供方評審細(xì)則

1、供方評審細(xì)則Supplier Evaluation Rules文件編號Doc No.： WI-01B-01版本Rev。： D/0日期Date： 2018-8-25制定部門By： 經(jīng)營部Business Dept.核準(zhǔn) Approve審查 Check制訂Make修改履歷：版本日期變更內(nèi)容編制核準(zhǔn)A/02005-09-20初版發(fā)行Initial Release李平黃獻(xiàn)川B/02009-05-12版面整體變更overall change孫源程江倫B/12012-2-24內(nèi)容更新Content update柳小花黃帥B/22016-9-73.0變更原材料定義Change 3.0raw material

2、 definition柳小花黃帥C/32018-3-225.0變更審核細(xì)則5.6.5.1變更供應(yīng)商評審計(jì)劃楊曉玲黃帥D/02018-8-25內(nèi)容更新Content update沈潔黃帥分發(fā)部門Release To：經(jīng)營部Business Dept.財(cái)務(wù)部Financial Dept.生產(chǎn)技術(shù)部Production Technology Dept.品質(zhì)部QualityDept.綜合行政部General Administration Dept.原稿Original Copy文件回收記錄：Document Recycling Record經(jīng)營部Business Dept.財(cái)務(wù)部Financial D

3、ept.生產(chǎn)技術(shù)部Production Technology Dept.品質(zhì)部QualityDept.綜合行政部General Adinistration Dept.原稿Original Copy以上文件過期版本已全部回收，所有回收受控文件已經(jīng)做作廢處理（原稿作廢文件保留最近版本）。The outdated version of above documents have been recycled and all the controlled documents recycled have been scrapped.(Scrappedoriginalcopy only be kept for

4、 recent version) 回收人簽字Recycle by： 日期Recycle date：1.0目的對供應(yīng)商進(jìn)行管理，以保證供應(yīng)商能長期、穩(wěn)定地提供質(zhì)量優(yōu)良、價(jià)格合理的物資。2.0范圍適用于對本公司提供生產(chǎn)所需物資的供應(yīng)商的管理。3.0術(shù)語3.1 供方分類3.1.1公司根據(jù)采購的材料與提供的服務(wù)對本公司的產(chǎn)品影響程度、技術(shù)要求、數(shù)量和加工難易程度進(jìn)行分類、編制供方物料分類表。A類供方：構(gòu)成最終產(chǎn)品的主要部分或關(guān)鍵部分，直接影響最終產(chǎn)品使用或安全性能，可能導(dǎo)致客戶嚴(yán)重投訴的菜材料，如電線，電源線，連接器，開關(guān)，電磁閥，PCB板，傳感器，濾波器，保險(xiǎn)絲，磁環(huán)，喇叭，電子元器件等。B類供方：

5、構(gòu)成最終產(chǎn)品非關(guān)鍵部位的批量物資，它一般不影響最終產(chǎn)品的質(zhì)量或即使略有影響，但可采取措施以糾正的物資，如熱縮管、PVC套管、護(hù)套、波紋管、束帶、編織管，膠水，不干膠標(biāo)簽等。C類供方：對最終產(chǎn)品質(zhì)量無直接影響，且發(fā)現(xiàn)問題易于消除的產(chǎn)品制造用設(shè)備、工藝裝備、包裝材料，橡皮筋及化學(xué)品和貨運(yùn)公司、快遞物流與設(shè)備檢驗(yàn)的第三方。D類供方：指客供的材料或客戶指定的供方及材料。3.1.2按照供方的合作模式，供方可以分為三種類型：1) 制造商：指有相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)能力的供方，包含原材料、輔料生產(chǎn)廠商。2) 貿(mào)易商：指不具備直接生產(chǎn)公司所需物資的代理商、貿(mào)易商等。貿(mào)易商必須有相關(guān)產(chǎn)品的代理或貿(mào)易證明。3) 第三方：承

