知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中物權(quán)理論的應(yīng)用

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中物權(quán)理論的應(yīng)用             摘要在“物必有體”的傳統(tǒng)民法原則掩蓋下，權(quán)利客體具有無體性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)當(dāng)然地被排除在物權(quán)范疇之外。然而，在將知識(shí)產(chǎn)品與物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與所有權(quán)對(duì)比后可以發(fā)現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)品與物在本質(zhì)上是相同的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)從屬性上講與物權(quán)并無牛氐牾之處。因此，以是否“有體”作為劃分物與權(quán)利標(biāo)準(zhǔn)的做法已經(jīng)不合理了，而應(yīng)以“純粹客體性”和“實(shí)在性”取而代之。在此基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)以知識(shí)產(chǎn)品為中心，參照物權(quán)體系構(gòu)造一個(gè)大于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系，以加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的保護(hù)，完善

2、民法和知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的理論體系。    關(guān)鍵詞知識(shí)產(chǎn)品；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；物權(quán)；知識(shí)產(chǎn)品權(quán)    知識(shí)產(chǎn)品物、非物    為探究傳統(tǒng)物權(quán)理論與現(xiàn)實(shí)之牛氐牾，我們有必要先從“物必有體”觀念之沿革談起。    民法上的物具有五大屬性：可支配性、獨(dú)立性、非人身性、價(jià)值性和有體性。依此，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)品是否具有物的一般屬性進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)：    3.知識(shí)產(chǎn)品存在于人身之外。知識(shí)產(chǎn)品雖然是人類意識(shí)的產(chǎn)物，是人們創(chuàng)造性腦力勞動(dòng)的成果，但知識(shí)產(chǎn)品并不等同于人的意識(shí)，它是人

3、們思想的外部表述、表達(dá)，而非思想本身。4（P10）因此，知識(shí)產(chǎn)品具有非人身性。    5.對(duì)于“物必有體”的反思。否定知識(shí)產(chǎn)品為物最簡(jiǎn)單的方法就是否定其有體性。知識(shí)產(chǎn)品是無體的，這一點(diǎn)無可辯駁。但是追本溯源，把物限定于“有體”的理由究竟何在呢？依筆者之見，主要是為防止把“權(quán)利”也納入到物的范疇之中，例如債權(quán)、人身權(quán)、用益物權(quán)等。如果在這些權(quán)利之上還可以成立物權(quán)的話，則會(huì)造成權(quán)利體系上的混亂。這種考慮當(dāng)然是必要的。但是通過“有體”的硬性規(guī)定來排除權(quán)利為物的作法是不明智的，越來越顯得不合時(shí)宜。如前所述，當(dāng)代物權(quán)法理論已經(jīng)突破了這一點(diǎn)，有的甚至直接提出：“物”不限于有體

4、5（P31）。我們認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)對(duì)傳統(tǒng)民法中“物”的概念進(jìn)行反思，重新加以界定，抽象出相異于權(quán)利的全新特征，以取代“有體”性作為區(qū)分物與權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)。這種新的特征有兩個(gè)：（1）“純粹客體性”。它是指物（包括知識(shí)產(chǎn)品）是一種單純的客體，在權(quán)利鏈條中，物永遠(yuǎn)處于末端，它只能作為被指向的對(duì)象。而權(quán)利則不同，它雖然可以成為其他權(quán)利的客體，但權(quán)利自身也是有客體的，例如債權(quán)的客體是行為，人格權(quán)的客體是抽象的“人格”。    實(shí)際上，“物必有體”的傳統(tǒng)所導(dǎo)致的弊端在國(guó)外也有人注意到了。日本民法學(xué)界有人主張通過對(duì)民法關(guān)于物的概念的擴(kuò)張解釋，使無體物能夠被承認(rèn)為所有權(quán)的客體7（P46）。

5、在德國(guó)，雖然民法上嚴(yán)守“物必有體”的原則，但在其民事訴訟法中，作為執(zhí)行對(duì)象的物不僅包括有體物，也包括無體物，甚至包括權(quán)利。而在德國(guó)民法典的其他各編中，例如債務(wù)關(guān)系法編中，作為客體的物也是包括無體物的。8（P2）    知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種特殊的物權(quán)    “知識(shí)產(chǎn)權(quán)”一詞雖然為大陸法系國(guó)家所廣泛接受，但對(duì)于“產(chǎn)權(quán)”的含義，有不同理解。有學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)權(quán)就是所有權(quán)，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)（IntellectualProperty），如果不失原意翻譯的話，應(yīng)為知識(shí)（財(cái)產(chǎn)）所有權(quán)”。10一般認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)制度來源于英美法系，其含義接近于大陸法系的“財(cái)產(chǎn)權(quán)”。盡管人們

6、習(xí)慣上把知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種所有權(quán)來看待，但在理論上，學(xué)者們幾無例外地反對(duì)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)劃歸到物權(quán)（所有權(quán)）范疇，論據(jù)有四，我們認(rèn)為都不能成立：    以物權(quán)體系建構(gòu)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系    基于前所論述，我們認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)品是物的一種，與其他無體物（主要是權(quán)利）相比，它與有體物更相類似，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)則不過是一種特殊的所有權(quán)。因此，應(yīng)當(dāng)仿照物權(quán)概念，把以知識(shí)產(chǎn)品為標(biāo)的的權(quán)利統(tǒng)稱為知識(shí)產(chǎn)品權(quán)，而這一知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系又應(yīng)與以物（有體）為標(biāo)的的物權(quán)體系具有同構(gòu)性?？梢詤⒄瘴餀?quán)的理論體系建構(gòu)知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系。    知識(shí)產(chǎn)品權(quán)與物權(quán)一

