產(chǎn)業(yè)集群與城市化 基于外部性視角

1、產(chǎn)業(yè)集群與城市化：基于外部性視角*本文為國(guó)家軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目東北老工業(yè)基地技術(shù)創(chuàng)新體系實(shí)現(xiàn)模式研究（項(xiàng)目號(hào)：2005DGQ4D148）、國(guó)家社科基金集群視角下的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與區(qū)域國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力研究和國(guó)家自然科學(xué)基金基于行為生態(tài)學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新集群行為研究的一部分階段性成果。陳柳欽 黃坡*作者簡(jiǎn)介： 陳柳欽（1969），男，湖南邵東人，哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，碩士研究生導(dǎo)師，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、城市經(jīng)濟(jì)。黃坡（1980），男，河南開(kāi)封人，哈爾濱商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生；聯(lián)系地址：天津市河西區(qū)黑牛城道紀(jì)發(fā)大廈1-205#（300061）陳柳欽收，電話：，。（天津社會(huì)科學(xué)院，天津，300191）（哈爾濱

2、商業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，哈爾濱，150028）內(nèi)容摘要：技術(shù)外部性和貨幣外部性是產(chǎn)業(yè)集群形成的原因，又是產(chǎn)業(yè)集群的重要結(jié)果，外部性、產(chǎn)業(yè)集群從聚集生產(chǎn)要素與產(chǎn)業(yè)方面共同推動(dòng)了城市化的進(jìn)程。關(guān)鍵詞：技術(shù)外部性；貨幣外部性；產(chǎn)業(yè)集群；城市化Industrial Cluster and Urbanization Based on ExternalityChen Liu-qin Huang Po (Tianjin Academy of Social Science,300191)（School of Economics, Harbin University of Commerce，Harbin,150028

3、)Abstract: Pecuniary externality and Technological externality are reasons which the industrial cluster be formed, they are also the important result of industrial cluster. Externality, industrial cluster impel the urbanization at agglomeration of factors and industry.Key words: Pecuniary externalit

4、y; Technological externality; industrial cluster; urbanization一、外部性產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集聚的主要向心力早在馬歇爾（1890）時(shí)代就已經(jīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了研究。馬歇爾解釋了基于外部經(jīng)濟(jì)的企業(yè)在同一區(qū)位集中的現(xiàn)象。他發(fā)現(xiàn)了外部經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)集群的密切關(guān)系。他認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群是外部性導(dǎo)致的。馬歇爾關(guān)于產(chǎn)業(yè)集群理論起源的外部性理論，成為產(chǎn)業(yè)集群形成機(jī)理分析的經(jīng)典，被稱(chēng)為“馬歇爾外部性”。自從馬歇爾（1890）提出產(chǎn)業(yè)集群，并指出著名的三原因（勞動(dòng)市場(chǎng)共享、專(zhuān)業(yè)化投入品和技術(shù)、服務(wù)、知識(shí)外溢）后，產(chǎn)業(yè)集群及其原因、影響就成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家一直進(jìn)行研究的重點(diǎn)。并且

5、不同學(xué)派從不同假設(shè)條件出發(fā)，通過(guò)不同的研究方法，得出了不少有意義的研究結(jié)果。對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的研究，各學(xué)派所取得的一致意見(jiàn)是外部性是產(chǎn)業(yè)集聚的源動(dòng)力。從外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的作用看，外部性是產(chǎn)業(yè)集群形成的原因，又是產(chǎn)業(yè)集群的重要結(jié)果。下面我們主要從貨幣外部性和技術(shù)外部性?xún)蓚€(gè)方面來(lái)論述產(chǎn)業(yè)集群的外部性。1、貨幣外部性。從各個(gè)學(xué)派的研究結(jié)論以及我們的研究與整理分析，我們認(rèn)為貨幣外部性主要通過(guò)以下幾個(gè)方面促成了產(chǎn)業(yè)集群：（1）勞動(dòng)市場(chǎng)共享。由于歷史與偶然因素，某公司在某地干起，在這個(gè)地方便產(chǎn)生了對(duì)勞動(dòng)力有巨大吸引力的就業(yè)機(jī)會(huì)、發(fā)展機(jī)會(huì)和較高勞動(dòng)力要素報(bào)酬，而經(jīng)過(guò)訓(xùn)練的有專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技術(shù)的工人的大量集中又是其他雇

