企業(yè)標準體系的評價、確認與改進

1、企業(yè)標準體系的評價、確認與改進第一節(jié) 概述一、評價、確認在企業(yè)標準化工作中的地位與作用評價形式:內部評價和社會確認。證書等級:由低向高:A 級、 AA 級、 AAA 級、 AAAA 級。 級別越高,說明企業(yè)標準體系與系列國家標準的符合性程 度越高。證書作用:可作為企業(yè)向社會和顧客在標準化管理水平和 服務方面的質量承諾。意義:評價和確認是企業(yè)不斷改進和自我完善的有效方法, 也是推動企業(yè)開展標準化工作中不可缺少的重要工具, 它對提高 企業(yè)的科學化管理水平,實現(xiàn)企業(yè)的方針、目標具有重要意義。 二、自我評價為主,自我評價與社會確認相結合自我評價與社會確認的區(qū)別,見表 7-11. 自 我評價的特點(1

2、評價人員是本企業(yè)人員。(2 評價的時間、頻次、范圍、內容自定,靈活。(3 評價中發(fā)現(xiàn)問題可及時糾正,加以改進。(4 節(jié)省開支。2. 自 我評價與社會確認的差異(1 標準化知識水平,對國家法律、法規(guī)、標準的理解、 判斷問題的準確率;表 7-1 自我評價與社會確認的區(qū)別 (2 評價經(jīng)驗,對新企業(yè)標準體系的理解。(3 評價的隨意性,評價效果和公正性。(4 社會認可。(5 費用。3. 最 佳選擇:企業(yè)標準體系評價應以自我評價為主,在自 我評價的基礎上, 爭取社會確認。 只有自我評價和社會確認相結合,企業(yè)標準體系的評價才會更全面、完整、有效。三、持續(xù)改進對企業(yè)標準體系的作用持續(xù)改進是企業(yè)開展標準化活動中

3、重要一環(huán),也是企業(yè)追 求的永恒目標。企業(yè)標準體系是動態(tài)的,只有持續(xù)改進,才能適應市場變 化、科技進步、經(jīng)濟發(fā)展。四、運用 P-D-C-A 管理模式, 實現(xiàn)企業(yè)標準體系的持續(xù)改 進。 P-D-C-A 管理模式適用于所有的過程活動。第二節(jié) 企業(yè)標準體系的自我評價一、 評價的基本條件1. 建 立體系并運行三個月以上;2. 有 標準化管理機構和人員(專、兼職均可 ;3. 員 工經(jīng)過培訓,并熟悉方針、目標、崗位職責、權限; 4. 中 層以上人員應熟悉國家有關標準化法律法規(guī),掌握企 業(yè)標準體系文件的有關內容;5. 成 立體系自我評價小組,制定評價計劃。 二、 評價組織和人員 (一 評價組織質 量 管 理

4、環(huán) 境 管 理 標準化管理實現(xiàn)企業(yè)的持續(xù)改進評價小組由 57人組成。評價組長由最高管理者書面委派。評價小組在評價中的責任和義務:1.嚴格按標準化有關法律、法規(guī)、標準體系系列標準進行 評價;2. 尊 重客觀事實,保證評價工作的公正性、系統(tǒng)性、獨立 性;3. 按 評價計劃進行評價,對出具的報告負責;4. 評 價后,評價組對評價效果、問題、不合格項產(chǎn)生的根 源以及糾正、 預防措施要向全體員工明示, 鼓勵員工積極參與企 業(yè)標準體系的改進。(二評價人員以本企業(yè)人員為主,也可少量外聘。1. 熟 悉國家有關標準化方針、政策和法律、法規(guī),掌握標 準體系系列國家標準。2. 具 有中專以上學歷和相關專業(yè)知識。3.

