全球化式定稿2VIP

1、產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)：研究框架的比較與演變顧慧君 南京大學(xué)商學(xué)院，江蘇省行政學(xué)院 通訊地址:江蘇省南京市建鄴路168號(hào)江蘇省行政學(xué)院5401辦公室 手機(jī)Email:huijun_gu摘 要：本文首先從理論競(jìng)爭(zhēng)的角度介紹了產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的三個(gè)代表性的理論：新區(qū)域主義、全球商品鏈/價(jià)值鏈理論以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論；其次，在上述分析的基礎(chǔ)上，歸納產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究分析視角的系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變，即從封閉系統(tǒng)轉(zhuǎn)向開(kāi)放系統(tǒng)，從經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)）系統(tǒng)轉(zhuǎn)向社會(huì)（知識(shí)）系統(tǒng)；最后，分析方法的變化為研究視角的轉(zhuǎn)變提供了支持，本文呈現(xiàn)了從交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)嵌入性理論與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法行動(dòng)者網(wǎng)絡(luò)理論的一個(gè)分析方法的變遷

2、軌跡。關(guān)鍵詞：集群升級(jí)；比較；演變中圖分類(lèi)號(hào)：F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):一、引言1980年代末、90年代初的“第三意大利”、1990年代的美國(guó)硅谷和臺(tái)灣新竹高科園的成功經(jīng)驗(yàn)，使得諸如專(zhuān)業(yè)化產(chǎn)業(yè)區(qū)等集群形態(tài)的生產(chǎn)組織方式成為持續(xù)的研究熱點(diǎn)。最初產(chǎn)業(yè)集群的研究主要關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群的形成機(jī)制以及產(chǎn)業(yè)集群相對(duì)于“福特制”企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并形成了各種各樣的解釋模型；90年代以后，產(chǎn)業(yè)集群的研究發(fā)生了重大的變化，即Humphrey（1995）所提倡的“從模型到路徑”（from models to trajectories）的研究轉(zhuǎn)向，研究的重心逐漸轉(zhuǎn)向產(chǎn)業(yè)集群的動(dòng)態(tài)演變及其可持續(xù)發(fā)展，具體到發(fā)展中國(guó)

3、家，即為如何實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)。產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)作為一個(gè)新興的研究領(lǐng)域，吸引了諸多學(xué)科關(guān)注，如經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)乃至社會(huì)學(xué)。雖然其發(fā)展歷時(shí)較短，但已產(chǎn)生了大量的理論成果，因此對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的相關(guān)研究作一個(gè)梳理，將有利于對(duì)這個(gè)新的研究領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)，從而有益于中國(guó)情境下的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究。本文首先從理論競(jìng)爭(zhēng)的角度介紹了產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的三個(gè)代表性的理論：新區(qū)域主義、全球商品鏈/價(jià)值鏈理論以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論；其次，在上述分析的基礎(chǔ)上，歸納產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究分析視角的系統(tǒng)性轉(zhuǎn)變，即從封閉系統(tǒng)轉(zhuǎn)向開(kāi)放系統(tǒng)，從經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)）系統(tǒng)轉(zhuǎn)向社會(huì)（知識(shí)）系統(tǒng)。最后，本文闡述了從交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、嵌入性理論與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法到行動(dòng)

4、者網(wǎng)絡(luò)理論的一個(gè)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的分析方法的變遷軌跡，正是上述分析方法的變化為研究視角的轉(zhuǎn)變提供了方法論的支撐。二、產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究框架的比較迄今為止，產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)研究主要基于以下三個(gè)理論框架展開(kāi)：新區(qū)域主義、全球商品鏈/價(jià)值鏈理論以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論。（一）新區(qū)域主義新區(qū)域主義將集群升級(jí)看成是一個(gè)“區(qū)域富礦”開(kāi)啟、挖掘、釋放、擴(kuò)大的過(guò)程（Amin，1999）。其有兩個(gè)代表性的學(xué)派：“加利福尼亞學(xué)派”和“制度學(xué)派”。前者認(rèn)為，為了適應(yīng)市場(chǎng)環(huán)境的變化，企業(yè)追求產(chǎn)業(yè)鏈上的垂直分工，而為了便于協(xié)調(diào)這些垂直分解的產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)和節(jié)約交易成本，產(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)聯(lián)企業(yè)在一定地理空間的聚集便成為一個(gè)必然的結(jié)果。由

