某公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)概述

1、石油玉門油田分公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（試行）2016年5月一、玉門油田分公司HSEf理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)編制及應(yīng)用說明（I ）二、玉門油田分公司HSEf理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)管理內(nèi)容編制指導(dǎo)意見（IX）三、玉門油田分公司HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)計匯總表（XII ） 四、玉門油田分公司 HSEf理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)1、領(lǐng)導(dǎo)和承諾 （1）10、設(shè)備設(shè)施（33）!19、消防安全（88）- -2、HSE針 （3）：11、承包商與供應(yīng)方（40）j20、道路交通安全（89）3、危害辨識、風(fēng)險評價和控制措施（4）112、作業(yè)許可（44）22K?；饭芾恚?3）4、合規(guī)性管理（14）;13、職業(yè)健康管

2、理（47）1 22、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)（96）5、目標(biāo)指標(biāo)和方案（17）|14、污染防治（52），23、安全監(jiān)督檢查（98）6、機(jī)構(gòu)、職責(zé)和安全環(huán)保投入 （19）15、清潔生產(chǎn)（63）24、環(huán)境監(jiān)測、統(tǒng)計與考核（101）7、能力培訓(xùn)和意識（23）|16、生產(chǎn)運行（65）|25、事故事件 （106）8、制度和規(guī)程（27）117、變更管理（80）:26、內(nèi)部審核（110）9、協(xié)商與溝通（30）!18、應(yīng)急管理（83）;27、管理評審（113）玉門油田分公司 HSE管理體系量化審核標(biāo)準(zhǔn)（試行）審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明要素：5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾（共1個審核主題、4個審核項、5項審核內(nèi)容、13個評分項、

3、24條評分說明）1、領(lǐng)導(dǎo)和承 諾（300分）HSE管理責(zé)任（100 分）1.主要負(fù)責(zé)人熟悉并貫徹 落實安全生產(chǎn)法規(guī)定的 七項職責(zé)和目身的 HSEX責(zé) 要求。（100分）1.公司及二級單位和基層單位主要 負(fù)責(zé)人熟悉安全生產(chǎn)法的七項職 責(zé)和自身HSEWT及要求。（40分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、安全生產(chǎn) 和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法審核二級單位主要負(fù)責(zé)人：1 .熟悉安全生產(chǎn)法規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)及自身HSE只責(zé)。全部彳到，得10分；其他情況，由審 核員判斷得0-6分。2 .HSE職責(zé)在工作中得到落實。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。審核車間（隊站）單位主要負(fù)責(zé)人：

4、3 .熟悉安全生產(chǎn)法規(guī)定的基層單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4 .HSE職責(zé)在工作中得到落實。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2.督促指導(dǎo)直接T屬履行 HSEWro （20 分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管 理辦法審核二級單位主要負(fù)責(zé)人：1 .按照要求督促指導(dǎo)直接T屬履行HSEWT。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。審核車間（隊站）主要負(fù)責(zé)人：2 .按照要求督促指導(dǎo)直接T屬履行HSEWT。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3.主要負(fù)責(zé)人清楚本單位的重大風(fēng)險、重大隱患及防控措施。（

5、40分）審核二級單位主要負(fù)責(zé)人：1 .清楚本單位的重大風(fēng)險、重大隱患及防控措施。全部做 至L得20分；其他情況，由審核員判斷得 0-12分。 審核車間（隊站）主要負(fù)責(zé)人：2 .清楚本單位的重大風(fēng)險、重大隱患及防控措施。全部做 至L得20分；其他情況，由審核員判斷得 0-12分。審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明個人安全行動計戈ij （ 90分）1.各級領(lǐng)導(dǎo)編制、實施個人 安全行動計劃，并進(jìn)行公 示。（90分）1.各級領(lǐng)導(dǎo)親自制定了個人安全行 動計劃，并指導(dǎo)和審核直接下屬制定 個人安全行動計劃。（30分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管 理辦法審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級單位、車間（隊站）領(lǐng)導(dǎo)及職能部