5、 經(jīng) 過企業(yè)標準化培訓,熟悉企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營情況,掌握 企業(yè)標準體系文件。4. 從 事標準化工作兩年以上,具有一定工作經(jīng)驗和評審能 力。(三評價組長職責1.全面負責評價全過程的工作;2.有權對評價中發(fā)現(xiàn)的問題作最后決策;3.制定評價計劃,編寫評價報告;4.協(xié)助并指導評價組其他成員完成工作。(四評價人員職責1.遵守評價紀律,按評價計劃完成評價工作;2.參與制定評價計劃,編制檢查記錄表;3.認真填寫記錄表、評分表和不合格報告,報告評價組;4.協(xié)助制定糾正和預防措施,并實施跟蹤評價。三、 評價的方法和程序(一 評價方法形式1.集中式評價:組織一個評價小組并指定一名組長。2.分散式評價:組織若干個評價小

6、組并指定一名組長。 評價方法采用檢查記錄表和評分表 (見表 7-2 , 并通過評價人員提問、 觀察、聽取對方陳述、檢查、對比、驗證等獲取客觀證據(jù)的方式 對標準體系進行評價。檢查記錄表和評分表應結合使用, 并作為自我評價的證明。 (二 評價程序1.評價計劃的提出體系實施三個月以上提出評價計劃最高管理者批準2.成立評價小組由最高管理者或其他代表參加任命評價組長人數(shù) 57人左右3.評價準備表 7-2 企業(yè)標準體系檢查記錄表 (1編制評價計劃和檢查記錄表表 7-6 企業(yè)標準體系確認計劃表(即評價計劃表 確認 /評價 目的、范圍、依據(jù)、日期、確認 /評價小組名單、 時間安排、工作地點、工作內容。表 7-

7、7 企業(yè)標準體系檢查記錄表被檢查部門(崗位 、員工姓名、確認 /評價人員姓名、檢查 日期、依據(jù)的標準體系文件、檢查項目和內容、標準章節(jié)、現(xiàn)場 檢查記錄、判定。(2準備評價需要用的工作文件標準化法律、法規(guī)和規(guī)章相關的標準文本標準目錄(3召開全體員工參加的動員會4.評價實施(1首次會議評價組長主持,各部門參加評價計劃的宣讀評價注意事項和要求的說明(2 對標準化工作的評價按 GB/T15496的要求進行。(3 對標準體系文件的評價按 GB/T15497、 GB/T15498的要求進行。 (4 對標準體系實施過程的現(xiàn)場評價填寫檢查表和記錄表。(5 末次會議評價組長主持,各部門參加。宣讀評價報告和不合格

8、報告對不合格項提出糾正措施建議限期糾正,跟蹤評價期限的確定5. 編 寫自我評價報告和填寫企業(yè)自我評價不合格報告,見 表 7-3、表 7-4。6. 評 價結果處臵(1 制定糾正和預防措施評價發(fā)現(xiàn)問題 -查找原因 -采取糾正和預防措施 -防 止再發(fā)生。(2 對糾正和預防措施進行跟蹤評價跟蹤評價 -采取糾正措施后,對措施是否有效、不合格 項是否被消除的評價驗證內容-是否按規(guī)定日期完成;-各項糾正措施是否都完成,效果如何,是否再發(fā)生; -實施記錄,并按規(guī)定要求編號、保存;-是否需修改文件,修改是否按修改程序。(3 向全體員工公布評價結果表 7-3 企業(yè)自我評價報告企業(yè)標準體系自我評價報告 (封面企業(yè)名

9、稱 (蓋章 評價組長 聯(lián)系電話 評價日期 ×××質量技術監(jiān)督局印制企業(yè)自我評價報告編號:日期: 企業(yè)自我評價評分表 表 7-4 企業(yè)自我評價不合格報告表 (4 考核獎懲企業(yè)標準體系自我評價流程圖 7-1四、 評價原則和依據(jù)(一 評價原則1.堅持以“客觀證據(jù)”為依據(jù)的原則:以事實為基礎,不 推測、猜想。2. 堅 持標準與客觀實際對照的原則:標準與實際核對。3. 堅 持獨立、公正的原則。(二評價依據(jù)1.國家有關的方針、政策,標準化法律、法規(guī)和規(guī)章等。2.企業(yè)標準體系系列國家標準及其引用的規(guī)范性文件。主 要包括:GB/T1549615498及 GB/T130161301

