項目變更管理程序

1、項目變更管理程序文件編碼：GJXB/QHSE/CX20/2011頁 碼：第10頁 共10頁受 控 QHSE管理體系程序文件項目變更管理程序文件編碼：GJXB/QHSE/CX20/2011修 改 碼：02012-04-28發(fā)布 2012-05-10實施中國石油天然氣股份有限公司管道建設項目經理部Pipeline Construction Administration Department1 目的及范圍本程序規(guī)定了項目變更管理各部門職責界面、工作流程和管理要求。本程序適用于項目經理部承建的油氣管道建設項目變更管理工作。2 術語2.1 變更：是指對合同約定事項的調整。與批復可研和初設不一致的，應簽訂

2、補充合同。2.2 變更評估：是指對變更的原因、責任及對項目工期、投資、質量和HSE方面的影響進行分析判斷，明確變更的可行性和必要性。2.3 工程相關第三方：是指工程涉及的第三方，包括地方政府、沿線群眾、公路、鐵路、電力、軍隊等中石油外部單位和石化、銷售、管道、油氣調控中心等中石油內部單位。3 職責3.1計劃處是項目變更的歸口管理部門。負責組織變更評估，審查初設變更投資，綜合平衡分析變更投資和工期，接收上級部門或項目業(yè)主提出的變更以及工程相關第三方提出的資源、市場和工程界面方面的變更，上報變更和接收變更批復。3.2 造價與法律事務處負責根據(jù)合同條款和有關規(guī)定審核費用變更。3.3 財務處負責審批工

3、程保險變更。3.4 工程管理處負責審核施工方案和施工工期變更，審批建設組織模式變更，組織開展無損檢測變更、監(jiān)理延期服務及監(jiān)理派遣計劃變更等工作。3.5 工程技術處負責組織編制、審查設計變更方案，組織開展補充評價工作。3.6 質量安全環(huán)保處負責審核變更引起的HSE風險及應對措施，組織開展物資監(jiān)造變更及環(huán)評、安評、職評和水土保持方案補充評價報批工作。3.7物資采辦處負責審核設備材料變更的可滿足性，審批甲乙供材料界面變更，組織物資采購變更。3.8 公共關系處負責審核建設用地變更的可滿足性，組織林業(yè)、礦壓和文物等工作變更。3.9 項目聯(lián)絡辦公室負責集中建設項目變更事項與項目業(yè)主的協(xié)調、跟蹤工作。3.1

4、0 項目部負責接收服務商提出變更，組織監(jiān)理或PMC對費用、方案和工期變更等進行全方位審查，審批權限范圍內的變更，向服務商下達變更執(zhí)行通知，監(jiān)控服務商執(zhí)行變更。4 程序內容4.1 變更管理原則和審批權限4.1.1 項目變更管理遵循控制變更、尊重設計、保持合同嚴肅性三大原則。4.1.2 項目變更審批主要包括費用變更審批、方案變更審批、工期變更審批三個方面內容。4.1.3 費用變更4.1.3.1費用變更包括變更事項自身發(fā)生的費用，以及由此引起相關工作變更所產生的費用。4.1.3.2 費用變更承擔主體：判斷費用變更承擔主體（項目經理部或服務商）的依據(jù)是合同變更條款中關于費用界定的約定。4.1.3.3費

5、用變更計算規(guī)則：對于合同約定由項目經理部承擔的變更費用，其計算依據(jù)是合同變更條款中費用調價原則；根據(jù)調價原則，結合投標文件和合同報價表，計算變更費用。4.1.3.4 費用變更審查程序：對于服務商提出的變更，由服務商結合招投標文件和合同報價表計算變更費用，編制變更報價書，項目部對費用變更進行初審，造價與法律事務處對費用變更進行終審。對于上級部門和項目業(yè)主提出的變更，由可研或初設服務商編制變更估算或概算，計劃處對費用變更進行審查。4.1.3.5 費用變更報批程序：對于合同約定由業(yè)主承擔的變更費用，由計劃處按投資管理辦法報投資管理委員會審批；需要報專業(yè)公司審批的，由計劃處報專業(yè)公司。a）非變更類簽證

