(duì)每個(gè)崗位人員的能力要求是否明確。3)查人員能力檔案，抽查6個(gè)崗位的能力要求與目前人員能力狀況的一致性。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：綜合辦公室標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E / S：4.4.2Q：E / S：8、查公司員工培訓(xùn)計(jì)劃及相關(guān)的培訓(xùn)記錄，核查對(duì)三個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)、公司的管理體系文件的全員培訓(xùn)實(shí)施情況。(1)查年度培訓(xùn)計(jì)劃的培訓(xùn)內(nèi)容是否全面，是否涉及了全員進(jìn)行三個(gè)管理體系標(biāo)準(zhǔn)及公司的管理體系文件。(2)抽查3項(xiàng)培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況：培訓(xùn)

4、實(shí)施計(jì)劃、記錄及相關(guān)的試卷等。(3)對(duì)培訓(xùn)效果的評(píng)價(jià)。9、查公司的特種作業(yè)人員臺(tái)帳，核查登記內(nèi)容對(duì)特種作業(yè)人員的識(shí)別是否充分。抽查各種類型特種作業(yè)人員的操作證是否齊全查檢驗(yàn)員的操作證。10、新員工及轉(zhuǎn)崗員工三級(jí)教育的實(shí)施情況檢查：新員工及轉(zhuǎn)崗員工的登記、進(jìn)行培訓(xùn)及培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄。11、部門質(zhì)量分目標(biāo)完成情況的收集，分析、改進(jìn)。結(jié)合部門的職責(zé)查其質(zhì)量分目標(biāo)內(nèi)容的充分性和適宜性，是否對(duì)質(zhì)量分解目標(biāo)的內(nèi)容進(jìn)行了考核、統(tǒng)計(jì)、分析。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：化驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E / S：E / S：Q:6.4Q：7.6Q：、8.3Q：7.5、8.3Q：Q：Q：

5、E/S：E/S：1、 詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查閱環(huán)境因素/危險(xiǎn)源排查表，核查對(duì)所涉及職責(zé)權(quán)限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性；詢問對(duì)所涉及環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的控制方法、控制的實(shí)施。3、現(xiàn)場查化驗(yàn)室的工作環(huán)境條件；針對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制情況。(1)現(xiàn)場觀察記錄化驗(yàn)室各控制點(diǎn)的環(huán)境試驗(yàn)條件,包括:控制室分析室天秤室物理組成型室養(yǎng)護(hù)箱養(yǎng)護(hù)池留樣室等。(2)查看相關(guān)場所滅火設(shè)備設(shè)施的配置、禁火場所是否有禁止煙火的標(biāo)識(shí)，是否有不符合規(guī)定的情況；查看廢酸、堿液的處理；查看

6、含油抹布、廢試塊、廢藥瓶的處理等；現(xiàn)場查看電器設(shè)備設(shè)施、電線和管理情況；現(xiàn)場查看崗位工人是否按相關(guān)的作業(yè)規(guī)程作業(yè)等。4、監(jiān)視和測量裝置的配置及校準(zhǔn)管理。(1)查儀器設(shè)備臺(tái)帳及周檢計(jì)劃表，抽查6件需外部送檢設(shè)備的檢定合格證（記錄證件編號(hào)）。(2)抽查幾種（如水篩、比表面積儀、試模等）自校設(shè)備的的校準(zhǔn)記錄是否按校準(zhǔn)規(guī)程及規(guī)定的周期校準(zhǔn)，記錄是否完整符合要求。詢問校設(shè)備人校準(zhǔn)方法。(3)抽查對(duì)多元素分析儀、氯離子測定儀、水泥組份測量儀的校準(zhǔn)。(4)抽查三種標(biāo)準(zhǔn)溶液的標(biāo)定記錄及復(fù)標(biāo)記錄，是否按規(guī)定校準(zhǔn)。查最后一次標(biāo)定的記錄與在用的溶液核對(duì)一致性。詢問標(biāo)定人標(biāo)定方法及符合要求的判斷標(biāo)準(zhǔn)5、查<化驗(yàn)

7、室質(zhì)量管理手冊(cè)>進(jìn)廠原材料的檢驗(yàn)和控制策劃、實(shí)施，有不合格品時(shí)的處理。(1)詢問負(fù)責(zé)人本廠所用的原材料，查質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)中是否覆蓋了所用的原材料。是否規(guī)定了檢驗(yàn)的頻次、周期。(2)查相關(guān)的檢驗(yàn)方法文件確認(rèn)檢驗(yàn)方法是否符合規(guī)定的要求。(3)查進(jìn)廠原材料臺(tái)帳，查每一種進(jìn)廠原材料質(zhì)量，記錄檢驗(yàn)的批次，最高值、最低值及平均值。核查批次是否符合規(guī)定的要求。是否有不合格品情況。有不合格品是如何處理的。(4)抽查質(zhì)量偏差較大的三種原材料的某月原始記錄，與臺(tái)帳內(nèi)容的一致性，是否有相關(guān)檢驗(yàn)人員的簽字確認(rèn)。記錄的產(chǎn)品數(shù)量、產(chǎn)地等標(biāo)識(shí)是否與臺(tái)帳一致。6、查<化驗(yàn)室質(zhì)量管理手冊(cè)>,對(duì)過程產(chǎn)品質(zhì)量的檢驗(yàn)

