調(diào)動(dòng)實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略計(jì)劃的資金來源doc

1、丹麥環(huán)保局調(diào)動(dòng)實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略計(jì)劃的資金來源第I部分-指導(dǎo)說明2004年3月丹麥環(huán)保局調(diào)動(dòng)實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略計(jì)劃的資金來源第I部分-指導(dǎo)說明2004年3月2004年3月報(bào)告編號(hào)：58231_01期編號(hào)：2出版日期：2004年3月準(zhǔn)備： AEJ ， BIM ， EB,HHU審核：APA批準(zhǔn)：HHU目錄1實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略計(jì)劃的的財(cái)政資源調(diào)動(dòng)81.1背景81.2目標(biāo)、目標(biāo)團(tuán)體和結(jié)構(gòu)82廢物管理的資源調(diào)動(dòng)102.1環(huán)境籌集資金一般戰(zhàn)略方法102.2國(guó)家層次的主要廢物管理行動(dòng)和驅(qū)動(dòng)力112.3財(cái)政資源調(diào)動(dòng)步驟的概要122.4實(shí)施巴塞爾公約的步驟，包括財(cái)政資源調(diào)動(dòng)13第 1 步：國(guó)家工作組13第 2

2、步：起始點(diǎn)14第 3 步：廢物管理方案14第 4 步：資助的可能性15第 5 步：戰(zhàn)略 /計(jì)劃18第 6 步：國(guó)家和國(guó)際的基金籌集19第 7 步： 行動(dòng)的實(shí)施203實(shí)施巴塞爾公約基金來源213.1國(guó)內(nèi)資金來源概述21使用者的籌集資金21公共預(yù)算22環(huán)境的基金22國(guó)家非政府組織23國(guó)內(nèi)銀行和借貸機(jī)構(gòu)233.2國(guó)際資金來源概述23國(guó)際開發(fā)銀行23國(guó)際發(fā)展基金24國(guó)際商業(yè)銀行24巴塞爾公約的財(cái)政機(jī)制25多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者26雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者和借貸的基金26國(guó)際非政府組織27創(chuàng)新籌集資金27與工業(yè)界的伙伴關(guān)系284廢物管理可能的資金來源的事實(shí)說明29縮寫清單COP締約方會(huì)議EAP中東歐環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃EFS

3、環(huán)境籌集資金戰(zhàn)略EDF歐洲發(fā)展基金EIB歐洲投資銀行ESM環(huán)境無害化管理FAO糧食和農(nóng)業(yè)組織IBRD國(guó)際重建和開發(fā)銀行IDA國(guó)際發(fā)展協(xié)會(huì)IOCM化學(xué)品無害化管理組織間計(jì)劃NGO非政府組織OECD經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展組織UN聯(lián)合國(guó)UNEP聯(lián)合國(guó)環(huán)境署UNITAR聯(lián)合國(guó)培訓(xùn)研究所USD美元概要背景2002 年12月的締約方會(huì)議通過了巴塞爾公約實(shí)施戰(zhàn)略計(jì)劃。然而，用于巴塞爾公約廢物環(huán)境無害化管理的資金是有限的，僅有120萬美元可用于支持2003-2004年度的戰(zhàn)略計(jì)劃活動(dòng)。 如果要達(dá)到公約的目的，需要從其他的資金來源獲得資助。因此，戰(zhàn)略計(jì)劃強(qiáng)調(diào)調(diào)動(dòng)資金是確保所確定的優(yōu)先活動(dòng)得到實(shí)施的主要要素。目標(biāo)和目標(biāo)體這

4、個(gè)說明的目標(biāo)是為發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家在調(diào)動(dòng)資金幫助其實(shí)施巴塞爾公約的議題上提供指導(dǎo)。主要的目標(biāo)體是負(fù)責(zé)國(guó)家層次上實(shí)施巴塞爾公約規(guī)定的政府部門和其他機(jī)構(gòu)。行動(dòng)的類型為了實(shí)施巴塞爾公約，要求締約方在廢物管理的一些領(lǐng)域采取行動(dòng)。這可能包括： 制度上和法律上的分析； 廢物管理計(jì)劃 (為了實(shí)現(xiàn)巴塞爾公約目的的廢物清單的準(zhǔn)備，環(huán)境無害化管理方案的確定，廢物越境轉(zhuǎn)移的評(píng)估，政策、戰(zhàn)略和計(jì)劃的開發(fā))； 廢物管理的實(shí)施 (制度和法律框架的建立，廢物越境轉(zhuǎn)移的減少，清潔技術(shù)的促進(jìn)和介紹，廢物收集、回收、貯存和處置，意識(shí)提高等。)巴塞爾公約目標(biāo) 調(diào)動(dòng)資金是為了獲得充份的資金來滿足期望的目標(biāo)。巴塞爾公約的目標(biāo)無

5、和締約方義務(wù)的量化法以定量來說明。同樣地，也不可能非常精確地確定締約方實(shí)施巴塞爾公約的要求。 準(zhǔn)備說明國(guó)家目標(biāo)的國(guó)家政策、戰(zhàn)略和行動(dòng)，對(duì)國(guó)家決定采取什么行動(dòng)和相應(yīng)資金的要求是益的。只有完成了這些工作，才可能從調(diào)動(dòng)資金的角度為實(shí)施確定最現(xiàn)實(shí)的和預(yù)期的資金來源。財(cái)政資源調(diào)動(dòng)的步驟在下面的圖中舉例說明典型的調(diào)動(dòng)資源程序的一系列步驟。根據(jù)實(shí)施的現(xiàn)狀，一個(gè)國(guó)家可能選擇完全及或 部份地采用這些步驟來實(shí)施巴塞爾公約，包括為該目的的調(diào)動(dòng)資金。國(guó)家實(shí)施巴塞爾公約的步驟， 包括調(diào)動(dòng)資金資源6、資金籌措l 充分利用以前的聯(lián)系l 準(zhǔn)備項(xiàng)目建議書l 申請(qǐng)資金5、戰(zhàn)略/方案l 優(yōu)先方案l 巴塞爾公約實(shí)施戰(zhàn)略/計(jì)劃，包含l

6、 調(diào)動(dòng)資金來源戰(zhàn)略3、廢物管理方案l 確定滿足巴塞爾公約義務(wù)的方案l 評(píng)價(jià)實(shí)施方案的費(fèi)用2、起始點(diǎn)l 建立實(shí)施巴塞爾公約的狀態(tài)l 進(jìn)行制度上和法律上的分析l 準(zhǔn)備廢物清單1、國(guó)家工作組為巴塞爾公約的實(shí)施建立工作組，包括調(diào)動(dòng)資金資源4、資助的可能性鑒別和評(píng)價(jià)國(guó)家和國(guó)際資助可能性7、實(shí)施實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略/方案滿足巴塞爾公約的義務(wù)上圖的一個(gè)主要信息首先是全部資金資源的調(diào)動(dòng)應(yīng)被視為實(shí)施巴塞爾公約整體的一部分，其次應(yīng)在確?？尚械挠?jì)劃和實(shí)施過程中給予盡早的考慮。資金來源可考慮的資金來源顯示下面圖中。包含國(guó)家基金、巴塞爾公約基金和來自國(guó)際貸款和贈(zèng)款機(jī)構(gòu)的基金。同可能的國(guó)際來源共同資助安排一起，國(guó)家資金在調(diào)

