學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審表

1、危險化學品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標準化評審表1 法律、法規(guī)和標準（100） (評審得分： 分）B級要素 標準化要求 企業(yè)達標標準 評審方法 評審標準 扣分 備注1.1法律、法規(guī)和標準的識別和獲?。?0）1.企業(yè)應建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的管理制度，明確責任部門，確定獲取渠道、方式和時機，及時識別和獲取，定期更新。1.建立識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的管理制度；2.明確責任部門、獲取渠道、方式；3.及時識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準及政府其他有關要求；4.形成法律法規(guī)、標準及政府其他有關要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫，并定期更新。查文件：1.識

2、別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及政府其他要求的制度；2.適用的法律法規(guī)、標準及政府其他要求的清單和文本數(shù)據(jù)庫；3.定期更新記錄。1.識別和獲取的法律、法規(guī)、標準及政府其他要求，一項不符合扣1分；2.法律法規(guī)、標準及政府其他要求未識別到條款，一項扣1分；3.未形成清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分；4.未及時更新清單或文本數(shù)據(jù)庫，扣5分。注：未明確專門部門定期識別和獲取，扣50分（B級要素否決項）。2.企業(yè)應將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。采用適當?shù)姆绞?、方法，將適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求及時傳達給相關方。查文件：1.文件發(fā)放記錄；2.培訓記錄、告知書、宣

3、傳材料。詢問：相關方是否接收到企業(yè)傳達的相關信息。未及時將適用的法律、法規(guī)、標準及其他要求向相關方進行傳達，一項不符合扣1分。1.2法律、法規(guī)和標準符合性評價（50）企業(yè)應每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他要求的執(zhí)行情況進行符合性評價，消除違規(guī)現(xiàn)象和行為。1.每年至少1次對適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準及其他有關要求的執(zhí)行情況進行符合性評價；2.對評價出的不符合項進行原因分析，制定整改計劃和措施；3.編制符合性評價報告。查文件：1.符合性評價報告、記錄；2.不符合項整改記錄。1.未編制符合性評價報告，扣5分；2.未對所有適用的法律、法規(guī)、標準及其他有關要求進行評價，一項扣2分；

4、3.對評價出的不符合項未進行原因分析的，一項扣2分；未制定整改計劃或整改措施，或整改措施不落實，一項扣2分。注：未進行符合性評價，扣50分（B級要素否決項）。2 機構和職責（100） (評審得分： 分）B級要素 標準化要求 企業(yè)達標標準 評審方法 評審標準扣分備注 2.1方針目標（20）1.企業(yè)應堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針。主要負責人應依據(jù)國家法律法規(guī)，結合企業(yè)實際，組織制定文件化的安全生產(chǎn)方針和目標。安全生產(chǎn)方針和目標應滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；（4）目標予以量化；（

5、5）公眾易于獲得。1.主要負責人組織制定符合本企業(yè)實際的、文件化的安全生產(chǎn)方針；2.主要負責人組織制定符合企業(yè)實際的、文件化的年度安全生產(chǎn)目標；3.安全生產(chǎn)目標應滿足：（1）形成文件，并得到所有從業(yè)人員的貫徹和實施；（2）符合或嚴于相關法律法規(guī)的要求；（3）與企業(yè)的職業(yè)安全健康風險相適應；（4）根據(jù)安全生產(chǎn)目標制定量化的安全生產(chǎn)工作指標；（5）應以公眾易于獲得的方式發(fā)布安全生產(chǎn)目標。查文件：安全生產(chǎn)方針，年度安全生產(chǎn)目標。詢問：抽查從業(yè)人員是否知道本企業(yè)安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標。現(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)方針和安全生產(chǎn)目標告知情況。1.缺一項扣2分；2.安全生產(chǎn)目標不滿足標準要求，一項不符合扣1分；

6、3.從業(yè)人員不了解安全生產(chǎn)方針或安全生產(chǎn)目標，1人次扣1分；4沒有制定安全生產(chǎn)工作指標或指標未進行量化，扣2分；5.發(fā)布安全生產(chǎn)目標的方式不符合公眾易于獲得的要求，扣2分。注：未制定安全生產(chǎn)方針或年度安全生產(chǎn)目標，扣20分（B級要素否決項）。2.企業(yè)應簽訂各級組織的安全目標責任書，確定量化的年度安全工作目標，并予以考核。企業(yè)各級組織應制定年度安全工作計劃，以保證年度安全工作目標的有效完成。1.將企業(yè)年度安全目標分解到各級組織（包括各個管理部門、車間、班組），簽訂安全生產(chǎn)目標責任書；2.定期考核安全生產(chǎn)目標完成情況；3.企業(yè)及各級組織應制定切實可行的年度安全生產(chǎn)工作計劃。查文件：1.企業(yè)的年度安

7、全生產(chǎn)目標和安全生產(chǎn)工作計劃；2.各級組織的安全生產(chǎn)目標責任書；3.各級組織年度安全生產(chǎn)工作計劃；4.安全生產(chǎn)目標責任書的考核與獎懲記錄。詢問：1.主要負責人及各級組織負責人是否了解各自安全生產(chǎn)目標；2.抽查從業(yè)人員是否了解本組織的安全生產(chǎn)目標。1.每缺一個組織的安全生產(chǎn)目標責任書，扣2分；2.安全生產(chǎn)目標責任書內容與本組織的安全生產(chǎn)職責不符，扣1分；3.企業(yè)未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，扣4分；各級組織未制定年度安全生產(chǎn)工作計劃，缺一個組織扣2分；4.未定期考核，扣4分；考核與安全生產(chǎn)目標責任書內容不符，扣2分；5.未落實安全生產(chǎn)目標考核獎懲，扣2分；6.有關人員不了解本組織的安全生產(chǎn)目標，1