6、主所尋找的，勞動(dòng)力供給與需求在此地的結(jié)合成為早期企業(yè)“扎堆”的源泉，而隨后由于路徑依賴(lài)和累積因果效應(yīng)，勞動(dòng)市場(chǎng)共享造成了企業(yè)集聚活動(dòng)，勞動(dòng)市場(chǎng)共享使企業(yè)節(jié)約了勞動(dòng)力要素成本，搜尋成本和培訓(xùn)時(shí)間及搜尋時(shí)間。別的企業(yè)的專(zhuān)業(yè)化技術(shù)工人可以通過(guò)各種方法為我所用，現(xiàn)有的專(zhuān)業(yè)化勞動(dòng)力使企業(yè)可以專(zhuān)心生產(chǎn)，而不用擔(dān)心勞動(dòng)力的短缺與非專(zhuān)業(yè)化，從馬歇爾開(kāi)始，勞動(dòng)力市場(chǎng)共享因素就成為產(chǎn)業(yè)集群形成的基本因素之一，也正是對(duì)專(zhuān)門(mén)勞動(dòng)的需求與供給促進(jìn)了企業(yè)在空間上的集群。這種集群既降低了工人的失業(yè)概率，也確保了廠商無(wú)論是在“好時(shí)光”還是在“壞時(shí)光”的勞動(dòng)力供應(yīng)。這種潛在的供需關(guān)系又加強(qiáng)了既有的產(chǎn)業(yè)集群。（2）專(zhuān)業(yè)化分工和專(zhuān)

7、業(yè)化的投入品。專(zhuān)業(yè)化分工形成的社會(huì)化分工網(wǎng)絡(luò)，把人員的培訓(xùn)、銷(xiāo)售網(wǎng)絡(luò)的建立、運(yùn)輸成本的降低、原材料的供應(yīng)全部納入到專(zhuān)業(yè)化的分工里。這種專(zhuān)業(yè)化和社會(huì)化的高度發(fā)展，就有可能形成地區(qū)性的新產(chǎn)品、新技術(shù)孵化器，國(guó)內(nèi)外最新的技術(shù)就會(huì)向該地區(qū)聚集，從而形成企業(yè)集群發(fā)展壯大的良性循環(huán)機(jī)制。通過(guò)深化專(zhuān)業(yè)分工，并在分工的基礎(chǔ)上建立密切合作關(guān)系，可以使所有的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力得以提高，從而提升產(chǎn)業(yè)集群競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。專(zhuān)業(yè)化的投入品包括原料、專(zhuān)有設(shè)備、服務(wù)等，由于產(chǎn)業(yè)中心的企業(yè)對(duì)原料、中間投入品以及服務(wù)的巨大需求，這種需求反映到市場(chǎng)上（就是價(jià)格的上升），被敏銳的企業(yè)家獲得，使得相關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)駐本地區(qū)，這種進(jìn)駐是

8、有經(jīng)濟(jì)原因的，因?yàn)楦綄佼a(chǎn)業(yè)和上下游產(chǎn)業(yè)的企業(yè)進(jìn)駐中心產(chǎn)業(yè)所在的地區(qū)首先節(jié)省了運(yùn)輸成本，其次由于就近中心產(chǎn)業(yè)，獲得市場(chǎng)信息迅速、準(zhǔn)確，能根據(jù)中心產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)變化迅速改變自己的生產(chǎn)，最后，這種進(jìn)駐也降低了交易成本和容易獲得專(zhuān)業(yè)人才，由于適應(yīng)本地方的潛規(guī)則，交易的風(fēng)險(xiǎn)、交易的成本降低，并且由于人員的相互了解，溝通和交流方便，交易成功的可能性大大增加。（3）低成本的公共設(shè)施共享。正是由于大量企業(yè)的扎堆，使得單個(gè)公司負(fù)擔(dān)的公共設(shè)施成本下降，這樣公司在生產(chǎn)不變的情況下所獲得的收益就可以增加。公共設(shè)施需求的集中投入既可以使得原先不可能的投入變得可能，也使得可能的投入獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而提升產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的外部性。如政府

9、可以直接建立科研機(jī)構(gòu)或者對(duì)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)貼，通過(guò)政策優(yōu)惠或者資助鼓勵(lì)某些檢測(cè)設(shè)備、儀器等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的成立，建立專(zhuān)業(yè)化的貿(mào)易市場(chǎng)等等。企業(yè)通過(guò)共同使用公共設(shè)施，減少分散布局所需的額外投資，并利用地理接近性節(jié)省相互間物質(zhì)和信息流的轉(zhuǎn)移費(fèi)用，而降低成本，實(shí)現(xiàn)集聚經(jīng)濟(jì)。貨幣外部性具有正反饋機(jī)制，產(chǎn)業(yè)集聚在某一地區(qū)，這種外部性效應(yīng)就會(huì)成為新企業(yè)進(jìn)入這一地區(qū)的區(qū)位選擇因子，從而促進(jìn)集群整體的進(jìn)一步發(fā)展，產(chǎn)生更大的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。2、技術(shù)外部性。技術(shù)外部性對(duì)產(chǎn)業(yè)集群的促成作用是顯而易見(jiàn)，我們通過(guò)對(duì)前人研究成果的整理，并結(jié)合新經(jīng)濟(jì)條件下的集群現(xiàn)狀，認(rèn)為大致有以下幾類(lèi)：（1）技術(shù)外溢。由于企業(yè)扎堆，某企業(yè)的技術(shù)

