第六章 國際貿(mào)易政策分析

1、第六章 國際貿(mào)易政策分析第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析一、關(guān)稅的基本概念關(guān)稅關(guān)稅: : 是進(jìn)出口商品在經(jīng)過一個國家的關(guān)境時，由海關(guān)代表國家向進(jìn)出口商征收的一種稅賦。財政關(guān)稅財政關(guān)稅：為了取得財政收入而征收的保護(hù)關(guān)稅保護(hù)關(guān)稅：為了保護(hù)本國的國內(nèi)市場而征收第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（一）關(guān)稅的類型1.從價稅從價稅：按進(jìn)口貨物的價值征收一定百分比的稅賦。2.從量稅從量稅：對進(jìn)口貨物每個單位量征收定量的稅賦。3.復(fù)合稅復(fù)合稅：從價稅和從量稅兩種方法的混合使用。4.具有針對性的懲罰性關(guān)稅?！敖剐躁P(guān)稅禁止性關(guān)稅”： 關(guān)稅征收比率高到使商品無法進(jìn)口的程度時的關(guān)稅。第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（二）關(guān)稅的特征 1

2、.透明性 2.非歧視性 3.穩(wěn)定性 4.市場功能性 5.防止尋租 6.保證國家利益第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（三）關(guān)稅減讓 1.“產(chǎn)品對產(chǎn)品”（item-by-item）方式 2.線性程序（linear procedure） 3.綜合方式第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析二、小國進(jìn)口關(guān)稅的局部均衡和一般均衡分析小國：小國：該國在市場中只是既定價格的被動接受者，而非價格的決定者，即它對于國際貿(mào)易市場中的價格事實上沒有多大影響。PPePwOQSEEQ1QeQ2231E圖6-1 自由貿(mào)易條件下福利變化分析說明：當(dāng)世界價格Pw低于國內(nèi)均衡價格Pe時，該國可以從國際市場進(jìn)口商品，其數(shù)量是Q1Q2。在未產(chǎn)生貿(mào)易時

3、，該國的消費(fèi)者剩余是PPeE，生產(chǎn)者剩余為OPeE，而自由貿(mào)易進(jìn)口下消費(fèi)者剩余則為PPwE，生產(chǎn)者剩余為OPwE。與未發(fā)生貿(mào)易比較，該國的消費(fèi)者凈福利增長了PwPeEE，其中PePwEE 是從生產(chǎn)者剩余轉(zhuǎn)移過來的（面積1），而三角形EEE則是自由貿(mào)易的凈福利，它是消費(fèi)者從過去國內(nèi)高價消費(fèi)轉(zhuǎn)向進(jìn)口低價消費(fèi)（面積2），以及在進(jìn)口低價條件下新消費(fèi)者進(jìn)入消費(fèi)而產(chǎn)生的新福利（面積3）。面積2+3時自由貿(mào)易鼓吹者認(rèn)為的進(jìn)口主要利益之所在。第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（一）小國進(jìn)口關(guān)稅局部均衡的圖形分析 在供給水平與需求偏好不變的情況下，圖中Pe與QE是封閉條件下的均衡價格和生產(chǎn)，消費(fèi)量。Pw，Pt是自由貿(mào)易

4、條件下和征收關(guān)稅后的價格，PwPe，國際價格低于國內(nèi)價格，出現(xiàn)Q1Q2的供給缺口，這一書來能夠在自由貿(mào)易下則為進(jìn)口，通過進(jìn)口來滿足國內(nèi)需求。該國為了保護(hù)本國市場以維持國內(nèi)生產(chǎn)，決定征收進(jìn)口關(guān)稅，圖中Pw上升到Pt，這是進(jìn)口因為價格上升而下降，本國生產(chǎn)卻因為征收關(guān)稅有所保護(hù)而上升，圖中Q3Q4為征收進(jìn)口關(guān)稅后價格下的進(jìn)口量POQQ1Q3QeQ4Q2DSEEEAB12C34F第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（二）小國進(jìn)口關(guān)稅的幾種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與福利分析 關(guān)稅的各種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)為：1.保護(hù)效應(yīng)保護(hù)效應(yīng)：是在關(guān)稅保護(hù)下國內(nèi)生產(chǎn)的增長，也叫進(jìn)口替代效益或生產(chǎn)效應(yīng)，即以國內(nèi)生產(chǎn)替代的那部分進(jìn)口商品。 效應(yīng)的大小取決于生