7、動(dòng)資金中起重要作用，可能與國(guó)際資金來源共同進(jìn)行資金安排。 新的和創(chuàng)新形式的籌資也可以考慮。 實(shí)施巴塞爾公約資金來源概述雙邊基金l 捐助者機(jī)構(gòu)（現(xiàn)金和實(shí)物捐助）l 借貸機(jī)構(gòu)非政府組織l 信息和意識(shí)提高l 示范項(xiàng)目（現(xiàn)金和實(shí)物捐助）巴塞爾公約l 巴塞爾公約信托基金l 技術(shù)合作信托基金國(guó)家資源/基金l 使用者收費(fèi)l 公司自籌資金l 公共預(yù)算l 環(huán)境基金l 商業(yè)銀行國(guó)際基金l 多邊贈(zèng)與捐助者l 發(fā)展基金l 開發(fā)銀行l(wèi) 商業(yè)銀行資金要求實(shí)施巴塞爾公約的資金要求這些資金來源在指導(dǎo)說明的第 3 章中有更詳細(xì)的描述，而且在國(guó)際和雙邊的資金來源的詳細(xì)實(shí)施說明中也編寫在第2部分廢物管理可能資金來源的說明。指導(dǎo)的使

8、用這個(gè)指導(dǎo)說明描述國(guó)家如何進(jìn)行調(diào)動(dòng)財(cái)政資源。自然地，國(guó)家沒有被要求遵從建議的步驟或所做的推薦。此外， 關(guān)于資金來源的信息僅僅給予了靜態(tài)的描述。新的國(guó)家籌集資金的形式不斷在形成，國(guó)際資助機(jī)構(gòu)也改變戰(zhàn)略和重點(diǎn)，而且新的、組合的和創(chuàng)新的資金形式不斷浮現(xiàn)。應(yīng)基于該背景閱讀該指導(dǎo)說明。1 調(diào)動(dòng)實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略計(jì)劃的資金來源 1.1 背景巴塞爾公約資源2002 年12月巴塞爾公約第六次締約方會(huì)議上 (COP)通過了巴塞爾公約實(shí)施戰(zhàn)略計(jì)劃。然而，從巴塞爾公約得到的資金資源和實(shí)物捐助，對(duì)于廢物的環(huán)境無害化管理是有限的。只有120萬美元被用于20032004年度戰(zhàn)略計(jì)劃的活動(dòng)。在 2003 年5月， 選擇了1

9、5個(gè)實(shí)施項(xiàng)目，以上數(shù)量之外的80萬美元安排用于該目的。如果要達(dá)到公約的目的，需要其他的來源的資金。因此，戰(zhàn)略計(jì)劃強(qiáng)調(diào)調(diào)動(dòng)資源在確保確定的優(yōu)先活動(dòng)被實(shí)施中是一個(gè)重要因素。 財(cái)政資源的調(diào)動(dòng)實(shí)施巴塞爾公約的國(guó)家活動(dòng)基金應(yīng)由國(guó)家的或國(guó)際的資金提供。國(guó)家資金通常被當(dāng)作政治的和經(jīng)濟(jì)的優(yōu)先過程的一部分來調(diào)動(dòng)。來自國(guó)際資金機(jī)構(gòu)的資金具有相似的優(yōu)先程序，并與援助哪個(gè)國(guó)家，集中在哪些部門和提供哪種類型的援助有關(guān)。調(diào)動(dòng)廢物管理活動(dòng)的資金，認(rèn)可和了解下面三個(gè)方面是必要的： 在所關(guān)注領(lǐng)域中的環(huán)境行動(dòng)的主要驅(qū)動(dòng)力， 與國(guó)內(nèi)和國(guó)際的資金有關(guān)的位于優(yōu)先過程中的主要驅(qū)動(dòng)力，而且 典型的程序上的和管理上的框架 ( 常稱為 &qu

10、ot;項(xiàng)目循環(huán)")。1.2 目標(biāo)、目標(biāo)團(tuán)體和結(jié)構(gòu)目標(biāo)這個(gè)說明為發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家(也稱為轉(zhuǎn)變型國(guó)家)在如何調(diào)動(dòng)資金幫助其滿足巴塞爾公約目標(biāo)方面提供指導(dǎo)。該說明的目的在于提供一系列步驟的概述，表示一個(gè)典型的調(diào)動(dòng)資金的程序，而且說明在每個(gè)步驟中可以進(jìn)行的活動(dòng)。 目標(biāo)團(tuán)體主要的目標(biāo)團(tuán)體是在國(guó)家背景下實(shí)際負(fù)責(zé)巴塞爾公約實(shí)施的政府部門和其他機(jī)構(gòu)。巴塞爾公約區(qū)域中心也可受益于該指導(dǎo)。說明的結(jié)構(gòu) 除了介紹性的章節(jié)之外，該說明還包含下列的章節(jié)：第 2 章提供了所考慮專題的概述，以及與實(shí)施巴塞爾公約有關(guān)行動(dòng)調(diào)動(dòng)資源方面的步驟。概述之后是該步驟的詳細(xì)說明。 第 3 章在全部章節(jié)中描述了不同類型的

11、、被考慮與資源調(diào)動(dòng)相關(guān)的國(guó)內(nèi)和國(guó)際的資金來源。 第2部分-廢物管理可能資金來源的資料包括與實(shí)施巴塞爾公約資源調(diào)動(dòng)相聯(lián)系的、可獲得的一系列的國(guó)際資金機(jī)構(gòu)和雙邊捐贈(zèng)者的說明。清單是不可能沒有遺漏，但是包含了國(guó)際上能夠向環(huán)境行動(dòng)提供較多資金的來源。 2 廢物管理的資源調(diào)動(dòng)2.1 籌集環(huán)境資金的一般戰(zhàn)略方法環(huán)境行動(dòng)的資金資源調(diào)動(dòng)是關(guān)于如何為部門獲得一定的經(jīng)費(fèi)，該經(jīng)費(fèi)通過具體的行動(dòng)足夠達(dá)到期望的目標(biāo)， 其中包括滿足規(guī)定的國(guó)際環(huán)境公約所必需的費(fèi)用。該工作已經(jīng)引起籌集環(huán)境資金戰(zhàn)略方法學(xué)的發(fā)展以便于決定實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所需要的費(fèi)用和這些費(fèi)用怎樣才能最小，并且如何面對(duì)與所獲得資金相配套的費(fèi)用的挑戰(zhàn)。得到的教訓(xùn)在國(guó)家層次

12、上應(yīng)用這些方法學(xué)得到的主要教訓(xùn)是： 籌集資金應(yīng)該在計(jì)劃過程中的早期階段給予考慮；而且 籌集資金是設(shè)定目標(biāo)和決策整體中的一個(gè)部分。 在國(guó)家層次實(shí)施巴塞爾公約的相關(guān)內(nèi)容是很重要的。環(huán)境籌集資金戰(zhàn)略方法學(xué)一個(gè)實(shí)例這種方法學(xué)的一個(gè)實(shí)例是在經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織中東歐環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃特別工作組和歐洲進(jìn)程環(huán)境兩個(gè)機(jī)構(gòu)的贊助之下開發(fā)的。該實(shí)例說明實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)的資金問題，見方框 2.1。這個(gè)指導(dǎo)說明的基礎(chǔ)是開發(fā)和使用方框中的環(huán)境籌集資金策略 (EFS) 所得到經(jīng)驗(yàn)和從相似活動(dòng)中得到的教訓(xùn)。方框 2.1 環(huán)境籌集資金戰(zhàn)略 (EFS) 方法學(xué)環(huán)境籌集資金戰(zhàn)略 概念 環(huán)境籌集資金戰(zhàn)略是對(duì)中長(zhǎng)期戰(zhàn)略平衡的方法學(xué)上的架構(gòu) (1

