知識產(chǎn)權(quán)制度中的利益平衡原則

1、知識產(chǎn)權(quán)制度中的利益平衡原則知識產(chǎn)權(quán)制度是一種分配權(quán)利與利益的平衡機制。在信息的生產(chǎn)、專有和使用之間達成平衡，是知識產(chǎn)權(quán)制度追求的一個重要目標。利益平衡因而成為知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)。它涉及到智力產(chǎn)品的創(chuàng)造、傳播之間的平衡、智力產(chǎn)品的創(chuàng)造和使用之間的平衡以及知識產(chǎn)權(quán)人的個人利益和公共利益之間的平衡等。知識產(chǎn)權(quán)制度本是一種確認知識產(chǎn)權(quán)人對知識產(chǎn)品的專有壟斷權(quán)的制度，但通過其一系列的制度設(shè)計，圍繞知識產(chǎn)品所產(chǎn)生的各種利益關(guān)系得到了均衡，從而保障這種制度宗旨的實現(xiàn)。一、知識產(chǎn)權(quán)平衡原則的含義所謂平衡，用法律經(jīng)濟學(xué)的觀點看，是指每一方都同時達到最大目標而趨于持久存在的相互作用形式。在知識產(chǎn)權(quán)理論上，平

2、衡涉及到在信息的生產(chǎn)、專有，與信息的接近之間達成平衡。知識產(chǎn)權(quán)可以看成是一定的信息，從信息產(chǎn)權(quán)的角度看，知識產(chǎn)權(quán)可以被看成是一定的信息財產(chǎn)、信息產(chǎn)權(quán)。在一個特定時期內(nèi)，信息的容量總是有限的。在這個有限的信息量內(nèi)，信息的專有和公有具有彼此消長的關(guān)系。專有的成分太多，勢必會給信息接近造成障礙，從而影響到公眾對信息的獲取以及信息的自由流動，最終將妨礙知識產(chǎn)權(quán)制度目的的實現(xiàn)；公有的成分太多，則會形成知識產(chǎn)權(quán)的弱保護，可能導(dǎo)致對信息生產(chǎn)的原動力嚴重不足，從而造成信息的稀缺，最終也不利于社會效用實現(xiàn)最大化。在這樣一個簡單的分析中，可以得出結(jié)論:知識產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)當在信息的生產(chǎn)、信息專有和信息的接近之間達成一個

3、適當?shù)钠胶?。平衡論特別是強調(diào)利益平衡的平衡論是知識產(chǎn)權(quán)制度的理論基礎(chǔ)。二、知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則的內(nèi)容1、對創(chuàng)造者從事智力創(chuàng)造的激勵與對智力創(chuàng)造物的傳播的激勵的平衡。人類通過智力上的努力，創(chuàng)造了作品、技術(shù)、產(chǎn)品，形成了智力上的財產(chǎn)和信息資源，這些財產(chǎn)和資源通過進入市場流轉(zhuǎn)被社會公眾所利用而促進了社會的繁榮與進步。這些智力財產(chǎn)在市場中的流通顯示了其經(jīng)濟價值，在所有權(quán)被確認的范圍內(nèi)，它們被稱為知識產(chǎn)權(quán)。從經(jīng)濟和市場的角度說，這些智力財產(chǎn)的實現(xiàn)取決于智力產(chǎn)品的創(chuàng)造成本、潛在使用的需要、市場結(jié)構(gòu)，以及允許其所有人控制其使用的法律權(quán)利。其中后一點尤為重要，它既涉及到智力產(chǎn)品所有人即知識產(chǎn)權(quán)人權(quán)利的實現(xiàn)和對