8、人次扣1分。注：未簽訂各級組織的安全目標責任書，扣20分（B級要素否決項）。2.2負責人（20）1.企業(yè)主要負責人是本單位安全生產(chǎn)的第一責任人,應全面負責安全生產(chǎn)工作,落實安全生產(chǎn)基礎和基層工作。1.明確企業(yè)主要負責人是安全生產(chǎn)第一責任人；2.主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作全面負責，落實安全生產(chǎn)基礎與基層工作。查文件：安全生產(chǎn)責任制。詢問：1.主要負責人的安全生產(chǎn)職責；2.對本單位的危險化學品安全管理工作情況；3.本單位安全生產(chǎn)基礎和基層工作情況和做法。主要負責人對本單位的危險化學品安全管理工作情況、對安全生產(chǎn)基礎管理工作情況不清楚，扣5分。注：未明確第一責任人，或不符合規(guī)定，扣2

9、0分（B級要素否決項）。2.企業(yè)主要負責人應組織實施安全標準化，建設企業(yè)安全文化。1.主要負責人組織開展安全生產(chǎn)標準化建設；2.制定安全生產(chǎn)標準化實施方案，明確實施時間、計劃、責任部門和責任人；3.制定安全文化建設計劃或方案； 查文件：1.查企業(yè)安全生產(chǎn)標準化實施方案；2.主要負責人組織和參與安全生產(chǎn)標準化建設的記錄；3.安全文化建設計劃或方案。1.安全生產(chǎn)標準化實施方案內容，一項不符合扣2分；2.無主要負責人組織或參與安全生產(chǎn)標準化記錄，扣3分；3.未制定安全文化建設計劃或方案，扣2分。二級企業(yè)應初步形成安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件。詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握

10、情況。注：二級企業(yè)未初步形成安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。一級企業(yè)有效運行安全文化體系。查文件：安全文化體系有關文件；詢問：主要負責人及有關人員對安全文化內容掌握情況?，F(xiàn)場檢查:現(xiàn)場檢查安全文化運行效果。注：一級企業(yè)未有效運行安全文化體系，扣100分（A級要素否決項）。3.企業(yè)主要負責人應作出明確的、公開的、文件化的安全承諾，并確保安全承諾轉變?yōu)楸匦璧馁Y源支持。1.安全承諾的內容應明確、公開、文件化；2.主要負責人應確保安全生產(chǎn)標準化所需的資金、人員、時間、設備設施等資源。查文件：1.主要負責人安全承諾書；2.資源配備文件及使用記錄。詢問：1.主要負責人如何提供資源支持；2.從業(yè)

11、人員是否知道主要負責人的安全承諾?，F(xiàn)場檢查:安全承諾告知情況。1.主要負責人未作出安全承諾，扣10分；2.安全承諾未明確、公開、文件化，一項不符合扣2分；3.資源支持、配備不充分，一項不符合扣2分；4.從業(yè)人員不清楚主要負責人的安全承諾，1人次扣1分。4.企業(yè)主要負責人應定期組織召開安全生產(chǎn)委員會或領導小組會議（以下簡稱安委會）。主要負責人定期組織召開安委會會議，或定期聽取安全生產(chǎn)工作情況匯報，了解安全生產(chǎn)狀況，解決安全生產(chǎn)問題。查文件：1.查安委會會議記錄或紀要；2.安全生產(chǎn)工作匯報資料。詢問：主要負責人聽取安全生產(chǎn)工作匯報的情況。1.主要負責人未定期召開安委會會議或聽取匯報，扣10分；2.

12、未形成會議記錄或紀要，扣2分；3.安全生產(chǎn)問題未及時解決，一項不符合扣2分。5.1.落實領導干部帶班制度；2主要負責人要對領導干部帶班負全責。查文件：1.領導干部帶班制度；2.領導干部帶班記錄及考核記錄。詢問：主要負責人等有關負責人了解和執(zhí)行帶班制度的情況。1.領導干部無故不參加帶班，1人次扣2分；2.帶班記錄一項不符合扣1分；3.未按規(guī)定進行領導帶班制度執(zhí)行情況考核，扣2分；4.主要負責人不清楚領導干部帶班情況，扣2分。注：未實施領導干部帶班，扣20分（B級要素否決項）。2.3 職責（30）1.企業(yè)應制定安委會和管理部門的安全職責。制定安委會和各管理部門及基層單位的安全職責。查文件：安全生產(chǎn)

13、責任制文件及內容。詢問：各管理部門及基層單位負責人是否清楚本部門安全職責。1.缺少一個管理部門或基層單位的安全職責，扣2分；2.安全生產(chǎn)責任制內容與部門安全職責不符合，一項扣2分；3.主要負責人不清楚安委會安全職責，扣10分；4.有關人員不了解本部門安全職責，1人次扣2分。5.缺少安委會的安全職責,扣10分。2.企業(yè)應制定主要負責人、各級管理人員和從業(yè)人員的安全職責。1.明確主要負責人安全職責，對安全生產(chǎn)法規(guī)定的主要負責人安全職責進行細化； 2.明確各級管理人員的安全職責，做到“一崗一責”；3.明確從業(yè)人員安全職責，做到“一崗一責”。查文件：安全生產(chǎn)責任制。詢問：1.主要負責人是否了解安全生產(chǎn)