8、和控制策劃、實(shí)施，有不合格品時(shí)的處理。(1)查過程產(chǎn)品質(zhì)量控制管理文件中是否對(duì)半成品的質(zhì)量進(jìn)行了規(guī)定。(2)查相關(guān)的檢驗(yàn)方法文件確認(rèn)檢驗(yàn)方法是否符合要求。(3)查各種過程產(chǎn)品的質(zhì)量控制臺(tái)帳，記錄每個(gè)月各過程產(chǎn)品的質(zhì)量指標(biāo)（最少有生料的CaO、FeO3、細(xì)度；熟料的fCaO、28天強(qiáng)度、熟料比表面積；出磨水泥三天強(qiáng)度、細(xì)度、SO3等內(nèi)容）完成結(jié)果，記錄最高月、最低月和平均值。(4)抽查各種過程產(chǎn)品最低月份的質(zhì)量控制記錄，查配比通知單及是否正確執(zhí)行，是否有不合格品情況發(fā)生。如有不合格品是如何處理的。查所抽查記錄記錄內(nèi)容是否清楚，有檢驗(yàn)人員的簽字確認(rèn)。(5)查磨制水泥過程換品種時(shí)洗磨是否有指令、是否

9、有記錄，出磨水泥是否有量庫記錄。出廠包裝換品種時(shí)是否有沖洗的相關(guān)記錄。（抽查一批換品種時(shí)的情況進(jìn)行具體的記錄）7、查<化驗(yàn)室質(zhì)量管理手冊(cè)>,對(duì)出廠水泥確認(rèn)的策劃和實(shí)施。(1)詢問負(fù)責(zé)人出廠水泥確認(rèn)的依據(jù)，并查閱、記錄具體的相關(guān)文件。(2)查相關(guān)的涉及出廠確認(rèn)的臺(tái)帳，查是否每一批水泥的出廠控制值都達(dá)到了規(guī)定的要求，如沒有達(dá)到則詢問理由并進(jìn)行跟蹤最后結(jié)果(3)要求提供對(duì)確認(rèn)方式進(jìn)行回歸分析的相關(guān)記錄，查分析的方式是否合理，是否定期對(duì)回歸方程進(jìn)行了驗(yàn)證。8、查化驗(yàn)室質(zhì)量管理手冊(cè)，對(duì)出廠水泥檢驗(yàn)和控制策劃、實(shí)施，有不合格品時(shí)的處理。(1)查對(duì)各最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)項(xiàng)目規(guī)定的是否齊全是否符合相關(guān)標(biāo)

10、準(zhǔn)的要求。（關(guān)注新標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定）(2)查相關(guān)的檢驗(yàn)方法文件確認(rèn)檢驗(yàn)方法是否符合要求。(3)查各最終產(chǎn)品的檢驗(yàn)臺(tái)帳，各種產(chǎn)品的檢驗(yàn)項(xiàng)目是否齊全，是否符合要求。記錄每月出廠水泥強(qiáng)度的最低值、最高值和平均值。(4)每個(gè)品種6個(gè)編號(hào)的各出廠項(xiàng)目的檢驗(yàn)原始記錄并核查與臺(tái)帳的一致性。抽查6個(gè)編號(hào)出廠水泥的出廠水泥通知單及水泥發(fā)貨回單，查標(biāo)識(shí)的可追溯性。()5查均勻性試驗(yàn)方法是否與規(guī)定的一致，結(jié)果是否符合要求。9、化驗(yàn)室內(nèi)部抽查對(duì)比及化驗(yàn)室與省站進(jìn)行對(duì)比的執(zhí)行情況及完成結(jié)果的分析。(1)查內(nèi)外部抽查對(duì)比制度內(nèi)容是否符合相關(guān)規(guī)定的要求。(2)查對(duì)各檢驗(yàn)組進(jìn)行內(nèi)部抽查對(duì)比的臺(tái)帳，查抽查對(duì)比的結(jié)果，記錄對(duì)比結(jié)果

11、低于85的月份，詢問并查閱相關(guān)文件是否進(jìn)行了原因分析是否有改進(jìn)措施及有效性。抽查三個(gè)月進(jìn)行抽查對(duì)比項(xiàng)目是否符合本廠文件的相關(guān)規(guī)定的對(duì)比項(xiàng)目相一致。(3)查外部對(duì)比臺(tái)帳，是否記錄每次對(duì)比結(jié)果，是否針對(duì)系統(tǒng)性的偏差進(jìn)行了分析并制定改進(jìn)措施及有效性。10、部門質(zhì)量分目標(biāo)完成情況的收集，分析、改進(jìn)。結(jié)合部門的職責(zé)查其質(zhì)量分目標(biāo)內(nèi)容的充分性和適宜性，是否對(duì)質(zhì)量分解目標(biāo)的內(nèi)容進(jìn)行了考核、統(tǒng)計(jì)、分析。11、詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查2名崗位人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查

12、 記 錄結(jié)論E/S:Q:E / S： 、4.3.3、4.3.4(S)E / S：1、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查閱部門的環(huán)境因素排查表/危險(xiǎn)源識(shí)別表，核查對(duì)所涉及職責(zé)權(quán)限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性；查重要環(huán)境因素清單/中、高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源清單，對(duì)部門涉及的重要環(huán)境因素/中、高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的控制方法是否適宜。是否制定了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，管理方案的內(nèi)容是否適宜。3、查環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求；查閱公司環(huán)境因素清單，核查環(huán)境因素的的充分性；查重要