5、此可以看出，“加利福尼亞學(xué)派”認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的核心優(yōu)勢(shì)在于縱向分工、橫向聚集以及由此帶來(lái)的外部經(jīng)濟(jì)性；“制度學(xué)派”則將此研究推進(jìn)一步，認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群之所以能夠形成上述的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，是因?yàn)榫邆湟韵绿卣鳎撼髽I(yè)、行政機(jī)構(gòu)以外，集群內(nèi)存在大量的中介組織；行政機(jī)構(gòu)的運(yùn)作緊密?chē)@區(qū)內(nèi)企業(yè)；企業(yè)、行政機(jī)構(gòu)以及中介組織之間存在廣泛且穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)和非經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系。這三個(gè)特征促進(jìn)了集群內(nèi)各主體間形成規(guī)范、達(dá)致信任、累積社會(huì)資本，從而為實(shí)現(xiàn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)升級(jí)和競(jìng)爭(zhēng)力提升奠定了三個(gè)方面的基礎(chǔ)：生產(chǎn)上的彈性專(zhuān)精；能力上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)；基于集群內(nèi)各主體間快速的信息傳遞和知識(shí)外溢所形成的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。從上面的描述可以看出，新區(qū)域主義認(rèn)為產(chǎn)

6、業(yè)集群升級(jí)的驅(qū)動(dòng)力來(lái)自于集群所在區(qū)域自身，即馬歇爾所指的“外部經(jīng)濟(jì)”與“產(chǎn)業(yè)氛圍”。伴隨著全球化的深入，產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的分離與整合在更大的空間尺度上演。一方面一些跨國(guó)企業(yè)在全球范圍內(nèi)重新配置其生產(chǎn)能力；另一方面，一些發(fā)展中國(guó)家經(jīng)歷了從進(jìn)口替代到發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)這一重要發(fā)展戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，這一轉(zhuǎn)變使得上述國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群逐步嵌入到全球價(jià)值鏈體系之中。這一現(xiàn)實(shí)背景的轉(zhuǎn)變，使得新區(qū)域主義面臨理論和現(xiàn)實(shí)的雙重挑戰(zhàn)。Amin&Thrift（1994）首先對(duì)“制度學(xué)派”的“稠密的組織網(wǎng)絡(luò)導(dǎo)致社會(huì)一致性，社會(huì)一致性導(dǎo)致信任的達(dá)成、社會(huì)資本的累積、信息的快速傳遞和創(chuàng)新涌現(xiàn)，上述條件的就位又導(dǎo)致區(qū)域發(fā)展、集群升級(jí)”的

7、邏輯提出質(zhì)疑，根據(jù)是現(xiàn)有的實(shí)證研究表明上述邏輯不一定存在，如英格蘭的東北部地區(qū)雖然具有較好的“組織網(wǎng)絡(luò)稠密度”，但其經(jīng)濟(jì)發(fā)展緩慢；而英格蘭的東南地區(qū)雖然“組織網(wǎng)絡(luò)稀薄”，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅猛；與Amin和Thrift不同，Swyngedouw（1997）對(duì)“制度學(xué)派”的“組織本地化”的概念提出質(zhì)疑，“制度學(xué)派”的產(chǎn)業(yè)集群中各個(gè)組織具有“社會(huì)一致性”這一假設(shè)有一個(gè)重要前提，即這些組織是本地的組織，或者這些組織已經(jīng)本地化了，但Swyngedouw認(rèn)為很多集群中的組織是中央機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織或跨國(guó)企業(yè)的分支，它們具有各自的目標(biāo)，很難被本地化；Cooke（1998）甚至發(fā)現(xiàn)集群中的一些組織是在肢解集群；而最重要

8、的挑戰(zhàn)則來(lái)自Amin（1999），他認(rèn)為，決定集群發(fā)展的最重要的因素是集群對(duì)環(huán)境變化的適應(yīng)能力和響應(yīng)速度，而這往往取決于集群與外界的結(jié)網(wǎng)能力。新區(qū)域主義面臨的困境呼喚更具解釋能力的理論框架的出現(xiàn)，而這其中最有影響力的就是全球商品鏈/價(jià)值鏈理論。（二）全球商品鏈/價(jià)值鏈理論全球商品鏈起源于世界體系理論中的“商品鏈”這一概念。Hopkins&Wallerstein（1977）首次提出了“商品鏈”的概念。在世界體系理論中，“商品鏈”是一個(gè)核心的問(wèn)題和重要的分析工具。與將全球化看成是一個(gè)國(guó)家在擴(kuò)大對(duì)外貿(mào)易的指引下，實(shí)現(xiàn)本國(guó)市場(chǎng)與全球市場(chǎng)融合的過(guò)程這一普遍認(rèn)知不同，世界體系理論認(rèn)為全球化是一個(gè)廣