6、門負(fù)責(zé)人：1 .制定了個人安全行動計劃。全部做到，得10分；50熾以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。2 .指導(dǎo)直接卜屬制定個人安全行動計劃。全部做到，得20分；50以上做到，得12分；低于50%做到，不得分。2.各級領(lǐng)導(dǎo)的個人安全行動計劃體 現(xiàn)有感領(lǐng)導(dǎo)要求，內(nèi)容可操作性強(qiáng)。（20 分）審核上述領(lǐng)導(dǎo)的個人安全行動計劃：1.內(nèi)容操作性強(qiáng)，包括講安全課、接受專項培訓(xùn)、定點聯(lián) 系、參加審核和應(yīng)急演練等活動內(nèi)容。全部符合，得20分；其他情況，由審核員判斷得 0-12分。3.各級領(lǐng)導(dǎo)實施個人安全行動計劃， 并進(jìn)行公示。（20分）審核公司、二級單位領(lǐng)導(dǎo)和車間（隊站）及職能部門負(fù)責(zé)人：1 .實施了個人安

7、全行動計劃。全部做到，得10分；50熾以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。2 .將個人安全行動計劃及完成情況進(jìn)行公示。全部做到，得10分；50熾以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。4.各級領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤督促直接卜屬 落實計劃。（20分）審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.各級領(lǐng)導(dǎo)能夠跟蹤督促直接T屬落實計劃。全部做到， 得20分；50熾以上做到，得12分；低于50%故到，不得 分。安全定點聯(lián)系（60 分）1.落實領(lǐng)導(dǎo)干部安全定點 聯(lián)系制度，按照規(guī)定有效開 展活動。（60分）1.建立領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系點清單，并公布。（10分）依據(jù)：公司和廠處級領(lǐng)導(dǎo)人員定點聯(lián) 系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位

8、（單位） 管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位（質(zhì)量安全環(huán)?？疲?.按要求明確了公司領(lǐng)導(dǎo)、廠處級領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人的安全定點聯(lián)系點，并建立了清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2.領(lǐng)導(dǎo)干部按要求有效開展安全定點聯(lián)系活動，并保存活動記錄。（30審核公司領(lǐng)導(dǎo)、廠處級領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.按要求開展安全定點聯(lián)系活動，并保存記錄。全部做到，審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明分）依據(jù)：公司和廠處級領(lǐng)導(dǎo)人員定點聯(lián) 系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位） 管理辦法得20分；50熾以上做到，得12分；低于50%故到，不得 分。2.上述人員在定點聯(lián)系活動中能夠運用安全觀察與

9、溝通方法。全部做到，得 10分；50%M以上做到，得 6分；低于 50%故到，不得分。3.通過安全定點聯(lián)系活動，提出了聯(lián)系點生產(chǎn)安全的問題和改進(jìn)建議，并得到落實。（20分）依據(jù)：公司和廠處級領(lǐng)導(dǎo)人員定點聯(lián) 系關(guān)鍵生產(chǎn)裝置和要害部位（單位） 管理辦法審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1 .通過安全定點聯(lián)系活動，提出了聯(lián)系點生產(chǎn)安全的問題 和改進(jìn)建議，并得到落實。全部滿足，得10分；其他情況， 由審核員判斷得0-6分。審核二級單位、基層隊站：2 .將聯(lián)系點的HSE業(yè)績納入對聯(lián)系人的業(yè)績考核。全部做至L得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。HSE承諾（50 分）1.行政止職代表單位做

10、出HSE承諾。（30分）審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位（質(zhì)量安全環(huán)保二1.行政正職簽署 HSM諾。（15分） 依據(jù)：國務(wù)院安全生產(chǎn)委員會關(guān)于加 強(qiáng)公司安全生產(chǎn)誠信體系建設(shè)的指 導(dǎo)意見科）：1 .行政正職代表本單位簽署了HSE承諾，得10分；沒有簽署，不得分。2 .HSE承諾內(nèi)容包含遵守法律法規(guī)等要求并符合本單位實際，由審核員判斷得 0-5分。2.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)、報 紙等形式公開 HSE承諾（15分）審核公司（企業(yè)文化處）、二級單位（綜合辦公室）：1.利用文件、廣播、電視或網(wǎng)絡(luò)、報紙等形式公開HSE承諾，由審核員判斷得 0-15分。2.全員做出并公開安全承 諾。（20分）1.全

