進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

1、附件1進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審記錄表申請(qǐng)形式:初次申請(qǐng) 延續(xù)換證注冊(cè)登記變更 重新申請(qǐng)申請(qǐng)編號(hào) 單位名稱 國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局 制二九年評(píng)審要求一、依據(jù)和適用范圍本表根據(jù)進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記實(shí)施細(xì)則制定，適用于檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物（以下簡(jiǎn)稱“廢物原料”）國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。二、評(píng)審原則和方法“評(píng)審要求”內(nèi)容包括了7個(gè)評(píng)審項(xiàng)目，共40條評(píng)審內(nèi)容，每條評(píng)審內(nèi)容的評(píng)審要點(diǎn)條目列出了該評(píng)審內(nèi)容的若干評(píng)定要求。申請(qǐng)注冊(cè)登記的進(jìn)口廢物原料國(guó)內(nèi)收貨人，應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況和本要求的具體規(guī)定，建立和完善環(huán)保質(zhì)量安全控制體系，編寫環(huán)保

2、質(zhì)量安全控制體系文件，使之有效運(yùn)行。評(píng)審組現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審時(shí)，應(yīng)按照“評(píng)審要點(diǎn)”的規(guī)定逐條評(píng)審，用A表示符合要求、B表示不符合要求、C表示不適用。A符合要求：符合該條款評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審要點(diǎn)的要求。B不符合要求：不符合該條款評(píng)審內(nèi)容和評(píng)審要點(diǎn)的要求，其中帶“*”標(biāo)記條款不符合要求屬于否決項(xiàng)。C不適用：評(píng)審內(nèi)容規(guī)定的該條款，不適用該企業(yè)的實(shí)際情況，即：企業(yè)沒有必要執(zhí)行該要點(diǎn)。三、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果的判定1、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格：評(píng)審內(nèi)容包括的全部評(píng)審條款都評(píng)定為A；2、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審有條件通過：共12條帶“*”標(biāo)記的評(píng)審內(nèi)容包括的評(píng)審條款不能評(píng)定為B,其它無“*”標(biāo)記的評(píng)審條款被評(píng)為B的數(shù)量占適用項(xiàng)的比例未超過30（含30）。

3、企業(yè)應(yīng)對(duì)評(píng)定為B的條款在規(guī)定的期限內(nèi)采取糾正措施進(jìn)行整改，整改期限一般不超過1個(gè)月。企業(yè)整改完畢，評(píng)審組進(jìn)行跟蹤評(píng)審?fù)ㄟ^后，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審合格，否則，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格。3、有下列情況之一的，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格：（1）帶“*”標(biāo)記的評(píng)審條款有1條（含）以上評(píng)為B。（2）無“*”標(biāo)記的評(píng)審條款被評(píng)為B的數(shù)量占適用項(xiàng)的比例超過30。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格的企業(yè)，180日內(nèi)不得重新提出注冊(cè)登記申請(qǐng)。四、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人有下列情況之一的，判為不合格：1、拒絕接受注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審；2、沒有固定的辦公和工作場(chǎng)所；3、偽造、變?cè)?、買賣或者使用偽造、變?cè)斓挠嘘P(guān)證件的；4、其他違反法律法規(guī)行為的。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)

4、審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核查ABC1.質(zhì)量管理體系和管理職責(zé)1.1企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系。*1是否建立文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理體系，包括質(zhì)量管理制度文件和記錄等。核查質(zhì)量管理制度文件匯編材料和記錄，看是否建立。*2質(zhì)量管理制度等是否符合企業(yè)實(shí)際情況，可操作。根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況，核查質(zhì)量體系文件，看是否具有可操作性。1.2企業(yè)應(yīng)建立并保持文件控制制度，確保文件充分與適宜，確保各個(gè)場(chǎng)所使用的文件均為有效版本。3是否建立了受控文件清單。查看受控文件清單。4文件是否經(jīng)過了相關(guān)授權(quán)人員的審批。從受控文件清單中抽取文件檢查，看是否經(jīng)過了相關(guān)授權(quán)人員的審批。5各使用場(chǎng)所

5、使用的文件是否為有效版本。查看現(xiàn)場(chǎng)使用的文件是否有效。6各種文件（特別是技術(shù)文件）的更改是否得到批準(zhǔn)。查看技術(shù)、質(zhì)檢等文件的更改是否有主管人員簽字。1.3企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量記錄控制程序，保證記錄的清晰、完整，易于識(shí)別和檢索。7是否建立了記錄清單。查看記錄清單。8質(zhì)量記錄的更改是否符合規(guī)定。查看質(zhì)量記錄的更改是否符合記錄管理文件規(guī)定。9記錄是否清晰完整，易于識(shí)別和檢索。抽取記錄進(jìn)行檢查，看是否符合要求。1.4企業(yè)應(yīng)建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，明確規(guī)定其職責(zé)和權(quán)限。10企業(yè)組織機(jī)構(gòu)是否與申請(qǐng)資料一致。核查組織機(jī)構(gòu)名稱是否與申請(qǐng)資料一致。11是否明確了崗位職責(zé)和部門分工，并與申請(qǐng)資料一致。核查企業(yè)各部門人員是否