9、泛的商品化過(guò)程，它不僅包括商品的交換過(guò)程，還包括商品的生產(chǎn)過(guò)程、分配過(guò)程、為實(shí)現(xiàn)商品生產(chǎn)而進(jìn)行的投資過(guò)程，甚至包括為實(shí)現(xiàn)商品生產(chǎn)而進(jìn)行的勞動(dòng)力的社會(huì)再生產(chǎn)過(guò)程。全球化可通過(guò)與最終商品相關(guān)的勞動(dòng)與生產(chǎn)過(guò)程組成的網(wǎng)絡(luò)“商品鏈”來(lái)表述。Gereffi等沿用“商品鏈”的概念發(fā)展出了全球商品鏈，但與世界體系理論對(duì)“商品鏈”的認(rèn)知不同，全球商品鏈的研究者將商品鏈看成是一個(gè)全球范圍內(nèi)的圍繞某一最終商品生產(chǎn)與銷(xiāo)售而形成的企業(yè)間網(wǎng)絡(luò)；并且與世界體系理論借助“商品鏈”分析其如何建構(gòu)和再生了一個(gè)分層的、等級(jí)化的世界體系的研究目的不同，全球商品鏈理論的研究聚焦于全球化條件下發(fā)展中國(guó)家如何嵌入“全球商品鏈”才能實(shí)現(xiàn)自身

10、的發(fā)展。由于商品生產(chǎn)的全球性網(wǎng)絡(luò)具有片斷化的特征（Ardnt&Kierzkowski，2001）以及空間重組現(xiàn)象（Krugman，1995），這就為全球商品鏈理論被引入產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)這一研究領(lǐng)域奠定了基礎(chǔ)。全球商品鏈理論通過(guò)四個(gè)維度來(lái)分析具體的商品鏈：全球商品鏈的輸入輸出系統(tǒng)，即全球商品鏈?zhǔn)侨绾螌?shí)現(xiàn)原材料到最終商品的轉(zhuǎn)換的；全球商品鏈的地域特征，其和輸入輸出系統(tǒng)共同構(gòu)成全球商品鏈的基本特征；全球商品鏈的治理模式。治理模式指協(xié)調(diào)全球商品鏈上的企業(yè)間關(guān)系的市場(chǎng)與非市場(chǎng)機(jī)制，它關(guān)系到發(fā)展中國(guó)家嵌入全球商品鏈的進(jìn)入壁壘、全球商品鏈上的剩余分配等關(guān)鍵問(wèn)題；全球商品鏈的制度環(huán)境。制度環(huán)境主要分析地方

11、、國(guó)家以及國(guó)際的條件和政策如何形構(gòu)了全球商品鏈及其發(fā)展。通過(guò)這四個(gè)維度的分析可以了解全球商品鏈的運(yùn)作及發(fā)展，并以此為基礎(chǔ)研究經(jīng)濟(jì)的全球化及其對(duì)區(qū)域（尤其是發(fā)展中國(guó)家）發(fā)展、集群升級(jí)的影響。隨著全球化以及全球化對(duì)發(fā)展中國(guó)家的影響日益受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注，全球化的相關(guān)理論逐漸增多，除Gereffi的全球商品鏈理論以外，還有Borrus et al（2000）的國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（International Production Network），Ernst（1999）、Henderson et al（2002）的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)（Global Production Network），Milberg（2003）的

12、全球生產(chǎn)系統(tǒng)（Global Production Systems）等等，形成了全球化理論的“叢林現(xiàn)象”，這給各個(gè)理論之間的交流帶來(lái)了一定的困難。由于在上述各個(gè)理論中，“價(jià)值”始終是一個(gè)核心的主題，于是在2000年，全球商品鏈理論首先接納并過(guò)渡到全球價(jià)值鏈理論，兩者共同形成了該理論下產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的基本思路。Gereffi（1999）、Bair& Gereffi (2001）將基于全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)過(guò)程歸結(jié)為四個(gè)呈階梯式上升的階段：工藝流程升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、產(chǎn)業(yè)功能升級(jí)以及鏈條升級(jí)。Gereffi認(rèn)為上述升級(jí)過(guò)程是通過(guò)本地產(chǎn)業(yè)集群中的焦點(diǎn)企業(yè)與全球價(jià)值鏈上“旗艦”企業(yè)之間的互動(dòng)完成