10、創(chuàng)新所獲得的技術(shù)知識(shí)信息，包括管理方式、新技術(shù)、新工藝等，有很大一部分會(huì)外溢出去（原因是一般知識(shí)部分非排他性和技術(shù)工人的自由流動(dòng)以及扎堆企業(yè)的非正式、正式交流）成為集群內(nèi)企業(yè)的公共知識(shí)、技術(shù)。這些技術(shù)知識(shí)是企業(yè)地理位置距離的函數(shù)，只有在空間上扎堆的企業(yè)才能獲得，而一旦離開(kāi)集群就會(huì)喪失，原因是技術(shù)的時(shí)效性，正式、非正式交流缺失，以及技術(shù)工人的稀少。正是基于對(duì)技術(shù)溢出的追求，企業(yè)才有了集群的傾向，產(chǎn)業(yè)才會(huì)在地理空間上集群，從而形成產(chǎn)業(yè)集群。企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新不僅獲得源于技術(shù)上的超額壟斷利潤(rùn)，而且通過(guò)群體效應(yīng)形成共同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)一步擴(kuò)大壟斷優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)集群利用地理接近性、正式或非正式的合作，技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在產(chǎn)業(yè)

11、集群內(nèi)容易被認(rèn)同，采納的企業(yè)越多，產(chǎn)業(yè)集群的外部效應(yīng)就越大。（2）邊干邊學(xué)。根據(jù)阿羅建立的“邊干邊學(xué)”模型，邊干邊學(xué)是經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)品，經(jīng)驗(yàn)具有遞增的生產(chǎn)力，隨著經(jīng)驗(yàn)的積累，單位產(chǎn)品成本隨生產(chǎn)總量遞減。邊干邊學(xué)形象地勾勒出了扎堆企業(yè)享受技術(shù)外部性的一個(gè)方面。一般情況下，大部分企業(yè)是創(chuàng)新的后進(jìn)者（原因是企業(yè)實(shí)力、管理水平以及市場(chǎng)機(jī)會(huì)等），但是在扎堆企業(yè)當(dāng)中，由于可以準(zhǔn)確、迅速掌握技術(shù)變化的信息（包括技術(shù)知識(shí)、技術(shù)市場(chǎng)動(dòng)向），而部分新技術(shù)在被創(chuàng)新出來(lái)后會(huì)通過(guò)各種渠道傳到就近企業(yè)里，這些企業(yè)可以免費(fèi)（或者廉價(jià)）獲得該技術(shù)或者管理經(jīng)驗(yàn)、工藝的一部分，在自己的生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中，邊生產(chǎn)、邊學(xué)習(xí)、邊消化、邊創(chuàng)新，這既

12、節(jié)約了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新要素的投入，又節(jié)省了技術(shù)創(chuàng)新時(shí)間，而自己又能夠從邊干邊學(xué)中提高生產(chǎn)率和成本下降，從而達(dá)到企業(yè)自身的快速壯大。產(chǎn)業(yè)集群之所以具備持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力，就在于產(chǎn)業(yè)集群是一個(gè)學(xué)習(xí)性區(qū)域。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和根植性又為群內(nèi)企業(yè)相互學(xué)習(xí)創(chuàng)造了條件?？傊?，外部性產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)集聚的主要向心力。在產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)中，因聚集而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)外部性，只是一種伴生的、被動(dòng)的、靜態(tài)的效應(yīng)，它的強(qiáng)度有限；產(chǎn)業(yè)集群的最大效應(yīng)是行動(dòng)主體的共同行動(dòng)，它是一種主動(dòng)的、動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的效應(yīng)。從靜態(tài)角度看，產(chǎn)業(yè)集聚的外部效應(yīng)使得企業(yè)可以從本地區(qū)同行業(yè)的其他企業(yè)或不同行業(yè)的其他企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中直接受益，其好處在于同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)能共

13、享特定的勞動(dòng)力市場(chǎng)、信息和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的聯(lián)系等資源。如果同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在某個(gè)地區(qū)集中，能進(jìn)一步促進(jìn)該產(chǎn)業(yè)在這個(gè)地區(qū)的增長(zhǎng)。從動(dòng)態(tài)角度來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)集聚的外部收益來(lái)源于地域性的技術(shù)外溢。這種技術(shù)外溢有利于當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)水平、勞動(dòng)生產(chǎn)率和工資水平的提高。二、城市化研究的外部性視角城市在本質(zhì)上是集聚經(jīng)濟(jì)，聚集經(jīng)濟(jì)分三個(gè)層次：第一個(gè)層次是企業(yè)內(nèi)部聚集經(jīng)濟(jì)，其形成原因是企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，第二個(gè)層次是企業(yè)外部、產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的聚集經(jīng)濟(jì)，也被稱(chēng)為“區(qū)位經(jīng)濟(jì)”，主要是通過(guò)產(chǎn)業(yè)功能聯(lián)系所獲得的外部性而形成；第三個(gè)層次是多個(gè)行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）向城市地理集中形成的聚集經(jīng)濟(jì)，也稱(chēng)“城市化經(jīng)濟(jì)”，形成的原因主要是產(chǎn)業(yè)間的外部性。城市經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)城