13、) 要求在基礎(chǔ)設(shè)施方面進(jìn)行投資的環(huán)境部門的環(huán)境目標(biāo)和服務(wù)目標(biāo)； (2) 將來在這些部門可獲得的資金。傳統(tǒng)部門計(jì)劃的缺點(diǎn)典型的部門政策和計(jì)劃是以關(guān)注環(huán)境部門的問題和管理框架的全面分析為基礎(chǔ)，確定出長(zhǎng)期目標(biāo)和全部?jī)?yōu)先領(lǐng)域。此外，部門政策和計(jì)劃通常包括一系列的在公共預(yù)算中需要立即涵蓋的短期措施。然而，已經(jīng)證明將這些環(huán)境目的解釋成時(shí)間限制和等級(jí)目標(biāo)的工作是很困難的，很少進(jìn)行費(fèi)用-效用分析以確定優(yōu)先的目標(biāo)，估計(jì)行動(dòng)的費(fèi)用和行動(dòng)的相關(guān)責(zé)任通常是缺乏的。最后， 很少實(shí)現(xiàn)分析和論證費(fèi)用能夠如何被資助以及相關(guān)的籌集資金應(yīng)該如何根據(jù)時(shí)間進(jìn)行分配。EFS 詳細(xì)說明支出需求和財(cái)政供應(yīng)EFS的概念已經(jīng)被設(shè)計(jì)成針對(duì)以上確

14、定出的缺點(diǎn)。通過分析部門計(jì)劃中所提出的環(huán)境目標(biāo)有關(guān)的資金需求，以及通過將其與可獲得的資金供應(yīng)進(jìn)行比較來準(zhǔn)備籌集資金戰(zhàn)略。可行的模式一個(gè)被稱之為FEASIBLE的計(jì)算機(jī)決策支持工具支持上述方法框架的應(yīng)用。FEASIBLE的功能可容易地在收集到有限的數(shù)據(jù)下估算出可選擇服務(wù)和環(huán)境目標(biāo)的資金需求。來源：經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織：(2003) 水和環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施的籌集資金戰(zhàn)略。2.2 國(guó)家層次的主要廢物管理行動(dòng)和驅(qū)動(dòng)力廢物相關(guān)的行動(dòng)為了實(shí)施巴塞爾公約，要求締約方在廢物管理的相關(guān)若干領(lǐng)域采取行動(dòng)。最重要內(nèi)容列于表 2.1 中，其中也提出了國(guó)家行動(dòng)的主要驅(qū)動(dòng)力。應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是用于該表中的行動(dòng)類型不是“巴塞爾公約實(shí)施戰(zhàn)

15、略計(jì)劃”行動(dòng)表格中的“領(lǐng)域”和“組”的同義語(yǔ)。行動(dòng)的主要驅(qū)動(dòng)力從表中得出的一個(gè)重要的結(jié)論是，國(guó)家的公共部門是很多制度和法規(guī)以及廢物相關(guān)行動(dòng)的推動(dòng)、信息、教育和意識(shí)提高方面的主要驅(qū)動(dòng)力。大型的投資行動(dòng)尤其是清潔技術(shù)的引入，主要是產(chǎn)生廢物的設(shè)施擁有者的職責(zé)。表 2.1實(shí)施巴塞爾公約的主要管理行動(dòng)和主要的行動(dòng)驅(qū)動(dòng)力廢物 相關(guān)的主要行動(dòng)締約方行動(dòng)的主要驅(qū)動(dòng)力1) 制度上的和法律上的分析 制度上的分析 國(guó)家的和區(qū)域政府 (區(qū)/市政的主管當(dāng)局) 法律分析和立法的起草 國(guó)家政府廢物管理計(jì)劃 廢物清單的準(zhǔn)備和環(huán)境無害化管理方案的鑒別 國(guó)家的和區(qū)域政府 （區(qū)/市政主管當(dāng)局) 危險(xiǎn)廢物和其他廢物越境轉(zhuǎn)移的評(píng)估 國(guó)

16、家的和區(qū)域政府 (區(qū)/市政的主管當(dāng)局) 滿足廢物管理目的的政策、戰(zhàn)略和計(jì)劃的開發(fā) 國(guó)家的和區(qū)域的政府 (區(qū)/市政的主管當(dāng)局) 廢物管理的實(shí)施 國(guó)家立法實(shí)施的制度上和管理上的框架和能力建立 國(guó)家的和區(qū)域政府 區(qū)/市政的主管當(dāng)局 危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移的減少，包括堅(jiān)持控制系統(tǒng) 國(guó)家的和區(qū)域政府 區(qū)/市政的主管當(dāng)局 制造公司 權(quán)利效用 清潔技術(shù)的推動(dòng) 國(guó)家和區(qū)域政府 工業(yè) /貿(mào)易組織 制造公司 危險(xiǎn)廢物和其他廢物產(chǎn)生最少的清潔技術(shù)的介紹 制造公司 廢物管理設(shè)施和產(chǎn)業(yè) 權(quán)利效用 公眾獲取辦公室 支持廢物量最小化和環(huán)境無害化管理的信息、教育和意識(shí)提高 |國(guó)家的和區(qū)域政府 區(qū)/市政的主管當(dāng)局 工業(yè) /貿(mào)易組織

17、環(huán)境的非政府組織 (消費(fèi)者組織) 廢物管理基礎(chǔ)設(shè)施的建立 (收集、回收、貯存和處理等) 國(guó)家的和區(qū)域的政府 市政的主管當(dāng)局 制造公司 廢物管理設(shè)施和產(chǎn)業(yè)1)括號(hào)中的驅(qū)動(dòng)力是指典型的不重要的行動(dòng)者。 2.3 財(cái)政資源調(diào)動(dòng)步驟的概要財(cái)政資源調(diào)動(dòng)應(yīng)該被視為實(shí)施巴塞爾公約不可分割的一部分，通過如下步驟進(jìn)行，如：建立國(guó)家特有的責(zé)任，決定在實(shí)施方面的狀況，開發(fā)巴塞爾公約實(shí)施計(jì)劃，識(shí)別財(cái)政資源需求等。過程中的步驟表示在圖2.1 中。圖 2.1國(guó)家實(shí)施巴塞爾公約的步驟，包括調(diào)動(dòng)資金資源6、資金籌措l 充分利用以前的聯(lián)系l 準(zhǔn)備項(xiàng)目建議書l 申請(qǐng)資金5、戰(zhàn)略/方案l 優(yōu)先方案l 巴塞爾公約實(shí)施戰(zhàn)略/計(jì)劃，包含財(cái)

18、政資源調(diào)動(dòng)戰(zhàn)略3、廢物管理方案l 鑒別滿足巴塞爾公約義務(wù)的方案l 評(píng)價(jià)實(shí)施方案的費(fèi)用2、起始點(diǎn)l 建立實(shí)施巴塞爾公約的開始狀態(tài)l 進(jìn)行制度上和法律上的分析l 準(zhǔn)備廢物清單1、國(guó)家工作組為巴塞爾公約的實(shí)施建立工作組，包括調(diào)動(dòng)資金資源4、資助的可能性鑒別和評(píng)價(jià)國(guó)家和國(guó)際資助可能性7、實(shí)施實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略/計(jì)劃，實(shí)現(xiàn)巴塞爾公約的義務(wù)2.4 實(shí)施巴塞爾公約的步驟，包括財(cái)政資源調(diào)動(dòng)在表 2.1 中的國(guó)家實(shí)施巴塞爾公約的步驟在以下進(jìn)行了詳細(xì)地描述，需要強(qiáng)調(diào)關(guān)于資源調(diào)動(dòng)特別重要的步驟。 1、國(guó)家工作組為巴塞爾公約的實(shí)施建立工作組，包括財(cái)政資源調(diào)動(dòng)2.4.1 第 1 步：國(guó)家工作組 實(shí)現(xiàn)國(guó)際環(huán)境公約的責(zé)任通