13、的；但上述產(chǎn)業(yè)升級(jí)過(guò)程并不是隨著本地企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈而必然發(fā)生的，它取決于當(dāng)前的產(chǎn)業(yè)升級(jí)是否威脅了全球價(jià)值鏈上“旗艦”企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力（如果威脅了全球價(jià)值鏈上“旗艦”企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，這些“旗艦”企業(yè)會(huì)通過(guò)諸如“上樓抽梯”的策略抑制或破壞本地集群的產(chǎn)業(yè)升級(jí)），而這受全球價(jià)值鏈的驅(qū)動(dòng)力以及全球價(jià)值鏈上各主體間協(xié)調(diào)（co-ordination）方式治理模式的影響。全球價(jià)值鏈理論中關(guān)于鏈條驅(qū)動(dòng)力的研究延續(xù)了Gereffi（1999）對(duì)全球商品鏈驅(qū)動(dòng)力的研究，其將全球商品鏈分為生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)和采購(gòu)者驅(qū)動(dòng)兩種模式，并進(jìn)而分析不同驅(qū)動(dòng)模式下全球商品鏈的“游戲規(guī)則”與核心價(jià)值。Humphrey&Sch

14、mitz（2002）列舉了決定全球價(jià)值鏈上各主體間協(xié)調(diào)方式的三個(gè)核心問(wèn)題：生產(chǎn)什么？如何生產(chǎn)？包括生產(chǎn)的工藝、技術(shù)；生產(chǎn)的勞工和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等等；全球價(jià)值鏈上的商品鏈形式。包括核心產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈各環(huán)節(jié)上的通過(guò)時(shí)間、通過(guò)量以及處理流程。由于在不同的全球價(jià)值鏈中上述三個(gè)問(wèn)題呈現(xiàn)出不同的特征，因此需要不同的治理模式來(lái)解決，而這些治理模式位于一個(gè)以市場(chǎng)機(jī)制和科層制為兩端的連續(xù)區(qū)間中。Gereffi et al（2005）在這一連續(xù)區(qū)間中根據(jù)交易的復(fù)雜性、信息的可編碼程度以及供應(yīng)商能力三個(gè)獨(dú)立變量，提取了五種典型的治理模式：市場(chǎng)型、模塊型、關(guān)系型、俘獲型以及科層制型。在將分析視野聚焦為全

15、球價(jià)值鏈的治理模式后，全球商品鏈/價(jià)值鏈理論實(shí)現(xiàn)了從一個(gè)描述性的、啟發(fā)式的概念到分析性研究工具的轉(zhuǎn)變，但這也帶來(lái)了一些批評(píng)（Bair，2005；Henderson et al，2002）：全球價(jià)值鏈通過(guò)研究?jī)r(jià)值鏈內(nèi)部的技術(shù)（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)過(guò)程）和組織（治理模式）特征，分析嵌入價(jià)值鏈的企業(yè)的升級(jí)過(guò)程。這帶來(lái)兩個(gè)方面的問(wèn)題：這一分析缺乏對(duì)價(jià)值鏈外部因素的分析，如價(jià)值鏈所處的制度環(huán)境，而這些外部因素往往極大的影響了價(jià)值鏈的形成與發(fā)展以及價(jià)值鏈中的利益分配機(jī)制；過(guò)分注重企業(yè)層面的升級(jí)過(guò)程，使全球價(jià)值鏈理論陷入了一個(gè)分析上的困境，即如何將企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的過(guò)程“映射”為產(chǎn)業(yè)集群融入全球生產(chǎn)與市場(chǎng)體系的

16、過(guò)程？如何將企業(yè)在全球價(jià)值鏈中實(shí)現(xiàn)升級(jí)的過(guò)程“映射”為產(chǎn)業(yè)集群借助全球化實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的過(guò)程？全球價(jià)值鏈理論認(rèn)為嵌入全球價(jià)值鏈?zhǔn)菍?shí)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的必要條件。同時(shí)，該理論認(rèn)為全球價(jià)值鏈的主要驅(qū)動(dòng)力來(lái)自“旗艦”企業(yè)且往往以這些“旗艦”企業(yè)為核心形成了全球價(jià)值鏈的半科層制型的治理模式。因此，嵌入全球價(jià)值鏈一方面是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)集群升級(jí)的必由之路，但另一方面這一過(guò)程也是全球價(jià)值鏈上的“旗艦”企業(yè)脫卸非核心業(yè)務(wù)、優(yōu)化核心競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程。至此，一個(gè)問(wèn)題便自然浮現(xiàn)出來(lái)：發(fā)展中國(guó)家的集群實(shí)現(xiàn)了形式上的產(chǎn)業(yè)升級(jí)，卻未能捕獲實(shí)質(zhì)性的價(jià)值。用產(chǎn)業(yè)升級(jí)代替集群升級(jí)。大量的關(guān)于發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)