10、7等。五、 評價內容和要求自我評價與社會確認內容和要求相同。第三節(jié) 企業(yè)標準體系的社會確認一、 確認的基本條件(一 申請條件1.企業(yè)應具有法定代表人資格;2. 企 業(yè)標準體系文件齊全、符合實際、滿足要求、實施六 個月以上并有效運行;3. 有 合法產(chǎn)品標準及檢測報告;4. 采 標產(chǎn)品有采標證書; 圖 7-1 企業(yè)自我評價流程圖圖 7-2 企業(yè)標準體系社會確認流程圖 5. 有 標準化機構與人員。(二社會確認否決條件:1.標準體系未建立或運行,產(chǎn)品標準覆蓋率未達到 100%, 無標生產(chǎn)或產(chǎn)品不能滿足國家、行業(yè)或地方強制性標準的。 2.企業(yè)三年內發(fā)生重大產(chǎn)品質量、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、 環(huán)境管理等事故,

11、受到通報或媒體曝光的。3.兩年連續(xù)兩次抽查不合格。二、 確認的組織和人員(一確認組織由標準化行政主管部門認可的確認機構。(二確認人員1. 由 確認機構聘用,從知識、職稱、培訓、經(jīng)驗、人員品 質考慮。2. 確 認人員的權利和義務。3. 行 政部門的監(jiān)督。三、 確認的方法與程序(一確認方法通過提問、觀察、聽對方陳述、檢查、比對、驗證等評價 方式獲取客觀證據(jù),記錄在檢查記錄表上。按評分表打分,確定是否合格。向被確認方提供評價報告和確認結論。(二確認程序1. 確 認申請的提出企業(yè)標準體系實施六個月以上企業(yè)自我評價企業(yè)最高管理者同意提交的資料(1 企業(yè)標準體系確認申請表(見表 7-5和企業(yè)自我評 價報告

12、(見表 7-3 ;(2 企業(yè)標準體系表及標準體系文件企業(yè)標準體系表應按照 GB/T13016和 GB/T13017的要求編 制。標準體系文件應滿足企業(yè)需求,應符合 GB/T1549615498的要求。(3 主要產(chǎn)品質量水平的證明材料產(chǎn)品標準水平認可檢驗報告其他證明材料(4 標準化管理機構及人員分工的有關圖、表和材料。 2. 確 認準備(1 成立確認小組,一般不超過 5人,指定一名組長。(2 編制評價、確認計劃表(見表 7-6和企業(yè)標準體系 檢查記錄表(見表 7-7 。(3 閱讀企業(yè)提交的有關材料,準備確認需要用的工作文 件。企業(yè)標準體系表和標準體系文件編制檢查記錄表、評分表和確認計劃表 7-5

13、 企業(yè)標準體系確認申請表企業(yè)標準體系確認申請表 (封面企業(yè)名稱 (蓋章 評價組長 聯(lián)系電話 評價日期 ×××質量技術監(jiān)督局印制續(xù)表 7-5編號: 注 1:經(jīng)濟類型填寫企業(yè)的經(jīng)濟性質,如:國營、集體、私營、股份等;經(jīng) 濟行業(yè)填寫企業(yè)從事的行業(yè),如:機械、電子、電力、冶金、化工、 建材、食品、輕工、紡織、農業(yè)、服務業(yè)等。注 2:表中內容填不下,可增加附頁。相關的國家標準、行業(yè)標準和目錄,標準化法律、法規(guī)、規(guī)章 (三確認的實施1.首次會議:由確認組長主持(1介紹確認組成員及分工;(2說明評價、確認的目的、范圍、方法和程序;(3確認計劃,確認時間,澄清問題;(4 企業(yè)領導

14、介紹企業(yè)成員,介紹企業(yè)基本情況和標準體 系建立和實施情況;(5 確認人員對企業(yè)不清楚的問題的詢問;(6 會議結束,組長致謝,確認開始。2.對標準化工作的確認按 GB/T15496的要求評分。3. 對 標準體系文件的確認按 GB/T1549715498的要求評分。4. 對 標準體系實施過程的現(xiàn)場確認通過提問、 觀察、 檢查、 驗證等方式, 對體系運行進行評定。5. 確 認組內部會議:總結分析,確定得分,提出結論。6. 末 次會議:由確認組長主持。目的:介紹審核情況,宣布初步結論(1 致謝;(2 重申目的、范圍;(3 說明確認的局限性;(4 宣讀不合格報告及澄清問題;(5 宣布確認結論;(6 被確