14、市中產(chǎn)業(yè)規(guī)模和空間分布的均衡點(diǎn)是積極外部性和消極外部性相同的時(shí)候。城市化是聚集經(jīng)濟(jì)在一國(guó)或一地區(qū)動(dòng)態(tài)發(fā)展的過(guò)程，當(dāng)這一過(guò)程達(dá)到某些標(biāo)準(zhǔn)，便實(shí)現(xiàn)了城市化。城市的本質(zhì)屬性是提供豐富的正的外部經(jīng)濟(jì)。經(jīng)濟(jì)地理學(xué)認(rèn)為，城市是一種集聚經(jīng)濟(jì)，集聚經(jīng)濟(jì)是一種外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)，在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)，表現(xiàn)在由于集群內(nèi)企業(yè)高度專(zhuān)業(yè)分工與合作，每個(gè)企業(yè)僅僅承擔(dān)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)中的一環(huán)，從而使企業(yè)實(shí)現(xiàn)柔性與規(guī)模的統(tǒng)一，使企業(yè)共享區(qū)內(nèi)專(zhuān)業(yè)信息的外溢、專(zhuān)業(yè)化的供應(yīng)商、專(zhuān)業(yè)化的勞動(dòng)力市場(chǎng)等等。其核心是“技術(shù)外溢”，即主要是企業(yè)共享技術(shù)外部性的經(jīng)濟(jì)利益（當(dāng)然也有貨幣外部性的作用，但核心是技術(shù)外部性的作用）。不同行業(yè)的企業(yè)除了分享來(lái)自本行業(yè)的以

15、私人產(chǎn)品生產(chǎn)表現(xiàn)的行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)外，還共同分享整個(gè)城市的以公共產(chǎn)品、準(zhǔn)公共產(chǎn)品表現(xiàn)的城市規(guī)模經(jīng)濟(jì)，公共投入的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性使企業(yè)實(shí)現(xiàn)了共享基礎(chǔ)設(shè)施的好處。企業(yè)為了達(dá)到一定的市場(chǎng)規(guī)模門(mén)檻，越過(guò)最低臨界條件，追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)，傾向于在城市布局；而城市良好的投資軟硬件環(huán)境為企業(yè)提供了良好的發(fā)展條件，這樣，企業(yè)與城市之間形成了相互促進(jìn)的良好格局。企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的過(guò)程促進(jìn)了城市規(guī)模的擴(kuò)大，推動(dòng)了城市化的發(fā)展；城市的不斷發(fā)展和功能完善，為企業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造了更加優(yōu)越的發(fā)展環(huán)境，更有利于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)，并吸引更多的企業(yè)到此布局。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在，對(duì)企業(yè)的集群產(chǎn)生巨大引力作用，企業(yè)的“扎堆”與合作、分工，帶來(lái)人

16、口等生產(chǎn)要素的集聚，為城市的誕生提供產(chǎn)業(yè)支持和人口、生產(chǎn)要素，從而推動(dòng)城市的誕生，從而也就推動(dòng)城市化的進(jìn)程。在當(dāng)今的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)，由于科技的發(fā)展和全球化的蔓延，一方面，社會(huì)分工也已經(jīng)高度發(fā)達(dá)，市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)以及不確定性也在日益增加。單個(gè)企業(yè)（尤其是中小企業(yè)）不能有效地獲得內(nèi)部范圍經(jīng)濟(jì)；另一方面，科技的發(fā)展與全球化的蔓延為生產(chǎn)系統(tǒng)的垂直、水平分工提供可能。單個(gè)企業(yè)生產(chǎn)獲得專(zhuān)業(yè)化，多個(gè)企業(yè)分工協(xié)作，形成地方生產(chǎn)系統(tǒng)，從相互集群中彰顯外部范圍經(jīng)濟(jì)?？梢钥闯觯獠糠秶?jīng)濟(jì)主要是貨幣外部性的作用，是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)集群中，企業(yè)與客戶(hù)、供應(yīng)商（垂直方向），分包商（水平方向），在生產(chǎn)過(guò)程中通過(guò)市場(chǎng)形成的聯(lián)系，從而獲得