14、法規(guī)定的安全職責和細化后的安全職責內容；2各級管理人員、從業(yè)人員對各自職責是否清楚。1.安全職責與其所在崗位職責不符合，一項扣2分；2.其他人員對其安全職責不清楚，1人次扣2分。注：1.未建立安全生產(chǎn)責任制，扣100分（A級要素否決項）； 2.主要負責人對其安全職責不清楚，扣30分（B級要素否決項）。3.企業(yè)應建立安全生產(chǎn)責任制考核機制，對各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全職責的履行情況和安全生產(chǎn)責任制的實現(xiàn)情況進行定期考核，予以獎懲。1.建立安全生產(chǎn)責任制考核機制；2.對企業(yè)負責人、各級管理部門、管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)責任制進行定期考核，予以獎懲。查文件：1.安全生產(chǎn)責任制考核制度；2

15、.考核、獎懲決定文件，及獎懲兌現(xiàn)情況?，F(xiàn)場檢查：財務記錄、行政文件。未按考核制度對企業(yè)負責人、各級管理部門和從業(yè)人員的安全責任制進行定期考核，予以獎懲，一項不符合扣2分。注：未建立安全責任制考核機制，扣30分（B級要素否決項）。二級企業(yè)建立了健全的安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度體系，并能夠持續(xù)改進。查文件：安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度文件。注：不符合，扣100分（A級要素否決項）。2.4組織機構（20）1.企業(yè)應設置安委會，設置安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全生產(chǎn)管理人員，并按規(guī)定配備注冊安全工程師。1.設置安委會；2.設置安全管理機構或配備專職安全管理人員。安全生產(chǎn)管理機構要具備相對獨立

16、職能。專職安全生產(chǎn)管理人員應不少于企業(yè)員工總數(shù)的2%（不足50人的企業(yè)至少配備1人），要具備化工或安全管理相關專業(yè)中專以上學歷，有從事化工生產(chǎn)相關工作2年以上經(jīng)歷；3.按規(guī)定配備注冊安全工程師，且至少有一名具有3年化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷；或委托安全生產(chǎn)中介機構選派注冊安全工程師提供安全生產(chǎn)管理服務。查文件：1.安委會、安全生產(chǎn)管理部門或專職安全管理人員配備文件。2.注冊安全工程師配備或委托文件。3.安全生產(chǎn)管理人員的學歷、工作經(jīng)歷。4.與提供安全生產(chǎn)管理服務的中介機構簽訂的協(xié)議(合同).1.專職安全管理人員配備不符合要求，一項扣2分；2.未按規(guī)定配備注冊安全工程師，或未按規(guī)定委托中介機構，扣2分；3

17、.注冊安全工程師不具有化工安全生產(chǎn)經(jīng)歷，扣1分。注：未設置安委會、安全生產(chǎn)管理部門或配備專職安全管理人員，扣100分（A級要素否決項）。2.企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模大小，設置相應的管理部門。1.根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模設置相應管理部門；2.生產(chǎn)、儲存劇毒化學品、易制毒危險化學品的單位，應當設置治安保衛(wèi)機構,配備專職治安保衛(wèi)人員。查文件：1.管理部門設置文件；2.治安保衛(wèi)部門設置及專職治安保衛(wèi)人員配置文件。1.機構設置與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模不符，扣2分；2.未設置治安保衛(wèi)機構或配備專職治安保衛(wèi)人員，一項扣1分。3.企業(yè)應建立、健全從安委會到基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡。建立從安全生產(chǎn)委員會到管理部門、車間、基層

18、班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，各級機構要配備負責安全生產(chǎn)的人員。查文件：1.建立安全生產(chǎn)委員會、管理部門、車間、基層班組的安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡的文件。詢問：有關人員是否了解安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡構成。1.未建立安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡，扣2分。2.安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡中每缺1個單位或1個單位未明確安全管理人員，一項扣2分；3.有關人員不清楚安全生產(chǎn)管理網(wǎng)絡構成，1人次扣1分。2.5安全生產(chǎn)投入（10）1.企業(yè)應依據(jù)國家、當?shù)卣挠嘘P安全生產(chǎn)費用提取規(guī)定，自行提取安全生產(chǎn)費用，專項用于安全生產(chǎn)。根據(jù)國家及當?shù)卣?guī)定，建立和落實安全生產(chǎn)費用管理制度，確保安全生產(chǎn)需要。查文件：安全生產(chǎn)費用管理制度。安全生產(chǎn)費用管理制度內容

19、不符合有關規(guī)定，一項扣1分。注：未按有關規(guī)定投入安全生產(chǎn)費用，扣10分（B級要素否決項）。2.企業(yè)應按照規(guī)定的安全生產(chǎn)費用使用范圍，合理使用安全生產(chǎn)費用，建立安全生產(chǎn)費用臺賬。1.按照國家及地方規(guī)定合理使用安全生產(chǎn)費用；2.建立安全生產(chǎn)費用臺帳，載明安全生產(chǎn)費用使用情況。查文件：1.安全生產(chǎn)費用管理制度；2.安全生產(chǎn)費用臺帳。詢問：安全生產(chǎn)費用管理部門對安全生產(chǎn)費用使用情況?，F(xiàn)場檢查：安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄是否符合。1.未規(guī)定安全生產(chǎn)費用使用范圍，扣5分； 2.未建立安全生產(chǎn)費用臺帳，扣2分；3.安全生產(chǎn)費用臺帳內容與規(guī)定要求不符，一項扣1分；4.安全生產(chǎn)費用使用情況與臺帳記錄不符，一