11、員做出安全承諾， 并以適宜方式 進(jìn)行了公示。（20分）審核車間（隊站）：1 .全員做出安全承諾，得 10分；其他情況，由審核員判斷 得0-6分。2 .采用公告板、網(wǎng)絡(luò)等適宜方式對安全承諾進(jìn)行公示，由 審核員判斷得0-10分。要素：5.2健康、安全與環(huán)境方針（共1個審核主題、1個審核項、3項審核內(nèi)容、6個評分項、7條評分說明）審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明2、HSE方針（50 分）HSEW（50 分）1.制定和發(fā)布了HSET針， 進(jìn)行了宣傳，員工清楚方針 基本內(nèi)容。（15分）1.制定、發(fā)布了 HS防針，對方針的 內(nèi)涵進(jìn)行了解釋。（10分）審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處制定發(fā)布、企業(yè)文化處宣傳）等

12、部門：1 .制定并發(fā)布了 HSE方針，其內(nèi)容與玉門油田分公司保持 一致，得5分；不符合要求，不得分。2 .結(jié)合本單位實際，對方針內(nèi)涵進(jìn)行了解釋說明，得5分；沒有，不得分。2.HSE方針通過各種形式進(jìn)行了宣傳，向員工和相美方傳達(dá)。（5分）審核企業(yè)文化處、二級單位綜合辦公室等部門及相關(guān)管理 人員：1.通過各種方式向員工宣傳 HSE方針，相關(guān)管理人員清楚 HSE針基本內(nèi)容。全部做到，得5分；其他情況，由審核 員判斷得0-3分。2.依據(jù)HSE方針定了 HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，相關(guān)職能部門清 楚并啟效實施。（15分）1 .根據(jù)HSET針制定了戰(zhàn)略目標(biāo)。（5 分）2 .各部門清楚戰(zhàn)略目標(biāo)，并在部門工 作中推動實施

13、。（10分）審核公司質(zhì)量安全環(huán)保處、二級單位質(zhì)量安全環(huán)?？萍捌?他相關(guān)部門：1.依據(jù)HSE方針制定了本單位 HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，得5分；未 制定，不得分。審核公司職能部門領(lǐng)導(dǎo)和二級單位領(lǐng)導(dǎo)：1.清楚本單位 HSE戰(zhàn)略目標(biāo)，并在工作中推動實施。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.各級領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解遵 守HSE管理原則及落實要 求。（20分）1.各級領(lǐng)導(dǎo)清楚并理解 HSEf理原則 的內(nèi)涵及落實要求。（10分）管理 依據(jù)：HSE九項原則審核公司領(lǐng)導(dǎo)、二級單位領(lǐng)導(dǎo)及職能部門負(fù)責(zé)人：1.清楚并理解HSE管理原則的內(nèi)涵及落實要求。 全部符合， 得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。

14、2.清楚在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)如何落實HSE管理原則。（10分）審核上述人員：1.清楚在業(yè)務(wù)范圍內(nèi)如何落實HSE管理原則。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。要素：5.3策劃（共3個審核主題、10個審核項、24項審核內(nèi)容、51個評分項、128條評分說明）3、危害辨識、生產(chǎn)安全風(fēng)險1.建立風(fēng)險分級防控的管1.建立了危害因素辨識、風(fēng)險分級防審核公司職能部門、二級單位及相關(guān)人員：審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明風(fēng)險評價和 控制措施（800）分級防控（350 分）理制度，明確職責(zé)要求。（15 分）控的管理制度或明確風(fēng)險分級防控 工作的管理要求，各管理層級、職能 部門、管理環(huán)節(jié)職責(zé)清晰，風(fēng)險

15、防控 的管理流程和要求明確。（15分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法1 .公司建立了風(fēng)險防控工作制度或明確要求；二級單位建 立或轉(zhuǎn)化了公司風(fēng)險分級防控工作制度或明確要求，得5分；沒有建立，不得分。2 .制度內(nèi)容完整、職責(zé)明確、流程規(guī)范清晰，由審核員判 斷得0-5分。3 .生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門領(lǐng)導(dǎo)和管理人員清楚相關(guān)風(fēng)險防控職責(zé)、流程及工作要求，由審核員判斷得0-5分。2.開展生產(chǎn)作業(yè)活動安全、職業(yè)健康危害因素辨識， 建 立相應(yīng)清單并動態(tài)更新。進(jìn)行管理活動梳理和管理風(fēng)險分析。（170分）1.運用適用的工具方法對生產(chǎn)經(jīng)營 過程中的安全、 職業(yè)健康危害因素進(jìn) 行全面辨識，形成危害因素清單或風(fēng)