19、常依賴于國(guó)家環(huán)境部或資源部。大多數(shù)國(guó)家已經(jīng)有機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)巴塞爾公約議題。然而，如果不是這種情況，建議正式地委任有關(guān)的部委主要負(fù)責(zé)處理與巴塞爾公約有關(guān)的議題。 部委將被命令建立國(guó)家層次的、多方利益相關(guān)者的協(xié)調(diào)機(jī)制或工作組，目的在于系統(tǒng)地實(shí)施巴塞爾公約，包括財(cái)政資源調(diào)動(dòng)。國(guó)家工作組將綜合廢物管理在技術(shù)上、資金上和管理上的專家意見。國(guó)家巴塞爾公約聯(lián)絡(luò)機(jī)構(gòu)可以領(lǐng)導(dǎo)工作組或同等機(jī)構(gòu)。重要的是工作組應(yīng)由涉及危險(xiǎn)廢物和其他廢物管理的所有部委和或 機(jī)構(gòu)的代表以及利益相關(guān)者組成。負(fù)責(zé)的部委應(yīng)給工作組提供管理支持。 2、起始點(diǎn)l 建立實(shí)施巴塞爾公約的開始狀態(tài)l 進(jìn)行制度上和法律上的分析l 準(zhǔn)備廢物清單2.4.2 第

20、2 步：起點(diǎn)實(shí)施巴塞爾公約方面的國(guó)家行動(dòng)規(guī)劃的基礎(chǔ)是建立一個(gè)起點(diǎn)。首先，工作組會(huì)必須以精確的術(shù)語(yǔ)確定作為締約方對(duì)巴塞爾公約的國(guó)家義務(wù)是什么。一旦這些被建立起來，應(yīng)確定所履行的責(zé)任的情況以便于決定重要的項(xiàng)目。 通常應(yīng)進(jìn)行制度上的和法律上的分析(如果這還沒有做) ，在其中建立將來的公約實(shí)施的框架。分析工作將識(shí)別出需要采取行動(dòng)來支持實(shí)施的領(lǐng)域。起點(diǎn)最基本的要素是詳細(xì)的國(guó)家廢物清單，包括廢物審計(jì)。一些發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家已經(jīng)制定了詳細(xì)的清單，包括廢物審核，這通常需要借助于外部的幫助，但是在許多國(guó)家還沒有制定綜合性的廢物清單。3、廢物管理方案l 鑒別滿足巴塞爾公約義務(wù)的方案l 評(píng)價(jià)實(shí)施方案的費(fèi)用2

21、.4.3 第 3 步：廢物管理方案制度上和法律上的分析結(jié)果以及廢物清單將決定今后行動(dòng)中所要求的若干領(lǐng)域。這將包括在表2.1中的行動(dòng)類型中。 在每一個(gè)所關(guān)注領(lǐng)域離，應(yīng)確定針對(duì)該議題的廢物管理方案，并與國(guó)家的情況有關(guān)。巴塞爾公約秘書處、聯(lián)合國(guó)環(huán)境署、聯(lián)合國(guó)糧食和農(nóng)業(yè)組織、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織以及其他組織已經(jīng)編輯了為確定廢物管理方案有用的信息和技術(shù)導(dǎo)則。巴塞爾公約技術(shù)導(dǎo)則包括廢舊輪胎的鑒別和管理技術(shù)導(dǎo)則(1999)和危險(xiǎn)廢物和其他廢物越境轉(zhuǎn)移控制系統(tǒng)的指導(dǎo)手冊(cè) (1998)等。一旦確定出來，應(yīng)該詳細(xì)地評(píng)價(jià)實(shí)施有關(guān)方案活動(dòng)的費(fèi)用，允許初步考慮優(yōu)先領(lǐng)域和資源調(diào)動(dòng)的需要。 4、資助的可能性鑒別和評(píng)價(jià)國(guó)家和國(guó)

22、際的資助可能性2.4.4 第 4 步：資助的可能性如介紹所描述，目前從巴塞爾公約基金可獲得的資金支持和實(shí)物捐助遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足于締約方采取足夠的行動(dòng)實(shí)現(xiàn)公約的目的。因此必須獲得其他來源的資金。公約自己的基金主要用于能力建設(shè)、指導(dǎo)和實(shí)施工具的開發(fā)、數(shù)據(jù)分發(fā)、 意識(shí)提高和教育。為了識(shí)別資助的可能性，本節(jié)描述了一個(gè)所提出的可遵守的程序。識(shí)別資金可能性一旦巴塞爾公約實(shí)施活動(dòng)和管理方案被確定，可繼續(xù)下列程序： 1. 回顧可能資金來源的管理方案和相關(guān)的財(cái)政需求；2. 探索部或其他機(jī)構(gòu)國(guó)家資助的可能性； 3. 聯(lián)絡(luò)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)國(guó)際資金機(jī)構(gòu)(包括雙邊的捐贈(zèng)者)援助的部或其他機(jī)構(gòu)； 4. 聯(lián)絡(luò)有關(guān)的國(guó)際資金機(jī)構(gòu)，探索可能的

23、財(cái)政上的和或 技術(shù)上的援助。這一程序詳細(xì)說明如下：1.根據(jù)可能的資金來源來審閱管理方案關(guān)于調(diào)動(dòng)資金資源的國(guó)家工作組將根據(jù)可能的國(guó)家和國(guó)際的資金來源審閱管理方案及其實(shí)施費(fèi)用，最初為 "辦公室審閱"。這將很有可能提出最有關(guān)的和有希望的來源。 在某種特定情形下需要共同資助并具有可能性，這里定義共同資助為國(guó)家和國(guó)際資金來源的組合及或 超過一個(gè)國(guó)際資金機(jī)構(gòu)的資助。 在進(jìn)行該“辦公室審閱”中，許多的資金來源應(yīng)該給予考慮。這些來源的概述由圖 2.2給出，并在下面的段落中進(jìn)行描述。第 3 章中描述的正在繼續(xù)倡議的 " 創(chuàng)新籌集資金 " 和 " 與工業(yè)的伙伴關(guān)系

24、 " 也可給予考慮。 2.探索有關(guān)部委或其他機(jī)構(gòu)的國(guó)內(nèi)資金和可能性在許多情況下，與國(guó)際機(jī)構(gòu)共同資助所安排的國(guó)內(nèi)資金被認(rèn)為是相關(guān)和可能的，這些可能性應(yīng)該與有關(guān)的主管當(dāng)局、工業(yè)組織等一起探索。由于復(fù)雜的預(yù)算程序、公共預(yù)算和類似資金的使用也許會(huì)延長(zhǎng)實(shí)施的過程。 3.聯(lián)絡(luò)負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)國(guó)際援助的機(jī)構(gòu) 大多數(shù)國(guó)家有一個(gè)部委負(fù)責(zé)對(duì)外援助的協(xié)調(diào) (外國(guó)幫助)。在許多國(guó)家是由財(cái)政部、經(jīng)濟(jì)部或一個(gè)相似的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。其他國(guó)家尤其是比較大的國(guó)家，不同類型的援助由不同的部或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，通常以部門劃分。 關(guān)于協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)擁有雙邊或多邊援助來源的討論和協(xié)商應(yīng)給予考慮，推薦接觸并聯(lián)絡(luò)有關(guān)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)以確定那種資助的機(jī)會(huì)是最具有可