5、產(chǎn)產(chǎn)品的供給彈性的大小，供給彈性大則效應(yīng)大，反之則小。2.消費(fèi)效應(yīng)：消費(fèi)效應(yīng)：由于價格上升造成需求下降，人們消費(fèi)水平收縮，從而消失的部分消費(fèi)。 效應(yīng)的大小取決于需求彈性的大小，需求彈性大則效應(yīng)大，反之則小。 第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析3.貿(mào)易效應(yīng)：貿(mào)易效應(yīng)：保護(hù)、消費(fèi)效應(yīng)之和，即替代進(jìn)口的部分加上消費(fèi)減少造成的進(jìn)口的下降。4.稅收效應(yīng)稅收效應(yīng): : 政府對于進(jìn)口征收關(guān)稅的財政收入。5.5.國際收支效應(yīng)國際收支效應(yīng): :因進(jìn)口下降引起的對外支付降低，即外匯的節(jié)約。第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（三）小國進(jìn)口關(guān)稅一般均衡的圖形說明 說明：A F的Y產(chǎn)品按國際價格（與原國際價格線平行的線國際價格線）交換

6、FC的X產(chǎn)品，由于關(guān)稅，AF 的Y產(chǎn)品只能交換FD的X產(chǎn)品，此時交換是按照國內(nèi)的價格，即過A點(diǎn)的更為陡峭的價格線，DC為關(guān)稅。DYEOBTwTwXCCAFA第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析(四)貿(mào)易均衡條件分析與評價 以上情況由關(guān)稅造成的扭曲所致,但之所以國家福利遭受了損失(見社會無差異曲線的位置),主要是因為國內(nèi)、國際價格差異。 政策含義：任何阻礙自由貿(mào)易的做法必然會使得該國的福利有所下降,必然會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)福利的凈損失。 啟示：要采用關(guān)稅保護(hù)國內(nèi)市場,決策者必須考察本國該產(chǎn)品的供給與需求的彈性。第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析二、大國關(guān)稅的局部均衡和一般均衡分析大國大國：國際貿(mào)易中交易量大,市場份額較大,

7、所以大國可以利用這一點(diǎn)影響價格,將征收關(guān)稅的損失轉(zhuǎn)嫁給出口商,這樣大國征收的進(jìn)口關(guān)稅并不是全部由進(jìn)口國的消費(fèi)者來承擔(dān)。第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（一）大國在國際貿(mào)易條件下的總供給曲線由國內(nèi)供給曲線和國外供給曲線合成OhQhOh+fQh+fOfQfSfSh+fShPfPh+f（a） （b） （c）Ph第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（二）大國進(jìn)口關(guān)稅局部均衡的圖形分析 Sh+fSh+f+tEDQPtPwPwQ3QeQ4Q2ShPPeQ1第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（三）大國關(guān)稅的幾種經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與福利分析結(jié)果： 征收進(jìn)口關(guān)稅后貿(mào)易條件的改善大于關(guān)稅保護(hù)的代價,征收進(jìn)口關(guān)稅有凈收益； 征收進(jìn)口關(guān)稅后貿(mào)易條件的

8、改善等于關(guān)稅保護(hù)的代價,征收進(jìn)口關(guān)稅無損失； 征收進(jìn)口關(guān)稅后貿(mào)易條件的改善稅保護(hù)的代價,征收進(jìn)口關(guān)稅有凈損失。 第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析（四）大國關(guān)稅一般均衡分析的圖形說明 第一節(jié) 國際貿(mào)易的關(guān)稅分析四、關(guān)稅談判中的博弈(1947年關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定第28條之二(1)最后一句話指出:締約方全體可時常發(fā)起此類(關(guān)稅)談判。如果用博弈論解釋,則關(guān)稅談判應(yīng)屬于重復(fù)博弈。重復(fù)博弈講求戰(zhàn)略( strategy)。戰(zhàn)略可以包括威脅和承諾兩種基本方式。一個承諾可以通過使用可信的威脅來提出,一個不可逆轉(zhuǎn)的協(xié)定可以進(jìn)一步提高威脅的可信性。關(guān)稅談判中，威脅體現(xiàn)在對關(guān)稅報復(fù)措施的使用，報復(fù)是為承諾服務(wù)的。 第一節(jié)