17、外部范圍經(jīng)濟(jì)。外部范圍經(jīng)濟(jì)是中小企業(yè)在面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)中的趨利避害的市場(chǎng)反應(yīng)，能夠?yàn)橹行∑髽I(yè)在一定區(qū)域“扎堆”提供巨大經(jīng)濟(jì)吸引力，讓承擔(dān)城市化過(guò)程中吸收農(nóng)村轉(zhuǎn)移生產(chǎn)要素（主要是人口）最多的中小企業(yè)在集群中享受外部范圍經(jīng)濟(jì)，從而在面對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠集眾企業(yè)之力。所以，外部范圍經(jīng)濟(jì)也對(duì)城市產(chǎn)生積極的促進(jìn)作用。外部性還通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群促進(jìn)城市化。在城市化過(guò)程當(dāng)中，城市的作用，從經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的觀點(diǎn)看，其實(shí)就是生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)的空間地理載體，而生產(chǎn)要素和產(chǎn)業(yè)之所以會(huì)在城市這個(gè)空間地理上集中，主要原因就是生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)的集中會(huì)產(chǎn)生聚集經(jīng)濟(jì)，聚集經(jīng)濟(jì)會(huì)降低生產(chǎn)成本，提高生產(chǎn)效率，也就獲得聚集利益。這種利益的來(lái)源之一就是

18、外部性，技術(shù)外部性的作用是：企業(yè)通過(guò)產(chǎn)業(yè)內(nèi)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)的其他企業(yè)的技術(shù)外溢和邊干邊學(xué)中獲得新技術(shù)、新知識(shí)、新管理、新工藝，即企業(yè)通過(guò)零距離接觸技術(shù)信息、技術(shù)知識(shí)以及技術(shù)市場(chǎng)信息，模仿其他企業(yè)技術(shù)以及由于技術(shù)工人的流動(dòng)等，獲得準(zhǔn)確市場(chǎng)、技術(shù)信息和知識(shí)，并在自己的生產(chǎn)過(guò)程當(dāng)中加以應(yīng)用，從而帶來(lái)自身生產(chǎn)效率的提高和生產(chǎn)成本的下降，從而使企業(yè)獲得外部性帶來(lái)的好處。貨幣外部性的作用是：使企業(yè)從本產(chǎn)業(yè)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的聚集中獲得專(zhuān)業(yè)化的勞動(dòng)力市場(chǎng)、中間投入品以及專(zhuān)業(yè)化的服務(wù)等，這些使企業(yè)的生產(chǎn)效率提高和成本降低，使企業(yè)獲得聚群外企業(yè)所得不到的經(jīng)濟(jì)利益，即貨幣外部性帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。正是為了技術(shù)外部性和貨幣外部

19、性所帶來(lái)的這些利益，一方面企業(yè)在空間地理上有集中的傾向，這種集中是一種動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的過(guò)程，這種地理上的集中吸引產(chǎn)業(yè)內(nèi)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)以及服務(wù)部門(mén)的加入，排斥不相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)入。另一方面，要素也有在此地理上的集中，除了追求外部性經(jīng)濟(jì)利益外，還因?yàn)榫奂髽I(yè)對(duì)相關(guān)生產(chǎn)要素產(chǎn)生的吸引力以及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)。而一旦某一產(chǎn)業(yè)和相關(guān)產(chǎn)業(yè)在某地扎堆，技術(shù)和貨幣外部性的作用將吸引更多的廠商進(jìn)入這一地方，加入這一產(chǎn)業(yè)。這些一方面促成了產(chǎn)業(yè)集群的形成、發(fā)展，另一方面也為城市的形成和發(fā)展提供了基礎(chǔ)和載體。廠商在地理上的集中又會(huì)產(chǎn)生更多的技術(shù)和貨幣外部性，從而進(jìn)一步促進(jìn)廠商生產(chǎn)成本的降低、生產(chǎn)效率的提高，從而提高產(chǎn)業(yè)集群的競(jìng)爭(zhēng)力

20、。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)利益的提高也提高了城市的經(jīng)濟(jì)利益，這是許多城市長(zhǎng)久不衰的一個(gè)重要原因。另外，當(dāng)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展到一定程度，由于集群內(nèi)企業(yè)眾多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，從而產(chǎn)生的外部性會(huì)降低集群企業(yè)的利益。這些技術(shù)與貨幣的外部性，既是產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)集群的原因，也是造成產(chǎn)業(yè)集群“擁擠效應(yīng)”的源泉，從而推動(dòng)集群的生產(chǎn)要素與產(chǎn)業(yè)向新的區(qū)域梯度推移，產(chǎn)業(yè)的梯度推移為處在不同經(jīng)濟(jì)水平的城市帶來(lái)了生產(chǎn)要素和不同經(jīng)濟(jì)水平的產(chǎn)業(yè)，使得城市發(fā)展在不同經(jīng)濟(jì)規(guī)模上動(dòng)態(tài)進(jìn)行，客觀上推動(dòng)了在不同經(jīng)濟(jì)水平上的城市發(fā)展，從而有力的推動(dòng)了城市化的進(jìn)程。三、基于外部性的產(chǎn)業(yè)集群與城市化互動(dòng)分析1、產(chǎn)業(yè)集群為城市化集聚生產(chǎn)要素與產(chǎn)業(yè)。城市是生產(chǎn)要素及各類(lèi)經(jīng)