4、智力產(chǎn)品生產(chǎn)的激勵，也涉及到對智力產(chǎn)品在市場中的流轉(zhuǎn)的效用。用信息產(chǎn)權(quán)的語言來說即是信息擴散的效用和程度，也就是對智力創(chuàng)造物的傳播。因此，在完整的平衡意義上，僅僅對于信息、智力創(chuàng)造物的創(chuàng)造激勵還是不夠的，信息的傳播.智力創(chuàng)造物的使用同樣重要。一種知識產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計能使智力創(chuàng)造的激勵達到最大化，但如果沒有對傳播的相應(yīng)的激勵機制，這種知識產(chǎn)權(quán)制度的整體社會效用就難以稱得上是最佳的。知識產(chǎn)權(quán)作為一種私人財產(chǎn)權(quán)，成本與利益共存表明它在觀念上可以作為一種激勵創(chuàng)造的東西。但這種權(quán)利的背后支持的是對智力產(chǎn)品擴散和接近的需要。在建立知識產(chǎn)權(quán)的規(guī)則時，社會必須建立這樣一種平衡：知識產(chǎn)權(quán)人控制其智力產(chǎn)品的需要以及

5、使用者使用的需要，如個人對智力產(chǎn)品的必要利用、進行后續(xù)發(fā)明、智力創(chuàng)作的需要等。換言之，知識產(chǎn)權(quán)這種制度應(yīng)當在創(chuàng)造和傳播知識產(chǎn)權(quán)方面創(chuàng)造一種適當?shù)钠胶?。在這點上，該制度通過以下幾方面為刺激創(chuàng)造與激勵傳播提供了重要保障:（1）準許以市場為基礎(chǔ)的促進創(chuàng)造的刺激；（2）盡量使創(chuàng)造活動的成本最小化；（3）為實現(xiàn)經(jīng)濟與社會目標，及時規(guī)定發(fā)明與創(chuàng)造的公開與合理的公正使用制度；（4）通過與其他規(guī)則或經(jīng)濟制度相互銜接，像反壟斷政策、影響知識產(chǎn)權(quán)價值的貿(mào)易與政策等。雖然知識產(chǎn)權(quán)中的不同的制度的經(jīng)濟和社會目標不相同，它們卻都試圖在為開發(fā)新技術(shù)、信息產(chǎn)品和藝術(shù)創(chuàng)造中提供充分的激勵，并且確保在智力產(chǎn)品的有效分配進入經(jīng)濟

6、中達成平衡。從政策工具和市場運作機制的角度看，知識產(chǎn)權(quán)制度對于解決市場中開發(fā)和信息流轉(zhuǎn)的失敗，是一個極佳的手段，因為對智力創(chuàng)造的刺激是以市場為中心運作的。實際上，在當代的知識產(chǎn)權(quán)制度中，它被建構(gòu)為既保護作者和發(fā)明者的努力，同時盡可能廣泛地傳播信息。2、創(chuàng)造者從事智力創(chuàng)造的激勵與使用者對智力創(chuàng)造物需求、使用之間的平衡。從“利益”的角度看，在智力產(chǎn)品中，智力創(chuàng)造者和其他對該智力創(chuàng)造物享有權(quán)利的知識產(chǎn)權(quán)人以及社會公眾都有合法的利益。創(chuàng)造者的合法利益的根基是其智力創(chuàng)造的事實行為，而社會公眾的合法利益的根基則在于智力產(chǎn)品的社會性、繼承性、人類自身發(fā)展對知識共有物的合法的需求。只要有一個不斷增長的思想的公

7、有，它能夠被每個人小受限制地使用，那么每個人至少與在荒野中第一個占有資源的人一樣，有機會去占有思想。在那些通過私有化從公有中移除的那些思想與社會主要依靠的那些思想之間，有一個平衡。從知識產(chǎn)權(quán)作為一種信息和非競爭性商品的角度看，為允許最大限度地接近信息，知識產(chǎn)權(quán)法在實現(xiàn)最佳社會效用目標中存在一個信息分配的問題。這樣也提出了在激勵信息的創(chuàng)造與信息的接近之間建立一個理想的平衡的問題。該問題的實質(zhì)是對智力創(chuàng)造的激勵與公眾對智力創(chuàng)造的使用與需求的平衡。3、知識產(chǎn)權(quán)中私人利益與公共利益的平衡。知識產(chǎn)權(quán)中的私人利益是不言而喻的。知識產(chǎn)權(quán)中的私人利益表現(xiàn)為通過被賦予專有權(quán)，知識產(chǎn)權(quán)人可以憑著對智力創(chuàng)造的獨占而

