最新融資融券知識測評題目+答案資料

1、精品文檔綜合測試1 .如果某投資者信用賬戶內(nèi)有200 元現(xiàn)金和 100 元市值的證券A ，假設(shè)證券A 的折算率為70% 。那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）元。1003002002702 .融券交易則為投資者提供了做空的手段。正確錯誤3 .單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的（）時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出。50%40%25%10%4 .證券公司向客戶收取融資融券的利息費用時，按（ ）時間標準計算。按“天”計息按“月”計息按“季”計息按“年”計息5 .（）是指投資者通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。直接還券

2、賣券還款直接還款買券還券6 .投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用（融資融券交易）證券賬戶可以有：3個2個1個沒有限制7 .信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標的證券范圍以外的證券。錯誤正確8 .當維持擔(dān)保比例達到（ ）標準時，投資者沒有按時追加擔(dān)保物，將被面臨被平倉的危險。低于 300%低于 200%低于 130%低于 100%9 .授信額度可以高于證券公司對單個投資者的融資融券規(guī)模上限。正確錯誤10 .證券公司在與客戶簽訂融資融券合同前，向客戶履行風(fēng)險揭示義務(wù)。正確錯誤11 .客戶證券擔(dān)保賬戶內(nèi)的證券和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金為（ ） 。信托財產(chǎn)交易所財產(chǎn)登記結(jié)算公

3、司財產(chǎn)證券公司財產(chǎn)12 .投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（） 。簽訂融資融券合同以上都包括簽訂融資融券交易風(fēng)險揭示書開立信用證券賬戶和信用資金賬戶13 .投資者信用賬戶內(nèi)有60 萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券， 假設(shè)該證券的折算率為 60% ，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（ ）萬元。100 萬元160 萬元136 萬元120 萬元14 .當前交易所規(guī)定的投資者可以融資買入的標的證券不包括（） 。權(quán)證股票基金債券15 .標的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券， （）按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點的進展情況，在滿足規(guī)定

4、的證券范圍內(nèi)審核、選取標的證券名單，并向市場公布。證券交易所中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會證券公司16 .交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，國債的折算率最高不超過（）。95%90%85%80%17 .融券賣出的申報價格不得低于該證券的（）。前一日平均收盤價最新成交價收盤價凈值18 .投資者在注銷信用證券賬戶前，投資者應(yīng)該了結(jié)全部的融資融券交易，并將剩余證券劃 至其普通證券賬戶。錯誤正確19 .投資者信用證賬戶中有 150萬元保證金可用余額，該投資者的融券保證金比例為100%,則該投資者最大可融券賣出（）萬元價值的證券。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。50萬元100萬元150萬

5、元200萬元20.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最 高不超過（）。80%65%90%70%基礎(chǔ)測試1 .當投資者維持擔(dān)保比例超過 300%時，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保 證金的證券部分，提取后維持擔(dān)保比例可以低于300%。,正確錯誤2 .投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)包括（）。簽訂合同和風(fēng)險揭示書轉(zhuǎn)入擔(dān)保物開立賬戶金 以上都包括3 .交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。90%65%7 70%80%4 .融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上

6、市證券供其賣 出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。錯誤3正確5 .關(guān)于 標的證券”正確的說法是（）在滬、深交易所上市的所有證券證券公司確定標的證券名單，可以超出證券交易所公布的標的證券名單標的證券名單由中國證監(jiān)會確定并向市場公布標的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券6 .（）是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開立的客 戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。信用證券賬戶融資專用資金賬戶信用資金賬戶融券專用證券賬戶7 .投資者參與融資融券交易前應(yīng)該做的工作包括（）。,簽訂 融資融券合同以上都包括簽訂融資融券交易

7、風(fēng)險揭示書8 .投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán) 益的數(shù)量，合計達到規(guī)定比例時，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購業(yè)務(wù)。區(qū)正確錯誤9 .擔(dān)保證券上市公司股東大會議案需要投票贊成、反對或棄權(quán)時（）按客戶的意見以券商的名義投票按券商的意見已券商的名義投票不允許參加投票10 .當投資者信用賬戶當日清算后維持擔(dān)保比例低于警戒線時，證券公司發(fā)出追加擔(dān)保物通知，投資者必須在（）追加擔(dān)保金使維持擔(dān)保比例高于150%口 個交易日內(nèi)2個交易日內(nèi)1r 3個交易日內(nèi)4個交易日內(nèi)11 . 0是指投資者通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)到證