6、或合同范圍外需按現(xiàn)場實際發(fā)生簽認工程量進行結算的，填報“變更（簽證）工程量確認表”進行審批。b）所有變更、簽證申請審批必須附有費用估算，審批的估算額為結算的最高限價。變更審批時具備費用包干條件的盡量實行費用包干，最終費用審定以招標文件和合同為依據(jù)，且審定金額不能超過申請審批階段的審批金額。變更簽證申請時無費用估算的視同無費用增加。4.1.4 方案變更4.1.4.1 方案變更包括變更原因、設計方案、施工方案、變更對相關工作的影響等內容。4.1.4.2 服務商提出的方案變更報項目經理部審批：按照合同約定處理，不論變更費用是由項目經理部承擔，還是價值工程（工程優(yōu)化），均應報監(jiān)理、PMC和項目部審查。

7、4.1.4.3 服務商提出的方案變更報責任處室審批：根據(jù)變更對相關工作的影響結果來判斷；如果變更影響其他服務商工作變化，則應按照職責分工，報相應的主管處室審批；涉及多個處室的，應全部取得這些處室的審批意見。如果不影響其他服務商工作變化，由項目部直接審批。4.1.4.4 方案變更報上級部門或項目業(yè)主審批：按照可研和初設批復以及股份公司和專業(yè)公司有關管理辦法執(zhí)行。原則上，建設規(guī)模、市場方案、支線和站場數(shù)量、與上下游企業(yè)工程界面、投資等發(fā)生重大變化，由計劃處報上級部門或項目業(yè)主審批。4.1.5工期變更4.1.5.1 工期變更：是指變更所引起的工期變化。4.1.5.2 工期變更審批：按照綜合計劃管理辦

8、法執(zhí)行。4.2 可研變更4.2.1 可研變更：是指可研批復后，項目規(guī)模、范圍、工藝技術、投資等發(fā)生重大變化，可研報告需要重新編制的變更。4.2.2 變更提出：可研變更一般由上級部門或項目業(yè)主直接下達調整通知，也可由項目經理部提出變更建議，計劃處上報上級部門或項目業(yè)主，經上級部門明確后，集中建設項目按照代建合同約定，由項目業(yè)主組織修改可研報告、辦理補充評價等前期工作。4.2.3 集中建設項目a）項目聯(lián)絡辦公室跟蹤可研報告修改和補充評價辦理的進展情況。b）計劃處組織接收變更后可研和專項評價成果，轉發(fā)相關部門開展后續(xù)工作。4.2.4 非集中建設項目a）計劃處接收上級部門的可研變更通知，向工程技術處下

9、達可研變更任務書，業(yè)務處室組織開展需要的相應補充評價報告編制及報批工作。b）工程技術處組織安排可研服務商編制可研變更報告，并對可研變更報告進行審查，計劃處對變更投資進行審查。c）計劃處將可研變更報告報上級部門審批，并接收批復文件，轉發(fā)業(yè)務部門開展后續(xù)工作。d）根據(jù)合同約定，可研變更或補充評價需增加費用的，由服務商提出費用報價，工程技術處審查后，報造價與法律事務處、計劃處審查，具體按合同管理辦法和投資管理辦法執(zhí)行。由于服務商責任造成的變更，工程技術處根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動索賠。4.3 初設變更4.3.1 初設變更：是指項目資源、市場、功能、范圍、方案、投資等發(fā)生重大變化，需要修改初設的變更