6、明確其職責(zé)，并對(duì)其與申請(qǐng)材料一致性核查。12企業(yè)組織機(jī)構(gòu)中是否包括進(jìn)口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗(yàn)、培訓(xùn)等部門或崗位設(shè)置。核查企業(yè)組織機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)，看其是否包括進(jìn)口可用作原料的固體廢物合同簽訂、檢驗(yàn)、培訓(xùn)等。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核查ABC2.資源管理2.1企業(yè)應(yīng)配備滿足生產(chǎn)及環(huán)保質(zhì)量管理的設(shè)備13企業(yè)是否具有滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全要求的基本生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備。查看設(shè)備檔案，根據(jù)進(jìn)口可用作原料的固體廢物種類，現(xiàn)場(chǎng)檢查生產(chǎn)和檢測(cè)設(shè)備。14企業(yè)是否定期檢查、維修設(shè)備，保證設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)。核查設(shè)備的運(yùn)轉(zhuǎn)情況，看設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。15企業(yè)是否對(duì)計(jì)量器具和檢測(cè)設(shè)備進(jìn)行定期

7、校準(zhǔn)。核查計(jì)量合格標(biāo)識(shí)及證明。16生產(chǎn)及倉(cāng)庫等環(huán)境是否能滿足確保進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全需要。核查生產(chǎn)車間及倉(cāng)庫等是否存在安全隱患，是否有安全防護(hù)設(shè)施。2.2應(yīng)配備滿足生產(chǎn)及質(zhì)量管理體系需要的人員17是否有滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制相適宜的人員數(shù)量和質(zhì)量。核查企業(yè)是否具備滿足進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)保質(zhì)量安全控制的人員。18是否熟悉與進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求?，F(xiàn)場(chǎng)抽查2-3人，看是否熟悉相關(guān)進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求。19是否對(duì)質(zhì)量管理人員進(jìn)行培訓(xùn)，并能提供培訓(xùn)、考核等記錄。核查質(zhì)量管理崗位培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)、考

8、核等記錄。2.3企業(yè)應(yīng)收集并保存與進(jìn)口可用作原料的固體廢物相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求*20是否收集了與進(jìn)口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的與進(jìn)口廢物原料要求相關(guān)的法律法規(guī)，查看其是否為有效版本。*21是否收集了我國(guó)關(guān)于進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)，并確保為有效版本。核查企業(yè)收集的進(jìn)口可用作原料的固體廢物環(huán)境保護(hù)控制標(biāo)準(zhǔn)，查看其是否為有效版本。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核查ABC3.采購(gòu)控制3.合格供方的選擇22是否建立了合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，包括取得國(guó)家質(zhì)檢總局國(guó)外供貨商注冊(cè)登記證書等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)選擇合格供方，并建立合格供方檔案。核查質(zhì)量管理

9、文件，查看是否建立合格供方評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)包括取得國(guó)家質(zhì)檢總局國(guó)外供貨商注冊(cè)登記證書等評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容，并按要求建立供方檔案。3.進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量安全控制*23合同是否注明所進(jìn)口可用作原料的固體廢物必須符合我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)的條款，并明確對(duì)不合格貨物履行退運(yùn)義務(wù)責(zé)任人等內(nèi)容。核查質(zhì)量管理文件或抽查合同，看是否有進(jìn)口可用作原料的固體廢物必須符合我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)的條款，并明確對(duì)不合格貨物履行退運(yùn)義務(wù)責(zé)任人等內(nèi)容。*24是否依據(jù)我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)建立采購(gòu)進(jìn)口可用作原料的固體廢物的進(jìn)口檢驗(yàn)制度，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)采購(gòu)貨物進(jìn)行檢驗(yàn)，并做好相應(yīng)記錄。核查質(zhì)量管理文件，查看檢驗(yàn)依據(jù)是否包括我國(guó)環(huán)控標(biāo)準(zhǔn)；查看是否有相應(yīng)的檢驗(yàn)記錄

10、。4.加工利用過程控制4.1進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)利用單位的選擇*25是否建立了選擇進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用單位制度、并建立檔案。核查質(zhì)量管理文件和利用單位檔案，看是否建立選擇進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用單位制度并執(zhí)行。26是否對(duì)利用單位進(jìn)行環(huán)保質(zhì)量控制能力評(píng)審。根據(jù)利用單位檔案，抽查環(huán)保質(zhì)量能力評(píng)審記錄。4.2進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用情況*27是否建立并實(shí)施進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度。核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用環(huán)保質(zhì)量安全管理制度文件資料。*28加工利用過程是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當(dāng)隔離措施和安全處置措施?，F(xiàn)場(chǎng)對(duì)加工利用過程進(jìn)行核查，