8、獲得精神和經(jīng)濟上的利益。現(xiàn)代各國的知識產(chǎn)權(quán)法無不對知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)作出盡量周全的規(guī)定。知識產(chǎn)權(quán)制度的重要目的，也在于保護知識所有者的知識產(chǎn)權(quán)。并且，近些年來，這種專有權(quán)有不斷擴張的趨勢。以我國新修改的幾部知識產(chǎn)權(quán)專門法律專利法、著作權(quán)法和商標法為例，一個重要的特點是強化了對權(quán)利的保護。這種強化有利于更好地實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)人的私人利益。不過，在自我利益市場知識產(chǎn)權(quán)私人利益可能的膨脹已引起一些學(xué)者的擔(dān)憂。知識產(chǎn)權(quán)人的利益只是知識產(chǎn)權(quán)利益平衡機制的一端知識產(chǎn)權(quán)中還存在著公共利益。知識產(chǎn)權(quán)中私人利益的過度膨脹可能會損害公共利益，使知識產(chǎn)權(quán)制度的公共目標無從實現(xiàn)。從利益平衡論的角度看，知識產(chǎn)權(quán)制度也試圖在

9、激勵功能和知識產(chǎn)權(quán)法的分配之間，在公共和私人利益之間確立一個精妙的平衡。 進一步說，知識產(chǎn)權(quán)法盡管在總體上屬于“私法”性質(zhì)，但都有公共利益目標，只是在不同的知識產(chǎn)權(quán)專門法律中有所不同而已。如在著作權(quán)法中表現(xiàn)為，增進知識的學(xué)習(xí)、促進文化和科學(xué)的進步，以及方便接近信息和信息的流動。在專利法中表現(xiàn)為，信息的交流和接近技術(shù)與信息，最終促進科學(xué)技術(shù)進步。沒有對公共利益的保障，知識產(chǎn)權(quán)的立法宗旨將無從實現(xiàn)。因此，在知識產(chǎn)權(quán)中，主要的公共利益也是應(yīng)該受到鼓勵的。建立在對公共利益的維護上的對創(chuàng)造者和傳播者的保護將是實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)中私人利益與公共利益平衡的主要機制。三、知識產(chǎn)權(quán)利益平衡原則的作用及意義由于知識產(chǎn)權(quán)

10、是一種專有權(quán)、壟斷權(quán)。這種壟斷權(quán)的授予無論是從智力創(chuàng)造的勞動學(xué)說，還是從智力產(chǎn)品的人格屬性或者激勵主義層面都具有充分的正當性。然而，知識產(chǎn)權(quán)的客體知識產(chǎn)品(或稱為智力產(chǎn)品)具有無形性、繼承性的特點，從而使之也具有公共商品的屬性。換而言之，社會公眾對其也有合法的需求。知識產(chǎn)權(quán)法的一個主要目標是實現(xiàn)創(chuàng)造性表達的最大化。該法律通過創(chuàng)造者對其勞動果實的權(quán)利和未來的創(chuàng)造者自由表達的權(quán)利之問探尋一個適當?shù)钠胶?，并試圖實現(xiàn)這樣的目標。缺少知識產(chǎn)權(quán)的保護將會減少對于創(chuàng)造的激勵；而創(chuàng)造壟斷權(quán)的過度的保護會超過創(chuàng)造性表達的原目的。這樣一來，立法者在進行知識產(chǎn)權(quán)立法時，必須考慮兩個問題:第一，立法能夠在多大的程度上

