關(guān)于XX公司組織架構(gòu)設(shè)立

1、.上海XX有限公司組織架構(gòu)設(shè)置方案一、指導(dǎo)思想為實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營目標(biāo)，優(yōu)化管理流程，推進(jìn)功能組合，以規(guī)范機(jī)構(gòu)設(shè)置、強(qiáng)化管理職能、提高工作效率為重點(diǎn)，建立規(guī)范有序、管理科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、精簡高效、以人為本，符合現(xiàn)代企業(yè)制度需要的組織架構(gòu)。二、公司治理結(jié)構(gòu)上海國環(huán)融資租賃有限公司分決策層、管理層、執(zhí)行層三層結(jié)構(gòu)治理。決策層由股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）、董事會(huì)（執(zhí)行董事）組成，并設(shè)置戰(zhàn)略發(fā)展委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)共五個(gè)專門工作機(jī)構(gòu)。管理層由領(lǐng)導(dǎo)班子組成，并設(shè)置產(chǎn)品委員會(huì)、風(fēng)控委員會(huì)、資產(chǎn)處置委員會(huì)、紀(jì)律委員會(huì)、預(yù)算小組、招投標(biāo)評審小組、合格供應(yīng)商評審小組共七個(gè)專門工作機(jī)構(gòu)

2、。執(zhí)行層由各職能部門組成。（一）決策層股東會(huì)：代表所有投資者權(quán)益，向全體股東負(fù)責(zé)，擁有公司所有權(quán)，是公司的最高決策機(jī)構(gòu)。監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）：聘任監(jiān)事會(huì)或獨(dú)立監(jiān)事，對董事會(huì)工作進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)所有投資者的利益，進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)工作，定期向股東大會(huì)匯報(bào)工作。董事會(huì)：是股東會(huì)的延伸機(jī)構(gòu)，對股東會(huì)負(fù)責(zé)；在股東會(huì)授權(quán)下，擁有公司的重大決策權(quán)和最高決策權(quán)。董事會(huì)下設(shè)五個(gè)專門工作機(jī)構(gòu)，具體如下：1. 戰(zhàn)略與預(yù)算委員會(huì)：是董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)，對公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是研究公司長期發(fā)展戰(zhàn)略、重大投資決策、預(yù)算安排并提出可行性建議。戰(zhàn)略與預(yù)算委員會(huì)應(yīng)由三至七名成員組成。2. 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)：是董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)，對公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

3、。主要職責(zé)是負(fù)責(zé)制定公司的風(fēng)險(xiǎn)策略，批準(zhǔn)公司重大風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控制度，對公司經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)聯(lián)的各種風(fēng)險(xiǎn)控制在合理的范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)由三至七名成員組成。3. 關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)：是董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)，對公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是對關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行管理、審查、批準(zhǔn)，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)聯(lián)交易委員會(huì)由三至七名成員組成。（上市后設(shè)立）4. 薪酬與考核委員會(huì)：是董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)，對公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是負(fù)責(zé)制訂公司董事及高級(jí)管理人員薪酬政策與方案、考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核。薪酬與考核委員會(huì)由三至七名成員組成。5. 審計(jì)委員會(huì)：是董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)，對公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是負(fù)責(zé)公司內(nèi)外部審計(jì)的溝通、企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)和實(shí)施

4、的監(jiān)督與核查工作。審計(jì)委員會(huì)由三至七名成員組成。6. 提名委員會(huì)：是董事會(huì)下設(shè)機(jī)構(gòu)，對公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。主要職責(zé)是對公司董事和高級(jí)管理人員的選擇標(biāo)準(zhǔn)、選擇程序及人選等提出建議方案。提名委員會(huì)由三至七名成員組成。（二）管理層由領(lǐng)導(dǎo)班子組成，是公司經(jīng)營計(jì)劃的實(shí)際操作人，對董事會(huì)負(fù)責(zé)，是公司的經(jīng)營目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵人物，上至公司的經(jīng)營策略，下至每一個(gè)具體項(xiàng)目的實(shí)施，都需要管理層的積極參與，盡職盡責(zé)。公司實(shí)行總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，公司重大決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額度資金運(yùn)作事項(xiàng)，須通過總經(jīng)理辦公會(huì)審定。管理層下設(shè)七個(gè)專門工作機(jī)構(gòu)，具體如下：1. 產(chǎn)品委員會(huì)：產(chǎn)品委員會(huì)是管理層下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)