11、看是否存在環(huán)保質(zhì)量安全隱患，廢棄物是否有適當(dāng)隔離措施和安全處置措施。4.3建立進(jìn)口可用作原料的固體廢物利用記錄29是否建立進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄。現(xiàn)場(chǎng)核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠、加工利用及廢棄物處置記錄。項(xiàng)目條款評(píng)審內(nèi)容序號(hào)評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審評(píng)定現(xiàn)場(chǎng)核查ABC5不合格控制5.1應(yīng)有文件化的進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度30是否有形成文件的進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格品控制制度。核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括不合格品控制制度。31不合格進(jìn)口可用作原料的固體廢物處置是否符合規(guī)定要求。現(xiàn)場(chǎng)核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格處置是否符合規(guī)

12、定要求。32是否對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格原因進(jìn)行分析，采取相應(yīng)的預(yù)防措施并有效實(shí)施。抽取進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格記錄，看是否對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格原因進(jìn)行分析，并采取相應(yīng)的預(yù)防措施。5.2進(jìn)口可用作原料的固體廢物不合格信息的報(bào)告*33企業(yè)是否對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物入廠檢驗(yàn)及加工利用過程中發(fā)現(xiàn)的不合格信息在第一時(shí)間向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告，并主動(dòng)配合檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)的調(diào)查及處理。核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括將發(fā)現(xiàn)的不合格信息向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報(bào)告的制度。6.標(biāo)識(shí)和可追溯性6.1應(yīng)確保將進(jìn)口可用作原料的固體廢物交相應(yīng)的利用單位，應(yīng)對(duì)進(jìn)口廢物加工利用過

13、程中使用適宜的方法加以識(shí)別。*34是否建立并有效執(zhí)行將進(jìn)口可用作原料的固體廢物交相應(yīng)的利用單位制度。核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否包括將進(jìn)口可用作原料的固體廢物交相應(yīng)的利用單位制度。*35是否建立進(jìn)口可用作原料的固體廢物流向記錄并保留交付憑據(jù)。現(xiàn)場(chǎng)核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物流向記錄及交付憑據(jù)。36是否對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物加工利用過程用適宜的方法加以識(shí)別核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物加工利用過程中是否用適宜的方法加以識(shí)別。7.搬運(yùn)、貯存和防護(hù)7.1企業(yè)應(yīng)對(duì)進(jìn)口可用作原料的固體廢物進(jìn)貨及加工利用過程的搬運(yùn)制定控制制度，并貫徹執(zhí)行。37是否有搬運(yùn)的控制制度，確保在搬運(yùn)過程中不發(fā)

14、生環(huán)保質(zhì)量問題。核查進(jìn)口可用作原料的固體廢物質(zhì)量管理制度中是否有搬運(yùn)的控制制度。38現(xiàn)場(chǎng)搬運(yùn)方法是否符合規(guī)定，能否出現(xiàn)環(huán)保質(zhì)量問題。核查搬運(yùn)方法是否符合管理文件規(guī)定，看是否在搬運(yùn)過程中出現(xiàn)環(huán)保質(zhì)量問題。7.2應(yīng)建立并執(zhí)行進(jìn)口廢物貯存、入庫驗(yàn)收、貯存保管和發(fā)放管理制度39是否建立并執(zhí)行進(jìn)口廢物貯存、入庫驗(yàn)收、貯存保管和發(fā)放管理制度。核查進(jìn)口廢物質(zhì)量管理制度和臺(tái)賬，看是否建立和執(zhí)行貯存、入庫驗(yàn)收、貯存保管和發(fā)放管理制度。40庫房?jī)?nèi)是否有安全和防護(hù)措施。檢查庫房?jī)?nèi)消防、滅火等設(shè)施是否能滿足安全防護(hù)要求。國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審記錄被評(píng)審企業(yè)： 第 頁 共 頁被評(píng)審部門評(píng)審日期評(píng)審人員陪同評(píng)審內(nèi)容評(píng)審記錄國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不符合項(xiàng)報(bào)告被評(píng)審企業(yè)： 第 頁 共 頁被評(píng)審部門評(píng)審日期評(píng)審依據(jù)國(guó)家質(zhì)檢總局進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記實(shí)施細(xì)則（試行）附件1：進(jìn)口可用作原料的固體廢物國(guó)內(nèi)收貨人注冊(cè)登記現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審記錄表中評(píng)審要求：涉及審核