15、認企業(yè)領導講話:是否同意不合格項、作出改進 承諾。7. 編 寫確認報告和不合格報告(1 確認報告是外部評價、確認結果的正式文件,格式見 表 7-9。(2 不合格報告是對現(xiàn)場評價、確認并被確認部門認可的 不合格項的陳述,是確認報告的一部分,系正式文件,格式見表 7-10。四、 評價、確認的內容和要求(一 對企業(yè)標準化工作的評價、確認按 GB/T15496的規(guī)定1.標準體系表及實施效果如何;2. 標 準化管理機構和人員,培訓有效性如何;3. 生 產(chǎn)經(jīng)營標準化管理制度、職責分工是否明確;4. 標 準化工作規(guī)劃、計劃、制修訂標準、采標、科研以及 培訓計劃落實如何;5. 信 息收集,網(wǎng)絡建設;6. 企

16、業(yè)標準制修訂、采標和標準實施監(jiān)督有無違規(guī)行為。 企業(yè)標準體系社會確認流程圖見圖 7-2(二對技術標準體系編制的評價、確認按 GB/T15497的規(guī)定。1. 技 術標準體系的構成、層次結構是否完整、合理,滿足 企業(yè)生產(chǎn)、 經(jīng)營、 管理需要; 各類標準文本是否齊全、 現(xiàn)行有效。表 7-9 企業(yè)標準體系確認報告 確認機構:編號: 表 7-10 企業(yè)標準體系確認不合格報告 確認機構:編號: 2.各類由企業(yè)制定的技術標準的結構、內容、格式是否符 合要求。3.是否編制了技術標準體系表;所有技術標準是否統(tǒng)一裝 訂,統(tǒng)一編號。4.技術標準的內容是否滿足國家法律、法規(guī)或強制性標準 規(guī)定。(三對管理標準體系和工作

17、標準體系編制的評價、確認 按 GB/T15498的規(guī)定1.管理標準體系和工作標準體系的構成、層次結構是否完 整、合理,滿足企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、管理需要;管理標準和工作標 準體系表是否符合 GB/T13017的規(guī)定;管理標準和工作標準文 本是否齊全、有效。2.各種管理標準和工作標準的名稱,編寫的內容、格式、 編號等是否符合 GB/T15498的要求。3.所有管理標準、工作標準是否分別裝訂成冊,統(tǒng)一編號。4.管理標準和工作標準的內容是否符合國家法律、法規(guī)或 強制性標準規(guī)定。(四對企業(yè)標準體系實施監(jiān)督與改進的評價、確認按企業(yè)制定的標準體系的規(guī)定1.企業(yè)是否制定了技術標準、管理標準和工作標準的實施 計劃,

18、做了哪些思想、組織和物質準備。2.如何實現(xiàn)產(chǎn)品質量、售后服務、節(jié)約能源、信息安全、安全生產(chǎn)、職業(yè)健康、環(huán)境保護等標準的要求;如何進行過程控 制。3.產(chǎn)品實現(xiàn)或服務提供過程控制中的每道工序包括:設計 開發(fā)安裝、 交付是否都嚴格按標準要求進行操作和實施; 各 個部門和崗位是如何溝通、協(xié)調和配合的?是否有完整的圖紙、 報表、記錄、合同、報告等。4.企業(yè)是否建立標準體系評價與持續(xù)改進機制;是否制定 了改進措施和對改進措施的跟蹤評審。五、 評價中應注意的幾個問題(一不合格的含義:未滿足標準要求的項。缺陷的含義:未滿足或未達到預期規(guī)定用途的有關要 求。(二不合格類型:1. 標 準體系文件不合格,文審時退回

