某證券公司組織架構及部門職能

1、.某證券公司組織架構及部門職能20211、運營管理部負責經紀業(yè)務開展規(guī)劃、營業(yè)網點布局和調整；統籌制訂經紀業(yè)務管理相關的制度和考核方案；負責與營業(yè)部有關的新業(yè)務管理；負責經紀業(yè)務統計與分析，跟蹤行業(yè)動態(tài)，為公司決策提供參考；負責營業(yè)部組織架構規(guī)劃和人員編制管理；負責對營業(yè)部的考核和營業(yè)部總經理、副總經理的管理、考核以及營業(yè)部總經理助理的提名；負責對監(jiān)管部門、證券業(yè)協會和交易所等部門的工作協調，負責交易所會籍管理；負責經紀業(yè)務的日常管理、協調和指導，負責經紀業(yè)務公文流轉；參與營業(yè)部固定資產購置審核和工程建立的規(guī)劃與協調。2、營銷管理部負責構建經紀業(yè)務營銷體系；發(fā)起制訂營銷管理制度；負責公司整體市

2、場營銷活動的組織實施和營銷管理平臺、營銷渠道的建立和維護；負責組織開放式基金、大型專項新產品銷售與推動；負責經紀業(yè)務營銷調研工作；負責營業(yè)部營銷費用使用的過程跟蹤與績效評估；負責營銷薪酬體系的管理；負責指導營業(yè)部客戶經理和經紀人隊伍的建立、管理和培訓。3、金融產品部負責公司金融工程產品研發(fā)和管理；協助構建和完善本部門業(yè)務的技術支持系統；負責公司新業(yè)務資格的申請和拓展工作。4、證券投資部組織實施經決策委員會審議批準的證券投資方案，并按要求向決策委員會提交自營業(yè)務內部報告，報告內容包括但不限于：投資決策執(zhí)行情況、自營資產質量、自營盈虧情況、風險監(jiān)控情況和其他重大事項；組織實施對擬投資證券品種的分析

3、和調研，提交證券投資方案建議書及證券池形成和維護建議；承受相關部門的監(jiān)視，及時反應業(yè)務信息，對證券投資過程中出現的問題提出處理建議；進展投資管理方法與理論的創(chuàng)新研究與探索，并開展證券自營業(yè)務的交流與培訓；編制向中國證監(jiān)會報送的證券自營業(yè)務資料以及其他相關業(yè)務資料，并承受證監(jiān)會對證券自營業(yè)務情況以及相關的資金運用情況進展的定期或不定期的檢查；建立完善的工作制度及檔案管理制度；負責部門內部的合規(guī)管理和業(yè)務風險控制；向公司提交證券投資部業(yè)務考核方法的建議。5、資產管理部負責擬訂證券資產管理業(yè)務制度、資產管理業(yè)務考核方法及其他有關的制度；根據市場情況、客戶需求、資產管理能力、銷售能力以及風險管理能力，

4、擬訂證券資產管理業(yè)務年度方案和年度資產管理規(guī)模，擬定集合方案和定向產品方案，報決策委員會審定；根據公司自有資金規(guī)模、公司資產管理產品的盈利水平、風險承當能力，擬定自有資金參與預算，報董事會批準；將擬定的集合方案、專項產品、定向資產管理方案報監(jiān)管部門審批或備案；集合方案的營銷，后續(xù)客戶效勞和維護；專項、定向資產管理客戶資源開發(fā)、培育與維護工作；證券資產管理業(yè)務各項數據的統計與分析工作；對證券資產管理業(yè)務的相關人員進展指導和培訓。6、零售業(yè)務效勞部負責營業(yè)部客戶效勞體系建立及客戶效勞工作的指導；負責制訂客戶效勞制度，構建客戶效勞品牌；負責指導營業(yè)部客戶效勞隊伍建立及培訓；負責組織公司投資者教育、客

5、戶培訓和客戶投訴處理工作；負責資訊產品營業(yè)部層面的的需求統計、訂購、配送、效果評估等工作；負責重要客戶效勞的協調工作；負責公司整體零售客戶效勞活動的籌劃及組織實施。7、研究所負責對國家宏觀經濟政策、產業(yè)政策、行業(yè)及上市公司等領域的研究，并以之為根底，在合法、合規(guī)的前提下，為公司經紀、投顧、自營、資管、投行以及QFII等提供專業(yè)支持，為機構客戶提供投資參謀效勞；負責公司分析師隊伍的業(yè)務指導和素質管理；負責部門內部的制度建立、合規(guī)管理和業(yè)務風險控制；負責配合各監(jiān)管部門、證監(jiān)會、交易所、證券業(yè)協會等部門進展有關中國證券市場宏觀經濟、產業(yè)等相關領域的公共性課題研究。8、電子商務中心負責基于互聯網、手機