6、擔(dān)本公司設(shè)備校驗(yàn)、試驗(yàn)的第三方與貨物運(yùn)輸?shù)目爝f與物流公司。4.0職責(zé)4.1項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對原（輔）材料供方的開發(fā)、考查評價(jià)、規(guī)格書初審與樣品的收集和最終確認(rèn)工作。4.2生產(chǎn)技術(shù)部對原（輔）材料、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定及供方A、B、C、D的分類。4.3物控部采購負(fù)責(zé)所需原輔材料的采購、對合格供方檔案的管理，建立合格供方名單。4.4項(xiàng)目部、生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)試用樣品材料的跟蹤。4.5項(xiàng)目部、生產(chǎn)技術(shù)部、品質(zhì)部對供方評審或現(xiàn)場審核。4.6品質(zhì)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商評價(jià)過程中物資的檢驗(yàn)，負(fù)責(zé)做好對供應(yīng)商的質(zhì)量評價(jià)。4.7總經(jīng)理負(fù)責(zé)合格供方的審批。5.0工作程序5.1 新供方的需求時(shí)機(jī)a) 公司現(xiàn)有合格供應(yīng)商不能滿足公司需求（質(zhì)

7、量、交期、配合度、價(jià)格）；b) 公司現(xiàn)有合格供應(yīng)商出現(xiàn)重大變動(dòng)時(shí)；c) 原有供應(yīng)商無法滿足公司新產(chǎn)品開發(fā)需求時(shí)；d) 公司調(diào)整采購政策時(shí)；5.1.1根據(jù)供應(yīng)商供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)的類型，供應(yīng)商開發(fā)要求如下：類別供應(yīng)產(chǎn)品/服務(wù)現(xiàn)場拜訪樣品提交現(xiàn)場審核小批量試用A類制造商最終產(chǎn)品的原材料（汽車類）A類制造商最終產(chǎn)品的原材料（非汽車類）A類貿(mào)易商最終產(chǎn)品的原材料（汽車類）A類貿(mào)易商最終產(chǎn)品的原材料（非汽車類）B類制造商不構(gòu)成最終產(chǎn)品的輔助材料（汽車類）B類制造商不構(gòu)成最終產(chǎn)品的輔助材料（非汽車類）B類貿(mào)易商不構(gòu)成最終產(chǎn)品的輔助材料（汽車類）B類貿(mào)易商不構(gòu)成最終產(chǎn)品的輔助材料（非汽車類）C類設(shè)備商生產(chǎn)設(shè)備制

8、造商C類第三方檢測，試驗(yàn)機(jī)構(gòu)與物流公司C類制造商D類客戶指定或客戶提供注1：“”由項(xiàng)目部視需要或客戶要求確定是否進(jìn)行，“”必須進(jìn)行。5.2新供方資料的收集5.2.1基本信息的收集：項(xiàng)目部應(yīng)根據(jù)客戶產(chǎn)品需要從網(wǎng)絡(luò)、展會、市場、其他部門、人員介紹等渠道了解市場情況、行業(yè)情況，收集相關(guān)候選供應(yīng)商的基本信息，必要時(shí)對供方產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、供貨能力、信譽(yù)等方面進(jìn)行實(shí)地考察，初選出信譽(yù)較好的公司作為候選合格供方，并將其信息、狀況匯總到供方資料卡。5.2.2現(xiàn)場審核：一般情況下，項(xiàng)目部組織品質(zhì)、技術(shù)人員對供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，并將考察信息記錄在供方評價(jià)表，對供方審核發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)將要求供方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做整改并

9、確認(rèn)符合要求后做合格供方審批流程。對于沒有取得相關(guān)質(zhì)量體系認(rèn)證但又滿足以下要求的供應(yīng)商可免除實(shí)地考察：a) 其產(chǎn)品占市場主導(dǎo)地位的供應(yīng)商；b) 其產(chǎn)品為市場上獨(dú)一無二之生產(chǎn)商或暫時(shí)還未找到第二家供應(yīng)商；c) 為同行業(yè)知名品牌供貨之供應(yīng)商； d) 產(chǎn)品的各項(xiàng)性能符合相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的要求；5.3 選擇新供方申請及審核項(xiàng)目部根據(jù)收集好的候選供應(yīng)商信息填入供方資料卡， 提出選擇新供方申請，經(jīng)營部副總審核后，可進(jìn)行樣品送樣階段。5.4樣品送樣及確認(rèn)5.4.1供應(yīng)商送樣項(xiàng)目部根據(jù)客戶要求將產(chǎn)品的圖紙、技術(shù)要求提供給供方，供方根據(jù)我司圖紙及技術(shù)要求進(jìn)行生產(chǎn)、送樣，如屬我司直接選用供方產(chǎn)品目錄中零部件，則供方