25、能性的。如上所述，應(yīng)該探索共同資助的范圍。4.聯(lián)絡(luò)有關(guān)的國(guó)際資金機(jī)構(gòu)探索資助的可能性關(guān)于國(guó)際資金機(jī)構(gòu)，從這一點(diǎn)上來說，可同該機(jī)構(gòu)的本地代表或該機(jī)構(gòu)的總部進(jìn)行非正式的聯(lián)絡(luò)以便于調(diào)查資助范圍。如果援助是可能的和現(xiàn)實(shí)的， 應(yīng)該獲得申請(qǐng)?jiān)恼_聯(lián)系方式和程序。巴塞爾公約實(shí)施的潛在資金來源的概述巴塞爾公約實(shí)施活動(dòng)的資金援助可從不同的來源獲得。資金來源可被區(qū)分為五個(gè)主要組，由不同投資者和所提供不同類型資金來表征。這五個(gè)組分別顯示在圖 2.2中。雙邊基金l 捐助者機(jī)構(gòu)（現(xiàn)金和實(shí)物捐助）l 借貸機(jī)構(gòu)非政府組織l 信息和意識(shí)提高l 示范項(xiàng)目（現(xiàn)金和實(shí)物捐助）巴塞爾公約l 巴塞爾公約信托基金l 技術(shù)合作信托基金

26、國(guó)家資源/基金l 使用者收費(fèi)l 公司自籌資金l 公共預(yù)算l 環(huán)境基金l 商業(yè)銀行國(guó)際基金l 多邊贈(zèng)與捐助者l 發(fā)展基金l 開發(fā)銀行l(wèi) 商業(yè)銀行資金要求實(shí)施巴塞爾公約的資金要求圖 2.2巴塞爾公約實(shí)施資金來源概述這些資金來源在第 3 章中被更詳細(xì)地描述，而且在國(guó)際的和雙邊的資金來源的說明提供在第 2部分- 廢物管理可能的資金來源的說明。某些巴塞爾公約有關(guān)的活動(dòng)的資金來源的概述為某類型行動(dòng)吸引的主要的和最現(xiàn)實(shí)的資金來源建議在表 2.2 中。 當(dāng)尋求資金的時(shí)候，該表的意義是幫助國(guó)家將注意力集中在最有關(guān)的資金來源上。必須注意，行動(dòng)類型和可能資金來源之間的協(xié)調(diào)僅是指示性的。 行動(dòng)的費(fèi)用可采取管理費(fèi)用(

27、主要是人力費(fèi)用)、投資費(fèi)用和運(yùn)行費(fèi)用的形式。通過提供資金的類型，嚴(yán)格地表示資金來源是不可能的， 但是經(jīng)驗(yàn)表明當(dāng)開發(fā)銀行和發(fā)展基金提供資助費(fèi)用的時(shí)候，這些贈(zèng)款捐贈(zèng)者大多涵蓋較少的行動(dòng)和干涉的行政費(fèi)用。運(yùn)行費(fèi)用很少被國(guó)際資金機(jī)構(gòu)涵蓋，而且大多必須由國(guó)家資金經(jīng)費(fèi)。表 2.2實(shí)施巴塞爾公約的主要廢物管理行動(dòng)的可能資金來源行動(dòng)的類型主要的有關(guān)的資金來源1)制度的和法律的分析 制度的分析 國(guó)家的公共預(yù)算 巴塞爾公約基金 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 立法的法律的分析和起草 國(guó)家的公共預(yù)算 巴塞爾公約基金 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 廢物管理計(jì)劃 廢物清單的準(zhǔn)備和環(huán)境無害化管理方案鑒別 國(guó)家的

28、公共預(yù)算 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 巴塞爾公約基金 (環(huán)境的非政府組織) 危險(xiǎn)和其他廢物的越境轉(zhuǎn)移的評(píng)估 國(guó)家的公共預(yù)算 巴塞爾公約基金 (雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者) (多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者) 滿足廢物管理目的的政策、戰(zhàn)略和計(jì)劃的開發(fā) 國(guó)家的公共預(yù)算 巴塞爾公約基金 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者廢物管理的實(shí)施 制度和管理結(jié)構(gòu)的建立和國(guó)家立法實(shí)施的能力 國(guó)家的公共預(yù)算 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 巴塞爾公約基金 危險(xiǎn)廢物的越境轉(zhuǎn)移的減少，包括控制系統(tǒng)的堅(jiān)持 國(guó)家的公共預(yù)算 自我籌集資金的公司 （多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者） （雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者） （巴塞爾公約基金） 清潔技術(shù)的推進(jìn) 巴塞爾公約基

29、金 國(guó)家的環(huán)境基金 國(guó)家的公共預(yù)算 工業(yè) /貿(mào)易組織 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 環(huán)境的非政府組織 使危險(xiǎn)廢物和其他的廢物產(chǎn)生減到最少的清潔技術(shù)的引入 自我籌集資金的公司 國(guó)際開發(fā)銀行和基金 雙邊的借貸機(jī)構(gòu) 商業(yè)銀行 國(guó)家的環(huán)境基金 支持廢物最小量化和環(huán)境無害化管理的信息、教育和意識(shí)提高 巴塞爾公約基金 國(guó)家的環(huán)境基金 國(guó)家的公共預(yù)算 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者 環(huán)境的非政府組織 廢物管理的基礎(chǔ)設(shè)施的建立 (收集、回收、貯存和處置等) 國(guó)家的公共預(yù)算 公司用戶收費(fèi) 國(guó)際發(fā)展基金和銀行 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者和借貸機(jī)構(gòu) 商業(yè)銀行1) 括號(hào)中的資金來源是指可能性較小或現(xiàn)實(shí)性較小的來源.一

30、旦審核資助可能性， 一些在第 3 步驟所確定的難于獲得廢物管理行動(dòng)資金的項(xiàng)目可能就被淘汰。因此有必要再審核這些方案，并考慮可替代的、并非太龐大的和成本較高的解決方案。這通過包括圖2.1的第 3 和 4 步驟的循環(huán)反映出來。 2.4.5 第 5 步：戰(zhàn)略 /計(jì)劃5、戰(zhàn)略/方案l 優(yōu)先方案l 巴塞爾公約實(shí)施戰(zhàn)略/計(jì)劃，包含財(cái)政資源調(diào)動(dòng)戰(zhàn)略一個(gè)國(guó)家可選擇制定定義并描述進(jìn)行管理的國(guó)家戰(zhàn)略、承諾和特定行動(dòng)的國(guó)家戰(zhàn)略及或行動(dòng)計(jì)劃。這應(yīng)該以與國(guó)際上優(yōu)秀的實(shí)踐和巴塞爾公約規(guī)定相一致的方式進(jìn)行。為了盡可能具有現(xiàn)實(shí)性/精確性， 行動(dòng)計(jì)劃應(yīng)該考慮在之前提到的第 4 步驟中確定潛在的國(guó)家和國(guó)際資金資源的可行性，尤其是

31、在與被提出的捐贈(zèng)者進(jìn)行非正式的接觸后，以確定獲得資金和其他援助的可能性。這將需要對(duì)管理方案進(jìn)行優(yōu)先程度的排序，以便于在較短的和較長(zhǎng)的期限內(nèi)使其影響最大化。否則戰(zhàn)略 / 計(jì)劃可能最終只是一個(gè)不能實(shí)現(xiàn)的希望。 需要考慮的資助優(yōu)先領(lǐng)域包括下列方面： 資金來源關(guān)注的活動(dòng)處于優(yōu)先； 以往收到資金來源支持的程度， 尤其在環(huán)境的領(lǐng)域中； 國(guó)家相關(guān)的補(bǔ)充活動(dòng)； 國(guó)家和國(guó)際資金來源的最好的結(jié)合點(diǎn)。計(jì)劃的要素是資金資源的調(diào)動(dòng)戰(zhàn)略，可包括下列各項(xiàng)：1. 在短期、中期和和長(zhǎng)期尺度上進(jìn)行的活動(dòng)的清單，區(qū)分包括在表2.1中關(guān)于下述方面的行動(dòng)；- 制度的和法律上的分析- 廢物管理計(jì)劃 - 廢物管理的實(shí)施.2. 列在第1項(xiàng)