13、環(huán)境因素清單，核查評(píng)價(jià)結(jié)果的適宜性。查對(duì)重要環(huán)境因素的控制方法是否適宜。4、查是否針對(duì)職業(yè)健康安全/環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)及中、高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源制定了管理方案，查管理方案的內(nèi)容是否適宜（是否明確了實(shí)現(xiàn)的時(shí)間進(jìn)度、職責(zé)、方法、所需的資源、驗(yàn)證部門、驗(yàn)證要求等內(nèi)容）。5、查法律法規(guī)和其他要求控制 程序與標(biāo)準(zhǔn)的符合性；詢問部門負(fù)責(zé)人對(duì)法律法規(guī)獲取的信息、渠道及如何進(jìn)行傳達(dá)，查是否進(jìn)行了法律法規(guī)適宜性評(píng)價(jià)，查閱環(huán)境法律法規(guī)和其他要求適宜性評(píng)價(jià)表/職業(yè)健康安全法律法規(guī)和其他要求適宜性評(píng)價(jià)表，查評(píng)價(jià)的內(nèi)容是否充分，結(jié)果是否適宜。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S:.、

14、4.3.4(S)Q:E / S：E/S:E：S:7、查公司的目標(biāo)分解內(nèi)容及環(huán)境 安全“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案”內(nèi)容,分解內(nèi)容是否適宜（是否進(jìn)行了量化、可考核），管理方案中的職責(zé)、方法、完成進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、評(píng)審時(shí)機(jī)、完成情況的監(jiān)督內(nèi)容是否明確。查管理方案的具體實(shí)施情況。8、詢問并查公司的環(huán)境/職業(yè)健康安全應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，進(jìn)行培訓(xùn)情況及相關(guān)人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。(1)查進(jìn)行了演練的相關(guān)記錄。(2)查對(duì)演練的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄。9、查環(huán)境和職業(yè)健康安全體系監(jiān)視和測量控制程序內(nèi)容，核查對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系的監(jiān)測和測量內(nèi)容策劃是否充分，并查實(shí)施情況：(1)是否對(duì)重要環(huán)境因素/中、高度風(fēng)

15、險(xiǎn)危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制情況進(jìn)行了監(jiān)測和測量。（每月進(jìn)行檢查的相關(guān)記錄）(2)是否對(duì)外部監(jiān)測結(jié)果進(jìn)行了收集。（職業(yè)健康安全：現(xiàn)場崗位粉塵和噪聲的監(jiān)測及特種設(shè)備、特種人員、健康檢查等各種監(jiān)測報(bào)告；環(huán)境：現(xiàn)場環(huán)境監(jiān)測內(nèi)容，包括廢水、廢氣、粉塵、噪聲、無組織排放、鍋爐煙氣、鍋爐粉塵）內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S:E：S:E： Q：4.2E/S：(3)是否對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況進(jìn)行收集。（對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析的相關(guān)記錄）(4)是否對(duì)環(huán)境/職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)現(xiàn)過程進(jìn)行了監(jiān)測和測量。（對(duì)管理方案的進(jìn)度進(jìn)行檢查的相關(guān)記錄）(5)是否對(duì)

16、環(huán)境管理相關(guān)的外部投訴和意見進(jìn)行了登記。(6)對(duì)環(huán)境、職業(yè)健康安全事件的登記。(7)查對(duì)工傷事故的登記。(8)對(duì)以上監(jiān)測結(jié)果出現(xiàn)不符合、外部相關(guān)方的投訴、安全事故等進(jìn)行的原因分析及采取的相應(yīng)改進(jìn)措施的相關(guān)記錄。10、查合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，查合規(guī)性評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄。對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)不符合的處理，查是否制定了糾正和預(yù)防措施，如有，查對(duì)糾正預(yù)防措施的實(shí)施情況。11、對(duì)整合管理體系文件的策劃：(1)管理體系文件的構(gòu)成。(2)管理手冊(cè)的內(nèi)容是否覆蓋了三個(gè)體系標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)容，覆蓋的范圍是否明確，是否適合公司的實(shí)際，描述是否清楚。(3)對(duì)質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)中條款刪減的合理性及對(duì)外包過程識(shí)別的描述，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)

17、條款的描述是否清楚、程序文件的引用是否清楚。管理手冊(cè)的管理要求是否明確。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：4.2E/S：(4)查文件控制程序的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。查是否按程序編制了受控文件清單，查清單中的管理內(nèi)容是否清楚，對(duì)照清單查文件的充分性。(5)抽查“管理手冊(cè)”、6份程序文件、6份作業(yè)文件的文件會(huì)簽/審批表，查文件的評(píng)審和批準(zhǔn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(6)查上面所抽查文件的標(biāo)識(shí)與文件規(guī)定的一致性。(7)抽查以上所查文件的文件發(fā)放（回收）記錄，查文件的收發(fā)范圍是否符合審批表中的規(guī)定，是否有接收人的簽字。(8)詢問并查是否有文件更改的情況，查更改

18、的相關(guān)記錄是否符合程序文件的相關(guān)規(guī)定。(9)詢問外來文件的控制管理方法，核查與程序文件的一致性。查質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及其他要求清單、環(huán)境法律法規(guī)和其他要求清單、職業(yè)健康安全和其他要求清單，查清單中文件收集的充分性，從三個(gè)清單中各抽查6份文件的文本，查文件的受控標(biāo)識(shí)。(10)查以上所抽查的18個(gè)文件的分發(fā)。(11)詢問并查對(duì)作廢文件的管理。12、查質(zhì)量記錄控制程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，查控制的實(shí)施是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。檢查記錄清單。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E：S：13、內(nèi)部審核的策劃和實(shí)施(1)查程序文件的內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(2)查對(duì)內(nèi)部審核的