10、。分兩種情況：一是可研批復后，初設批復前，對初設修改和升版；二是初設批復后，對初設修改和補充。4.3.2 變更提出：初設變更一般由上級部門或項目業(yè)主直接下達變更通知，也可由服務商（包括設計服務商）提出或工程相關第三方提出，經項目經理部、項目業(yè)主或上級部門明確后開展。4.3.3 計劃處接收項目業(yè)主或上級部門的初設變更通知，向工程技術處下達初設變更任務書。4.3.4需要開展相應補充專項評價的，非集中建設項目由工程技術處組織開展，質量安全環(huán)保處督促補充評價進度及環(huán)評、安評、職評和水土保持方案補充評價報批；對于集中建設項目，項目聯(lián)絡辦公室協(xié)調跟蹤項目業(yè)主組織補充評價工作的進展情況。4.3.5工程技術處

11、組織設計服務商編制初設變更報告，并對初設變更報告進行審查，計劃處對投資進行審查。4.3.6 根據(jù)合同約定，初設變更或補充評價需要增加費用的，服務商提出費用報價，工程技術處審查后，報造價與法律事務處、計劃處審查，具體按合同管理辦法和投資管理辦法執(zhí)行。由于服務商責任造成的變更，工程技術處根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動索賠。4.3.7 計劃處將初設變更報告報項目業(yè)主或上級部門審批，接收批復文件，轉發(fā)相關部門，各部門按照變更后的方案開展后續(xù)工作。4.4 實施階段變更4.4.1 實施階段變更是指項目進入實施階段后，在實施過程中發(fā)生的變更。4.4.2 項目實施階段服務商提出的變更4.4.2.1 服務商提出變

12、更時，應填寫“變更申請單”，對照合同約定詳細說明變更費用、變更方案、變更工期等情況，報監(jiān)理（或PMC）審查。4.4.2.2 監(jiān)理（或PMC）對照合同文件，根據(jù)4.1條款規(guī)定，對變更費用的責任主體、變更費用的準確性、變更方案的真實性和可行性、變更工期等進行審查。審查通過后，報項目部。4.4.2.3 項目部對照合同文件，根據(jù)4.1 條款規(guī)定，對變更費用、方案、工期等進一步審核（必要時可以組織現(xiàn)場各有關單位進行踏勘或召開專題會議）。a）如果變更費用由服務商承擔，且變更不影響投產工期、也不影響其他服務商工作變化，項目部直接審批；b）如果變更費用由項目經理部承擔、變更影響投產工期或影響其他服務商工作，項

13、目部報責任處室審核（主送計劃處，抄送造價與法律事務處、工程管理處、工程技術處及其他受影響的處室）。4.4.2.4 各處室對所主管的變更事項進行審核，分工如下：a）工程技術處組織審核變更的設計方案；b）工程管理處負責審核施工方案變更，施工工期變更，無損檢測變更，監(jiān)理延期服務及監(jiān)理派遣計劃變更，審批建設組織模式變更等工作；c）質量安全環(huán)保處審核變更引起的HSE風險及應對措施；d）如果涉及甲供物資，物資采辦處分析評估變更對物資采購的影響；e）如果涉及永久征地，公共關系處分析評估變更對建設用地的影響；f）造價與法律事務處根據(jù)合同約定和相關規(guī)定審核變更費用。4.4.2.5 計劃處匯總各處室意見（必要時可

14、以組織各處室召開會議，共同對變更討論分析），對投資和工期進行綜合平衡分析。a）如果需要服務商進一步完善相關材料，計劃處返回給項目部，項目部組織PMC和監(jiān)理督促服務商按意見修改變更材料。服務商完善后，重新履行報批程序。b）根據(jù)4.1條款規(guī)定，如果不需要報項目業(yè)主或上級部門審批，計劃處下達變更執(zhí)行通知（涉及項目經理部承擔變更費用的，計劃處應先報投資管理委員會審批），各部門按變更執(zhí)行通知開展后續(xù)工作。c）根據(jù)4.1條款規(guī)定，如果需要報項目業(yè)主或上級部門審批，計劃處向工程技術處下達變更設計通知，按4.3條款的流程執(zhí)行。4.4.2.6 變更執(zhí)行a）如果需要調整綜合計劃和投資控制計劃，計劃處按照綜合計劃管

