私募基金管理人盡職調(diào)查報告(模版)

1、附件 2：私募基金管理人盡職調(diào)查報告（模版）公司名稱成立日期員工人數(shù)注冊資本實繳資本實繳比例協(xié)會登記日期協(xié)會登記編號登記管理類型私募證券投資基金 /私募股權(quán)投資基金 /其他（）聯(lián)系人及職務(wù)聯(lián)系電話注冊地址辦公地址一、管理人基本情況： 1、概況：股東名稱出資金額(萬元)出資比例( )出資方式貨幣2、股權(quán)結(jié)構(gòu)：股東簡介：3、高管情況：姓名姓別職務(wù)有無基金從業(yè)資格有（通過考試/資格認定）/無高管簡歷：（其投資能力和經(jīng)驗可在“三管理能力”中再重點和詳細介紹）二、管理能力：1、高管股權(quán)或證券投資經(jīng)驗：（重點內(nèi)審！請盡可能詳細描述，比如其參與的歷史項目名稱、規(guī)模、退出情況（如有尚未退出或退出失敗的請說明原

2、因）、回報率等。）2、投資和內(nèi)控相關(guān)制度：（名稱列示，正文附后）3、市場地位或同業(yè)認可情況（如排名、獲獎等）：三、法律意見書：（1、如沒有委托律所辦理過，則寫“無法律意見書”；2、已委托律所承辦但協(xié)會報備未通過，則填寫“上報協(xié)會未通過，協(xié)會反饋意見為：”）1、出具時間：2、報備協(xié)會時間：3、出具機構(gòu)：4、法律意見摘要（全文附后）：類別2016 年度最近一期2015 年2014 年資產(chǎn)總額負債總額凈資產(chǎn)營業(yè)收入凈利潤四、財務(wù)狀況： 1、財務(wù)數(shù)據(jù)：2、審計報告：祥見附件*審計報告五、業(yè)務(wù)情況：產(chǎn)品簡稱是否備案成立規(guī)模存續(xù)時間托管人（簡稱）*年*月-*年*月*年*月-今1、股權(quán)類產(chǎn)品列表2、股權(quán)類產(chǎn)

3、品投資情況（包括投資標的、投資過程、投資結(jié)果等）：六、其他事項：事項辦公地址是否屬實是否足額繳納注冊資本股東是否有國有、外資背景是否涉嫌出資不實情況管理人、實際控制人、高管最近兩年有無無重大訴訟、財務(wù)糾紛和不良信用記錄及重大違法違規(guī)行為?；饦I(yè)協(xié)議網(wǎng)站無負面誠信信息（如失聯(lián)或異常、虛假填報、重大遺漏、違反八條底線、相應主體存在不良誠信記錄等）七、盡調(diào)結(jié)果及意見：是/否情況說明（如有由列明股東名稱）1、盡調(diào)過程（包括什么時間 、在什么地點、會見什么人、談過什么話、查過什么資料等）：2、盡調(diào)結(jié)果及意見：（應包括對公司整體印象、高管評介、產(chǎn)品管理能力、股權(quán)投資能力，以及一并上報的產(chǎn)品的意見）盡調(diào)人（簽名）：復核人（簽名）：2016 年月日特別提示：提交托管外包業(yè)務(wù)流程時，須將本盡調(diào)報告以及管理人三證（或三證合一件）、基金業(yè) 協(xié)會管理人登記公示信息截圖、擬任基金經(jīng)理從業(yè)資格證明（高管擔任基金經(jīng)理無需提供） 等與產(chǎn)品要素表一同作為附件上傳。Love