6、等非現場渠道、產品銷售平臺的規(guī)劃、建立，為非現場客戶提供客戶效勞、客戶聯絡、產品銷售為一體的電子商務平臺；利用電子商務平臺，構建面向非現場客戶的根底客服體系，提高非現場客戶效勞水平；負責非資訊類效勞產品、數據類產品、交易類效勞產品的設計和開發(fā)；負責電子商務平臺的運營、宣傳和推廣工作；負責金融工程和數量化投資系統的開發(fā)、應用和推廣；負責呼叫中心規(guī)劃、建立和日常運營，制定坐席人員效勞規(guī)X，對相關效勞人員進展宣導和培訓。9、信息技術中心負責公司信息系統的總體規(guī)劃并組織實施；負責公司信息系統的建立和運行維護；負責制定公司信息技術規(guī)章制度并落實執(zhí)行；負責編制公司信息技術投資預算并落實執(zhí)行；負責公司電子類

7、設備采購及電子類固定資產管理；負責公司層面推行IT治理的落實工作；協助人力資源部進展信息技術人員的任職管理、培訓和考核。10、清算中心建立建全清算業(yè)務、登記存管、資金業(yè)務管理制度，建立部門內控管理體系；負責制定證券賬戶業(yè)務規(guī)X和操作流程；負責公司證券交易清算業(yè)務，辦理公司與登記公司、公司與分支機構、分支機構與投資者之間的結算業(yè)務；負責公司在登記公司結算備付金XX和在銀行的客戶資金銀行賬戶的開立、注銷、變更、報備、應急管理等工作；負責客戶交易結算資金管理，負責總部、營業(yè)部、存管銀行及登記公司之間客戶交易結算資金的交收和業(yè)務核算；負責公司證券賬戶管理、賬戶規(guī)X、以及證券登記工作；對營業(yè)部證券賬戶人

8、員進展業(yè)務培訓、指導營業(yè)部開展證券賬戶相關業(yè)務。11、財務管理部參與公司戰(zhàn)略規(guī)劃確實定；根據公司授權，履行會計核算、財務管理、資金管理、預算管理、稅收籌劃等職能；負責組織制定和實施自有資金方案、資金運作，提高資金使用效益；建立和完善科學的財務管理和會計核算體系，擬定各項相關的管理制度；負責公司經營部門績效考核指標的統計、分析；負責制定并執(zhí)行財務人員管理方法、財務人員績效考核方法，實施財務人員的后續(xù)教育培訓；參與經營決策，履行工程工程、產權和資產管理的財務職責，參與制定或審查公司有關規(guī)章制度；參與擬定經濟合同、協議及其他經濟文件。12、人力資源部負責公司組織構造的優(yōu)化調整；負責公司薪酬福利管理體

9、系的設計與實施；負責公司員工績效管理系統的設計與實施；負責公司員工招聘方案的擬定與實施；負責公司員工教育培訓方案的擬定與實施；負責公司員工從業(yè)資格系統的集中維護與統一管理；負責公司崗位競聘和關鍵崗位員工的職務任命；負責公司人力資源系統的集中維護和員工根底人事檔案的統一管理。13、辦公室主要負責協助公司管理層組織公司日常辦公及有關活動安排，負責公司重要工作信息的收集、匯總、上報，各類文件、合同、協議、會議紀要的歸檔和管理，負責公司各類會議、重要活動的組織籌備等工作。14、稽核審計部負責對公司各項經營管理的合法合規(guī)性、真實性和效益性進展綜合稽核；負責進展離任稽核；負責進展專項稽核；負責進展工程預、

10、結算稽核；負責調查處理公司各部門和公司員工違反法律、法規(guī)以及公司紀律的行為；協助工程建立工程招投標管理；協助對網點進展管理考核及經營目標完成情況考核，對營業(yè)部和總部業(yè)務部門績效考核指標、業(yè)務考核指標進展審核。15、法律合規(guī)與風險管理部負責建立健全公司的合規(guī)管理體系；負責對公司管理制度、重大決策、新產品和新業(yè)務方案以及向監(jiān)管機構的申報材料和報告進展審查并出具合規(guī)審查意見；跟蹤法律、法規(guī)和準那么的變化，督導相關部門及時評估、完善公司內部管理制度和業(yè)務流程；配合證券監(jiān)管機構和自律組織對公司的檢查和調查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；處理涉及公司和工作人員XX違規(guī)行為的投訴與舉報；處理公司訴訟仲裁法律事務和非訴訟法律事務；對凈資本等風險控制指標實時動態(tài)監(jiān)控、分析、報告；負責債權債務的清收處置、公司直接投資工程和非證券類固定資產的管理和股權轉讓、拍賣及對公司所屬的非證券類子公司及其分公司的管理和所屬公司投資工程、控股公司的歸口管理；負責員工的合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓工作。16、董事會辦公室負責與股東單位、董事、監(jiān)事的信息溝通及日常工作；負責股東大會、董事會、監(jiān)事會等各類會議的組織、安排、協調工作；負責公司對外的信息披露工作和投資者關系管理，保證信息披露的及時、準確、完整；負責與中國證監(jiān)會、證券業(yè)協會以及證券交易所等機構進展聯絡、溝通等工作。17、信用交易