20、項扣1分。3.企業(yè)應依法參加工傷保險或安全責任險，為從業(yè)人員繳納保險費。依法參加工傷保險，為全體從業(yè)人員繳納保險費。查文件：企業(yè)為從業(yè)人員交納保險憑證。未參加工傷社會保險，扣5分；每漏繳工傷保險費1人次扣1分。實行全員安全風險抵押金制度或安全責任保險。查文件：風險抵押金或安全責任保險考核記錄。未考核兌現(xiàn)，扣2分。3 風險管理（100） (評審得分： 分）B級要素 標準化要求 企業(yè)達標標準 評審方法 評審標準 扣分備注3.1范圍與評價方法（10）1.企業(yè)應組織制定風險評價管理制度，明確風險評價的目的、范圍和準則。1.制定風險評價管理制度，并明確風險評價的目的、范圍、頻次、準則及工作程序；2.明確

21、各部門及有關人員在開展風險評價過程中的職責和任務。查文件：風險評價管理制度，各部門和有關人員的職責與任務。詢問：1.企業(yè)負責人組織開展風險評價工作的情況；2.從業(yè)人員是否了解風險評價制度的有關內容。1.未制定風險評價管理制度，或未明確風險評價的目的、頻次、準則及工作程序，一項不符合扣1分；2.未明確各部門及有關人員的職責和任務，一項不符合扣1分；3.企業(yè)負責人沒有組織開展風險評價工作，或不了解風險評價工作情況，一項不符合扣2分；4.從業(yè)人員不了解風險評價制度內容，1人次扣1分。2.企業(yè)風險評價的范圍應包括:（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)活動；（3）事故及潛在的緊急

22、情況；（4）所有進入作業(yè)場所人員的活動；（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；（7）丟棄、廢棄、拆除與處置；（8）企業(yè)周圍環(huán)境；（9）氣候、地震及其他自然災害等。風險評價范圍滿足標準要求。查文件：1.風險評價記錄；2.風險評價管理制度。風險評價范圍不符合標準要求，一項扣1分。3.企業(yè)可根據(jù)需要，選擇科學、有效、可行的風險評價方法。常用的評價方法有：（1）工作危害分析（JHA）；（2）安全檢查表分析（SCL）；（3）預危險性分析（PHA）；（4）危險與可操作性分析（HAZOP）；（5）失效模式與影響分析（FMEA）；（6）故障樹分析（FTA）；（7）

23、事件樹分析（ETA）；（8）作業(yè)條件危險性分析（LEC）等方法。1.可選用JHA法對作業(yè)活動、SCL法對設備設施（安全生產(chǎn)條件）進行危險、有害因素識別和風險評價；2.可選用HAZOP法對危險性工藝進行危險、有害因素識別和風險評價；3.選用其他方法對相關方面進行危險、有害因素識別和風險評價。查文件：1.風險管理制度；2.風險評價記錄；3.選用的風險評價方法。詢問：有關人員對風險評價方法的掌握和運用情況。1.未規(guī)定選用何種風險評價方法，扣2分；2.有關人員不清楚或未掌握選定的風險評價方法，1人次扣1分。4.企業(yè)應依據(jù)以下內容制定風險評價準則：1）有關安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；2）設計規(guī)范、技術標準；3）

24、企業(yè)的安全管理標準、技術標準；4）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。1.根據(jù)企業(yè)的實際情況制定風險評價準則；2.評價準則應符合有關標準規(guī)范規(guī)定；3.評價準則應包括事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準以及風險等級的評定標準。查文件：風險管理制度、風險評價準則和相關取值標準的內容。1.未根據(jù)實際制定風險評價準則，扣2分；2.風險評價準則不符合標準規(guī)定，一項扣1分。3.風險評價涉及的事件發(fā)生可能性、嚴重性的取值標準不明確，或風險等級評定標準不明確，一項扣2分。3.2風險評價（10）1.企業(yè)應依據(jù)風險評價準則，選定合適的評價方法，定期和及時對作業(yè)活動和設備設施進行危險、有害因素識別和風險評價。企業(yè)在進行風險評價

25、時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析。1.建立作業(yè)活動清單和設備、設施清單；2.根據(jù)規(guī)定的頻次和時機，開展危險、有害因素辨識、風險評價；3.從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重性進行評價。查文件：1.作業(yè)活動清單、設備、設施清單； 2.風險評價記錄；3.風險評價報告?，F(xiàn)場檢查：從業(yè)人員參與風險評價活動的情況。1.未建立作業(yè)活動清單、設備設施清單，每一項不符合扣1分； 2.危險、有害因素識別、評價不全面或不正確，一項扣1分。注：未按規(guī)定的頻次和時機開展風險評價，扣10分（B級要素否決項）。2.企業(yè)各級管理人員應參與風險評價工作，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制