5、責(zé)公司產(chǎn)品方案的批準(zhǔn)和產(chǎn)品實(shí)施的監(jiān)督與核查工作。產(chǎn)品委員會(huì)成員為五人以上單數(shù)，包括一名委員主任。委員成員包括：產(chǎn)品研發(fā)、銷售市場、風(fēng)險(xiǎn)控制、內(nèi)控、資金財(cái)務(wù)、運(yùn)營管理、管理層。2. 風(fēng)控委員會(huì)：風(fēng)控委員會(huì)是管理層下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的評估、管理和監(jiān)督。風(fēng)控委員成員為五人以上單數(shù)，包括一名委員主任。委員成員包括：貸后，信審風(fēng)控，內(nèi)控、客服、銷售市場、庫存與渠道業(yè)務(wù)、管理層。3. 資產(chǎn)處置委員會(huì)：資產(chǎn)處置委員會(huì)是管理層下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對于公司資產(chǎn)處置方式、定價(jià)、對象的審議工作。資產(chǎn)處置委員會(huì)成員由三至七名委員組成，包括一名委員主任。委員成員包括：貸后、內(nèi)控、財(cái)務(wù)資

6、金、綜合事務(wù)、管理層。4. 紀(jì)律委員會(huì)：紀(jì)律委員會(huì)是管理層下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)違規(guī)違紀(jì)行為處理意見的審議工作。紀(jì)律委員會(huì)成員為五人以上單數(shù)，包括一名委員主任。小組成員包括：內(nèi)控、人力資源和管理層。5. 預(yù)算小組：預(yù)算小組是管理層下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)制定公司預(yù)算制定、審議、報(bào)告和過程管理。預(yù)算小組成員為五人以上單數(shù)，包括一名委員主任。委員成員包括：公司各部門及管理層。6. 招投標(biāo)評審小組：招投標(biāo)評審小組是管理層下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)對投標(biāo)單位進(jìn)行資格預(yù)審，審定招標(biāo)文件，參加開標(biāo)、評標(biāo)、定標(biāo)工作。招投標(biāo)評審小組成員為五人以上單數(shù)，包括一名委員主任。小組成員包括：綜合事務(wù)、運(yùn)營

7、管理、內(nèi)控、財(cái)務(wù)、需求部門及管理層。7. 合格供應(yīng)商評審小組：合格供應(yīng)商評審小組是管理層下設(shè)的專門工作機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司合格供應(yīng)商評審的具體實(shí)施。合格供應(yīng)商評審小組成員為五人以上單數(shù)，包括一名委員主任。小組成員包括：綜合事務(wù)、各相關(guān)部門及管理層。（三）執(zhí)行層是各職能部門，對管理層負(fù)責(zé)。三、部門設(shè)置原則1戰(zhàn)略導(dǎo)向原則：以“成為領(lǐng)先的汽車融資租賃服務(wù)提供商”的發(fā)展戰(zhàn)略為導(dǎo)向，來設(shè)置組織架構(gòu)。2簡潔高效原則：以層級(jí)簡潔、管理高效為原則。3負(fù)荷適當(dāng)原則：部門功能劃分合理，工作負(fù)荷和定編相適應(yīng)，崗位工作明確。4責(zé)任均衡原則：體現(xiàn)責(zé)權(quán)利一致的要求。四、部門主要職責(zé)根據(jù)公司發(fā)展的需要和上述部門設(shè)置的原則，公