16、險臺賬，并及時更新。（55分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核二級單位、車間（隊站）：1 .開展了危害因素識別活動，且有危害因素清單。全部做至L得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2 .清單中危害因素識別沒有明顯遺漏，且能及時更新。全 部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .使用適用的危害辨識工具方法，相關(guān)人員經(jīng)過培訓(xùn)，清 楚辨識流程及方法要求。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。4 .生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)等職能部門組織開展本業(yè)務(wù)危害因素 辨識，且在計劃、方案、會議、制度等方面證實。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分

17、。5 .基層崗位員工積極主動參與危害辨識活動，熟悉崗位風(fēng) 險和防控措施。全部做到，得 10分；50以上做到，得6 分；低于50喊到，不得分。2.梳理作業(yè)活動，在臨時作業(yè)、高危 作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)活動前開展工作 前安全分析等活動，全面、準(zhǔn)確辨識 動態(tài)的作業(yè)風(fēng)險。（40分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法、 進(jìn)一步規(guī)范HSE作業(yè)計劃書和作業(yè)指審核車間（隊站）：1 .梳理了生產(chǎn)作業(yè)活動，建立生產(chǎn)作業(yè)活動清單。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .臨時檢維修作業(yè)、高危作業(yè)等非常規(guī)作業(yè)項目，開展工 作前安全分析等活動，識別風(fēng)險、確定措施。全部做到， 得10分；50熾以上做到，得

18、6分；低于50喊到，不得分。審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明導(dǎo)書編制的指導(dǎo)意見3 .相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)活動風(fēng)險識別無遺漏，且防控措施有針對性，由審核員判斷得 0-10分。4 .針對施工作業(yè)項目開展項目危害辨識，編制項目HSE作業(yè)計劃書。全部做到，得 10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.按規(guī)定對在役裝置、新改擴(kuò)建項目 開展工2危害分析（如HAZO分析活 動）。（30分）依據(jù)：危險與可操作性分析工作管理 規(guī)定適用范圍：勘探與生產(chǎn)、煉油與化工、天然氣公司審核公司，2安全管理相關(guān)職能部門、基層單位：1 .公司制定了工藝危害分析相關(guān)管理制度或者明確相應(yīng)管理要求，得5分；未制定，不得分。2 .基層

19、單位的新改擴(kuò)建項目和主要的在役裝置，按要求開展HAZO吩析工作。全部做到，得 10分；發(fā)現(xiàn)有1例未做 到的情況，不得分。3 .HAZOP分析報告的建議措施得到了回復(fù)和關(guān)閉。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4 .培養(yǎng)了工藝危害分析（如HAZO吩析）專業(yè)人員，由審核員判斷得0-5分。4.開展管理活動梳理，進(jìn)行風(fēng)險分 析，確定主要風(fēng)險、管控責(zé)任和措施， 融入管控流程。（45分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核公司、二級單位生產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)、安全等職能部門：1 .針對業(yè)務(wù)范圍的管理活動進(jìn)行梳理，建立管理活動清單。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .

20、針對管理活動進(jìn)行了風(fēng)險分析，建立風(fēng)險清單，確定了主要風(fēng)險、管控責(zé)任和措施。全部做到，得 20分；其他情 況，由審核員判斷得 0-12分。3 .上述部門領(lǐng)導(dǎo)清楚本部門的主要業(yè)務(wù)活動及風(fēng)險，了解 風(fēng)險防控責(zé)任和措施，且風(fēng)險管控措施已融入業(yè)務(wù)管控流 程。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。3.建立風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，1.建立風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，使用適用審核公司、二級單位、車間（隊站）：審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明開展安全、職業(yè)健康風(fēng)險評 估。（50分）的工具方法，開展風(fēng)險分析評估工 作，進(jìn)行風(fēng)險分級。（30分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法1 .建立或明確了風(fēng)險等級劃分標(biāo)準(zhǔn)，