26、。1.廠級評價組織應有企業(yè)負責人參加；2.車間級評價組織應有車間負責人參加；3.所有從業(yè)人員應參與風險評價和風險控制。查文件：1.各級機構組織開展風險評價的有關文件；2.風險分析記錄、風險評價報告；3.風險評價有關會議記錄或紀要。詢問：有關企業(yè)負責人及從業(yè)人員是否參與風險評價工作。1.沒有組織開展風險評價的文件，一項扣2分；2.各級管理人員及從業(yè)人員未參與風險評價工作，1人次扣1分。3.3風險控制（15）1.企業(yè)應根據(jù)風險評價結果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度。企業(yè)在選擇風險控制措施時：1）應考慮：可行性；安全性；可靠性。2）

27、應包括：工程技術措施；管理措施；培訓教育措施；個體防護措施。1.根據(jù)風險評價的結果，建立重大風險清單；2.結合實際情況，確定優(yōu)先順序，制定措施消減風險，將風險控制在可以接受的程度；3.風險控制措施符合標準要求。查文件：1.重大風險清單；2.風險控制措施；3.風險評價記錄，風險評價報告。現(xiàn)場檢查：重大風險控制措施現(xiàn)場落實情況。1.未建立重大風險清單，扣1分；2.風險控制措施缺乏針對性、可操作性和可靠性，一項扣1分。注：未將重大風險降到可以接受的程度，扣15分（B級否決項）。2.企業(yè)應將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握

28、、落實應采取的控制措施。1.制定風險管理培訓計劃；2.按計劃開展宣傳、培訓。查文件：1.風險管理培訓教育計劃；2.風險管理培訓教育記錄。詢問：從業(yè)人員是否知道本崗位的危險、有害因素及應采取的控制措施。1.沒有風險管理培訓教育計劃，或培訓教育記錄缺少風險評價內容，一項扣2分；2.從業(yè)人員不了解本崗位風險及其控制措施，1人次扣2分。3.4隱患排查與治理（20）1.企業(yè)應對風險評價出的隱患項目,下達隱患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定負責人、定資金來源、定治理期限。企業(yè)應建立隱患治理臺賬。1.建立隱患治理臺賬；2.對查出的每個隱患都下達隱患治理通知，明確責任人、治理時限；3.重大隱患項目做到整

29、改措施、責任、資金、時限和預案“五到位”；4.按期完成隱患治理。查文件：1.隱患治理制度；2.隱患治理臺賬； 3.隱患治理記錄；4.重大隱患治理工作“五到位”落實情況。1.未建立隱患治理臺賬，扣5分；2.未向相關部門下達隱患治理通知, 一項扣2分；3.通知內容不符合要求，一項扣1分；4.重大隱患項目未做到“五到位”，一項扣1分；5.隱患項目未按期治理，一項扣5分。2.企業(yè)應對確定的重大隱患項目建立檔案，檔案內容應包括：（1）評價報告與技術結論；（2）評審意見；（3）隱患治理方案，包括資金概預算情況等；（4）治理時間表和責任人；（5）竣工驗收報告；（6）備案文件。建立重大隱患項目檔案，包括隱患名

30、稱、標準要求內容及“五到位”等內容。查文件：重大隱患項目檔案。1.未建立重大隱患項目檔案，扣5分；2.檔案內容不全，缺一項扣2分。3.企業(yè)無力解決的重大事故隱患，除應書面向企業(yè)直接主管部門和當?shù)卣畧蟾嫱?，應采取有效防范措施?.暫時無力解決的重大事故隱患，應制定并落實有效的防范措施；2.書面向主管部門和當?shù)卣踩O(jiān)管部門報告，報告要說明無力解決的原因和采取的防范措施。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.書面報告。未采取有效防范措施，扣5分。注：未書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。4.企業(yè)對不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施，并納入計劃，

31、限期解決或停產(chǎn)。1.不具備整改條件的重大事故隱患，必須采取防范措施；2.納入隱患整改計劃，限期解決或停產(chǎn)；3.書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告，報告要說明不具備整改條件的原因、整改計劃和防范措施等。查文件：1.重大事故隱患的防范措施；2.隱患整改計劃。注：1不具備整改條件的重大事故隱患，未采取防范措施，或未納入計劃，或未限期解決或停產(chǎn)，一項不符合扣20分（B級要素否決項）；2未書面向主管部門和當?shù)卣?、安全監(jiān)管部門報告扣20分（B級要素否決項）。二級企業(yè)符合本要素要求，不得失分，不存在重大隱患。查文件：本要素涉及的文件。現(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查是否存在重大隱患。注：二級企業(yè)本要素若失分，或

32、存在重大隱患，扣100分（A級要素否決項）。一級企業(yè)建立安全生產(chǎn)預警預報體系。查文件：安全生產(chǎn)預警預報體系有關文件?，F(xiàn)場檢查：現(xiàn)場檢查體系運行情況。注：一級企業(yè)未建立安全預警預報體系，扣100分（A級要素否決項）。3.5 重大危險源（20）1.企業(yè)應按照GB18218辨識并確定重大危險源，建立重大危險源檔案。1.按照GB18218辨識并確定重大危險源；2.建立重大危險源檔案，包括：辨識、分級記錄；重大危險源基本特征表；區(qū)域位置圖、平面布置圖、工藝流程圖和主要設備一覽表；重大危險源安全管理制度及安全操作規(guī)程；安全監(jiān)測監(jiān)控系統(tǒng)、措施說明；事故應急預案；安全評價報告或安全評估報告。查文件：1.重大危