21、濟(jì)活動(dòng)在地理上規(guī)模集中的產(chǎn)物。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，城市化被認(rèn)為是各種非農(nóng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)要素向城市聚集的過(guò)程，它不僅包括農(nóng)村勞動(dòng)力向城市第二產(chǎn)業(yè)、第三產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，還包括非農(nóng)產(chǎn)業(yè)投資及其技術(shù)、生產(chǎn)能力在城市的集聚。其實(shí)質(zhì)是由生產(chǎn)力變革引起的人口和其他經(jīng)濟(jì)要素從農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)變的過(guò)程。所以，要素（主要是勞動(dòng)力，即人口）與產(chǎn)業(yè)是城市化的兩個(gè)主要方面，產(chǎn)業(yè)集群為城市和城市化提供了這兩個(gè)要素。產(chǎn)業(yè)集群為城市化提供了要素與產(chǎn)業(yè)的集聚力與承載力。在外部性的作用下，產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)有著更高的比較優(yōu)勢(shì)、要素回報(bào)率，高的回報(bào)率吸引著要素向產(chǎn)業(yè)集群地區(qū)流動(dòng)和集聚，同時(shí)對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于外部性的作用，企業(yè)可以共享產(chǎn)業(yè)集群的專(zhuān)有勞

22、動(dòng)力市場(chǎng)、專(zhuān)業(yè)化的中間投入品，以及技術(shù)外溢，即產(chǎn)業(yè)集群的外部經(jīng)濟(jì)利益，這些經(jīng)濟(jì)利益的存在和產(chǎn)生，直接吸引大量企業(yè)的進(jìn)入，甚至催生相關(guān)企業(yè)的誕生。大量企業(yè)的進(jìn)入與產(chǎn)生最終導(dǎo)致更強(qiáng)的外部經(jīng)濟(jì)作用，從而對(duì)企業(yè)、生產(chǎn)要素產(chǎn)生更強(qiáng)的吸引力，并最終導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)聚集的形成。也就是說(shuō)，產(chǎn)業(yè)集群的過(guò)程，也就是要素集聚與產(chǎn)業(yè)形成的過(guò)程，同時(shí)也是要素在城市集聚的過(guò)程，農(nóng)村人口轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘腥丝诘倪^(guò)程，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)在城市產(chǎn)生、發(fā)展的過(guò)程。人口、產(chǎn)業(yè)在城市集群的過(guò)程當(dāng)中，人們的生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生了變更，人們的生活方式發(fā)生了改變，人們的思想狀況產(chǎn)生了變化，從而推動(dòng)城市文化、習(xí)慣、規(guī)則以及法律的產(chǎn)生與演進(jìn)，從而形成了城市制度。產(chǎn)業(yè)集群作為城

23、市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)大載體，已經(jīng)成為驅(qū)動(dòng)城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核動(dòng)力。它不僅可以為社會(huì)提供大量的就業(yè)崗位，帶動(dòng)城市交通、賓館、展覽、商業(yè)等第三產(chǎn)業(yè)和旅游業(yè)的發(fā)展。集群及相關(guān)產(chǎn)業(yè)吸引大量農(nóng)村勞動(dòng)力向城市轉(zhuǎn)移，城鎮(zhèn)人口比重上升，社會(huì)總產(chǎn)出中城市經(jīng)濟(jì)的比重不斷上升，區(qū)域城市化進(jìn)程加快。2、產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)提升城市競(jìng)爭(zhēng)力促進(jìn)城市化進(jìn)程。產(chǎn)業(yè)集群使產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)的企業(yè)共享外部經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，從而提升集群內(nèi)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)主、次產(chǎn)業(yè)的合理分工與搭配提高了產(chǎn)業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，又提高產(chǎn)業(yè)的自生能力，從而促進(jìn)了集群產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提高，同時(shí)也促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與競(jìng)爭(zhēng)能力的提高。城市發(fā)展是城市化的最重要內(nèi)容，而產(chǎn)

24、業(yè)是城市經(jīng)濟(jì)的主體，產(chǎn)業(yè)集群的存在必定提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為城市化提供了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，從而有力地推動(dòng)了城市化的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)集群所根植的區(qū)域?qū)⑿纬梢粋€(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極，不僅可在全球范圍內(nèi)吸納資金與技術(shù)，還對(duì)周邊地區(qū)的增長(zhǎng)起了推動(dòng)刺激的作用，這樣就有利于促進(jìn)區(qū)域、城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和競(jìng)爭(zhēng)力的提高。城市競(jìng)爭(zhēng)力的提高過(guò)程也是城市化的推進(jìn)過(guò)程。一方面，城市發(fā)展是城市化的重要內(nèi)容。另一方面，城市競(jìng)爭(zhēng)力的提高對(duì)城市的吸引、控制資源能力將更強(qiáng)，可以為城市居民提供更多的福利，這樣，各種要素與人口將不斷地流向競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的城市，在達(dá)到一定的城市規(guī)模之前，這個(gè)過(guò)程是良性循環(huán)的；城市競(jìng)爭(zhēng)力的提高帶動(dòng)了城市的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，