8、司內(nèi)設(shè)綜合事務(wù)部、工會(huì)、財(cái)務(wù)部、資金部、內(nèi)控部、銷售市場部、庫存與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部、運(yùn)營部、貸后部、服務(wù)部、信審風(fēng)控部共十一個(gè)部門。1. 綜合事務(wù)部（工會(huì)合并辦公）：公司運(yùn)營的中樞部門，負(fù)責(zé)溝通上下、聯(lián)系左右的橋梁和樞紐，是總經(jīng)理工作參謀輔佐機(jī)構(gòu)，對推動(dòng)公司的發(fā)展進(jìn)程有著重要的作用。部門主要職責(zé)：根據(jù)總經(jīng)理的指示，統(tǒng)籌公司行政管理工作，負(fù)責(zé)人力資源開發(fā)與管理，協(xié)調(diào)公司各部門的相互關(guān)系，監(jiān)督、檢查總經(jīng)理的各項(xiàng)指示和公司會(huì)議決定的落實(shí)情況，管理公司文書、檔案和資料，做好接待來訪工作，傳遞和整理公司經(jīng)營管理信息，為總經(jīng)理制定經(jīng)營管理決策提供依據(jù)。2. 財(cái)務(wù)部：在公司戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，負(fù)責(zé)構(gòu)建與經(jīng)營戰(zhàn)略配套的財(cái)

9、務(wù)支撐體系，保障公司財(cái)務(wù)工作有序運(yùn)作，包括全面預(yù)算管理、會(huì)計(jì)核算管理、成本費(fèi)用管理、稅務(wù)管理、會(huì)計(jì)信息管理及配合安排年度審計(jì)事項(xiàng)等，以及財(cái)務(wù)各項(xiàng)制度建設(shè)、財(cái)務(wù)工作合規(guī)性管理。部門主要職責(zé)：（1）全面預(yù)算管理：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)年度預(yù)決算編制的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、各責(zé)任部門經(jīng)營結(jié)果的審核，以及財(cái)稅預(yù)決算、資金及融資預(yù)算的編制和匯總。（2）會(huì)計(jì)核算管理：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)公司各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)的會(huì)計(jì)核算，以公司發(fā)生的各項(xiàng)交易或事項(xiàng)為對象，記錄和反映公司本身的各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，確保會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、完整性以及可比性。（3）成本費(fèi)用管理：財(cái)務(wù)部日常實(shí)時(shí)監(jiān)控各部門費(fèi)用支付情況，確保費(fèi)用支出進(jìn)度與預(yù)算進(jìn)度保持一致。日常費(fèi)用管理確保費(fèi)用支

10、出按照公司規(guī)定的審批權(quán)限和路徑進(jìn)行審批，確保發(fā)票合規(guī)、金額準(zhǔn)確。（4）稅務(wù)管理：對公司各類業(yè)務(wù)從起始階段進(jìn)行稅務(wù)籌劃，負(fù)責(zé)日常各稅種計(jì)提申報(bào)繳納及入賬（個(gè)稅申報(bào)除外），日常票據(jù)管理，年度匯算清繳申報(bào)工作。（5）會(huì)計(jì)信息管理：財(cái)務(wù)部向需求方編制并提供經(jīng)公司批準(zhǔn)披露的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。（6）審計(jì)事項(xiàng)：對接公司財(cái)務(wù)審計(jì)事項(xiàng)。3. 資金部：資金部是公司為擴(kuò)大融資、籌措企業(yè)運(yùn)行資本而設(shè)立的資金集結(jié)機(jī)構(gòu)。部門主要職責(zé)：在公司戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，形成與經(jīng)營戰(zhàn)略配套的資金管理體系，即包括資金預(yù)算、資金計(jì)劃、融資管理、資金風(fēng)險(xiǎn)管控、資金交易管理、內(nèi)部銀行管理、結(jié)算管理等在內(nèi)的一個(gè)完整運(yùn)作的資金體系，保障公司業(yè)務(wù)發(fā)展過程中對金

11、融資源的需求，確保公司整體的流動(dòng)性安全，提供結(jié)算、信貸、金融產(chǎn)品創(chuàng)新等多種服務(wù)，進(jìn)一步優(yōu)化資源配置，控制資金風(fēng)險(xiǎn)。4. 內(nèi)控部：內(nèi)控部是公司治理的重要部門。負(fù)責(zé)公司制度建設(shè)、梳理內(nèi)控流程、保證合規(guī)性、提供信息化支持的重要機(jī)構(gòu)，對支持和穩(wěn)定公司的發(fā)展進(jìn)程有著重要的作用。部門主要職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)梳理公司日常內(nèi)控流程及合規(guī)性，并參與關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)；（2）對公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)及執(zhí)行有效性進(jìn)行定期評估，參與公司的日常內(nèi)部審計(jì)工作；（3）根據(jù)制度或領(lǐng)導(dǎo)安排組織開展公司內(nèi)控體系建設(shè)工作，負(fù)責(zé)根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃起草內(nèi)控審計(jì)發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃，針對性制定相應(yīng)的內(nèi)部控制計(jì)劃并組織實(shí)施，完善公司內(nèi)控審計(jì)