32、中的行動(dòng)的資金來源和類型，被下列方面中止：- 國(guó)家和國(guó)際的來源；- 類型和條件：贈(zèng)與、貸款、混合、利息、付還等；- 貸款償還的責(zé)任和附加受益公司和組織可能的貸款條件。3. 獲得資金需要采取的程序和行動(dòng)。4. 基金機(jī)構(gòu)聯(lián)絡(luò)人的住址，電話等。重要的是行動(dòng)計(jì)劃應(yīng)通過一個(gè)程序進(jìn)行準(zhǔn)備，這涉及所有利益相關(guān)者以便于確保計(jì)劃完全得到認(rèn)可。目標(biāo)是確保計(jì)劃實(shí)施的承諾和積極的參與。6、資金籌措l 充分利用以前的聯(lián)系l 準(zhǔn)備項(xiàng)目建議書l 申請(qǐng)資金2.4.6 第 6 步：國(guó)家和國(guó)際的基金籌集在任何行動(dòng)開始之前，必須獲得必需的。在進(jìn)行最初的非正式的聯(lián)絡(luò)之后，應(yīng)當(dāng)直接地或經(jīng)過當(dāng)?shù)氐脑鷧f(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行更多的實(shí)質(zhì)性對(duì)話。目標(biāo)是

33、用最新情況成為期望，并接受如何獲得潛在資金來源的建議。 巴塞爾秘書處及或 巴塞爾公約區(qū)域中心可在從可能的資金來于申請(qǐng)資金援助時(shí)給予準(zhǔn)備項(xiàng)目文件和安排行政過程的幫助。 秘書處已經(jīng)為申請(qǐng)來自公約本身的基金援助制定了項(xiàng)目建議的格式，并進(jìn)一步幫助與資金機(jī)構(gòu)建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和協(xié)調(diào)制定項(xiàng)目建議書。在一些情況下，秘書處或區(qū)域中心可代表申請(qǐng)者國(guó)家或一些國(guó)家向捐贈(zèng)者提供建議書。 行動(dòng)計(jì)劃或其他籌集資金計(jì)劃得到援助基金有關(guān)環(huán)境計(jì)劃行動(dòng)資金的支持是非常重要的，資金資助可以是短期的、中期的或長(zhǎng)期的。如果基金調(diào)動(dòng)不能實(shí)際上滿足籌集資金計(jì)劃所估計(jì)的資金需求，適當(dāng)?shù)匦抻喰袆?dòng)計(jì)劃也許是必須的。這反映在圖2.1中包括的第 5

34、和 6 步中。2.4.7 第 7 步： 行動(dòng)的實(shí)施7、實(shí)施實(shí)施巴塞爾公約戰(zhàn)略/方信息和捐助者機(jī)構(gòu)（現(xiàn)金和實(shí)物捐助）當(dāng)已經(jīng)獲得了資金，可著手實(shí)施行動(dòng)。對(duì)許多行動(dòng)，實(shí)施過程可擴(kuò)展到一年或數(shù)年。因此，需要建議的是與有關(guān)的資金機(jī)構(gòu)建立密切的聯(lián)系，并根據(jù)已經(jīng)接受到援助的短期項(xiàng)目報(bào)告保持在援助方面的對(duì)話，以便于滿足進(jìn)一步的需求。 3 實(shí)施巴塞爾公約的資金來源 國(guó)家/國(guó)際層次的資助來源包括廢物管理倡議的基金可從國(guó)家或國(guó)際資金來源中尋求。對(duì)某個(gè)國(guó)家而言，國(guó)家來源包括公眾預(yù)算、公司自我籌集資金、通過使用者收費(fèi)的用戶資助等。國(guó)際來源包括各種不同的全球或區(qū)域開發(fā)銀行和基金、多邊和雙邊捐贈(zèng)機(jī)構(gòu)等。國(guó)家資助的重要性從國(guó)

35、際的來源可得到的基金是有限制的，而且不能包括締約方所有的資金需要。國(guó)家資金因此扮演非常重要的作用。除此之外，在國(guó)際上以貸款為基礎(chǔ)的籌集資金，貸款國(guó)實(shí)體最終必須償還貸款。這也可被看成國(guó)內(nèi)籌集資金。來源概述認(rèn)同國(guó)家籌集資金的重要性，國(guó)家資金來源的簡(jiǎn)短概述列在下面的第 3.1 節(jié)中，其次國(guó)際資金來源的概述列于第3.2節(jié)中。 事實(shí)說明該概述由說明來支持，最重要國(guó)際資金來源列于第2部分廢物管理可能資金來源說明。3.1 國(guó)內(nèi)資金來源概述國(guó)家來源可劃分為下列幾組： 使用者籌集資金； 公共預(yù)算； 環(huán)境基金； 非政府組織； 國(guó)內(nèi)銀行和借貸的機(jī)構(gòu)。 3.1.1 使用者籌集資金廢物管理服務(wù)使用者籌集資金，是指通過使

36、用者付費(fèi)或使用者自我籌集資金。使用者收費(fèi)是支持某些廢物管理服務(wù)提供的一個(gè)籌集資金來源，如廢物收集和處理。使用者自我 籌集資金描述了廢物的產(chǎn)生者 (例如大企業(yè)) ，投資并運(yùn)營(yíng)自己的回收系統(tǒng)、處理設(shè)施等的情形。使用者收費(fèi)在大多數(shù)國(guó)家，使用者收費(fèi)方式的籌集資金被視為包括與廢物管理服務(wù)提供有關(guān)運(yùn)營(yíng)和維護(hù)費(fèi)用的資金主要來源。一些國(guó)家的實(shí)踐是投資費(fèi)用也應(yīng)該被使用者收費(fèi)所包括，而公共預(yù)算在其他一些國(guó)家中被視為投資資金的主要來源。 管理國(guó)家使用者收費(fèi)系統(tǒng)的法律和制度上的框架對(duì)于籌集資金是非常重要的，因此對(duì)于實(shí)現(xiàn)的資金目標(biāo)也是十分重要的。不同方法的事例是在一些國(guó)家使用者對(duì)于特定的服務(wù)支付固定的費(fèi)用，而在其他的國(guó)

37、家，同樣類型服務(wù)的收費(fèi)則是基于接受服務(wù)的程度。使用者自我籌集資金國(guó)家使用者自我籌集資金的概念是十分不同。因?yàn)樵S多公司愿意在以后能減少其運(yùn)營(yíng)費(fèi)用，幫助發(fā)展和維持綠色的形象方面進(jìn)行投資，該類型籌集資金對(duì)清潔技術(shù)和生產(chǎn)工藝的引入是特別重要的。然而，使用者自己籌集資金也可通過法律要求進(jìn)行推動(dòng)。舉例來說，公司可被法律要求建立使用過產(chǎn)品的回收系統(tǒng)，如電池和產(chǎn)品包裝。3.1.2 公共預(yù)算 籌集資金可來自各種層次的政府公共預(yù)算，可以是聯(lián)邦、州、區(qū)域的或城市層次的，這依賴于需要處理問題的國(guó)家。公共預(yù)算可提供三個(gè)有關(guān)類型的資金： 運(yùn)行管理裝置的運(yùn)營(yíng)費(fèi)用的資金 (部委等)； 對(duì)公眾開放的服務(wù)系統(tǒng)的運(yùn)營(yíng)和維護(hù)補(bǔ)助金；