25、而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是城市化的基礎(chǔ)，而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)使城市能夠提供更多的就業(yè)機(jī)會(huì)與福利，從而吸引更多的勞動(dòng)力進(jìn)入。一句話，產(chǎn)業(yè)集群對(duì)城市競(jìng)爭(zhēng)力的提升有利于城市化的進(jìn)程。3、產(chǎn)業(yè)集群推動(dòng)城市化進(jìn)程。城市作為一個(gè)“經(jīng)濟(jì)景觀”，本質(zhì)上是空間集聚的經(jīng)濟(jì)。聚集經(jīng)濟(jì)包括同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部同類(lèi)企業(yè)聚集的地方化經(jīng)濟(jì)和不同產(chǎn)業(yè)多類(lèi)企業(yè)聚集的城市化經(jīng)濟(jì)。地方化經(jīng)濟(jì)是指一種產(chǎn)業(yè)的聚集經(jīng)濟(jì)，即位于某個(gè)地區(qū)某一特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)的同類(lèi)企業(yè)聚集而形成的由整個(gè)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)大而產(chǎn)生的成本節(jié)約。地方化經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是一種典型的空間上的外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。城市化經(jīng)濟(jì)是指多個(gè)產(chǎn)業(yè)的多類(lèi)企業(yè)的聚集經(jīng)濟(jì)，即多個(gè)產(chǎn)業(yè)在城市集中，由于共享基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)等所獲得的利益。由于經(jīng)濟(jì)活

26、動(dòng)的外部性，在外部性的作用下，企業(yè)通過(guò)集聚可以獲得外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)、外部范圍經(jīng)濟(jì)，以及技術(shù)外溢和品牌外部性，所以，假設(shè)土地、勞動(dòng)力為同質(zhì)生產(chǎn)要素，在要素和產(chǎn)品市場(chǎng)均處于完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下，企業(yè)為了獲得外部性帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益，就會(huì)有選擇在某個(gè)地方進(jìn)行聯(lián)合生產(chǎn)的傾向，企業(yè)的員工為了減少工作成本和時(shí)間等就會(huì)選擇在企業(yè)附近生活，從而形成人口的集中，企業(yè)與人口的集中為其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)（像上下游產(chǎn)業(yè)、相關(guān)配套的服務(wù)業(yè)等）的進(jìn)駐本區(qū)域產(chǎn)生巨大的社會(huì)需求，從而吸引更多的企業(yè)、人口在此集聚，以共享外部性帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)利益。其結(jié)果是城市的形成，城市化由此開(kāi)始。米爾斯和漢密爾頓把這個(gè)過(guò)程分為兩個(gè)層次：假如規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在于某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)

27、中，那么從事這種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)主體為了獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)就必須在某地(具體的區(qū)位選擇取決于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的性質(zhì)和內(nèi)容)進(jìn)行大規(guī)模生產(chǎn)，這就是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的地方化或本土化(Localization)過(guò)程。這個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的雇員為了避免通勤成本而在附近定居，這樣就引起了人口(需求)的集中，在需求指向下，一些相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及其從業(yè)人員也就近選址(克服運(yùn)輸成本和通勤成本)。聚集在一起的人口和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)又會(huì)產(chǎn)生積極的外部效應(yīng)。聚集經(jīng)濟(jì)甚至吸引了那些與最初活動(dòng)無(wú)關(guān)的人口和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的進(jìn)一步聚集，從而開(kāi)始了城市化(Urbanization)過(guò)程。產(chǎn)業(yè)在城市空間的集聚還增強(qiáng)了城市持續(xù)演進(jìn)的自增強(qiáng)動(dòng)力機(jī)制，導(dǎo)致城市地域的外延與擴(kuò)展。圖

28、1 城市形成和發(fā)展的米爾斯?jié)h密爾頓模型資料來(lái)源：李清娟：產(chǎn)業(yè)發(fā)展與城市化M，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社2003年版第54頁(yè)。4、城市化給產(chǎn)業(yè)集群帶來(lái)巨大的社會(huì)需求。市場(chǎng)需求是產(chǎn)業(yè)集群存在的根本原因。城市化的過(guò)程，同時(shí)也是一個(gè)個(gè)城市不斷興起與發(fā)展的過(guò)程。在這一過(guò)程中，城市化會(huì)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的社會(huì)需求，例如，城市化需要農(nóng)產(chǎn)品的大量剩余，工業(yè)提供基本建設(shè)品和資金，服務(wù)產(chǎn)業(yè)提供完善的服務(wù)等等。所以城市化為企業(yè)提供了一個(gè)優(yōu)越的區(qū)域進(jìn)行社會(huì)生產(chǎn)，更重要的是為企業(yè)提出了巨大的社會(huì)需求，促使企業(yè)開(kāi)足馬力進(jìn)行生產(chǎn)，為城市化提供資本品。其結(jié)果是：一方面為城市建設(shè)、城市發(fā)展提供了充足的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，像基建品、公共設(shè)施、資

