公司信息披露管理辦法

1、北京首信股份信息披露管理方法第一章 總那么第一條 為了對公司信息披露工作實行有效管理，統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序，標準公司的信息披露工作，接受股東和社會監(jiān)督，維護股東的合法權(quán)益，根據(jù)?中華人民共和國公司法?、?中華人民共和國證券法?等國家法律、法規(guī)和本公司章程，制定本方法。第二條 本方法所指的信息是指本公司經(jīng)營、生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的一切信息，包括但不限于：1、 產(chǎn)品信息；2、 投資信息包括對外合作等；3、 經(jīng)營信息經(jīng)營方針、經(jīng)營方案等；4、 財務(wù)會計信息財務(wù)會計報告、審計報告、盈利預(yù)測；5、 股東大會情況通知、公告、決議；6、 董事會情況通知、公告、決議等；7、 監(jiān)事會情況通知、公告、決議等；8

2、、 總裁辦公會內(nèi)容決定等；9、 股權(quán)變動情況。配股、增資；10、 股東狀況股東變動情況；11、 本公司涉及的訴訟情況；12、 對外擔保情況；13、 股權(quán)擔保情況是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對外質(zhì)押的情況；14、 上市申請文件招股說明書、上市公告書、定期報告、臨時報告；15、 重要合同；16、 本公司聘請的中介機構(gòu)變化情況會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)、律師事務(wù)所、管理參謀公司等；17、 關(guān)聯(lián)交易情況；18、 本公司分紅派息情況；19、 下屬公司經(jīng)營情況。第三條 本方法所稱的信息披露是指將本方法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位或者個人公開的行為。第四條 公司應(yīng)當按照?中華人民共和國公司法?、

3、?中華人民共和國證券法?等有關(guān)法律、法規(guī)和本公司章程、本方法的規(guī)定，及時披露有關(guān)信息。第五條 信息披露應(yīng)當遵循真實、準確、完整和公正的原那么。信息披露的程序應(yīng)當符合法律、法規(guī)、本公司章程和本方法的規(guī)定。第六條 信息披露應(yīng)當遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng)營秘密。第二章 信息披露的管理第七條 董事會秘書是本公司信息披露的代表，負責協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會議，及時知曉本公司重大經(jīng)營決策及有關(guān)信息資料。第八條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本方法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各

4、項職權(quán)。第九條 董事會秘書負責披露以下信息：1、 招股說明書和配股說明書；2、 定期報告包括年度報告、中期報告、季度報告；3、 臨時報告；4、 本公司對外的各種公告；5、 股東大會、董事會、監(jiān)事會的決議；6、 應(yīng)當由董事會秘書披露的其他信息； 應(yīng)當由董事會秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露第十條 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本方法的規(guī)定行使公司信息披露管理的各項職權(quán)。證券管理部行使以下職權(quán)：1、 協(xié)助董事會秘書進行信息披露工作；2、 負責本公司各單位信息披露的前置審批；3、 負責本公司各單位信息披露的備案；4、 根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本方法的規(guī)

5、定，負責披露除由董事會秘書負責披露的其他信息5、 收集、整理本公司各單位報送的信息；6、 應(yīng)當由證券管理部行使的其他職權(quán)。第十一條 本方法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于：1、 公告；2、 新聞發(fā)布會；3、 招聘啟事；4、 新聞報道；5、 商業(yè)廣告；6、 印刷品、宣傳品；7、 展覽；8、 接待來訪、答復(fù)咨詢、聯(lián)系股東。第十二條 本公司以下情形的信息披露應(yīng)當經(jīng)過審批：1、公告；2、新聞報道； 3、新聞發(fā)布會、產(chǎn)品發(fā)布會；技術(shù)鑒定會；4、展覽；5、商業(yè)廣告；6、宣傳品、印刷品；第十三條 信息披露應(yīng)當經(jīng)過以下程序： 1、提出申請，并將申請連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報至證券管理部

6、。 2、證券管理部收到申請和材料后應(yīng)立即報送至董事會秘書審批。 3、董事會秘書審查后簽署意見并由證券管理部將意見反響給申請單位。董事會秘書應(yīng)當在收到證券管理部轉(zhuǎn)報的申請和材料后2日內(nèi)做出意見。 4、董事會秘書對披露的材料有疑問的，申請披露單位應(yīng)當做出解釋；董事會秘書要求修改的，申請單位應(yīng)當在做出修改后重新上報審批。 5、審批完畢后，證券管理部將申請和有關(guān)材料備案保存。第三章 信息的聚集和整理第十四條 各單位應(yīng)將本方法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當月最后3個工作日內(nèi)以書面和電子數(shù)據(jù)的形式報送至證券管理部備案。各單位報送的信息應(yīng)當由本單位負責人簽字。證券管理部應(yīng)當由專人對各單位報送的書面信息進行簽

7、收。第十五條 發(fā)生重大事件時，各單位應(yīng)當及時、迅速將信息報送至證券管理部。重大事件是指以下事件： 1、公司訂立重要合同，該合同可能對本公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果中的一項或者多項產(chǎn)生顯著影響； 2、公司的經(jīng)營政策或者經(jīng)營工程發(fā)生重大變化； 3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購置金額較大的長期資產(chǎn)的行為； 4、公司發(fā)生重大債務(wù)； 5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況； 6、公司發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損； 7、公司資產(chǎn)遭受重大損失； 8、公司生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重要變化； 9、新公布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對公司的經(jīng)營有顯著影響； 10、董事長、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動； 11、涉及公司的重大訴訟事項； 12、公司進入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。第十六條 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對聚集的信息進行保存，并且對信息進行分類整理，以便于及時對外進行信息披露。第四章 附那么第十七條 本方法由本公司董事會討論通過后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事會秘書以及本公司其他單位和職工受本方法約束