9、國際貿(mào)易的關(guān)稅分析兩國、兩種產(chǎn)品關(guān)稅博弈情況 AB無關(guān)稅（2,10）有關(guān)稅（8,8）（10,2）有關(guān)稅無關(guān)稅（4,4）在此次博弈中,有兩個靜態(tài)均衡狀態(tài):一是兩國政府均征收關(guān)稅,二是兩國政府都不征收關(guān)稅。第一種均衡狀態(tài)下的效率是低下的,即雙方的凈收益為(4,4)。顯然,兩國政府都應(yīng)選擇無關(guān)稅,博弈將達(dá)到最優(yōu)均衡狀態(tài)(8,8)。第二節(jié) 進(jìn)口配額與關(guān)稅的比較分析 進(jìn)口配額分析 進(jìn)口配額屬于非關(guān)稅壁壘的一種阻礙貿(mào)易自由進(jìn)行的措施，可分為直接和間接兩種。（一）國際貿(mào)易中進(jìn)口配額的概念 指一國政府在一定時期內(nèi)，對于某些商品的進(jìn)口數(shù)量或金額加以直接限制的措施。（二）進(jìn)口配額局部均衡的圖形分析QOQ5Q4Q7

10、PSxBPEAEPQPQPWABDxQ3Q1QeQ6Q2Dx說明：圖形中Sx與Dx曲線分別是該國的國內(nèi)供給曲線和需求曲線，由于PwPe, 國際價格低于國內(nèi)價格，該國存在進(jìn)口，Q1Q2為Pw價格自由貿(mào)易下的進(jìn)口。為限制進(jìn)口，該國設(shè)置Q3Q4 (AB)的進(jìn)口配額，而PQ 價格是設(shè)置Q3Q4進(jìn)口數(shù)量限制而形成的消費(fèi)者的新價格，在某種意義上這種做法可看成等同于設(shè)置PQ的進(jìn)口稅，國內(nèi)需求為OQ4。需求偏好發(fā)生變化后，形成了新的需求曲線Dx, 國內(nèi)供給曲線不變，在此基礎(chǔ)上可以分析出進(jìn)口配額與等效關(guān)稅之間的差異。（三）進(jìn)口配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng) 國內(nèi)需求增加，進(jìn)口配額不變，結(jié)果是該種商品價格上升，生產(chǎn)和消費(fèi)都增加，

11、但是進(jìn)口數(shù)量不變。二、進(jìn)口配額與等效進(jìn)口關(guān)稅的比較分析（一）進(jìn)口配額與等額關(guān)稅的進(jìn)口數(shù)量分析 實行進(jìn)口配額可以同步增加保護(hù)作用，而等額關(guān)稅則不能。（二）進(jìn)口配額與等額關(guān)稅的政策含義比較 實行進(jìn)口配額的結(jié)果是價格的調(diào)整，而實行等額關(guān)稅的結(jié)果是進(jìn)口量的調(diào)整。 實行進(jìn)口關(guān)稅政府會得到相當(dāng)與關(guān)稅數(shù)量的財政收入；而實行進(jìn)口配額的許可證收入可能屬于政府或進(jìn)口商。 實行進(jìn)口配額限制，能夠進(jìn)口的數(shù)量是明確的；但實行進(jìn)口關(guān)稅的結(jié)果無法掌握。（三）對進(jìn)口配額的評價 允許的進(jìn)口數(shù)量明確，限制性較強(qiáng)。第三節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)一、貿(mào)易保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)（一）李斯特的貿(mào)易保護(hù)理論 保護(hù)關(guān)稅制度的核心思想： 關(guān)稅保護(hù)對象 關(guān)

12、稅保護(hù)措施 課收關(guān)稅的限度 關(guān)稅保護(hù)措施的有步驟進(jìn)行 第三節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)（二）新貿(mào)易保護(hù)理論 認(rèn)為發(fā)展中國家應(yīng)實行嚴(yán)格的貿(mào)易保護(hù)，切斷不等價交換轉(zhuǎn)移價值的渠道。 第三節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)二、幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)（一）幼稚產(chǎn)業(yè)的定義（M-B-K標(biāo)準(zhǔn)）穆勒標(biāo)準(zhǔn)巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)肯普標(biāo)準(zhǔn)圖68幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的局部均衡分析 說明：該國最初的均衡價格太高，世界價格很低，由于價格差距，國內(nèi)供給無法進(jìn)入市場。該國決定對之實行保護(hù)政策，經(jīng)過一個階段的保護(hù)，供給曲線從S移至S，這時進(jìn)口停止，進(jìn)而供給曲線右移至S, 該國由于成本很低，產(chǎn)品便可參與國際競爭。DSSSBCEFPeAPWPQOQeQ1Q2出口補(bǔ)貼所造成的資源浪費(fèi)