12、工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系；（4）協(xié)助應(yīng)對外部審計(jì)工作；（5）負(fù)責(zé)內(nèi)部員工違反公司紀(jì)律行為的調(diào)查，并出具意見；（6）負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)搭建、運(yùn)維、更新，確保業(yè)務(wù)系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)，維護(hù)既定的應(yīng)用系統(tǒng)；（7）負(fù)責(zé)公司IT設(shè)備、弱電系統(tǒng)的維護(hù)與管理，確保信息安全、流轉(zhuǎn)通暢，按需求建立有效內(nèi)部信息共享、及正常網(wǎng)絡(luò)使用，按需求提供快速、便捷的IT解決方案。5. 銷售市場部：公司零售金融產(chǎn)品營銷的中心部門，負(fù)責(zé)品牌宣傳、渠道管理、產(chǎn)品銷售，達(dá)成公司要求的銷售目標(biāo)。部門主要職責(zé)：（1）銷售：根據(jù)公司的業(yè)務(wù)發(fā)展策略，開發(fā)銷售渠道；管理銷售渠道，把控渠道風(fēng)險(xiǎn)；對客戶的銷售渠道進(jìn)行培訓(xùn)；負(fù)責(zé)達(dá)成公司要求的銷售任務(wù)和目標(biāo)。（2）

13、市場：根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，負(fù)責(zé)公司品牌規(guī)劃和品牌形象建設(shè)，統(tǒng)一口徑；調(diào)研市場行業(yè)競爭信息，分析、規(guī)劃和調(diào)整市場策略；結(jié)合產(chǎn)品與業(yè)務(wù)發(fā)展，策劃實(shí)施市場推廣計(jì)劃（線上與線下），制作市場營銷工具與物料，促進(jìn)市場銷售目標(biāo)的達(dá)成；開發(fā)維護(hù)媒體關(guān)系，拓展管理品牌資源，為公司戰(zhàn)略推進(jìn)及業(yè)務(wù)開發(fā)營造良好的外圍環(huán)境。6. 庫存與機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部：公司庫存業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)（包括但不限于主機(jī)廠、同業(yè)、金融機(jī)構(gòu)）開拓、運(yùn)營及維護(hù)的中樞部門，負(fù)責(zé)跨部門溝通、協(xié)調(diào)及推進(jìn)公司庫存和機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的開展，對公司B端資產(chǎn)業(yè)務(wù)的貢獻(xiàn)起重要作用。部門主要職責(zé)：根據(jù)總經(jīng)理、分管副總的指令以及公司戰(zhàn)略發(fā)展的要求，全面負(fù)責(zé)公司B端庫存融資和機(jī)構(gòu)合作業(yè)務(wù)

14、，制定全國業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)，起草全國業(yè)務(wù)發(fā)展的目標(biāo)策略，年度預(yù)算、實(shí)施計(jì)劃及產(chǎn)品設(shè)計(jì)，并管理執(zhí)行落實(shí)；負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)組建、業(yè)務(wù)渠道維護(hù)與拓展，帶領(lǐng)全國各分公司完成總部的目標(biāo)計(jì)劃，并對業(yè)務(wù)品質(zhì)負(fù)總責(zé)；指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成分解、完成全年目標(biāo)任務(wù)及各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)；指導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成所負(fù)責(zé)區(qū)域客戶信息的收集、整理、上傳任務(wù)和客戶服務(wù)；指導(dǎo)和協(xié)助客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，努力提高負(fù)責(zé)信息總量和服務(wù)質(zhì)量；指導(dǎo)和協(xié)助客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)操作，努力提高負(fù)責(zé)信息總量和服務(wù)質(zhì)量；負(fù)責(zé)團(tuán)隊(duì)的培養(yǎng)和工作指導(dǎo)，并對其工作情況進(jìn)行檢查、考核與反饋。7. 運(yùn)營部：公司業(yè)務(wù)運(yùn)營要害部門，負(fù)責(zé)溝通各個(gè)業(yè)務(wù)部門，起業(yè)務(wù)溝通的橋梁和樞紐作用，在各部門的協(xié)同支持下，維護(hù)公司