17、，這些集群雖然通過(guò)嵌入全球價(jià)值鏈實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)，但所在區(qū)域卻沒(méi)有獲得實(shí)質(zhì)性的利益，如本地產(chǎn)業(yè)工人未能從中獲得工資的提升、勞動(dòng)條件和生活條件的改善。上述不足激發(fā)了其它的理論嘗試，Henderson為代表的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論最具影響力。（三）全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論Henderson等之所以將這一理論冠名為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論，原因有三點(diǎn)（Henderson et al，2002）：“商品”成為一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)詞匯，已不足以刻畫(huà)產(chǎn)品（服務(wù)）生產(chǎn)以及與此伴生的知識(shí)、資本以及勞動(dòng)力再生產(chǎn)的社會(huì)過(guò)程；“網(wǎng)絡(luò)”比“鏈”更能體現(xiàn)企業(yè)間關(guān)系的本質(zhì)；“全球化的”相對(duì)于“國(guó)際的”、“跨國(guó)的”等存在“區(qū)域中心化（state-centr

18、ic）”傾向的修辭而言，能更好的把握全球與區(qū)域之間的關(guān)系，而這是理解全球化及其對(duì)集群升級(jí)影響的前提。圖1展示了全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論的分析框架。由此可以看出，雖然全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論的研究興趣與全球商品鏈/價(jià)值鏈理論相同，但兩者的分析思路卻有較大差別：雖然兩者的研究基礎(chǔ)均為全球性的網(wǎng)絡(luò)，但在網(wǎng)絡(luò)組成上，全球商品鏈/價(jià)值鏈理論認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)主要由企業(yè)組成，而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)成員不僅包括企業(yè)，還包括政府、非政府組織（如WTO、國(guó)際勞工組織、世界銀行等等）以及介于兩者之間的各類(lèi)機(jī)構(gòu)；全球商品鏈/價(jià)值鏈理論形成了“網(wǎng)絡(luò)的內(nèi)部分析網(wǎng)絡(luò)的治理模式產(chǎn)業(yè)升級(jí)、區(qū)域發(fā)展”的研究范式，而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論認(rèn)為全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)對(duì)

19、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響不僅取決于網(wǎng)絡(luò)自身，而且取決于網(wǎng)絡(luò)以外的力量，如全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)所嵌入的地域。因此，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)不僅研究網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部的協(xié)調(diào)方式治理模式，而且研究網(wǎng)絡(luò)外部的因素對(duì)網(wǎng)絡(luò)的配置作用，如Coe et al（2004）認(rèn)為：全球化是區(qū)域資產(chǎn)調(diào)適的一個(gè)預(yù)設(shè)條件，即集群升級(jí)是在“區(qū)域性”機(jī)構(gòu)主導(dǎo)下的區(qū)域資產(chǎn)與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略耦合過(guò)程。與全球商品鏈/價(jià)值鏈理論僅僅關(guān)注網(wǎng)絡(luò)的治理模式不同，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論除了分析網(wǎng)絡(luò)治理模式之外，還關(guān)注網(wǎng)絡(luò)成員之間的權(quán)力關(guān)系以及網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入特征（這里的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)嵌入特征主要指網(wǎng)絡(luò)成員之間的關(guān)系類(lèi)型、強(qiáng)弱以及分布，其對(duì)網(wǎng)絡(luò)成員的經(jīng)濟(jì)行為、成員之間的資源傳遞與利益分配也會(huì)產(chǎn)生

20、很大的影響）。與全球商品鏈/價(jià)值鏈理論用產(chǎn)業(yè)升級(jí)替代集群升級(jí)不同，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論將集群升級(jí)理解成一個(gè)價(jià)值創(chuàng)造（嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)）、價(jià)值增強(qiáng)（通過(guò)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)獲得成長(zhǎng)）以及價(jià)值捕獲（獲取其在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)得的利益）的過(guò)程。圖1 全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的分析框架資料來(lái)源：Henderson et al（2002）（四）三種理論的比較根據(jù)上述對(duì)新區(qū)域主義、全球商品鏈/價(jià)值鏈理論以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論在研究產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)方面的比較分析，這三種理論的觀點(diǎn)差異可歸納如下（如表1所示）。表1 三種理論在產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究上的觀點(diǎn)差異新區(qū)域主義全球商品鏈/價(jià)值鏈理論全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論分析視角內(nèi)生視角外生視角耦合視角產(chǎn)業(yè)升級(jí)驅(qū)