11、激勵創(chuàng)造者并在多大的程度上使公眾獲得利益；第二，在多大的程度上壟斷權(quán)的授予會損害公眾。這種壟斷權(quán)的授予，在適當?shù)臈l件下，賦予公眾一個利益，該利益超過了臨時的壟斷帶來的弊端。例如，著作權(quán)法就提供了兩種機制，通過這兩種機制著作權(quán)所有人的權(quán)利可以獲得保護，而不會損害公眾接近信息。這些設(shè)計的第一個方面是，在具有著作權(quán)性的表達和不具有著作權(quán)性的思想與事實之間做了明顯的區(qū)分。一方面，作品中的思想不具有著作權(quán)性，主張保護思想會因為阻礙了信息的傳播而減緩社會效用。另一方面，思想的表達受著作權(quán)保護，通過這種保護，著作權(quán)法為作者的權(quán)利提供了基本的保障。第二個方面是確保公眾需要利用信息和作者對于原創(chuàng)物的壟斷之間的一

12、個適當?shù)钠胶獾氖侄?。知識產(chǎn)權(quán)制度中的知識產(chǎn)權(quán)人對智力產(chǎn)品的壟斷和社會公眾對其的合法需求構(gòu)成了矛盾的兩個方面。這種矛盾始終存在，知識產(chǎn)權(quán)制度從設(shè)計(立法)到實施都體現(xiàn)丁這種矛盾的彼此消長。為了實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)制度的宗旨、功能，確立平衡原則具有關(guān)鍵的意義。否則，要么是知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利過大，損害了公眾接近和利用智力產(chǎn)品的權(quán)利和利益，從而使知識產(chǎn)權(quán)制度的根本目的一通過對智力產(chǎn)品提供充分的保護，激勵對社會有益的創(chuàng)造性智力產(chǎn)品的生產(chǎn)，同時有利于廣泛傳播這種知識產(chǎn)品，從而為社會的文明進步提供法律上的保障一無從實現(xiàn)；或者要么是損害知識產(chǎn)權(quán)權(quán)的利益，使智力產(chǎn)品生產(chǎn)的原動力不足，同樣使知識產(chǎn)權(quán)制度的目的不能實現(xiàn)。從國外幾

13、百年來知識產(chǎn)權(quán)立法的軌跡看，一方面，知識產(chǎn)權(quán)人的權(quán)利隨著新技術(shù)的發(fā)展而在不斷的擴張，另一方面則是公眾信息自由的范圍也在逐漸擴大。圍繞著立法設(shè)計和實施，在背后作為一個根本的指導(dǎo)原則在起作用的實際上是利益、平衡的原則。當然，我們并不否認在一般的法律中同樣存在這種原則，甚至它被作為一種重要的法律解釋方法論。然而，在知識產(chǎn)權(quán)法律制度中，利益平衡之特色較之其他的部門法可能要強得多。這主要是由于以下幾個原因所致的：（1）對于一種權(quán)利明確被法律賦予專有權(quán)，這在其他法律中不多見；并且，在知識產(chǎn)權(quán)法中，必須解決好這種專有權(quán)的范圍、限度一法律上體現(xiàn)為對知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制、時間性和地域性等，以及公眾可以自由或有限地

14、接近的領(lǐng)域和程度；（2）知識產(chǎn)權(quán)制度的根本目的決定了其立法設(shè)計必須圍繞專有權(quán)的分配和公有領(lǐng)域的設(shè)定、專有權(quán)和公眾權(quán)利的合理、公平配置展開；（3）隨著社會的發(fā)展，知識產(chǎn)權(quán)專有權(quán)在不斷地膨脹，而社會公眾對智力產(chǎn)品的合理需求一樣在不斷擴大，兩者始終處于矛盾的對立和統(tǒng)一之中，需要不斷修改立法來加以完善；（4）在知識產(chǎn)權(quán)司法實踐中，利益、平衡原則被用于指導(dǎo)司法實踐。利益平衡論圍繞知識產(chǎn)權(quán)的專有性與社會對智力產(chǎn)品的合法需求這對矛盾，探討利益平衡原則在知識產(chǎn)權(quán)制度中的正當性和合理性，以及通過剖析知識產(chǎn)權(quán)中所涉及的各種權(quán)利的配置和利益的分配，試圖提出一個以利益平衡原則為基礎(chǔ)和核心的知識產(chǎn)權(quán)制度的理論框架和體系