7、樣是一個(gè)上位概念，它包括以下權(quán)利：（1）知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)，即通常所說的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)如同所有權(quán)一樣，是一種完全物權(quán)（自物權(quán)）。專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)都是知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)的具體類型。享有知識(shí)產(chǎn)品所有權(quán)的人可以對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品為完全的支配權(quán)利。既可以自己對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品為使用收益，也可以許可他人使用其知識(shí)產(chǎn)品（通過設(shè)定他物權(quán)或出租的方式）；既可以在其知識(shí)產(chǎn)品上設(shè)定擔(dān)保物權(quán)，又可以依法以贈(zèng)與、轉(zhuǎn)讓或拋棄等方式處分其所有的知識(shí)產(chǎn)品。（2）用益知識(shí)產(chǎn)品權(quán)，即知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)。用益知識(shí)產(chǎn)品權(quán)屬于用益物權(quán)的一種。知識(shí)產(chǎn)品的所有人將其知識(shí)產(chǎn)品許可給他人使用之后，受許可方即獲得了這種知識(shí)產(chǎn)品用益權(quán)，如專利使用權(quán)，商

8、標(biāo)使用權(quán)、出版權(quán)、改編權(quán)等。獲得知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)的人，其權(quán)利性質(zhì)應(yīng)當(dāng)是物權(quán)而非債權(quán)。（3）擔(dān)保知識(shí)產(chǎn)品權(quán)。知識(shí)產(chǎn)品與物一樣具有交換價(jià)值，因此就知識(shí)產(chǎn)品設(shè)定擔(dān)保物權(quán)亦無不可。享有擔(dān)保知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的權(quán)利人在其債權(quán)未獲清償時(shí)，可就被擔(dān)保的知識(shí)產(chǎn)品行使優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。    值得注意的是，由于上述三種權(quán)利都具有物權(quán)的性質(zhì)，因此在原則上，其設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓與拋棄的過程中，都應(yīng)當(dāng)履行物權(quán)的公示方式，即在相應(yīng)的登記機(jī)關(guān)進(jìn)行登記。不經(jīng)登記的，不發(fā)生物權(quán)效力。關(guān)于知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的體系建構(gòu)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和民法的理論和實(shí)踐都有重要意義：    1.有利于增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)

9、權(quán)理論的整合性?，F(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教科書和學(xué)術(shù)專著中，在體系上幾乎都采用了零亂的塊狀組合結(jié)構(gòu)。即對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念、特征等做出概括性說明之后，就分別對(duì)商標(biāo)、專利、著作權(quán)及其他一些歸于知識(shí)產(chǎn)權(quán)名下的權(quán)利分而述之。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是許多相對(duì)獨(dú)立的權(quán)利總稱，因此這種體系上的安排是有一定道理的。但這種結(jié)構(gòu)也有一個(gè)重大缺陷，即不能把知識(shí)產(chǎn)品權(quán)及其客體知識(shí)產(chǎn)品作為上位概念進(jìn)行整體性的理論構(gòu)造，缺乏理論上的宏觀性。建立知識(shí)產(chǎn)品權(quán)體系后，我們就可以采用總分式結(jié)構(gòu)，專設(shè)一個(gè)總論部分，把各類知識(shí)產(chǎn)品權(quán)的共同特征抽象出來。尤其可以與一般物權(quán)相對(duì)比，進(jìn)行更為深入的理論研究。    3.為具體制度的建構(gòu)

10、和修正提供了理論基礎(chǔ)。例如與動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)優(yōu)先權(quán)相并列的知識(shí)產(chǎn)品優(yōu)先權(quán)，如果沒有知識(shí)產(chǎn)品權(quán)作為基礎(chǔ)理論，則無法就知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)成立優(yōu)先權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)先權(quán)的實(shí)際價(jià)值就會(huì)大大下降，失去應(yīng)有的意義。再如在傳統(tǒng)民法中，擔(dān)保知識(shí)產(chǎn)品權(quán)（知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)權(quán)）往往被看成是權(quán)利質(zhì)權(quán)的一種，作為擔(dān)保物權(quán)標(biāo)的的不是知識(shí)產(chǎn)品而是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這種觀點(diǎn)值得商榷，因?yàn)?，它混淆了?quán)利的客體與權(quán)利本身的區(qū)別。這等于說在不動(dòng)產(chǎn)抵押時(shí)，抵押權(quán)的標(biāo)的物不是“不動(dòng)產(chǎn)”而是“不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)”。誠(chéng)然，在對(duì)知識(shí)產(chǎn)品進(jìn)行拍賣時(shí)，不可能有一個(gè)“物”的交付過程，看似移轉(zhuǎn)的只是權(quán)利。但這其實(shí)也是由于知識(shí)產(chǎn)品的無體性造成的，對(duì)知識(shí)產(chǎn)品這樣的無體物，人們只

11、能進(jìn)行觀念上的占有，相應(yīng)地，知識(shí)產(chǎn)品的交付也只能是觀念上的交付，履行登記手續(xù)即為這種觀念上交付的形式。不能因?yàn)檫@種交付沒有直觀的物的移轉(zhuǎn)形式而認(rèn)為它只是權(quán)利的移轉(zhuǎn)。當(dāng)然，這并不是說就知識(shí)產(chǎn)品權(quán)不能成立權(quán)利質(zhì)權(quán)。但是，應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到此時(shí)作為權(quán)利質(zhì)權(quán)標(biāo)的的是屬于用益物權(quán)的知識(shí)產(chǎn)品使用權(quán)，而非知識(shí)產(chǎn)權(quán)。    參考文獻(xiàn)    1周·羅馬法原論M.北京：商務(wù)印書館，1994。    3郭明瑞，唐廣良，房紹坤。民商法原理（二）M.北京：人民大學(xué)出版社，1999。    6吳漢東。

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