33、險源管理制度的建立和執(zhí)行情況；2安全評價報告或安全評估報告；3.重大危險源檔案。1.每遺漏一處扣5分；2.未建立重大危險源檔案，扣5分；3.檔案內容，每遺漏一項或一項不符合扣1分。注：未建立重大危險源管理制度，或未辨識、確定重大危險源，扣100分（A級要素否決項）。2.企業(yè)應按照有關規(guī)定對重大危險源設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)。1.重大危險源涉及的壓力、溫度、液位、泄漏報警等重要參數(shù)的測量要有遠傳和連續(xù)記錄；2.對毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施應設置緊急切斷裝置；3.毒性氣體應設置泄漏物緊急處置裝置，獨立的安全儀表系統(tǒng)；4.設置必要的視頻監(jiān)控系統(tǒng)。查文件：安全監(jiān)控報警設施臺賬?，F(xiàn)場檢查：1.重

34、大危險源安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，重要參數(shù)遠傳和連續(xù)記錄、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施緊急切斷裝置；3.毒性氣體泄漏物緊急處置裝置及安全儀表系統(tǒng)1.未按有關規(guī)定設置安全監(jiān)控報警系統(tǒng)，一項不符合扣2分；安全監(jiān)測監(jiān)控報警系統(tǒng)不符合國家標準或行業(yè)標準，一項不符合扣2分；2.毒性氣體、劇毒液體和易燃氣體等重點設施未設置緊急切斷裝置扣2分；3.毒性氣體未設置泄漏物緊急處置裝置及獨立的安全儀表系統(tǒng)，一項不符合扣2分。3.企業(yè)應按照國家有關規(guī)定，定期對重大危險源進行安全評估。1.建立、明確定期評估的時限和要求等；2.定期對重大危險源進行安全評估。查文件：1.重大危險源定期評估制；2.定

35、期安全評估報告。1.未建立重大危險源定期評估制度或要求，扣10分；2未按要求定期評估，扣10分；3.無重大危險源安全評估報告，扣2分。4.企業(yè)應對重大危險源的設備、設施定期檢查、檢驗，并做好記錄。1.定期檢查、維護重大危險源的設備、設施，包括檢測儀表、附屬設備及配件；2.按國家有關規(guī)定進行定期檢測、檢驗，取得檢驗合格證。查文件：1.重大危險源的設備、設施定期檢查記錄；2.設備、設施的檢驗報告或檢驗合格證?，F(xiàn)場檢查：重大危險源的設備、設施的完整性和有效性。1.未定期檢查、維護，扣2分；2.未定期檢驗，1臺次扣2分；檢驗不合格仍在使用，扣2分；3.無檢驗報告或檢驗合格證，1份扣2分。4.設備、設施

36、完整性或有效性一處不符合，扣2分。注：重大危險源有重大事故隱患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A級要素否決項）。5.企業(yè)應制定重大危險源應急救援預案，配備必要的救援器材、裝備，每年至少進行1次重大危險源應急救援預案演練。1.按要求編制重大危險源應急救援預案；2.根據(jù)重大危險源的危險特性配備必要的救援器材、裝備；3.涉及吸入性有毒、有害氣體的重大危險源，應配備便攜式濃度檢測設備、空氣呼吸器、化學防護服、堵漏器材等；4.涉及劇毒氣體的的重大危險源，應配備兩套以上氣密性化學防護服；5.重大危險源應急救援預案演練按規(guī)定頻次進行。查文件：1.重大危險源應急救援預案；2.重大危險源應急預案演練記錄

37、； 3.應急救援器材臺賬。詢問：抽查有關人員對應急救援預案的掌握情況、對應急援救器材、裝備使用情況?，F(xiàn)場檢查：應急救援器材、裝備的現(xiàn)場狀況。1.沒有重大危險源應急救援預案，扣2分；2.救援器材裝備不符合要求，一項扣2分；3.從業(yè)人員對應急救援預案不清楚，1人次扣2分。6.企業(yè)應將重大危險源及相關安全措施、應急措施報送當?shù)乜h級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和有關部門備案。重大危險源及相關安全措施、應急措施形成報告，報所在地縣級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和有關部門備案。查文件：備案資料。未備案或備案內容不符合要求，一項扣2分。7.企業(yè)重大危險源的防護距離應滿足國家標準或規(guī)定。不符合國家標準或規(guī)定的

38、，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。1.危險化學品的生產(chǎn)裝置和儲存危險化學品數(shù)量構成重大危險源的儲存設施的防護距離應滿足國家規(guī)定要求；2.防護距離不符合國家規(guī)定要求的，應采取切實可行的防范措施，并在規(guī)定期限內進行整改。查文件：1.重大危險源安全評估報告；2.重大危險源防護距離存在問題的整改計劃、措施，包括防范措施?，F(xiàn)場檢查：1.重大危險源現(xiàn)場測量防護距離；2.重大危險源防范措施的落實情況。1.整改計劃、措施不符合要求，一項扣2分；2.未按期整改或防范措施不落實，一項扣4分。注：防護距離不符合規(guī)定要求，且無防范措施，一處扣20分（B級要素否決項）；二級企業(yè)應符合本要素要求，不得失

39、分。按照以上評審方法。注：若失分，扣100分（A級要素否決項）。3.6變更（10）1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行變更管理制度，履行下列變更程序：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2) 變更審批：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。嚴格履行以下變更程序及要求：（1) 變更申請：按要求填寫變更申請表，由專人進行管理；（2) 變更審批