10、可直接送樣。5.4.2 樣品檢驗(yàn)和確認(rèn) 項(xiàng)目采購收到供方所送的樣品后，則開原材料樣品檢驗(yàn)報(bào)告，連同樣品一起送交相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行確認(rèn)；需品質(zhì)部檢驗(yàn)時(shí)，該項(xiàng)目工程師直接在原材料樣品檢驗(yàn)報(bào)告中注明需檢驗(yàn)的項(xiàng)目、檢驗(yàn)方法、判定標(biāo)準(zhǔn)等，提供品質(zhì)部檢驗(yàn)進(jìn)行檢驗(yàn)。品質(zhì)檢驗(yàn)人員應(yīng)及時(shí)對樣品進(jìn)行確認(rèn)，并將檢驗(yàn)結(jié)論填寫在原材料樣品檢驗(yàn)報(bào)告中，樣品檢驗(yàn)合格后，經(jīng)項(xiàng)目主管審核、技術(shù)部經(jīng)理批準(zhǔn)后可進(jìn)行小批量供貨；如樣品檢驗(yàn)不合格，可繼續(xù)送樣，對于連續(xù)三次送樣不合格的供方，取消其合作資格。針對汽車客戶的供方，提交樣品時(shí)隨附PPAP資料。5.4.3樣品承認(rèn)通過后，采購員要求供方按照3.1.1和3.1.2的分級分類提供相關(guān)資

11、料。提供的資料清單如下：序號資料名稱（以下均為復(fù)印件）A類制造商A類貿(mào)易商A類外協(xié)廠B類制造商B類貿(mào)易商C類供方D類供方1三證合一2品質(zhì)、環(huán)保、職業(yè)健康安全體系證書3采購合同4質(zhì)量協(xié)議5合作協(xié)議6貿(mào)易商代理證（委托書）7PPAP（僅限汽車部件）8供方基本信息調(diào)查表9原材料（輔料）、外協(xié)件規(guī)格書10產(chǎn)品有害物質(zhì)保證函11相關(guān)方告知函5.4.4 對A類生產(chǎn)企業(yè)取得IATF16949或ISO13485與B類生產(chǎn)企業(yè)通過IS090001認(rèn)證并在有效期內(nèi)，提供認(rèn)證證書免于現(xiàn)場審核。5.4.5 D類客戶指定的供應(yīng)商，則由項(xiàng)目部或銷售部向物控部采購提供有關(guān)供應(yīng)商情況，物控部采購直接經(jīng)部門經(jīng)理確認(rèn)，總經(jīng)理批準(zhǔn)

12、直接例入供應(yīng)商名單；5.5小批量試用樣品確認(rèn)后，汽車客戶的產(chǎn)品應(yīng)進(jìn)行小批量試用，由物控部采購與供方聯(lián)系，要求其提供小批量產(chǎn)品試用，品質(zhì)部按照原材料檢驗(yàn)規(guī)程對其進(jìn)行檢驗(yàn)，無檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)的，由相關(guān)技術(shù)人員提供檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。合格的入庫，不合格的則退回。合格入庫的小批量試用所生產(chǎn)的成品由品質(zhì)部進(jìn)行檢驗(yàn)后，按場地由生產(chǎn)技術(shù)部或項(xiàng)目部填寫確認(rèn)試產(chǎn)報(bào)告，并做出試用結(jié)論，報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)。5.6綜合評價(jià)對A類與B類產(chǎn)品經(jīng)樣品確認(rèn)或小批量試用的合格供方，經(jīng)項(xiàng)目部，生產(chǎn)技術(shù)部、品質(zhì)部確認(rèn)，總經(jīng)理批準(zhǔn)后，列入合格供方名單。C、D類供方采購收集資料后總經(jīng)理批準(zhǔn)后，列入合格供方名單。5.7合格供方名單5.7.1物控部采購應(yīng)及時(shí)根據(jù)