38、 投資資金，一般指在公共投資計(jì)劃(PIP)或相似的計(jì)劃中的程序框架下提供的資金。來自公共預(yù)算活動(dòng)資助時(shí)常在相關(guān)部委和財(cái)政部、經(jīng)濟(jì)發(fā)展部或類似的機(jī)構(gòu)之間年度咨詢和協(xié)商程序中進(jìn)行決定。 籌集資金是通過從年度預(yù)算中以轉(zhuǎn)移 (贈(zèng)款)形式提供的。最終，這個(gè)籌集資金的來源是納稅人。在發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家從公共預(yù)算得到的基金通常是很少的，而且環(huán)境專題必須同其他的相關(guān)題、專題 ， 如保健、供水、基礎(chǔ)設(shè)施等相競(jìng)爭(zhēng)。3.1.3 環(huán)境基金 一些國(guó)家已經(jīng)建立了環(huán)境基金。這個(gè)基金是典型的常規(guī)公共預(yù)算之外的公共資金。主要以贈(zèng)款及或 貸款的形式提供資金， 有時(shí)包括旋轉(zhuǎn)基金的使用。環(huán)境資金是唯一使用項(xiàng)目申請(qǐng)過程的國(guó)家資

39、金。正常的利用格式化的項(xiàng)目申請(qǐng)程序的國(guó)家籌集資金的唯一來源。資金通常根據(jù)固定的優(yōu)先領(lǐng)域和通常根據(jù)特定的全面優(yōu)先考慮和申請(qǐng)資金的質(zhì)量為基礎(chǔ)而分配。3.1.4 國(guó)家非政府組織在發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家，國(guó)家非政府組織大多只有非常有限的自己資金資源。他們常常依賴從國(guó)際的非政府組織及或 多邊的和雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者獲得經(jīng)費(fèi)。但是，他們?cè)谛袆?dòng)實(shí)施，如教育、意識(shí)提高和培訓(xùn)，提供實(shí)物貢獻(xiàn)方面發(fā)揮著重要作用。3.1.5 國(guó)家銀行和借貸機(jī)構(gòu)這些來源的籌集資金可能希望根據(jù)所關(guān)注項(xiàng)目的資金升值能力在基礎(chǔ)設(shè)施方面進(jìn)行投資。因此，來自使用者付費(fèi)的將來收入和可能與來自公共預(yù)算補(bǔ)助金相結(jié)合，必須是充分的以確保在投資方面獲得可

40、接受的資金回報(bào)。 國(guó)家貸款資本可能很少或比較昂貴，因?yàn)檫@些國(guó)家信用水平低。銀行從國(guó)際資本市場(chǎng)得到其自己的資本，只在高利率的情況下才會(huì)放貸。3.2 國(guó)際資金來源概述根據(jù)資本的不同來源和提供資助的不同類型，資金國(guó)際來源可被區(qū)分為下列幾組：全球的或區(qū)域的銀行和基金： 國(guó)際開發(fā)銀行； 國(guó)際發(fā)展基金； 國(guó)際商業(yè)銀行。更進(jìn)一步地： 巴塞爾公約的財(cái)政機(jī)制； 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者； 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者和借貸基金； 國(guó)際非政府組織。 3.2.1 國(guó)際開發(fā)銀行通常需要區(qū)別區(qū)域的和全球的開發(fā)銀行。只有區(qū)域內(nèi)的銀行國(guó)家才有資格從區(qū)域開發(fā)銀行籌集資金 (例如亞洲、非洲或拉丁美洲)，全球開發(fā)銀行在全世界范圍各區(qū)域中運(yùn)行。 操作

41、模式 原則上，開發(fā)銀行以類似于商業(yè)銀行的形式運(yùn)行。他們從國(guó)際資本市場(chǎng)上得到其資本。所不同的是他們由若干捐款給銀行的成員國(guó)所建立。銀行能夠拿到在優(yōu)惠的國(guó)際資本并貸給通常不允許這些國(guó)家在這個(gè)條件上借到資本的低信用的國(guó)家。與商業(yè)銀行相比較，開發(fā)銀行為貸款批準(zhǔn)建立了比較詳細(xì)的程序，這意味著貸款的處理費(fèi)用大大高于商業(yè)的貸款。借款條件 開發(fā)銀行的核心業(yè)務(wù)是提供貸款給較大的投資項(xiàng)目，通常是以與其他財(cái)政來源共同資助的形式提供貸款。同商業(yè)銀行相比，開發(fā)銀行通?？商峁┹^優(yōu)惠條件的貸款。借貸條件的三個(gè)主要參數(shù)是： 利率、寬限期和償還期限。寬限時(shí)期是不需要支付本金的開始時(shí)期。付還時(shí)期是借用人必須支付貸款的時(shí)期。標(biāo)準(zhǔn)和

42、進(jìn)入通路 如商業(yè)銀行一樣，開發(fā)銀行也根據(jù)以資金上可行項(xiàng)目的標(biāo)準(zhǔn)提供貸款。除此之外，開發(fā)銀行通過有關(guān)成員國(guó)決定優(yōu)先領(lǐng)域、部門、主題等指導(dǎo)是否提供支持。 開發(fā)銀行一般地以說明優(yōu)先領(lǐng)域的國(guó)家戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，提供借貸給國(guó)家計(jì)劃和項(xiàng)目。國(guó)家戰(zhàn)略在有關(guān)國(guó)家中通過與有關(guān)的主管當(dāng)局一起商議而被確定，并且考慮國(guó)家的政策和戰(zhàn)略。這種資金的獲得，因此在某種程度上，依賴于在有問題需要解決的專題上建立國(guó)家議程的能力。大多數(shù)的開發(fā)銀行在比較大的領(lǐng)受國(guó)家中有地方代表。 3.2.2 國(guó)際發(fā)展基金國(guó)際發(fā)展基金包含在容許的或 " 軟的 " 條件上提供貸款的籌集資金機(jī)構(gòu)。這個(gè)軟貸款條件可包括沒有或低利率及或 沒有正

43、常的銀行收費(fèi)。國(guó)際發(fā)展基金由機(jī)構(gòu)/基金組成，如 IDA 和 EDF( 見第 II部分 的實(shí)施說明)。運(yùn)行的模式發(fā)展基金由若干成員國(guó)組成，承諾并捐贈(zèng)資金給基金。這些捐贈(zèng)是資本的主要來源。該基金時(shí)常由國(guó)際發(fā)展銀行或者與這些有聯(lián)系的機(jī)構(gòu)管理。例如， IDA 和 IBRD 都是世界銀行機(jī)構(gòu)，而且 EDF 由 EIB管理。 該資金定位于為信用非常低的國(guó)家提供資金。這些國(guó)家甚至可能無法從國(guó)際開發(fā)銀行借到資金。籌集資金受制于有關(guān)基金可得到的資源，因此基金管理的一個(gè)重要方面是在有資格獲得資金的國(guó)家之間分配這些稀有資源。借貸條件該基金主要用于分派給大型投資項(xiàng)目。同開發(fā)銀行相比較，能在非常優(yōu)惠的條件下，如低利息或

44、沒有利息，費(fèi)用少或沒有費(fèi)用，而且具有較長(zhǎng)的期限和寬限期的條件下提供貸款。一些發(fā)展基金也以贈(zèng)款的形式提供資金。標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)入通路決定發(fā)展基金的標(biāo)準(zhǔn)和可能的進(jìn)入程序與開發(fā)銀行所使用的是非常相似的，如上所述。 3.2.3 國(guó)際商業(yè)銀行國(guó)際商業(yè)銀行是在市場(chǎng)條件上提供資本的機(jī)構(gòu)。他們的資本來自國(guó)際資本市場(chǎng)。他們提供籌集資金的標(biāo)準(zhǔn)重心集中在信用和項(xiàng)目的財(cái)政可行性上。大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家和和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的國(guó)家將會(huì)因?yàn)榈托庞煤透呓栀J費(fèi)用( 時(shí)常非常高利率)而無法（不能負(fù)擔(dān)）從這些銀行借到資金 。3.2.4 巴塞爾公約的資金機(jī)制巴塞爾公約有兩個(gè)資金機(jī)制 隨著公約的生效在第一次締約方會(huì)議上決定的巴塞爾公約的資金機(jī)制： 控