40、：變更申請表應逐級上報主管部門，并按管理權限報主管領導審批；（3) 變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施。不經(jīng)過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限；（4) 變更驗收：變更實施結束后，變更主管部門應對變更的實施情況進行驗收，形成報告，并及時將變更結果通知相關部門和有關人員。查文件：1.變更管理制度；2.變更管理記錄。現(xiàn)場檢查：查看變更實施現(xiàn)場。1.未按程序實施變更，一項扣5分；2.履行變更程序過程，一項不符合扣2分；3.變更實施現(xiàn)場一項不符合，扣2分。2.企業(yè)應對變更過程產(chǎn)生的風險進行分析和控制。1.對每項變更過程產(chǎn)生的風險都進行分析，制定控制措施；2.變更實施過程中，認

41、真落實風險控制措施。查文件：1.變更的風險分析記錄；2.變更風險的控制措施。3.變更實施驗收報告。對變更過程的風險未進行分析或控制措施不落實，一項不符合扣2分。3.7風險信息更新（10）1.企業(yè)應適時組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關的危險、有害因素和隱患。非常規(guī)活動及危險性作業(yè)實施前，應識別危險、有害因素，排查隱患。查文件：1.風險評價記錄或報告；2.作業(yè)許可證。未按規(guī)定進行危險、有害因素識別，一項扣2分；識別不充分，一項不符合扣1分。2.企業(yè)應定期評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。每年評審或檢查風險評價結果和風險控制效果。查文件：年度評審或檢查報告，或者評審記錄。未定期對風險評價

42、結果和風險控制效果進行評審或檢查，扣2分。3.企業(yè)應在下列情形發(fā)生時及時進行風險評價：1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；2）操作條件變化或工藝改變；3）技術改造項目；4）有對事件、事故或其他信息的新認識；5）組織機構發(fā)生大的調整。在標準規(guī)定情形發(fā)生時，應及時進行風險評價。查文件：風險評價報告、記錄。未及時進行風險評價，一項不符合扣2分。3.8供應商（5）企業(yè)應嚴格執(zhí)行供應商管理制度，對供應商資格預審、選用和續(xù)用等過程進行管理，并定期識別與采購有關的風險。1.建立供應商名錄、檔案（包括資格預審、業(yè)績評價等資料）；2.對供應商資格預審、選用、續(xù)用進行管理；3.定期識別與采購有關的風險。查文件：1

43、.供應商管理制度；2.合格供應商名錄、檔案；3.供應商選用、續(xù)用、評價記錄；4.與采購有關的風險信息。1.未建立合格供應商名錄、檔案，一項扣2分；2.未對供應商進行規(guī)范管理，一項不符合扣1分；3.未定期識別與采購有關的風險，1次扣2分。4 管理制度 （100） (評審得分： 分）B級要素 標準化要求 企業(yè)達標標準 評審方法 評審標準 扣分備注4.1安全生產(chǎn)規(guī)章制度（40）1.企業(yè)應制定健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，至少包括下列內容：（1）安全生產(chǎn)職責；（2）識別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準及其他要求；（3）安全生產(chǎn)會議管理； （4）安全生產(chǎn)費用； （5）安全生產(chǎn)獎懲管理； （6）管理制度評審和

44、修訂； （7）安全培訓教育； （8）特種作業(yè)人員管理； （9）管理部門、基層班組安全活動管理； （10）風險評價；（11）隱患排查治理； （12）重大危險源管理； （13）變更管理； （14）事故管理； （15）防火、防爆管理，包括禁煙管理；（16）消防管理；（17）倉庫、罐區(qū)安全管理； （18）關鍵裝置、重點部位安全管理；（19）生產(chǎn)設施管理，包括安全設施、特種設備等管理； （20）監(jiān)視和測量設備管理；（21）安全作業(yè)管理，包括動火作業(yè)、進入受限空間作業(yè)、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、高溫作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理等；（22）危險化學品安全管理，包括劇

45、毒化學品安全管理及危險化學品儲存、出入庫、運輸、裝卸等；（23）檢維修管理；（24）生產(chǎn)設施拆除和報廢管理； （25）承包商管理； （26）供應商管理；（27）職業(yè)衛(wèi)生管理，包括防塵、防毒管理；（28）勞動防護用品（具）和保健品管理；(29)作業(yè)場所職業(yè)危害因素檢測管理；（30）應急救援管理；（31）安全檢查管理；（32）自評。1.通過識別和評估，將適用于本企業(yè)的有關法律法規(guī)和有關標準規(guī)定轉化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內容，并嚴格落實；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度內容應符合標準要求；3.明確責任部門、職責、工作要求；4.安全生產(chǎn)規(guī)章制度應具有可操作性；5.除制定通用規(guī)范要求的規(guī)章制度以

46、外，還應制定包括以下內容的規(guī)章制度：工藝管理、開停車管理、設備管理、建（構）筑物管理、電氣管理、公用工程管理、易制毒管理、危險化學品輸送管道定期巡線制度、領導干部帶班、廠區(qū)交通安全、文件、檔案管理制度等。6.企業(yè)主要負責人應組織審定并簽發(fā)安全生產(chǎn)規(guī)章制度。查文件：1.適用的法律法規(guī)和標準、規(guī)章制度和安全操作規(guī)程清單。2.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度簽發(fā)文件。詢問：有關人員對法律、法規(guī)和標準規(guī)范的了解、掌握情況?，F(xiàn)場檢查：法律、法規(guī)和標準的遵守情況。1.未將法律法規(guī)的有關規(guī)定和標準的有關要求轉化為企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度或安全操作規(guī)程的具體內容，一項不符合扣2分；2.責任部門、職責、工作要求、可操作性等內容