19、。2. 設 備不合格;3. 產(chǎn) 品不合格;4. 人 力資源管理不合格;5. 環(huán) 境管理不合格;6. 其 他不合格。(三不合格分級不合格項一般分為三個級別:嚴重、一般、輕微。1.嚴重不合格:標準體系系統(tǒng)性失效或缺陷。主要判定標準有:(1 企業(yè)制定的標準體系文件與國家系列標準嚴重不符, 缺少或遺漏關鍵過程、崗位的技術標準、管理標準和工作標準。 有標準但關鍵部位或控制過程沒有按標準實施。(2 造成系統(tǒng)性失效的不合格。 (指要素(3 造成區(qū)域性失效的不合格。 (指部門(4 可能造成嚴重后果的不合格。 (指設備、環(huán)境(5 違反國家法律、法規(guī)或強制性標準要求的不合格。 2.一般不合格(1不是明顯不符合標準

20、要求的不合格項;(2直接影響產(chǎn)品質量的不合格;(3造成質量管理活動失效的不合格。3.輕微不合格輕微不合格是指孤立的、 偶爾發(fā)生的并對產(chǎn)品質量無直接影 響的項目。(四完全合格和基本合格的區(qū)分1.完全合格是指文件和實施過程的每一個環(huán)節(jié)都符合標準 的要求。2.基本合格是指標準要求的主要指標符合要求,但有些方 面做得不十分完善,還要進一步加強。六、 確認結果的處臵(一確認評分標準依據(jù):檢查記錄表和評分表GB/T19273附錄 A 表 A.2和附錄 B 表 B.1 評分表內容1. 標 準化工作 80分;2. 技 術標準體系編制 120分;3. 管 理標準和工作標準編制 100分; 表 A.2 企業(yè)標準體

21、系檢查記錄表 4. 技 術、管理和工作標準的實施監(jiān)督與改進 100分;5. 加 分項目 4項 100分,分別是:(1 采標;(2 企業(yè)產(chǎn)品標準有 60%是內控標準, 其技術指標嚴于國 標、行標或地標;(3 企業(yè)標準化機構設臵, 滿足生產(chǎn)、 經(jīng)營和管理的程度;(4 貢獻突出受表彰。評分說明1.一般項目評價內容缺項,該項按滿分計算。2.總分 320分以上者為合格。(二確認級別的劃分1. 320<370分,評為 A 級;2. 370<400分,評為 AA 級;3. 400<460分,評為 AAA 級;4. 460分,評為 AAAA 級。(三證書和標志1.證書由省質量技術監(jiān)督局標準化

22、處發(fā)證,國家總局統(tǒng)一 制作,有效期三年。2.標志可在產(chǎn)品、包裝、標簽、說明書上標出。第四節(jié) 企業(yè)標準體系的持續(xù)改進一、 對評價、確認不合格項的分析、處臵評價、確認的目的:推動企業(yè)標準體系改進。(一糾正措施的制定1. 糾 正 -對不合格進行處臵;2. 糾 正措施 -針對不合格原因,采取消除措施;3. 預 防 -針對潛在的問題采取的辦法;4. 糾 正措施的制定 -針對具體問題,找出不合格項產(chǎn)生 的原因, 根源在什么地方, 采取消除措施。 制定時應明確責任人、 原因、整改期限。(二糾正措施的實施和監(jiān)督1.企業(yè)最高管理者代表的審批是審查糾正措施是否具有可 行性和有效性的重要保證。2.明確責任范圍(單個

23、部門或多個部門是減少扯皮、推 諉的關鍵。3.糾正措施的實施應有明確的期限。4.糾正措施的監(jiān)督應保存記錄。(三糾正措施的跟蹤驗證目的:查驗措施的有效性。內容:1.完成時限是否按計劃規(guī)定;2.計劃中的各項措施是否都完成;3.完成效果如何,是否有再發(fā)生現(xiàn)象;4.記錄、編號、保存情況;5.文件是否需修改,修改時是否按程序執(zhí)行。(四對糾正措施的評價1.對過程和結果進行評價;2.有否再發(fā)生新的問題。二、 定期管理評審1. 評 審目的:確保企業(yè)的方針、目標以及各種管理體系的 適宜性、充分性、有效性和效率。2. 評 審主持人:最高管理者。3. 評 審頻次:每年至少一次,視情酌增。(一 管理評審的特點2. 層 次級別高;3. 全 局性和長遠性;4. 重 點評審企業(yè)的方針、目標和標準體系的適宜性。 適宜性指適應外部環(huán)境和內部資源、實力、環(huán)境等能力。 (二