法律盡調(diào)資料清單

1、法法律律盡盡調(diào)調(diào)所所需需資資料料清清單單序序號號調(diào)調(diào)查查事事項項與與文文件件要要求求說說明明責(zé)責(zé)任任人人1 1、公公司司概概況況1公司簡介含公司對外宣傳材料2公司主要產(chǎn)品及用途3公司組織架構(gòu)標明每個部門負責(zé)人姓名4部門職責(zé)簡介8營業(yè)資質(zhì)證書如建筑施工資質(zhì)等9企業(yè)資質(zhì)認定證書如高新科技企業(yè)等10 其他證書2 2、公公司司十十大大股股東東及及直直接接或或間間接接持持股股5%5%以以上上的的股股東東（自自然然人人）1 十大股東及直接持股5%以上的股東簡介姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)），個人控股或參股企業(yè)的名稱，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情

2、況說明。2 通過代持持有5%以上股權(quán)的自然人簡介3 3、公公司司實實際際控控制制人人（自自然然人人）1 實際控制人（自然人）簡歷姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)），是否有境外居住權(quán)，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情況說明。3 實際控制人（自然人）控股、參股企業(yè)簡介包括企業(yè)簡介、營業(yè)執(zhí)照、機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、最新公司章程。4實際控制人（自然人）近親屬在公司任職情況說明5實際控制人（自然人）近親屬在外擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員情況說明6實際控制人（自然人）近親屬控股、參股企業(yè)情況說明4 4、治治理理結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)及及運運作作1 董事會議事規(guī)則2

3、 監(jiān)事會議事規(guī)則3 董事會秘書工作制度與規(guī)則4 董事會專業(yè)委員會工作制度與規(guī)則5 最近三年董事聘選決議6 最近三年監(jiān)事聘選決議7 近三年歷次股東（大）會定期會議記錄含會議通知、會議簽到表、事項表決記錄、會議決定或紀要記錄、其他工作記錄等。8 近三年歷次股東（大）會臨時會議記錄同上9 近三年歷次董事會會議及決議記錄同上10 近三年歷次監(jiān)事會會議及決議記錄同上法法律律盡盡調(diào)調(diào)所所需需資資料料清清單單11 現(xiàn)任董事、監(jiān)事簡歷姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)）、是否有境外居住權(quán)，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情況說明。12 現(xiàn)任董事、監(jiān)事及其近親屬

4、關(guān)聯(lián)情況簡介個人及近親屬控股或參股企業(yè)的名稱、個人兼職情況說明、近親屬在公司任職情況說明。5 5、公公司司高高級級管管理理人人員員1 公司高級管理人員簡歷姓名、性別、出生年月、國籍、籍貫、教育經(jīng)歷、工作經(jīng)歷（含工作單位和職務(wù)）、是否有境外居住權(quán)，是否受過刑事處罰、是否受過證監(jiān)會及其他行政處罰情況說明。2 公司高級管理人員及近親屬關(guān)聯(lián)情況說明個人及近親屬控股或參股企業(yè)的名稱、個人兼職情況說明、近親屬在公司任職情況說明。3 高級人員持股情況說明4 股權(quán)激勵計劃說明6 6、人人力力資資源源1 勞動合同范本2 員工花名冊包括姓名、性別、出生年月、學(xué)歷、入職年月、部門、職務(wù)、學(xué)歷等。注注意意部部門門與與

5、組組織織架架構(gòu)構(gòu)圖圖保保持持一一致致。3 薪酬與績效考核制度4 社會保險與住房公積金登記證5最近1年3、6、9、12月及最近一次工資發(fā)放明細或統(tǒng)計表6最近1年3、6、9、12月及最近一次社會保險申報記錄8最近1年3、6、9、12月及最近一次住房公積金申報記錄9 最近三年勞動糾紛及處理情況說明10 最近三年工傷及職業(yè)病情況說明7 7、主主要要資資產(chǎn)產(chǎn)1 土地使用權(quán)證或出讓、租賃合同未辦證的提供土地轉(zhuǎn)讓或租賃合同2 房權(quán)證未辦房權(quán)證的，按照實際提供房屋名稱、位置、面積、原值、凈值等信息。5 專利權(quán)證6 著作權(quán)證8 重要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備清單及購置、租賃合同短缺會嚴重影響公司經(jīng)營或日常營運的資產(chǎn)，包括軟件

6、。清單應(yīng)該包括：名稱、型號、數(shù)量、原值、購置日期、折舊年限與方案、位置、狀態(tài)。9 車輛機動車輛登記證10 其他重要資產(chǎn)原值超過15萬的重要資產(chǎn)法法律律盡盡調(diào)調(diào)所所需需資資料料清清單單8 8、關(guān)關(guān)聯(lián)聯(lián)交交易易與與擔擔保保1 關(guān)聯(lián)交易審批權(quán)限與程序制度2 關(guān)聯(lián)交易明細表及重大合同包括：日期、雙方名稱、交易貨物名稱、交易金額，是否已經(jīng)交易完畢。3 擔保審批權(quán)限與程序制度4 擔保明細表及合同(含保證、抵押、質(zhì)押）包括：日期、擔保方式、擔保金額、被擔保人、擔保權(quán)人、抵押物名稱及權(quán)證編號等。9 9、正正在在履履行行中中的的重重大大合合同同1 資產(chǎn)購置、融資租賃、處置合同2 研究開發(fā)合同3 技術(shù)、經(jīng)營許可及轉(zhuǎn)讓合同4 建筑工程設(shè)計、施工合同在建工程土地使用權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、建筑工程使用許可證及設(shè)計、施工合同1010、環(huán)環(huán)境境保保護護1 排污許可證2 消防驗收報告1111、訴訴訟訟、仲仲裁裁與與行