21、動(dòng)力產(chǎn)業(yè)集群自身全球價(jià)值鏈上的“旗艦”企業(yè)全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)上的“旗艦”企業(yè)與“區(qū)域”組織適用環(huán)境主要適用于“第三意大利”式的產(chǎn)業(yè)集群，這種類(lèi)型的產(chǎn)業(yè)集群具有如下特點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)集群囊括從原材料到最終產(chǎn)品幾乎所有的生產(chǎn)環(huán)節(jié)（或核心環(huán)節(jié)）；具備最終產(chǎn)品從企業(yè)到市場(chǎng)的幾乎所有核心能力；以及對(duì)區(qū)域外相關(guān)知識(shí)的吸納能力嵌入全球價(jià)值鏈中的產(chǎn)業(yè)集群嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)途徑通過(guò)集群內(nèi)各主體間的經(jīng)濟(jì)與非經(jīng)濟(jì)聯(lián)系形成生產(chǎn)上的彈性專(zhuān)精、能力上的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)以及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)嵌入全球價(jià)值鏈、在全球價(jià)值鏈上的位置攀升集群資產(chǎn)與全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略耦合下的價(jià)值創(chuàng)造、價(jià)值增強(qiáng)與價(jià)值捕獲升級(jí)速度遞進(jìn)式的既可能是沿著四個(gè)升級(jí)階段的遞進(jìn)

22、過(guò)程，也可能是跨越階段的跳躍發(fā)展可能是跳躍式的，也可能是遞進(jìn)式的三、產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的視角轉(zhuǎn)變新區(qū)域主義將產(chǎn)業(yè)集群看作一個(gè)封閉的系統(tǒng)，從內(nèi)生的角度解釋產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)與演化；全球商品鏈/價(jià)值鏈理論是一個(gè)集群升級(jí)的外生模型；而全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論則試圖結(jié)合上述兩個(gè)理論的研究，構(gòu)建一個(gè)結(jié)合內(nèi)生與外生因素的集群升級(jí)的耦合模型。這預(yù)示著對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的研究視角正從封閉系統(tǒng)轉(zhuǎn)向開(kāi)放系統(tǒng)（圖2），這一研究視角的轉(zhuǎn)變，一方面加深了對(duì)產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)的制約路徑依賴(lài)的認(rèn)識(shí)：在封閉系統(tǒng)的視角下，集群發(fā)展的路徑依賴(lài)往往被認(rèn)為來(lái)自于集群自身，但在開(kāi)放系統(tǒng)視角下，集群可能因?yàn)閷?duì)外部的過(guò)渡依賴(lài)而陷入鎖定的泥潭；另一方面，拓寬了對(duì)集

23、群本質(zhì)的認(rèn)識(shí)：集群是一個(gè)經(jīng)濟(jì)（生產(chǎn)）系統(tǒng)，還是一個(gè)社會(huì)（知識(shí)）系統(tǒng)？圖2 產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的視角轉(zhuǎn)變?cè)陉P(guān)于產(chǎn)業(yè)集群的早期研究當(dāng)中，集群被理解為一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和對(duì)交易成本的節(jié)約成為集群競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要解釋?zhuān)坏S著關(guān)于第三意大利、硅谷以及發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群的實(shí)證研究成果的大量涌現(xiàn)，集群作為一個(gè)社會(huì)系統(tǒng)受到越來(lái)越多的認(rèn)同。這一轉(zhuǎn)變加深了對(duì)集群升級(jí)的重要因素知識(shí)的認(rèn)知。產(chǎn)業(yè)的升級(jí)以及隨之而來(lái)的產(chǎn)品成本結(jié)構(gòu)的改變，使得知識(shí)成為影響集群升級(jí)的重要因素。知識(shí)可分為顯性知識(shí)與隱性知識(shí)，現(xiàn)有的研究認(rèn)為顯性知識(shí)的傳遞和吸收與正式的制度安排有關(guān)，而隱性知識(shí)的傳遞和吸收則與非正式的制度安排有關(guān)，顯然，將集群看作

24、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)與前者對(duì)應(yīng)，而將集群看作社會(huì)系統(tǒng)則與后者對(duì)應(yīng)。由于隱性知識(shí)的傳遞與吸收更困難，對(duì)集群升級(jí)的影響也更關(guān)鍵，因此大量的研究就集中在集群內(nèi)外隱性知識(shí)的傳遞以及集群對(duì)隱性知識(shí)的吸收（集群內(nèi)部各主體間的共同學(xué)習(xí)機(jī)制的研究）這一領(lǐng)域。新區(qū)域主義中的制度學(xué)派在封閉系統(tǒng)的視角下從事這一研究，而全球商品鏈/價(jià)值鏈理論以及全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論（Ernst&Kim,2002;Saxenian,2002）則在開(kāi)放系統(tǒng)的視角下展開(kāi)研究（圖2）。四、產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究分析方法的變遷隨著全球化的推進(jìn)，全球化已成為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的一個(gè)重要前提和情境，因此，“全球-區(qū)域-個(gè)體”之間的互為因果的關(guān)系成為產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研