13、PEQ2Q1BCSP1P2PPAD成本遞增型產(chǎn)業(yè)的狀況DTDPPWDOT1(三）幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般均衡分析B 進(jìn)口（X）出口（Y）C 出口（X）A進(jìn)口（Y）O X1 X0 XYY1Y0幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般均衡分析幼稚產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般均衡分析說明：在實行貿(mào)易保護(hù)之前，該國比較利益在于生產(chǎn)（生產(chǎn)點(diǎn)為A，消費(fèi)點(diǎn)為C）、出口X產(chǎn)品，之后隨生產(chǎn)力向Y產(chǎn)品方向的發(fā)展，比較利益在于生產(chǎn)（生產(chǎn)點(diǎn)為B，消費(fèi)點(diǎn)為C）、出口Y產(chǎn)品，比較利益隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化而得到了標(biāo)的，說明保護(hù)的目的達(dá)到了。（四）保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策含義與評價起到保護(hù)作用，又避免了使用禁止性關(guān)稅的措施，免除了許多麻煩。第三節(jié) 幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)三、關(guān)稅的有

14、效保護(hù)率（一）關(guān)稅保護(hù)與關(guān)稅的有效保護(hù) 名義保護(hù)：對最終制成品征收的進(jìn)口關(guān)稅稅率 有效保護(hù)：對受保護(hù)行業(yè)單位產(chǎn)品棵附加值增加率的保護(hù)（二）關(guān)稅有效保護(hù)率的計算 EPR=EPR=（V-VV-V）/V/V（三）關(guān)稅有效保護(hù)的政策含義與評價 （1）應(yīng)根據(jù)進(jìn)口產(chǎn)品加工程度的差異而征收不同的關(guān)稅。 （2）出口退稅可以增強(qiáng)出口競爭力并且避免偷逃進(jìn)口關(guān)稅。 （3）有效保護(hù)對于發(fā)展中國家的兩難： 對原料征進(jìn)口關(guān)稅或是對原料和最終產(chǎn)品都征稅？第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析 一.傾銷的界定： (一)經(jīng)濟(jì)學(xué)的定義： 最初由經(jīng)濟(jì)學(xué)家雅格布瓦伊納在20世紀(jì)初提出他認(rèn)為：傾銷是一種商品在不同市場之間的價格歧視，是海外商品

15、以低于同樣商品的銷售價格在國內(nèi)同時出售 他把傾銷劃分了三種類型：偶然性傾銷，掠奪性傾銷和長期性傾銷 偶然性傾銷是為了清理剩余貨物，故可不計成本；掠奪性傾銷是想在擠走國外競爭對手后，再提高價格，獲取壟斷利潤，以補(bǔ)回傾銷時的損失而長期性傾銷就比較復(fù)雜，由于廠商獲得政府直接或間接補(bǔ)貼，因此，生產(chǎn)者可以按低于國內(nèi)價格，甚至低于成本的價格出口商品，其損失由政府補(bǔ)貼中獲得 第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析 (二).法律定義：以1994年關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)議第六條規(guī)定 為依據(jù)： 法律上傾銷的構(gòu)成有以下三個條件構(gòu)成：產(chǎn)品以低于正常價值或公平價值的價格銷售正常價值或公平價值是指出口國或原產(chǎn)地國的國內(nèi)市場銷售價格，在特

16、定情況下也可以是該國向第三國出口的市場銷售價格或結(jié)構(gòu)價格等低價銷售的行為對進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)性的損害、實質(zhì)性威脅和實質(zhì)性阻礙損害與價格之間存在因果關(guān)系只有同時具備了上述三個條件的低價銷售行為，才能夠依據(jù)反傾銷法采取反傾銷措施由此可見，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的傾銷只是構(gòu)成法律傾銷的前提條件第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析 二. 傾銷的危害性： (一)對出口國的影響：擠占出口國企業(yè)的市場份額傾銷可以在短期內(nèi)擴(kuò)大其在海外市場的份額，搶奪原本屬于未進(jìn)行傾銷國企業(yè)的市場份額，是一種不公平的競爭行為損害出口國消費(fèi)者的利益廠商可以利用傾銷手段，處理其庫存或剩余產(chǎn)品，維持其國內(nèi)市場上的壟斷價格，以彌補(bǔ)其在海外市場的損失傾銷企