19、策劃。年度策劃及實(shí)施計(jì)劃，查策劃的完整性。A、目的、依據(jù)、范圍是否明確、合理。B、審核員的資格、能力及公司的授權(quán)。C、審核時(shí)間和審核內(nèi)容安排是否符合要求。包括：是否有審核員審核了本部門的工作；是否覆蓋了計(jì)劃的范圍中所有的部門；是否結(jié)合部門的職責(zé)，安排審核了各部門相關(guān)的所有標(biāo)準(zhǔn)條款；(3)查是否按實(shí)施計(jì)劃的內(nèi)容實(shí)施了審核：查是否按計(jì)劃的安排審核了各級(jí)人員、部門。(4)抽查對(duì)幾部門進(jìn)行審核的審核記錄與計(jì)劃的符合性及審核記錄對(duì)客觀證據(jù)記錄的完整性和可追溯性。查內(nèi)審開據(jù)的不符合項(xiàng)報(bào)告及相應(yīng)的糾正措施及其驗(yàn)證。A、查不符合項(xiàng)報(bào)告的內(nèi)容，并與相應(yīng)的審核記錄進(jìn)行核對(duì)是否可追溯。B、查不符合的原因分析結(jié)果是否

20、適宜。C、查是否針對(duì)不符合的原因制定了相應(yīng)的糾正措施。D、是否對(duì)糾正措施的結(jié)果進(jìn)行了驗(yàn)證。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E：S：Q：、8.3Q：E/S：、4.4.5、E：S：(5)查內(nèi)部審核報(bào)告是否對(duì)管理體系各過程的符合性和有效性作出了分別的評(píng)價(jià)，是否對(duì)整體的適宜性和有效性作出評(píng)價(jià)。A、目的、依據(jù)及審核范圍與審核計(jì)劃的一致性。B、是否對(duì)管理體系的各過程進(jìn)行了分別的符合性和有效性的評(píng)價(jià)。C、是否對(duì)不符合項(xiàng)的原因進(jìn)行了系統(tǒng)的分析并提出了整改要求。D、是否對(duì)整個(gè)管理體系的符合性和有效性進(jìn)行了評(píng)價(jià)。E、是否對(duì)管理體系的方針、目標(biāo)的適宜性進(jìn)了評(píng)價(jià)。14、

21、查對(duì)車間所負(fù)責(zé)的過程產(chǎn)品質(zhì)量控制的策劃內(nèi)容是否全面適宜，對(duì)日常質(zhì)量指標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)出現(xiàn)不合格品時(shí)進(jìn)行處理的相關(guān)記錄。15、查生產(chǎn)工藝文件是否齊全，抽查6份文件的受控狀態(tài)、文件標(biāo)識(shí)、對(duì)文件進(jìn)行接收的相關(guān)記錄；核查所抽查文件的可操作性；核查各崗位的巡檢記錄，記錄內(nèi)容是否符合工藝文件的要求。抽查3份記錄在保存期內(nèi)的標(biāo)識(shí)、貯存情況及記錄內(nèi)容是否清楚、符合要求16、查閱生產(chǎn)調(diào)度記錄。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生產(chǎn)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E/S：E/S：17、部門質(zhì)量分目標(biāo)完成情況的收集，分析、改進(jìn)。結(jié)合部門的職責(zé)查其質(zhì)量分目標(biāo)內(nèi)容的充分性和適宜性，是否對(duì)質(zhì)量分解目標(biāo)的

22、內(nèi)容進(jìn)行了考核、統(tǒng)計(jì)、分析。18、詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查2名崗位人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：供應(yīng)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S:Q:E / S： Q：1、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查閱環(huán)境因素排查表/危險(xiǎn)源識(shí)別表，核查對(duì)所涉及職責(zé)權(quán)限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性；查重要環(huán)境因素清單/<中高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源>，對(duì)部門涉及的重要環(huán)境因

23、素/中、高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的控制方法是否適宜。是否制定了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，管理方案的內(nèi)容是否適宜。3、對(duì)供方控制的策劃和實(shí)施(1)詢問并查閱相關(guān)文件程序文件對(duì)供方的控制方法是否明確、適宜。(2)查對(duì)公司應(yīng)用的水泥原材料及重要輔助材料的供方、常用備品備件的供方進(jìn)行調(diào)查登記的記錄及合格供方記錄。查合格供方記錄是否經(jīng)過相關(guān)負(fù)責(zé)人的審批。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：供應(yīng)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：Q：7.4.2Q：、8.3(3)抽查對(duì)合格供方記錄表中的部門供方進(jìn)行調(diào)查及選擇評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄及進(jìn)行了再評(píng)價(jià)的記錄。注意關(guān)注對(duì)供方進(jìn)行再評(píng)價(jià)時(shí)對(duì)供方的供貨業(yè)績具體情況的記錄（包括產(chǎn)品主要質(zhì)量