15、業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營。部門主要職責(zé)：（1）GPS管理流程疏導(dǎo)，從GPS設(shè)備的采購、發(fā)放、安裝、日常監(jiān)管、離線月報(bào)告分析、GPS服務(wù)費(fèi)結(jié)算等方面精細(xì)化管理。作為風(fēng)控方式的重要手段，GPS定位為催收尋找車輛提供有力保證，GPS務(wù)必采購流程清晰、系統(tǒng)管理規(guī)范、安裝準(zhǔn)確、核算無誤。同時(shí)需要Fin-tech部門、市場銷售部、風(fēng)控部門、催收部門協(xié)同工作，以保證GPS在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中發(fā)揮有效作用；（2）保險(xiǎn)情況跟進(jìn)，主要職責(zé)為直租業(yè)務(wù)投保、續(xù)保、以及承租車輛出險(xiǎn)后對車輛理賠流程跟進(jìn)等；（3）拍牌，為支持公司業(yè)務(wù)，進(jìn)行滬牌的標(biāo)書認(rèn)購、拍牌操作、牌照認(rèn)購等一系列與拍牌有關(guān)的事宜。8. 貸后部：公司風(fēng)險(xiǎn)控制的最后一關(guān)，

16、負(fù)責(zé)處理壞賬，控制逾期風(fēng)險(xiǎn)，保證公司資產(chǎn)安全。部門主要職責(zé)：（1）負(fù)責(zé)對不同風(fēng)險(xiǎn)程度的逾期客戶開展電話催收或其他外訪工作，記錄催收結(jié)果并及時(shí)跟蹤后續(xù)情況；（2）根據(jù)工作過程中發(fā)現(xiàn)的難點(diǎn)問題、工作重點(diǎn)以及操作經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析研究、，提出有針對性并切實(shí)可行在解決辦法，確保完成業(yè)績目標(biāo)；（3）根據(jù)貸中和貸后發(fā)現(xiàn)的問題，歸類匯總；（4）制定完善工作計(jì)劃，對客戶審核、催收工作制定審核及操作流程，并高效實(shí)施；（5）調(diào)查客戶的還款能力，評估客戶的貸后風(fēng)險(xiǎn)且實(shí)施有效的處理手段；（6）開拓各種有效的信息修復(fù)渠道，進(jìn)行失聯(lián)客戶的信息修復(fù)工作，提高回款率，減低壞賬損失；（7）針對中高期違約客戶，及時(shí)與相關(guān)部門溝通，提出

17、有效催收措施，指導(dǎo)催收策略落實(shí)，跟進(jìn)催收效果。9. 服務(wù)部：負(fù)責(zé)起租后至租賃期滿的的客戶業(yè)務(wù)辦理及全國400服務(wù)熱線接聽，為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。部門主要職責(zé)：（1）確保公司每日扣款收款信息及時(shí)準(zhǔn)確，包括貸后資料管理，及抵/解押和備案資料的蓋章和郵寄工作；（2）負(fù)責(zé)貸后業(yè)務(wù)辦理，包括提前還款，客戶信息、銀行卡變更、開具信用證明、短信發(fā)送、登記證結(jié)清/調(diào)閱等工作；（3）負(fù)責(zé)全國400服務(wù)熱線接聽，受理客戶咨詢、投訴、建議，并做好記錄，向客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。10. 信審風(fēng)控部：全面負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)信用風(fēng)險(xiǎn)的管理工作。部門主要職責(zé)：（1）制訂公司風(fēng)險(xiǎn)管理總體原則與政策，編制風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立和完善公司內(nèi)控和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（2）根據(jù)公司戰(zhàn)略，負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的中、長期規(guī)劃，并根據(jù)年度目標(biāo)制定實(shí)施策略；（3）建立欺詐風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型和監(jiān)控體系，并對風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行量化分析；（4）監(jiān)測公司資產(chǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)變化，定期報(bào)告，并及時(shí)通報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，進(jìn)行風(fēng)