15、。應(yīng)當說，這一思路和理論構(gòu)建在知識產(chǎn)權(quán)法理論意義上是值得充分重視的。這里先從信息的生產(chǎn)、控制和信息自由、對信息的接近之間的關(guān)系初步闡述這種平衡論的思想，然后再提煉這種思想的一些實質(zhì)性的原則。我們可以看出，利益平衡確實可以作為認知知識產(chǎn)權(quán)制度的一種方法論。知識產(chǎn)權(quán)制度是一種典型的利益平衡機制。利益平衡機制的構(gòu)建兼顧了知識產(chǎn)權(quán)人的專有權(quán)和社會公眾的自由接近信息的利益，最終使得知識產(chǎn)權(quán)制度通過對信息接近的有限的抑制，擴張了信息的總量，為更大程度的信息自由提供了保障。從權(quán)利的自由度看，在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域中，社會在權(quán)利界定與分配上實行的是“專有區(qū)域”與“自由區(qū)域”的分野。所謂專有區(qū)域，是指知識產(chǎn)品創(chuàng)造者獨占

16、的領(lǐng)域，在專有領(lǐng)域中，他人使用知識產(chǎn)品一般既要征得權(quán)利人的同意也要向其付酬，在另外一些情況下(如法定許可、強制許可 )，雖然不需要征得許可，但是要向權(quán)利人付酬。所謂自由區(qū)域，是指對知識產(chǎn)品的使用，既不需要征得許可，也不需要向權(quán)利人付酬。著作權(quán)制度中的合理使用原則就是這方面比較典型的例子。專有區(qū)域的設(shè)立，可以為智力創(chuàng)造者從事智力產(chǎn)品生產(chǎn)提供足夠的激勵，在經(jīng)濟學(xué)上講是有效益的。自由區(qū)域的設(shè)立則在不損告智力創(chuàng)造者的利益的前提下促進的信息的傳播和利用也是有效益的。這種專有區(qū)域與自由區(qū)域的分配，實際上反映了知識產(chǎn)權(quán)人和知識產(chǎn)品的使用人利益的平衡問題。因為我們就這么一輩子，幾十年的光景，無法重來，開心也好

17、，不開心也罷，怎么都是活著，那么何不讓自己開開心心的過好每一天呢！生活雖辛苦，但我們一定要笑著過，以積極樂觀的心態(tài)讓日子過得有滋有味，這樣才不白來人世走一遭，才會無怨無悔。因為生活沒有真正的完美，只有不完美才是最真實的美。不要總是悲觀地認為自己很不幸，其實比我們更不幸的人還有很多；要學(xué)會適應(yīng)，學(xué)會調(diào)整自己的心態(tài)，學(xué)會寬容和理解，許多的苦、許多的累，都要坦然面對。只有經(jīng)歷了，體驗過了，才能明白了生活的不易。因為“經(jīng)歷就是收獲”.要知道世上沒有什么不能割舍，人生沒有過不去的坡，當你調(diào)整好了心態(tài)，一切都會風(fēng)清云談。人活著，活的就是一種心情。誰都有不如意的時候，這就要求我們做任何事情上都要持有一顆平常心。只要做到不攀比，不虛榮，待人誠懇、做事踏實，以知足樂觀的心態(tài)釋懷所有，做事盡量站在別人的角度去考慮別人的感受，常懷感恩的心態(tài)待人，哪怕平庸，也會贏得世人對你的認可和尊重！因為人活著，就需要一份積極向上的樂觀和感恩的好心態(tài)來對待所有。只要心中有景，何處都