8、券公司融資專用賬戶的一種還款方式。,直接還券買券還券賣券還款直接還款12 .投資者以現(xiàn)金作為保證金時，可以全額計入保證金金額。錯誤13 .融券賣出的申報價格不得低于該證券的（前一日平均收盤價最新成交價,收盤價凈值14 .交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，其他上市證券投資基金和債券折算率最 高不超過（）。80%65%70%15 .融資融券交易和普通證券交易有哪些區(qū)別? 投資者通過融資融券交易可以向證券公司借入資金和證券進行交易。以上答案均正確F 從事融資融券交易時， 投資者與證券公司之間不僅存在委托買賣的關(guān)系，還存在資金或證券的借貸關(guān)系。從事融資融券交易時， 投資者如不能按時、 足額償還

9、資金或證券， 還會給證券公司帶來 風(fēng)險。16 .某投資者當前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120% ,證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并使追加后的維持擔(dān)保比例不得低于150% ,投資者選擇自行了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)多少債務(wù)。17 .假設(shè)客戶提交市值100萬元的股票A作為進行融資融券交易的擔(dān)保物，折算率為70%,融資保證金比例為 0.5。則客戶可以融資買入的最大金額為（）。本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用均忽略不計。200萬元50萬元140萬元70萬元18 .擔(dān)保證券涉及收購（包括要約收購和協(xié)議收購）情

10、形時，投資者不得通過信用證券賬戶 申報預(yù)受要約。正確,錯誤19.交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。65%80%70%20.投資者參與融資融券交易的成本包括（）。印花稅以上都包括r 傭金、手續(xù)費融資利息、融券費率綜合測試1 .客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使 對證券發(fā)行人的權(quán)利。錯誤正確2 .當投資者全部償還證券公司的融資融券債務(wù)后，投資者不可以向證券公司申請將其信用賬戶內(nèi)的剩余資產(chǎn)轉(zhuǎn)入其普通賬戶以結(jié)束信用交易。3 .標的證券是投資者融入資金可買入的證券和證券公司可對投資者融出的證券， （）按照

11、從 嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務(wù)試點的進展情況， 在滿足規(guī)定的證 券范圍內(nèi)審核、選取標的證券名單，并向市場公布。證券交易所中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會證券公司4 .投資者及其一致行動人通過普通證券賬戶和信用證券賬戶持有一家上市公司股票或其權(quán) 益的數(shù)量，合計達到規(guī)定比例時，應(yīng)該依法履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購業(yè)務(wù)。正確錯誤5 .維持擔(dān)保比例超過（）時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價 證券。200%400%6 .在融資融券交易期間，投資者信用賬戶維持擔(dān)保比例超過()時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得

12、低于300%。交易所另有規(guī)定的除外 100%200% 300%400%7 .()是客戶在證券公司指定存管銀行開設(shè)的資金賬戶。該賬戶是證券公司在銀行開立的客 戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細數(shù)據(jù)。信用證券賬戶廣融資專用資金賬戶信用資金賬戶融券專用證券賬戶8 .投資者用于一家證券交易所的上市證券交易的信用證券帳戶可以超過一個，但與其普通證券帳戶的姓名和名稱應(yīng)當一致。錯誤）時，交易所可以9 .交易所規(guī)定單只標的證券的融券余額達到該證券上市可流通市值的（ 在次一交易日暫停其融券賣出，并向市場公布。35%2 20%2 25%10 .投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交

13、易。錯誤正確11 .單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出；當其融券余量降低至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣出。15%25%20%12 .交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。9 90%65%80%70%13.作為標的證券的股票，其發(fā)行公司的股東人數(shù)不少于（）人14 .信用證券賬戶可以買入或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物以及交易所公布的標的證券范圍以外的證券。錯誤正確15.可充抵保證金的證券折算率下降會導(dǎo)致保證金可用余額016 .交易所規(guī)定的可充抵保證金的證券的折算率中，非深圳100指數(shù)成份股股票的折算率最高不超過（）。0%90%65%17 .投資者在融資融券交易前，所需要經(jīng)歷