47、，一項不符合扣1分；3.缺少相關內容的管理制度，一項扣2分；4.有關人員不清楚法律、法規(guī)和標準規(guī)范的相關要求，1人次扣2分；5.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)有未執(zhí)行和落實法律法規(guī)和標準，或企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度或操作規(guī)程的現(xiàn)象，按相關要素評審標準扣分，沒有評審標準的，一項不符合扣2分；6.企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度未按規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。注：1.未制定動火作業(yè)管理制度或進入受限空間管理制度，扣100分（A級要素否決項）；2.未制定以下規(guī)章制度之一，扣40分（B級要素否決項）：變更管理、風險管理、隱患排查治理、臨時用電作業(yè)、高處作業(yè)、起重吊裝作業(yè)、破土作業(yè)、斷路作業(yè)、設備檢維修作業(yè)、抽堵盲板作業(yè)管理制度及文件檔案管

48、理制度。2.企業(yè)應將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。將安全生產(chǎn)規(guī)章制度發(fā)放到有關的工作崗位。查文件：文件發(fā)放記錄。現(xiàn)場檢查：工作崗位是否有有效的規(guī)章制度。一項不符合扣2分。4.2操作規(guī)程（40）1.企業(yè)應根據(jù)生產(chǎn)工藝、技術、設備設施特點和原材料、輔助材料、產(chǎn)品的危險性，編制操作規(guī)程,并發(fā)放到相關崗位。1.以危險、有害因素分析為依據(jù)，編制崗位操作規(guī)程；2.發(fā)放到相關崗位；3.企業(yè)主要負責人或其指定的技術負責人審定并簽發(fā)操作規(guī)程。查文件：1.崗位操作規(guī)程；2.文件發(fā)放記錄。3.操作規(guī)程簽發(fā)文件?，F(xiàn)場檢查：抽查崗位是否有有效的崗位操作規(guī)程。1.操作規(guī)程內容一項不符合扣1分。2.安全操作規(guī)程未按

49、規(guī)定審定或簽發(fā)，一項扣5分。注：有崗位未編制操作規(guī)程，或崗位無法提供操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。2.企業(yè)應在新工藝、新技術、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，組織編制新的操作規(guī)程。新工藝、新技術、新裝置、新產(chǎn)品投產(chǎn)或投用前，應組織編制新的操作規(guī)程。查文件：新項目的操作規(guī)程。注：投產(chǎn)或投用前未編制操作規(guī)程，扣40分（B級要素否決項）。4.3修訂（20）1.企業(yè)應明確評審和修訂安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的時機和頻次，定期進行評審和修訂，確保其有效性和適用性。在發(fā)生以下情況時，應及時對相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程進行評審、修訂：（1）當國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)程、標準廢止、修訂或新頒布時；（2）當

50、企業(yè)歸屬、體制、規(guī)模發(fā)生重大變化時；（3）當生產(chǎn)設施新建、擴建、改建時；（4）當工藝、技術路線和裝置設備發(fā)生變更時；（5）當上級安全監(jiān)督部門提出相關整改意見時；（6）當安全檢查、風險評價過程中發(fā)現(xiàn)涉及到規(guī)章制度層面的問題時；（7）當分析重大事故和重復事故原因，發(fā)現(xiàn)制度性因素時；（8）其他相關事項。1.規(guī)定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審、修訂的時機和頻次；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全操作規(guī)程至少每3年評審和修訂一次；3.按規(guī)定進行評審和修訂；4.在發(fā)生有關情況時，應及時評審、修訂相關的規(guī)章制度或操作規(guī)程。查文件：1.管理制度評審和修訂制度；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程；3.評審和修訂記錄。1.未

51、規(guī)定評審和修訂時機和頻次，或規(guī)定的內容不符合要求，扣3分；2.未按規(guī)定評審和修訂扣3分，漏評審一項制度扣1分。2.企業(yè)應組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂，注明生效日期。1.組織相關管理人員、技術人員、操作人員和工會代表參加安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程評審和修訂；2.修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程應注明生效日期。查文件：1.評審、修訂記錄；2.安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；3.發(fā)布修訂的安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件。1.相關人員未參加評審和修訂，一項不符合扣2分；2.修訂后，未注明生效日期，扣1分。3.企業(yè)應保證使用最新有效版本的安全生產(chǎn)規(guī)

52、章制度和操作規(guī)程。企業(yè)現(xiàn)行安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是最新有效的版本。查文件：發(fā)布最新版本安全生產(chǎn)規(guī)章制度或操作規(guī)程的文件發(fā)放記錄?，F(xiàn)場檢查：部門、崗位使用的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程是否是最新、有效版本。相關崗位使用失效（或已被修訂）的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程，一個崗位扣5分。5 培訓教育（100） (評審得分： 分）B級要素 標準化要求 企業(yè)達標標準 評審方法 評審標準 扣分備注5.1培訓教育管理（20）1.企業(yè)應嚴格執(zhí)行安全培訓教育制度，依據(jù)國家、地方及行業(yè)規(guī)定和崗位需要，制定適宜的安全培訓教育目標和要求。根據(jù)不斷變化的實際情況和培訓目標，定期識別安全培訓教育需求，制定并實施安全培訓教育計劃。1.制