25、究的焦點(diǎn)。如何找到一個(gè)分析方法來(lái)統(tǒng)合這兩者，成為學(xué)術(shù)界孜孜以求的目標(biāo)。Dicken et al（2001）認(rèn)為“網(wǎng)絡(luò)”是統(tǒng)合的基礎(chǔ)，開(kāi)放系統(tǒng)視角下的研究可看作是對(duì)此的響應(yīng)。由此，本文主要從對(duì)網(wǎng)絡(luò)的分析這個(gè)角度來(lái)闡述產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的分析方法的變遷（圖3）。圖3 產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究的分析方法的變遷交易成本理論將“交易”置于其分析的中心，認(rèn)為一筆交易的交易成本決定了其在組織內(nèi)還是在市場(chǎng)中完成。交易的性質(zhì)可由交易發(fā)生的頻率、交易資產(chǎn)的專(zhuān)用性與行為風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)構(gòu)面來(lái)加以分析，不同性質(zhì)的交易會(huì)產(chǎn)生不同的交易成本，因此也就需要不同的契約形式加以規(guī)范，而不同的契約形式都有其最合適的治理結(jié)構(gòu)。市場(chǎng)與科層制分居治理結(jié)

26、構(gòu)這一連續(xù)譜系的兩端，兩者之間的各種中間組織形式可統(tǒng)括為網(wǎng)絡(luò)，其是市場(chǎng)和科層制的混合或疊加。交易成本理論之于產(chǎn)業(yè)集群這一研究領(lǐng)域有兩個(gè)方面的貢獻(xiàn)：令人信服的解釋了“外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)”這一產(chǎn)業(yè)集群的基本特征；Gereffi et al（2005）借鑒交易成本理論的分析邏輯和框架區(qū)分出全球價(jià)值鏈的治理模式，為研究全球價(jià)值鏈中發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)提供了“制度情境”。Granovetter(1985)則認(rèn)為個(gè)體的經(jīng)濟(jì)行為受到其所處的社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響，社會(huì)結(jié)構(gòu)通過(guò)塑造個(gè)體間的權(quán)力分配、信任關(guān)系與程度改變個(gè)體間的資源（包括有形資源和無(wú)形資源，尤其是無(wú)形資源，如信息、知識(shí)等）分配與交換。Granovetter

27、的嵌入性理論將傳統(tǒng)的社會(huì)學(xué)概念（權(quán)力、信任）重新帶回對(duì)人的經(jīng)濟(jì)行為的解釋和分析之中，從而對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)和社會(huì)學(xué)均產(chǎn)生了巨大的影響。具體到產(chǎn)業(yè)集群這一研究領(lǐng)域，其之影響主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：鮑威爾（Powell,1990）受到該理論的啟發(fā)，認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)、市場(chǎng)與科層制三者之間存在著根本上的區(qū)別，網(wǎng)絡(luò)不能被視為市場(chǎng)或科層的混合或疊加，信任是網(wǎng)絡(luò)的基石。對(duì)網(wǎng)絡(luò)這一治理模式的新的認(rèn)知，拓寬了研究產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展軌跡的視野，產(chǎn)業(yè)集群的形成與發(fā)展，不僅是交易主體間理性選擇的結(jié)果，也是社會(huì)互動(dòng)的結(jié)果；集群內(nèi)組織間的交易不僅包括以一般標(biāo)的物為交易對(duì)象的交易（如商品、服務(wù)以及生產(chǎn)要素等），還包括原先只存在于科層制中的

28、管理、指揮、協(xié)調(diào)、技術(shù)創(chuàng)新等知識(shí)的讓渡或交換（這類(lèi)交易可能是契約的一部分，也可能是由一般交易而衍生出來(lái)的）。只有后者得到有效的解釋和分析，產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)才在理論上獲得根基。在交易成本理論看來(lái)，集群（網(wǎng)絡(luò)）是各個(gè)組織理性選擇的結(jié)果，是一種有效率的形式，這是一個(gè)均衡的、靜態(tài)的概念，產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)無(wú)法在該框架下得到有效的解釋和分析；對(duì)于后者，在交易成本理論看來(lái)是無(wú)法進(jìn)行交易的，但隨著嵌入性理論的出現(xiàn)以及該理論將社會(huì)結(jié)構(gòu)以及社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)權(quán)利、信任等因素的影響帶入經(jīng)濟(jì)行為的研究之中，使得上述現(xiàn)象得到了合理的解釋?zhuān)瑥亩鵀楫a(chǎn)業(yè)集群升級(jí)研究奠定了重要的理論基礎(chǔ)。嵌入性理論的出現(xiàn)激活了發(fā)軔于20世紀(jì)30年代的社會(huì)網(wǎng)