45、制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約的信托基金 (巴塞爾公約信托基金)； 援助需要在控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約的實(shí)施的技術(shù)援助的發(fā)展中國(guó)家和其他國(guó)家的信托基金 (技術(shù)合作信托基金)。巴塞爾公約信托基金巴塞爾公約信托基金提供需要可持續(xù)的資金用于巴塞爾公約秘書處的日常開支。根據(jù)信托基金條件，締約方對(duì)巴塞爾公約信托基金的貢獻(xiàn)依據(jù)聯(lián)合國(guó)評(píng)價(jià)等級(jí)，同時(shí)考慮聯(lián)合國(guó)的成員和巴塞爾公約締約方的不同。 技術(shù)合作信托基金技術(shù)合作信托基金是自愿性的信托基金， 基金為便于技術(shù)上的合作活動(dòng)和巴塞爾公約有關(guān)會(huì)議的參與接受捐助國(guó)的指定捐贈(zèng)。 -技術(shù)上的援助活動(dòng)技術(shù)上的援助活動(dòng)包括： 國(guó)家立法、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的開

46、發(fā)； 主要危險(xiǎn)廢物流的鑒別和危險(xiǎn)廢物管理國(guó)家計(jì)劃的準(zhǔn)備； 提供給締約方、非締約方和其它的機(jī)構(gòu)(如工業(yè)、大學(xué)) 特別建議； 與巴塞爾公約相關(guān)的信息和文件-基金范圍的擴(kuò)大1999 年的第五屆締約方會(huì)議決定，以暫時(shí)的方式，擴(kuò)大技術(shù)合作信托基金的范圍，對(duì)發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家的締約方，遭受來自巴塞爾公約涵蓋的危險(xiǎn)廢物和其他廢物的越境轉(zhuǎn)移的事件損害的應(yīng)急和賠償提供援助。 基金可用作下列目的： 緊急援助，包括發(fā)生損害的大小、或損害可能發(fā)生、應(yīng)急措施以預(yù)防和減少損害的迅速評(píng)估和交換機(jī)制以幫助識(shí)別締約方和有關(guān)實(shí)體，并隨時(shí)提供援助； 損害賠償和環(huán)境恢復(fù)； 預(yù)防危險(xiǎn)廢物和其他廢物的越境轉(zhuǎn)移及其處置所引起的意外

47、事件和環(huán)境損害方面的能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓以及措施。在基金管理上的一系列的暫時(shí)導(dǎo)則，包括由締約方會(huì)議第六屆會(huì)議核準(zhǔn)的申請(qǐng)程序。 -管理和程序技術(shù)上的合作信托基金由聯(lián)合國(guó)環(huán)境署依據(jù)聯(lián)合國(guó)的資金法規(guī)和規(guī)則， 聯(lián)合國(guó)環(huán)境署的環(huán)境基金的操作的一般的程序和參考條件進(jìn)行管理。 -預(yù)算和貢獻(xiàn)來自巴塞爾公約秘書處的數(shù)據(jù)指出，2000 2002年捐助總計(jì)大約達(dá)到預(yù)算的四分之一。2003年度的預(yù)算大約是 460萬美元 和2004年度的預(yù)算大約是530萬美元，2003年，只有 1.5% 的預(yù)算在9月 30 日前被支付。在公約下面的另一個(gè)重要機(jī)制是秘書處推進(jìn)在締約方之間雙邊援助活動(dòng)，包括能力建設(shè)活動(dòng)。對(duì)一些巴塞爾公約區(qū)域

48、中心而言，重要資金通道不暢通，不能經(jīng)過技術(shù)合作信托基金，但是以雙邊的方式提供資金支持的渠道是暢通的。實(shí)施戰(zhàn)略計(jì)劃項(xiàng)目的額外基金最后，締約方會(huì)議第六屆會(huì)議授權(quán)，在例外的基礎(chǔ)上，巴塞爾公約的執(zhí)行秘書除了核準(zhǔn)預(yù)算外， 在 2003 2004年中從預(yù)備金和巴塞爾公約信托基金的平衡中使用120萬美元實(shí)施戰(zhàn)略計(jì)劃的活動(dòng)。 3.2.5 多邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者這些組織主要包括提供贈(zèng)款基金的聯(lián)合國(guó)組織。最重要的關(guān)于廢物管理行動(dòng)的支持被描述在第2部分的單獨(dú)說明中 廢物管理可能資金來源說明。操作的模式通常，建立這些組織以處理具有全球含義的特定議題，如環(huán)境議題、健康、農(nóng)業(yè)等。他們時(shí)常具有特別議題相關(guān)的幾個(gè)功能，支持發(fā)展中國(guó)

49、家/經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期國(guó)家僅僅是其中的一個(gè)。提供的援助資金由各國(guó)政府的捐助組成，時(shí)常是十分稀少的。最經(jīng)常的支持是技術(shù)幫助，如能力建設(shè)、培訓(xùn)、信息分發(fā)等標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)入通路多邊的捐贈(zèng)者有各種不同的支持標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榛鹗怯邢拗频囊虼藭r(shí)常與戰(zhàn)略關(guān)注和能夠達(dá)到的前景相聯(lián)系(i)在一些國(guó)家重復(fù)實(shí)施某項(xiàng)目和 (i)項(xiàng)目的財(cái)政持續(xù)性。 一些捐贈(zèng)者依靠國(guó)家規(guī)劃建立自己的優(yōu)先資助領(lǐng)域。他們時(shí)常也出現(xiàn)在地方或區(qū)域?qū)哟紊?。其它資金有較多限制以及有更集中的方式。 3.2.6 雙邊的贈(zèng)款捐贈(zèng)者和借貸的基金 許多國(guó)家專注發(fā)展援助。他們應(yīng)用多種多樣的方式提供雙邊的援助（如從一個(gè)國(guó)家到另外一個(gè)國(guó)家的援助) 到發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期的國(guó)家。然

50、而，有一些類似。操作的模式大多數(shù)的國(guó)家已經(jīng)建立國(guó)家的援助機(jī)構(gòu)， 通常在外交部或一個(gè)相似的部委之下。一般，多數(shù)的國(guó)家提供援助給環(huán)境計(jì)劃或項(xiàng)目， 但是有一些是明確說明是關(guān)于廢物。一些國(guó)家已經(jīng)通過他們的環(huán)境部為環(huán)境援助建立了特別的基金。 條件和情況最常用形式的雙邊援助是以贈(zèng)與為基礎(chǔ)的。然而， 許多國(guó)家也有以貸款為基礎(chǔ)進(jìn)行籌集資金的設(shè)施。在一些國(guó)家，這被安排在援助機(jī)構(gòu)，而在其他國(guó)家它是一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)。提供貸款條件依國(guó)家而不同。 標(biāo)準(zhǔn)和進(jìn)入通路雙邊的援助機(jī)構(gòu)通常必須遵守全部采納的優(yōu)先領(lǐng)域和規(guī)劃，而且通過其自己國(guó)家的政府進(jìn)行了優(yōu)先權(quán)確定。這公布了優(yōu)先主題，而在一些情形下，是接受優(yōu)先的區(qū)域和國(guó)家。一般地，優(yōu)先的環(huán)境計(jì)劃和項(xiàng)目必須對(duì)實(shí)現(xiàn)全面的可持續(xù)發(fā)展和有關(guān)機(jī)構(gòu)貧窮減少的目的有所貢獻(xiàn)。 通常，雙邊援助以國(guó)家和部門規(guī)劃方式為基礎(chǔ)。這意謂著，援助是在一個(gè)計(jì)劃框架下被提供，這個(gè)框架宣布了機(jī)構(gòu)傾向于對(duì)任何特別國(guó)家提供援助的部門以及計(jì)劃