29、金等，另一方面，給鄉(xiāng)村生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到城市提供了巨大的經(jīng)濟(jì)引力和機(jī)會(huì)與可能。由于外部經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)的存在，企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)為了獲得這些經(jīng)濟(jì)效益會(huì)在一定的范圍進(jìn)行集群，企業(yè)的集聚為人員、生產(chǎn)要素的集聚提供了引力和承載力，企業(yè)與人口的集聚又會(huì)強(qiáng)化外部經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，從而吸引更多企業(yè)、人口、生產(chǎn)要素等從鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)移到城市，并最終形成產(chǎn)業(yè)的集群，以及產(chǎn)業(yè)集群的深化。5、城市化為產(chǎn)業(yè)集群帶來(lái)不斷的要素與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。城市化一旦開(kāi)始，城市經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的比較經(jīng)濟(jì)利益就會(huì)隨著時(shí)間不斷擴(kuò)大，這種比較利益來(lái)源于城市的外部經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及范圍經(jīng)濟(jì)，這種比較利益會(huì)不斷地把鄉(xiāng)村人口、資金等生產(chǎn)要素吸引

30、到城市，加入城市經(jīng)濟(jì)中來(lái)，為城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做出貢獻(xiàn)，這更加促進(jìn)了城市經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)一步加深城市經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的差距，從而吸引更多的生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)移到城市中來(lái)。同時(shí)，為了共享外部經(jīng)濟(jì)、范圍經(jīng)濟(jì)，企業(yè)的集群的傾向，從而引導(dǎo)生產(chǎn)要素的集聚。城市化是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，這個(gè)過(guò)程會(huì)不斷擴(kuò)大城市經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)。所以，城市化可以為產(chǎn)業(yè)集群帶來(lái)持續(xù)不斷生產(chǎn)要素的流入，這是生產(chǎn)要素驅(qū)利的直接結(jié)果，當(dāng)且只有當(dāng)城市化的結(jié)果使城市經(jīng)濟(jì)與鄉(xiāng)村經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)消失，生產(chǎn)要素才會(huì)不再向城市轉(zhuǎn)移，這時(shí)經(jīng)濟(jì)維持一個(gè)平衡發(fā)展的過(guò)程，這既是城市化完成的標(biāo)志，也是工業(yè)化成功的標(biāo)志。城市化的本質(zhì)是產(chǎn)業(yè)集聚，城市化的發(fā)展主要是產(chǎn)業(yè)集群的

31、發(fā)展。產(chǎn)業(yè)集聚必須高度重視城市所帶來(lái)的巨大外部性經(jīng)濟(jì)利益，充分利用城市的集聚功能和城市化的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，以獲事半功倍之成效。另一方面，只有將產(chǎn)業(yè)集聚納入城市發(fā)展的總體框架，在空間上圍繞城市或城區(qū)而展開(kāi)，才能更有效地推動(dòng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展，更多地以近域推進(jìn)的方式加快城市的發(fā)育和城市化的進(jìn)程。參考文獻(xiàn)1蘇雪串：城市化進(jìn)程中的要素集聚、產(chǎn)業(yè)集群和城市群發(fā)展J，中央財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)2004年第1期。2楊寶良：外部經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)地理集聚：一個(gè)基本理論邏輯及對(duì)我國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的實(shí)證研究J，世界經(jīng)濟(jì)文匯2003年第6期。3徐康寧：產(chǎn)業(yè)聚集形成的原因和影響的研究D，中國(guó)知網(wǎng)中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)，2003年。4李志遠(yuǎn)：內(nèi)外部收益遞增，動(dòng)態(tài)性與集群發(fā)展：浙江臺(tái)州汽摩配產(chǎn)業(yè)集群研究D，中國(guó)知網(wǎng)中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)，2004年。5胡愛(ài)華：工業(yè)化與城市化互動(dòng)機(jī)制發(fā)展研究D，中國(guó)知網(wǎng)中國(guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)，2004年。6惠碧仙：我國(guó)農(nóng)村基于勞動(dòng)力城市化轉(zhuǎn)移的外部性及其內(nèi)在化管理研究J，理論導(dǎo)刊2005年3期。7黃建康：產(chǎn)業(yè)集群論M，東南大學(xué)出版社，2005年。8馮云廷：城市經(jīng)濟(jì)學(xué)M，東北財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2005年。9劉斌：產(chǎn)業(yè)集聚競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的經(jīng)濟(jì)分析M，北京：中國(guó)發(fā)展出版社，2004年。10馮云廷：城市化過(guò)程中的城市聚集機(jī)制J，經(jīng)濟(jì)地理2005年第6期。11