15、理辦法和投資管理辦法執(zhí)行。b）如果變更引起其他服務商工作相應變更，各部門應按變更后的方案調整相關工作。由于服務商責任造成的變更，各部門根據(jù)索賠與反索賠管理辦法啟動索賠c）執(zhí)行過程中，項目部應對變更實施情況進行監(jiān)督，并建立“變更（簽證）工程量確認表”和“變更管理臺賬”。4.4.3 項目實施階段項目業(yè)主或上級部門提出的變更4.4.3.1 計劃處負責接收變更文件，向相關處室下達變更評估通知。4.4.3.2 各處室根據(jù)職責開展變更評估工作a）工程技術處組織設計服務商編制變更設計方案（含投資），分析評估變更對工程方案的影響，將變更設計方案提交相關處室；b）物資采辦處分析評估變更對物資采購的影響；c）工程

16、管理處分析評估變更對施工方案和計劃工期的影響；d）質量安全環(huán)保處分析評估變更引起的HSE風險及影響；e）計劃處分析評估變更對投資的影響。4.4.3.3 計劃處匯總各處室意見，對變更工期和投資進行綜合平衡分析（必要時可以組織相關處室召開會議，共同對變更討論分析）。a）如果變更影響項目投產工期或投資，向項目業(yè)主或上級部門行文報告；b）如果變更不影響項目投產工期和投資，向各部門下達變更執(zhí)行通知。4.4.3.4 各部門按變更執(zhí)行通知開展后續(xù)工作，按4.4.2.6條款執(zhí)行變更；需要開展補充評價工作的，按4.3.7條款執(zhí)行。4.4.4 項目經理部各部門提出的變更4.4.4.1 變更提出部門首先應對變更方案

17、、變更費用和變更工期進行分析。4.4.4.2 如果變更不影響投資和綜合計劃，也不涉及其他部門工作，變更提出部門下達變更執(zhí)行通知。4.4.4.3 如果變更影響投資，報造價與法律事務處審核通過后，由計劃處按4.1.3.5條款執(zhí)行。投資管理委員會、項目業(yè)主或上級部門批復后，計劃處將批復結果反饋給變更提出部門，變更提出部門據(jù)此開展工作。4.4.4.4 如果變更影響綜合計劃，按綜合計劃管理辦法執(zhí)行。4.4.4.5 如果變更涉及其他部門工作（如物資代用方案），應征得相關部門同意后，方可實施。4.4.4.6 變更提出部門下達變更執(zhí)行通知后，應建立“變更（簽證）工程量確認表”和“變更管理臺賬”。4.4.5 工

18、程相關第三方提出的變更4.4.5.1 計劃處接收工程相關第三方提出的資源、市場或工程界面方面的變更，報項目業(yè)主或上級部門審批。上級部門或項目業(yè)主同意后，按照4.4.3條款執(zhí)行。4.4.5.2 服務商接收工程相關第三方提出的非資源市場方面的變更，按照4.4.2 條款執(zhí)行。4.5 變更時限要求4.5.1 各部門接到上級部門、項目業(yè)主、服務商、工程相關第三方及內部部門提出的變更通知、變更申請、變更評估等文件后，在資料齊全的情況下，原則上3天內提出處理意見。4.5.2 服務商原則上7內編制完成變更設計方案，特殊情況下不超過15天。4.6 變更文件歸檔變更文件歸檔按照建設項目檔案管理辦法執(zhí)行。4.7 變更問責4.7.1 項目變更應對照合同約定進行分析，否則接收部門有權退回。4.7.2各類變更資料必須齊全，資料不全不清者，應補報或重報，否則視為作廢的變更。