13、供應(yīng)商評價(jià)表評審結(jié)果及供應(yīng)商動(dòng)態(tài)，更新合格供方名單，并依照文件、記錄控制程序及時(shí)分發(fā)給倉庫和品質(zhì)部、生產(chǎn)技術(shù)部、項(xiàng)目部。5.7.2凡在本程序發(fā)布以前，已納入供應(yīng)材料的供應(yīng)商可無須再辦理樣品審核和小批量試用程序直接納入合格供方名單。 5.8 合格供方的績效監(jiān)控5.8.1物控部采購負(fù)責(zé)對A類與B類供應(yīng)商月度業(yè)績評價(jià)，C、D類做年度評價(jià)，品質(zhì)部提供相關(guān)記錄并參與現(xiàn)場審核。業(yè)績評價(jià)內(nèi)容至少含以下供應(yīng)商績效指標(biāo)：a)已交付產(chǎn)品對要求的符合性(質(zhì)量表現(xiàn))b)交付排程績效（交期表現(xiàn)）c)對顧客造成干擾含整車（機(jī)）侯檢和生產(chǎn)中斷（服務(wù)）d)異常處理的配合性（信息反饋）e)超額運(yùn)費(fèi)發(fā)生與價(jià)格調(diào)整（成本優(yōu)勢）5.

14、8.3合格供方在批量供貨中出現(xiàn)質(zhì)量狀況嚴(yán)重下降等質(zhì)量問題時(shí)，由品質(zhì)部發(fā)出供應(yīng)商異常報(bào)告，要求供方整改，具體按糾正、預(yù)防措施控制程序執(zhí)行。5.8.4對于同樣的質(zhì)量問題，品技部連續(xù)發(fā)三份供應(yīng)商異常報(bào)告，供方未有任何改善的，品質(zhì)部可填寫合格供方資格取消申請單，經(jīng)物控部經(jīng)理確認(rèn)、總經(jīng)理審批后，可取消其資格。必要時(shí)可申請總經(jīng)理仲裁。5.8.5供應(yīng)商業(yè)績評價(jià)等級等級標(biāo)準(zhǔn)評級結(jié)論一等85分?jǐn)?shù)100優(yōu)秀供應(yīng)商二等70分?jǐn)?shù)84合格供應(yīng)商三等60分?jǐn)?shù)69需整改并有措施供應(yīng)商四等分?jǐn)?shù)60不合格供應(yīng)商，需要取消5.8.5采購每月將相關(guān)信息填寫供方月度考核級別見表一；當(dāng)其達(dá)到三等生產(chǎn)企業(yè)供方將要求做整改并在一個(gè)月提交有

15、效措施。當(dāng)其達(dá)到四等時(shí)，采購可填寫合格供方資格取消認(rèn)定書，經(jīng)品質(zhì)部經(jīng)理確認(rèn)、總經(jīng)理審批后，可取消其資格。5.9供應(yīng)商第二方審核：每年年初采購根據(jù)合格供方名錄策劃供應(yīng)商審核需求，制定年度審核計(jì)劃，根據(jù)計(jì)劃實(shí)施供應(yīng)商審核。對年度業(yè)績評價(jià)一等A類與B類制造供應(yīng)商，可以允許供應(yīng)商自評，并交審核結(jié)果納入供應(yīng)商年度評價(jià)。對供應(yīng)商和C類為貿(mào)易商與D類，不做年度現(xiàn)場審核，但對代理資質(zhì)、三證資料等年度跟蹤?？梢栽试S供應(yīng)商自評，并交審核結(jié)果納入供應(yīng)商年度評價(jià)。對年度業(yè)績評價(jià)二等與三等A類與B類制造供應(yīng)商，按5.1.1做供應(yīng)商年度審核。5.9.1根據(jù)供應(yīng)商審核計(jì)劃，對供方每年進(jìn)行審核時(shí)，汽車部件供方按IATF16949標(biāo)淮，非汽車部件按ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)，如果供方在日常供貨中出現(xiàn)重大問題，則視情況增加審核頻次，減少供貨風(fēng)險(xiǎn)。5.9.2供應(yīng)商第二方審核報(bào)告記錄由品質(zhì)部門保存。6.0供方質(zhì)量體系開發(fā)方式：A) 組織供方學(xué)習(xí)IATF16949或ISO13485與執(zhí)行。B) 要求未通過ISO9001認(rèn)證的供方制定通過ISO9001認(rèn)證的計(jì)劃。7.0相關(guān)文件