法律盡調資料清單

1、法法律律盡盡調調所所需需資資料料清清單單序序號號調調查查事事項項與與文文件件要要求求說說明明責責任任人人1 1、公公司司概概況況1公司簡介含公司對外宣傳材料2公司主要產品及用途3公司組織架構標明每個部門負責人姓名4部門職責簡介8營業(yè)資質證書如建筑施工資質等9企業(yè)資質認定證書如高新科技企業(yè)等10 其他證書2 2、公公司司十十大大股股東東及及直直接接或或間間接接持持股股5%5%以以上上的的股股東東（自自然然人人）1 十大股東及直接持股5%以上的股東簡介姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經歷、工作經歷（含工作單位和職務），個人控股或參股企業(yè)的名稱，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情

2、況說明。2 通過代持持有5%以上股權的自然人簡介3 3、公公司司實實際際控控制制人人（自自然然人人）1 實際控制人（自然人）簡歷姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經歷、工作經歷（含工作單位和職務），是否有境外居住權，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情況說明。3 實際控制人（自然人）控股、參股企業(yè)簡介包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照、機構代碼證、稅務登記證、最新公司章程。4實際控制人（自然人）近親屬在公司任職情況說明5實際控制人（自然人）近親屬在外擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況說明6實際控制人（自然人）近親屬控股、參股企業(yè)情況說明4 4、治治理理結結構構及及運運作作1 董事會議事規(guī)則2

3、 監(jiān)事會議事規(guī)則3 董事會秘書工作制度與規(guī)則4 董事會專業(yè)委員會工作制度與規(guī)則5 最近三年董事聘選決議6 最近三年監(jiān)事聘選決議7 近三年歷次股東（大）會定期會議記錄含會議通知、會議簽到表、事項表決記錄、會議決定或紀要記錄、其他工作記錄等。8 近三年歷次股東（大）會臨時會議記錄同上9 近三年歷次董事會會議及決議記錄同上10 近三年歷次監(jiān)事會會議及決議記錄同上法法律律盡盡調調所所需需資資料料清清單單11 現任董事、監(jiān)事簡歷姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經歷、工作經歷（含工作單位和職務）、是否有境外居住權，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情況說明。12 現任董事、監(jiān)事及其近親屬

4、關聯情況簡介個人及近親屬控股或參股企業(yè)的名稱、個人兼職情況說明、近親屬在公司任職情況說明。5 5、公公司司高高級級管管理理人人員員1 公司高級管理人員簡歷姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經歷、工作經歷（含工作單位和職務）、是否有境外居住權，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情況說明。2 公司高級管理人員及近親屬關聯情況說明個人及近親屬控股或參股企業(yè)的名稱、個人兼職情況說明、近親屬在公司任職情況說明。3 高級人員持股情況說明4 股權激勵計劃說明6 6、人人力力資資源源1 勞動合同范本2 員工花名冊包括姓名、性別、出生年月、學歷、入職年月、部門、職務、學歷等。注注意意部部門門與與

5、組組織織架架構構圖圖保保持持一一致致。3 薪酬與績效考核制度4 社會保險與住房公積金登記證5最近1年3、6、9、12月及最近一次工資發(fā)放明細或統(tǒng)計表6最近1年3、6、9、12月及最近一次社會保險申報記錄8最近1年3、6、9、12月及最近一次住房公積金申報記錄9 最近三年勞動糾紛及處理情況說明10 最近三年工傷及職業(yè)病情況說明7 7、主主要要資資產產1 土地使用權證或出讓、租賃合同未辦證的提供土地轉讓或租賃合同2 房權證未辦房權證的，按照實際提供房屋名稱、位置、面積、原值、凈值等信息。5 專利權證6 著作權證8 重要生產經營設備清單及購置、租賃合同短缺會嚴重影響公司經營或日常營運的資產，包括軟件

6、。清單應該包括：名稱、型號、數量、原值、購置日期、折舊年限與方案、位置、狀態(tài)。9 車輛機動車輛登記證10 其他重要資產原值超過15萬的重要資產法法律律盡盡調調所所需需資資料料清清單單8 8、關關聯聯交交易易與與擔擔保保1 關聯交易審批權限與程序制度2 關聯交易明細表及重大合同包括：日期、雙方名稱、交易貨物名稱、交易金額，是否已經交易完畢。3 擔保審批權限與程序制度4 擔保明細表及合同(含保證、抵押、質押）包括：日期、擔保方式、擔保金額、被擔保人、擔保權人、抵押物名稱及權證編號等。9 9、正正在在履履行行中中的的重重大大合合同同1 資產購置、融資租賃、處置合同2 研究開發(fā)合同3 技術、經營許可及轉讓合同4 建筑工程設計、施工合同在建工程土地使用權證、建設用地規(guī)劃許可證、建設工程規(guī)劃許可證、建筑工程使用許可證及設計、施工合同1010、環(huán)環(huán)境境保保護護1 排污許可證2 消防驗收報告1111、訴訴訟訟、仲仲裁裁與與行