24、指標(biāo)及數(shù)量、供貨及時(shí)性、價(jià)格等）。4、采購文件策劃及實(shí)施(1)要求提供公司所用原材料及重要輔助材料、常用備品備件的質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，查控制標(biāo)準(zhǔn)的適宜性。(2)抽查3個(gè)部門提供的采購申請(qǐng)及供應(yīng)部的查物質(zhì)采購計(jì)劃。查申請(qǐng)和計(jì)劃的內(nèi)容是否完整。(3)要求提供并查與供方簽訂的采購合同或協(xié)議與本公司質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)的一致性。5、采購產(chǎn)品驗(yàn)證的策劃和實(shí)施，對(duì)驗(yàn)證出現(xiàn)不合格品時(shí)的控制。(1)詢問并查詢是否明確了對(duì)各種采購產(chǎn)品進(jìn)行進(jìn)廠驗(yàn)收的方法（查相關(guān)文件規(guī)定的是事明確）。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：供應(yīng)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：S：E / S：(2)詢問并查閱相關(guān)文件對(duì)采購物質(zhì)出現(xiàn)不合格品時(shí)的

25、處置方法并抽查實(shí)施對(duì)不合格品處置的相關(guān)記錄；(3)查是否每月對(duì)采購產(chǎn)品的進(jìn)廠情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析并制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施并跟蹤實(shí)施結(jié)果。6、勞動(dòng)防護(hù)用品的采購管理(1)是否明確了本公司勞動(dòng)保護(hù)用品名錄及所涉及的勞動(dòng)防護(hù)用品的標(biāo) 準(zhǔn)。(2)抽查進(jìn)貨記錄，查勞動(dòng)防護(hù)用品供方的相關(guān)資質(zhì)是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求。(3)抽查部分勞動(dòng)防護(hù)用品的驗(yàn)收記錄。7、對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品采購過程的管理(1)對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品的識(shí)別是否充分。(2)對(duì)危險(xiǎn)化學(xué)品供方及運(yùn)輸相關(guān)方資質(zhì)的要求。8、查對(duì)相關(guān)方進(jìn)行施加影響的相關(guān)記錄(1)對(duì)運(yùn)輸物料的供方的相關(guān)要求。(2)對(duì)回收本公司廢油等供方資質(zhì)的相關(guān)要求等。（關(guān)注廢耐火磚及廢機(jī)油、廢油桶、化學(xué)品包

26、裝物的處理）內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：供應(yīng)部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S：E / S：E：S：Q：E / S：4.3.3S：9 詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查2名崗位人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。10 是否對(duì)部門所涉及的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源運(yùn)行控制情況的監(jiān)督檢查；對(duì)涉及該部門的環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案/職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案實(shí)施和實(shí)現(xiàn)情況的監(jiān)測記錄；對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的不符合是否制定了糾正措施，如制定了糾正措施，查糾正措施實(shí)施結(jié)果驗(yàn)證的相關(guān)記錄。11 查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)內(nèi)容與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。(

27、1)其目標(biāo)是否分解到了采購員。分解的內(nèi)容是否充分適宜，要求提供相關(guān)的文件。(2)查每月是否對(duì)質(zhì)量分解目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，是否對(duì)完成情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措施，對(duì)改進(jìn)措施結(jié)果的驗(yàn)證。（抽查三個(gè)月的具體內(nèi)容）內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：銷售部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S:Q:E / S： Q：7.21、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查閱環(huán)境因素排查表/危險(xiǎn)源識(shí)別表，核查對(duì)所涉及職責(zé)權(quán)限和管理范圍內(nèi)的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性；查重要環(huán)境因素清單/<中高

28、度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源>，對(duì)部門涉及的重要環(huán)境因素/中、高度風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源的控制方法是否適宜。是否制定了目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，管理方案的內(nèi)容是否適宜。3、查與產(chǎn)品有關(guān)要求評(píng)審控制程序及服務(wù)控制程序，核查是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要求、是否適宜本公司管理，及實(shí)施情況與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定1)詢問并查閱相關(guān)文件是否規(guī)定了如何識(shí)別顧客明示的或潛在的質(zhì)量要求。2)詢問并查閱相關(guān)文件本公司確定了哪些超過程顧客要求以外的質(zhì)量要求和服務(wù)要求是如何實(shí)施的評(píng)審的策劃及實(shí)施。1)詢問并查閱相關(guān)文件公司如何對(duì)不同層次、不同方式的訂貨進(jìn)行評(píng)審、確認(rèn)；對(duì)公司的產(chǎn)品廣告或宣傳材料內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：銷售部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查

29、 記 錄結(jié)論Q：7.2Q：進(jìn)行評(píng)審。(關(guān)注招投標(biāo)、特殊合同)2)抽查對(duì)書面合同的評(píng)審是否符合規(guī)定的要求。3)抽查沒有書面合同時(shí)對(duì)訂單的確認(rèn)。4)抽查對(duì)長期合同的分期付貨確認(rèn)。5)抽查部門的日常銷售確認(rèn)。（注意新標(biāo)準(zhǔn)中交付與驗(yàn)收條款 的新規(guī)定的要求）與顧客溝通策劃及實(shí)施，對(duì)顧客投訴的處理1)詢問并查閱相關(guān)文件，公司確定了哪些與顧客進(jìn)行溝通的時(shí)機(jī)、方法，是否明確了信息收集、記錄的要求。2)查按要求進(jìn)行了銷前與顧客進(jìn)行溝通、本公司進(jìn)行宣傳的相關(guān)內(nèi)容。3)查銷售過程中與顧客進(jìn)行溝通的相關(guān)內(nèi)容。4)查銷售后與顧客進(jìn)行溝通、服務(wù)的相關(guān)記錄。5)對(duì)顧客意見和建議的登記及處理記錄。6)對(duì)顧客的投訴登記及處理記