29、絡(luò)分析方法。這種方法通過(guò)分析行為主體間的社會(huì)關(guān)系及關(guān)系的總體分布研究其對(duì)個(gè)體的影響，主體間的聯(lián)結(jié)成為其分析的核心。Burt(1992)的結(jié)構(gòu)洞理論則進(jìn)一步討論了什么樣的關(guān)系形態(tài)是最富有效率的。上述理論和方法不僅為集群的發(fā)展現(xiàn)狀提供了一種新的解釋?zhuān)覟榧旱倪M(jìn)一步發(fā)展指明了一個(gè)新的需要努力的方向，即如何構(gòu)建有利于集群升級(jí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法在組織及管理研究中得到了廣泛的應(yīng)用，但它所隱含的三個(gè)關(guān)鍵的假設(shè)：結(jié)構(gòu)是“蘊(yùn)藏在背后的某種生成機(jī)制的產(chǎn)物，不在個(gè)體行動(dòng)者的控制之中”；對(duì)處于具體的社會(huì)結(jié)構(gòu)中的個(gè)體而言，對(duì)結(jié)構(gòu)的認(rèn)知是統(tǒng)一的、對(duì)稱(chēng)的；人的行為受到其所處的由人所構(gòu)成的社會(huì)結(jié)構(gòu)的影響和限制，

30、均遭到了后結(jié)構(gòu)主義的挑戰(zhàn)。與結(jié)構(gòu)主義相比，后結(jié)構(gòu)主義具有如下特點(diǎn)（馬汀奇達(dá)夫、蔡文彬,2007）：將主體引入研究之中，行動(dòng)者是積極主動(dòng)的智能體，其以行動(dòng)和認(rèn)知參與為網(wǎng)絡(luò)的構(gòu)建；強(qiáng)調(diào)多元性、變動(dòng)性和對(duì)結(jié)構(gòu)的主觀認(rèn)知，而不是結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定；網(wǎng)絡(luò)行動(dòng)者包括人類(lèi)，也包括器物、既有規(guī)則等。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)理論基于后結(jié)構(gòu)主義分析方法，將網(wǎng)絡(luò)主體的“行動(dòng)”至于分析的中心，試圖更全面的分析集群升級(jí)的外部環(huán)境和內(nèi)在努力間的關(guān)系。在這種分析視角下，發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群不再處于隨全球價(jià)值鏈中旗艦企業(yè)起舞的“順從”境地，其獲得了成為“即興表演者”的可能，通過(guò)集群成員企業(yè)的成長(zhǎng)，導(dǎo)致整個(gè)價(jià)值鏈的重組。五、結(jié)語(yǔ)與展望分工的深入，

31、使得企業(yè)之間的協(xié)作變得越來(lái)越普遍和緊密，地理上的集中，使得這種企業(yè)間的協(xié)作成本大大降低，因此，產(chǎn)業(yè)集群成為一種日益普遍和重要的生產(chǎn)組織方式。隨著生產(chǎn)的全球化和貿(mào)易的全球化，上述分散在全球各地的產(chǎn)業(yè)集群“片段”經(jīng)由跨國(guó)公司的整合，形成了緊密協(xié)作的全球價(jià)值鏈。在這種全球性的生產(chǎn)與貿(mào)易體系下，一方面發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)業(yè)集群通過(guò)嵌入特定的全球價(jià)值鏈，獲得了比以往更多的發(fā)展機(jī)會(huì)；但另一方面，分離的生產(chǎn)和貿(mào)易體系，使得對(duì)它整合的必要性和難度均很大，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)很難在短時(shí)間內(nèi)培養(yǎng)這種能力，從而限制了它們的成長(zhǎng)，也因此使得其所在的產(chǎn)業(yè)集群升級(jí)緩慢。全球價(jià)值鏈理論對(duì)此現(xiàn)狀做出了較為深刻的描述和分析。全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)

32、理論表現(xiàn)出一種更寬廣的分析視野，即兼容了全球價(jià)值鏈理論對(duì)集群升級(jí)外在環(huán)境，特別是全球價(jià)值鏈治理模式的相關(guān)研究成果，也并蓄了集群自身對(duì)全球價(jià)值鏈的調(diào)適和改造能力。從分析方法來(lái)看，全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)視角下的很多經(jīng)驗(yàn)性的研究開(kāi)始轉(zhuǎn)向后結(jié)構(gòu)主義的分析方法，通過(guò)對(duì)大量的、特定的全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展、演變過(guò)程中“企業(yè)-集群-全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)”之間相互作用的田野式調(diào)查，可能更能對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)提供更深刻的解釋和分析。參考文獻(xiàn)：Arndt,S. and Kierzkowski,H.,2001, Fragmentation:New Production Patterns in the World EconomyM.

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