17、業(yè)海外市場的擴(kuò)大是以侵害出口國消費(fèi)者的利益為代價擾亂出口國的市場秩序傾銷往往并不是出口產(chǎn)品的生產(chǎn)廠商勞動生產(chǎn)效率高的反映，其低價銷售行為會創(chuàng)造一種虛假的競爭優(yōu)勢，引發(fā)國內(nèi)其它生產(chǎn)廠商的過度競爭過度競爭的后果，使廠商過分關(guān)注產(chǎn)品的價格而忽略非價格因素對質(zhì)量與銷售的影響低價競爭與價格大戰(zhàn)，更助長假冒偽劣產(chǎn)品的泛濫，阻礙生產(chǎn)企業(yè)的進(jìn)步，從而擾亂出口國國內(nèi)市場的價格形成機(jī)制和公平競爭秩序第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析 (二). 對進(jìn)口國的影響：阻礙進(jìn)口國相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)面臨著來自外國產(chǎn)品的低價傾銷并進(jìn)行價格競爭，其結(jié)果是導(dǎo)致進(jìn)口國生產(chǎn)商利潤下降以至于經(jīng)營虧損扭曲進(jìn)口國市場秩序一種觀點(diǎn)認(rèn)為傾銷對

18、進(jìn)口國消費(fèi)者來說是件好事，它可以使其享受到價格低廉的消費(fèi)品如果傾銷產(chǎn)品的質(zhì)量是有保證的，在短期內(nèi)對消者來說確實是一種福音但一旦傾銷產(chǎn)品取得壟斷優(yōu)勢后，這種價格低廉的情況將可能為高價所代替，進(jìn)口國消費(fèi)者將不得不為此付出更高昂的代價即使傾銷對消費(fèi)者有益，但這也是以進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)縮小生產(chǎn)規(guī)模，失去國內(nèi)市場，利潤下降，企業(yè)倒閉以至于工人失業(yè)為代價特別是傾銷產(chǎn)品將會引起消費(fèi)者對產(chǎn)品價格的過分注意，從而引導(dǎo)進(jìn)口國市場的過度價格競爭，擾亂進(jìn)口國市場的正常競爭秩序威脅和抑制進(jìn)口國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新興工業(yè)的建立發(fā)達(dá)國家在此方面已率先完成或正在為此進(jìn)行過渡，新興產(chǎn)業(yè)對發(fā)展中國家進(jìn)行的傾銷將直接威脅發(fā)展中國家相應(yīng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)

19、展，阻礙甚至摧毀發(fā)展中國家為建立新興產(chǎn)業(yè)和進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整而作出的努力第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析 三. 傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析（一）長期性傾銷的實施條件出口商的企業(yè)具有一定的壟斷能力，即企業(yè)面臨的是一個不完全競爭的市場，企業(yè)的出口變化會市場價格造成影響出口商品的企業(yè)在國內(nèi)面臨的需求彈性比在國外面臨的需求彈性小這一條件往往是存在的，因為企業(yè)在國內(nèi)市場面對的競爭對手一般比在國外市場少出口國對國外商品設(shè)置足夠高的貿(mào)易壁壘貿(mào)易壁壘的高度相當(dāng)于國內(nèi)外市場的差價，才能阻止國外低價產(chǎn)品回流國內(nèi)，可能使差價得以保持（二）長期性傾銷的圖形分析 使企業(yè)利潤最大化的傾銷使企業(yè)利潤最大化的傾銷MRPPfP Df MR

20、f O Qd E Q O Qf Q O Q Q國內(nèi)市場 國外市場 兩市場綜合 MC EPPdMC*MRdDd說明：從圖中所示的兩個市場上的生產(chǎn)均衡點(diǎn)可知，使企業(yè)利潤最大化的國內(nèi)銷售量為Qd，國外銷售量為Qf，顯然QQdQf。并且國內(nèi)志國外的市場價格分別為Pd 與Pf，顯然，PdPf，這種國外價格低于國內(nèi)價格的情況，就是一種傾銷行為，（PdPf）的距離就是傾銷幅度。第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析 四.四. 反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析：反傾銷的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析：（一）反傾銷措施（一）反傾銷措施 （1）反傾銷稅的征收： 最終裁定確實存在傾銷，并對進(jìn)口國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成實質(zhì)成損害，就可對傾銷產(chǎn)品征收反傾銷稅反傾銷稅特點(diǎn)：稅額不得超過傾銷輻度；在傾銷損害期限內(nèi)有效，但最長不超過五年。 （2）出口商的承諾第四節(jié) 傾銷與反傾銷的經(jīng)濟(jì)分析 OSPPP MR MR D MCD a bcQ Q 對壟斷企業(yè)征收反傾銷稅對壟斷企業(yè)征收反傾銷稅說明：從圖中可知，進(jìn)口國政府獲得了OQSP= + 的