30、錄。4、顧客滿意度調(diào)查的策劃及對(duì)調(diào)查結(jié)果的分析和改進(jìn)。(1)詢問并查閱相關(guān)文件，查對(duì)顧客滿意度進(jìn)行調(diào)查的時(shí)機(jī)、方法等策劃的充分性。(2)抽查是否按策劃的要求進(jìn)行了顧客滿意度調(diào)查。(3)是否對(duì)調(diào)查的結(jié)果進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析并制定了相應(yīng)的改進(jìn)措施。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：銷售部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S：E/S：Q：E / S：4.3.3S：是否對(duì)改進(jìn)措施的結(jié)果進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證。5、查對(duì)相關(guān)方進(jìn)行施加影響的相關(guān)記錄(對(duì)運(yùn)輸水泥的供方的相關(guān)要求)。6、詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查2名崗位人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌

31、握情況。7、查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)內(nèi)容與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。(1)其目標(biāo)是否分解到了銷售員分解的內(nèi)容是否充分適宜，要求提供相關(guān)的文件。(2)查每月是否對(duì)質(zhì)量分解目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，是否對(duì)完成情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措施，對(duì)改進(jìn)措施結(jié)果的驗(yàn)證。（抽查三個(gè)月的具體內(nèi)容）內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：機(jī)械部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E/S：E/S：Q：6.31、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查部門的環(huán)境因素清單/危險(xiǎn)源清單，核查對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性，詢問

32、并查對(duì)部門涉及的環(huán)境因素/危險(xiǎn)控制策劃的適宜性3、基礎(chǔ)設(shè)備的配置及維護(hù)管理的策劃、實(shí)施。1)查公司的設(shè)備設(shè)施管理制度，核查對(duì)設(shè)備查公司設(shè)備設(shè)施管理的策劃是否全面。2)查公司的設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳。對(duì)設(shè)備的管理內(nèi)容登記的是否清楚。設(shè)備設(shè)施臺(tái)帳上是否包括了環(huán)保設(shè)備設(shè)施及安全設(shè)備設(shè)施。3)查設(shè)備設(shè)施管理制度的實(shí)施。a)抽查各類設(shè)備設(shè)施各一種設(shè)備是否按前面制定的制度內(nèi)容進(jìn)行了管理。b)查是否按以上相關(guān)制度進(jìn)行了設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)（包括大、中、小修及設(shè)備的潤滑），是否包括了環(huán)保設(shè)備設(shè)施的內(nèi)容。c)查是否按規(guī)定要求進(jìn)行了巡檢，發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)提出了改進(jìn)要求并跟蹤處理過程。d)是否對(duì)設(shè)備運(yùn)行情況進(jìn)行了定期的考核，對(duì)

33、考核結(jié)果是否進(jìn)行了分析、評(píng)價(jià)，是否提出了改進(jìn)要求，對(duì)改進(jìn)要求是否跟蹤其改進(jìn)結(jié)果。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：機(jī)械部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：6.3E/S:Q：E/S：E/S:e)針對(duì)設(shè)備事故，事故的原因是否分析清楚，是否針對(duì)原因制定了相應(yīng)的糾正措施，以避免以后類似事故的再發(fā)生。是否針對(duì)某事故的原因分析進(jìn)行舉一反三，制定相應(yīng)的措施。4、特種設(shè)備的管理1)查特種設(shè)備臺(tái)帳，對(duì)特種設(shè)備的識(shí)別是否齊全，是否明確了特種設(shè)備的檢定周期。2)抽查全公司所有特種設(shè)備的檢定證書。詢問沒有取得檢定證書的原因及措施。5、查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)內(nèi)容與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。(1)其目標(biāo)是否分解，分解的

34、內(nèi)容是否充分適宜，要求提供相關(guān)的文件。(2)查每月是否對(duì)質(zhì)量分解目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，是否對(duì)完成情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措施，對(duì)改進(jìn)措施結(jié)果的驗(yàn)證。（抽查三個(gè)月的具體內(nèi)容）6、詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查2名崗位人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：電氣部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E/S：E/S:4.3.1Q：6.3E/S:E/S：1、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查

35、部門的環(huán)境因素清單/危險(xiǎn)源清單，核查對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性，詢問并查對(duì)部門涉及的環(huán)境因素/危險(xiǎn)控制策劃的適宜性3、現(xiàn)場查看各電氣控制室、變壓器室的運(yùn)行控制情況：重點(diǎn)檢查各應(yīng)急設(shè)備設(shè)施是否完好，禁止煙火標(biāo)志、小心觸電標(biāo)志等安全標(biāo)志是否齊全，設(shè)備運(yùn)行記錄是否齊全、巡檢記錄是否按規(guī)定進(jìn)行、停送電作業(yè)管理、高壓操作的各種絕緣工具是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定?，F(xiàn)場觀察電工作業(yè)時(shí)勞動(dòng)保護(hù)的配詢問并查對(duì)廢變壓器油的處理；高壓電氣室的各種測試試驗(yàn)結(jié)果；變壓器的相關(guān)測試試驗(yàn)結(jié)果；全廠建筑物防雷測試試驗(yàn)結(jié)果。4、現(xiàn)場核查6名電工的作業(yè)證（關(guān)注高壓作業(yè)人員的資質(zhì)）。并詢問現(xiàn)場作業(yè)人員對(duì)相關(guān)操作規(guī)程的掌握情況。內(nèi) 審

