法律盡調(diào)資料清單

1、法法律律盡盡調(diào)調(diào)所所需需資資料料清清單單序序號(hào)號(hào)調(diào)調(diào)查查事事項(xiàng)項(xiàng)與與文文件件要要求求說(shuō)說(shuō)明明責(zé)責(zé)任任人人1 1、公公司司概概況況1公司簡(jiǎn)介含公司對(duì)外宣傳材料2公司主要產(chǎn)品及用途3公司組織架構(gòu)標(biāo)明每個(gè)部門負(fù)責(zé)人姓名4部門職責(zé)簡(jiǎn)介8營(yíng)業(yè)資質(zhì)證書如建筑施工資質(zhì)等9企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定證書如高新科技企業(yè)等10 其他證書2 2、公公司司十十大大股股東東及及直直接接或或間間接接持持股股5%5%以以上上的的股股東東（自自然然人人）1 十大股東及直接持股5%以上的股東簡(jiǎn)介姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)），個(gè)人控股或參股企業(yè)的名稱，是否受過(guò)刑事處罰、是否受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其他行政處罰情

2、況說(shuō)明。2 通過(guò)代持持有5%以上股權(quán)的自然人簡(jiǎn)介3 3、公公司司實(shí)實(shí)際際控控制制人人（自自然然人人）1 實(shí)際控制人（自然人）簡(jiǎn)歷姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)），是否有境外居住權(quán)，是否受過(guò)刑事處罰、是否受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其他行政處罰情況說(shuō)明。3 實(shí)際控制人（自然人）控股、參股企業(yè)簡(jiǎn)介包括企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、最新公司章程。4實(shí)際控制人（自然人）近親屬在公司任職情況說(shuō)明5實(shí)際控制人（自然人）近親屬在外擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情況說(shuō)明6實(shí)際控制人（自然人）近親屬控股、參股企業(yè)情況說(shuō)明4 4、治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)及及運(yùn)運(yùn)作作1 董事會(huì)議事規(guī)則2

3、 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則3 董事會(huì)秘書工作制度與規(guī)則4 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)工作制度與規(guī)則5 最近三年董事聘選決議6 最近三年監(jiān)事聘選決議7 近三年歷次股東（大）會(huì)定期會(huì)議記錄含會(huì)議通知、會(huì)議簽到表、事項(xiàng)表決記錄、會(huì)議決定或紀(jì)要記錄、其他工作記錄等。8 近三年歷次股東（大）會(huì)臨時(shí)會(huì)議記錄同上9 近三年歷次董事會(huì)會(huì)議及決議記錄同上10 近三年歷次監(jiān)事會(huì)會(huì)議及決議記錄同上法法律律盡盡調(diào)調(diào)所所需需資資料料清清單單11 現(xiàn)任董事、監(jiān)事簡(jiǎn)歷姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)）、是否有境外居住權(quán)，是否受過(guò)刑事處罰、是否受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其他行政處罰情況說(shuō)明。12 現(xiàn)任董事、監(jiān)事及其近親屬

4、關(guān)聯(lián)情況簡(jiǎn)介個(gè)人及近親屬控股或參股企業(yè)的名稱、個(gè)人兼職情況說(shuō)明、近親屬在公司任職情況說(shuō)明。5 5、公公司司高高級(jí)級(jí)管管理理人人員員1 公司高級(jí)管理人員簡(jiǎn)歷姓名、性別、出生年月、國(guó)籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)）、是否有境外居住權(quán)，是否受過(guò)刑事處罰、是否受過(guò)證監(jiān)會(huì)及其他行政處罰情況說(shuō)明。2 公司高級(jí)管理人員及近親屬關(guān)聯(lián)情況說(shuō)明個(gè)人及近親屬控股或參股企業(yè)的名稱、個(gè)人兼職情況說(shuō)明、近親屬在公司任職情況說(shuō)明。3 高級(jí)人員持股情況說(shuō)明4 股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃說(shuō)明6 6、人人力力資資源源1 勞動(dòng)合同范本2 員工花名冊(cè)包括姓名、性別、出生年月、學(xué)歷、入職年月、部門、職務(wù)、學(xué)歷等。注注意意部部門門與與

5、組組織織架架構(gòu)構(gòu)圖圖保保持持一一致致。3 薪酬與績(jī)效考核制度4 社會(huì)保險(xiǎn)與住房公積金登記證5最近1年3、6、9、12月及最近一次工資發(fā)放明細(xì)或統(tǒng)計(jì)表6最近1年3、6、9、12月及最近一次社會(huì)保險(xiǎn)申報(bào)記錄8最近1年3、6、9、12月及最近一次住房公積金申報(bào)記錄9 最近三年勞動(dòng)糾紛及處理情況說(shuō)明10 最近三年工傷及職業(yè)病情況說(shuō)明7 7、主主要要資資產(chǎn)產(chǎn)1 土地使用權(quán)證或出讓、租賃合同未辦證的提供土地轉(zhuǎn)讓或租賃合同2 房權(quán)證未辦房權(quán)證的，按照實(shí)際提供房屋名稱、位置、面積、原值、凈值等信息。5 專利權(quán)證6 著作權(quán)證8 重要生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)設(shè)備清單及購(gòu)置、租賃合同短缺會(huì)嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)或日常營(yíng)運(yùn)的資產(chǎn)，包括軟件

6、。清單應(yīng)該包括：名稱、型號(hào)、數(shù)量、原值、購(gòu)置日期、折舊年限與方案、位置、狀態(tài)。9 車輛機(jī)動(dòng)車輛登記證10 其他重要資產(chǎn)原值超過(guò)15萬(wàn)的重要資產(chǎn)法法律律盡盡調(diào)調(diào)所所需需資資料料清清單單8 8、關(guān)關(guān)聯(lián)聯(lián)交交易易與與擔(dān)擔(dān)保保1 關(guān)聯(lián)交易審批權(quán)限與程序制度2 關(guān)聯(lián)交易明細(xì)表及重大合同包括：日期、雙方名稱、交易貨物名稱、交易金額，是否已經(jīng)交易完畢。3 擔(dān)保審批權(quán)限與程序制度4 擔(dān)保明細(xì)表及合同(含保證、抵押、質(zhì)押）包括：日期、擔(dān)保方式、擔(dān)保金額、被擔(dān)保人、擔(dān)保權(quán)人、抵押物名稱及權(quán)證編號(hào)等。9 9、正正在在履履行行中中的的重重大大合合同同1 資產(chǎn)購(gòu)置、融資租賃、處置合同2 研究開發(fā)合同3 技術(shù)、經(jīng)營(yíng)許可及轉(zhuǎn)讓合同4 建筑工程設(shè)計(jì)、施工合同在建工程土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程使用許可證及設(shè)計(jì)、施工合同1010、環(huán)環(huán)境境保保護(hù)護(hù)1 排污許可證2 消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告1111、訴訴訟訟、仲仲裁裁與與行