36、 檢 查 表檢查部門：電氣部標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：7.6Q：E/S：E/S：5、查監(jiān)視和測量裝置控制程序等相關(guān)管理文件，核查對(duì)監(jiān)視和測量裝置管理策劃的充分性及實(shí)施1)職責(zé)范圍內(nèi)管理的監(jiān)視和測量裝置是否建立了管理臺(tái)帳、周檢計(jì)劃，是否形成了相關(guān)的管理制度。2)是否按周檢計(jì)劃的要求進(jìn)行了檢定。a)對(duì)于強(qiáng)檢設(shè)備要求提供按期檢定的檢定合格證。抽查地中衡、包裝機(jī)、測量袋重用檢斤臺(tái)稱等b)對(duì)于自校的設(shè)備要求提供校準(zhǔn)的方法及按期進(jìn)行校準(zhǔn)的記錄。抽查生料配料電子稱、水泥配料電稱、窯尾布袋收塵器 CO測量的校準(zhǔn)規(guī)定和記錄。6、查看部門的質(zhì)量分解目標(biāo)內(nèi)容與其承擔(dān)的職責(zé)是否適宜。(1)其目標(biāo)是

37、否分解，分解的內(nèi)容是否充分適宜，要求提供相關(guān)的文件。(2)查每月是否對(duì)質(zhì)量分解目標(biāo)完成情況進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，是否對(duì)完成情況進(jìn)行了分析，制定了改進(jìn)措施，對(duì)改進(jìn)措施結(jié)果的驗(yàn)證。（抽查三個(gè)月的具體內(nèi)容）7、詢問并查涉及到本部門的職業(yè)健康安全/環(huán)境應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，查是否參加了相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)及演練。抽查2名崗位人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：破碎車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E/S：E/S：Q：E/S：S：E/S：Q：6.31、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝

38、通渠道。2、查部門的環(huán)境因素清單/危險(xiǎn)源清單，核查對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性，詢問并查對(duì)部門涉及的環(huán)境因素/危險(xiǎn)控制策劃的適宜性3、查公司的目標(biāo)分解內(nèi)容及環(huán)境 安全“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案”內(nèi)容,分解內(nèi)容是否適宜（是否進(jìn)行了量化、可考核），管理方案中的職責(zé)、方法、完成進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、評(píng)審時(shí)機(jī)、完成情況的監(jiān)督內(nèi)容是否明確。查管理方案的具體實(shí)施情況。4、詢問并查公司的環(huán)境/職業(yè)健康安全應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，進(jìn)行培訓(xùn)情況及相關(guān)人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。(1)查進(jìn)行了演練的相關(guān)記錄。(2)查對(duì)演練的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄。5、查是否按以上相關(guān)制度進(jìn)行了設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)（包括大、中、小修及設(shè)備的潤滑），

39、是否包括了環(huán)保設(shè)備設(shè)施的內(nèi)容。6、查是否按規(guī)定要求進(jìn)行了巡檢，發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)提出了改進(jìn)要求并跟蹤處理過程。7、是否對(duì)設(shè)備運(yùn)行情況進(jìn)行了定期的考核，對(duì)考核結(jié)果是否進(jìn)行了分析、評(píng)價(jià)，是否提出了改進(jìn)要求，對(duì)改進(jìn)要求是否跟蹤其改進(jìn)結(jié)果。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：破碎車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：6.3E/S：Q：7.6Q：、8.38、針對(duì)設(shè)備事故，事故的原因是否分析清楚，是否針對(duì)原因制定了相應(yīng)的糾正措施，以避免以后類似事故的再發(fā)生。是否針對(duì)某事故的原因分析進(jìn)行舉一反三，制定相應(yīng)的措施。9、現(xiàn)場查看各電氣控制室的運(yùn)行控制情況：重點(diǎn)檢查各應(yīng)急設(shè)備設(shè)施是否完好，禁止煙火標(biāo)志、小心觸

40、電標(biāo)志等安全標(biāo)志是否齊全，設(shè)備運(yùn)行記錄是否齊全、巡檢記錄是否按規(guī)定進(jìn)行、停送電作業(yè)管理、高壓操作的各種絕緣工具是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定?，F(xiàn)場觀察電工作業(yè)時(shí)勞動(dòng)保護(hù)的配戴、操作作業(yè)是否符合規(guī)定的要求。10、現(xiàn)場觀察對(duì)固廢的處理，詢問并查對(duì)廢變壓器油的處理；高壓電氣室的各種測試試驗(yàn)結(jié)果；變壓器的相關(guān)測試試驗(yàn)結(jié)果；全廠建筑物防雷測試試驗(yàn)結(jié)果。11、職責(zé)范圍內(nèi)管理的監(jiān)視和測量裝置是否建立了管理臺(tái)帳、周檢計(jì)劃，對(duì)于自校的設(shè)備要求提供校準(zhǔn)的方法及按期進(jìn)行校準(zhǔn)的記錄.12、查對(duì)車間所負(fù)責(zé)的過程產(chǎn)品質(zhì)量控制的策劃內(nèi)容是否全面適宜，對(duì)日常質(zhì)量指標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)出現(xiàn)不合格品時(shí)進(jìn)行處理的相關(guān)記錄。內(nèi) 審 檢 查

41、 表檢查部門：破碎車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論E/S：、E/S：E：S：13、車間倉庫、維修間、休息室、破碎機(jī)等各生產(chǎn)現(xiàn)場的環(huán)境因素及危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制情況和各主要場所的工作環(huán)境。包括：1)固廢排放、污水排放、粉塵排放、廢氣排放、噪聲排放；2)現(xiàn)場作業(yè)人員勞動(dòng)防護(hù)用品的配戴、現(xiàn)場作業(yè)人員的作業(yè)是否符合相關(guān)管理規(guī)定的要求；3)現(xiàn)場的安全警示標(biāo)志是否齊全；4)用電設(shè)備的防觸電防護(hù)狀況、機(jī)械設(shè)備的防護(hù)狀況；5)可能發(fā)生緊急情況場所的應(yīng)急設(shè)備設(shè)施配置是否齊全完好。14、監(jiān)測和測量的實(shí)施及不符合的控制：1)對(duì)部門涉及的環(huán)境因素/危險(xiǎn)源的運(yùn)行控制情況的日常檢查2)對(duì)部門涉及的環(huán)境/職業(yè)健康

42、安全目標(biāo)、指標(biāo)完成情況的監(jiān)測。3)對(duì)部門涉及的管理方案完成情況的監(jiān)測。4)對(duì)發(fā)生的工傷事故、事件的處理。5)對(duì)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的不符合采取的措施的適宜性，如制定了糾正和預(yù)防措施，對(duì)實(shí)施情況的跟蹤。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生料車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：E/S：E/S：Q：E/S：S：E/S：Q：6.31、詢問并查閱相關(guān)文件，核查部門的管理職責(zé)權(quán)限、區(qū)域范圍、人員配備，與各部門 部門間接口關(guān)系，質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作的內(nèi)部溝通渠道。2、查部門的環(huán)境因素清單/危險(xiǎn)源清單，核查對(duì)環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別的充分性，詢問并查對(duì)部門涉及的環(huán)境因素/危險(xiǎn)控制策劃的適宜性3、查公司的目

43、標(biāo)分解內(nèi)容及環(huán)境 安全“目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案”內(nèi)容,分解內(nèi)容是否適宜（是否進(jìn)行了量化、可考核），管理方案中的職責(zé)、方法、完成進(jìn)度、經(jīng)費(fèi)、評(píng)審時(shí)機(jī)、完成情況的監(jiān)督內(nèi)容是否明確。查管理方案的具體實(shí)施情況。4、詢問并查公司的環(huán)境/職業(yè)健康安全應(yīng)急預(yù)案是否充分、適宜，進(jìn)行培訓(xùn)情況及相關(guān)人員對(duì)預(yù)案內(nèi)容的掌握情況。(1)查進(jìn)行了演練的相關(guān)記錄。(2)查對(duì)演練的結(jié)果進(jìn)行評(píng)價(jià)的相關(guān)記錄。5、查是否按以上相關(guān)制度進(jìn)行了設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)（包括大、中、小修及設(shè)備的潤滑），是否包括了環(huán)保設(shè)備設(shè)施的內(nèi)容。6、查是否按規(guī)定要求進(jìn)行了巡檢，發(fā)現(xiàn)的問題是否及時(shí)提出了改進(jìn)要求并跟蹤處理過程。7、是否對(duì)設(shè)備運(yùn)行情況進(jìn)行了定期的考

44、核，對(duì)考核結(jié)果是否進(jìn)行了分析、評(píng)價(jià)，是否提出了改進(jìn)要求，對(duì)改進(jìn)要求是否跟蹤其改進(jìn)結(jié)果。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生料車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查 內(nèi) 容 檢 查 記 錄結(jié)論Q：6.3E/S：Q：7.6Q：、8.38、針對(duì)設(shè)備事故，事故的原因是否分析清楚，是否針對(duì)原因制定了相應(yīng)的糾正措施，以避免以后類似事故的再發(fā)生。是否針對(duì)某事故的原因分析進(jìn)行舉一反三，制定相應(yīng)的措施。9、現(xiàn)場查看各電氣控制室的運(yùn)行控制情況：重點(diǎn)檢查各應(yīng)急設(shè)備設(shè)施是否完好，禁止煙火標(biāo)志、小心觸電標(biāo)志等安全標(biāo)志是否齊全，設(shè)備運(yùn)行記錄是否齊全、巡檢記錄是否按規(guī)定進(jìn)行、停送電作業(yè)管理、高壓操作的各種絕緣工具是否按規(guī)定進(jìn)行了檢定?，F(xiàn)場觀察電工作業(yè)時(shí)勞動(dòng)保護(hù)的配戴、操作作業(yè)是否符合規(guī)定的要求。10、現(xiàn)場觀察對(duì)固廢的處理，詢問并查對(duì)廢變壓器油的處理；高壓電氣室的各種測試試驗(yàn)結(jié)果；變壓器的相關(guān)測試試驗(yàn)結(jié)果；全廠建筑物防雷測試試驗(yàn)結(jié)果。11、職責(zé)范圍內(nèi)管理的監(jiān)視和測量裝置是否建立了管理臺(tái)帳、周檢計(jì)劃，對(duì)于自校的設(shè)備要求提供校準(zhǔn)的方法及按期進(jìn)行校準(zhǔn)的記錄.12、查對(duì)車間所負(fù)責(zé)的過程產(chǎn)品質(zhì)量控制的策劃內(nèi)容是否全面適宜，對(duì)日常質(zhì)量指標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)出現(xiàn)不合格品時(shí)進(jìn)行處理的相關(guān)記錄。內(nèi) 審 檢 查 表檢查部門：生料車間標(biāo)準(zhǔn)條款檢 查