21、且內(nèi)容完整、等級明確、符合業(yè)務(wù)實際。全部滿足，得 10分；其他情況，由審 核員判斷得0-6分。2 .使用了適用風(fēng)險評估方法開展風(fēng)險分析評估工作，形成 評估報告或記錄，所有風(fēng)險依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了風(fēng)險分級。全 部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .相關(guān)人員接受過相應(yīng)培訓(xùn)，熟悉和掌握風(fēng)險分析評估工具方法，由審核員判斷得 0-5分。4 .相關(guān)部門人員熟悉風(fēng)險評估結(jié)果，由審核員判斷得0-5分。2.采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料前和重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，進(jìn)行專項風(fēng)險評估。（20分）依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核公司、二級單位設(shè)備、技術(shù)、米購、生產(chǎn)等職能部門：1 .在米用新技術(shù)、新

22、工藝、新設(shè)備、新材料前開展專項風(fēng) 險評估。全部做到，得 10分；發(fā)現(xiàn)有1項未做到的情況， 不得分。2 .組織實施重大生產(chǎn)作業(yè)活動前，開展專項風(fēng)險評估。全 部做到，得10分；發(fā)現(xiàn)有1項未做到的情況，不得分。 備注：重大生廣作業(yè)活動包括不經(jīng)常做的、承包商做的、 交叉作業(yè)等風(fēng)險較高的活動。4、開展風(fēng)險分級防控工作， 逐級落實風(fēng)險防控責(zé)任和 風(fēng)險防控措施。（115分）1.基于風(fēng)險識別評估，各管理層級 確定了重點防控風(fēng)險。（35分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核公司、二級單位、車間（隊站）：1 .各管理層級確定了重點防控的風(fēng)險。全部做到，得15分；50暇以上做到，得 9分；低于50%做到，不得分。

23、2 .各層級重點防控風(fēng)險無遺漏，與辨識評價結(jié)果保持一致，由審核員判斷得0-10分。3 .相關(guān)人員清楚本層級或崗位重點防控風(fēng)險。全部符合，得10分；50%1以上做到，得6分；低于50喊到，不得分。2.各層級針對重點防控的風(fēng)險，制定了風(fēng)險控制措施，明確風(fēng)險分級防控審核公司職能部門、二級單位、車間（隊站）：1.公司生產(chǎn)運行處、設(shè)備管理處、開發(fā)部、勘探部、質(zhì)量審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明責(zé)任，并實施動態(tài)監(jiān)控。（30分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法安全環(huán)保處等職能部門，針對本層級重點防控風(fēng)險明確了 防控責(zé)任和責(zé)任人，制定的防控措施符合實際防控需要， 實施風(fēng)險動態(tài)監(jiān)控。全部做到，得 10分；其

24、他情況，由審 核員判斷得0-6分。2 .二級單位針對本層級重點防控風(fēng)險明確了防控責(zé)任，確 定責(zé)任部門和責(zé)任人，制定落實防控措施，實施風(fēng)險動態(tài) 監(jiān)控。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6 分。3 .車間（隊站）針對重點防控風(fēng)險明確了防控責(zé)任和責(zé)任 人，落實風(fēng)險防控措施，且具有針對性和可操作性。全部 做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3、各層級將生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作 融入到各級管理流程和操作活動控 制中，健全完善規(guī)章制度、操作規(guī)程、 檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序， 完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn)矩陣。（30分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核公司、二級單位生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、

25、安全等職能部門 和車間（隊站）：1 .職能部門將生產(chǎn)安全風(fēng)險防控工作融入到各級管理流程，健全完善規(guī)章制度。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2 .二級單位、車間（隊站）基于風(fēng)險防控健全操作規(guī)程、 檢查表、應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急處置程序，完善和應(yīng)用崗位培訓(xùn) 矩陣。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9 分。4.針對重點防控風(fēng)險,制定并實施了 方案，落實了資源保障。（20分） 依據(jù)：生產(chǎn)安全風(fēng)險防控管理辦法審核公司相關(guān)部門、二級單位：1 .針對重點防控風(fēng)險， 各層級按管理實際制定必要的方案， 方案做到“五落實”（措施、責(zé)任、資金、時限和應(yīng)急預(yù) 案），并得到落實。全部滿足要求

26、，得 10分；其他情況， 由審核員判斷得0-6分。2 .為開展風(fēng)險防控工作落實了人財物等資源保障，落實風(fēng) 險防控方案，由審核員判斷得0-10分。審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明環(huán)境因素識別 與風(fēng)險防控（200 分）1.建立制度，明確管理職 責(zé)。（20分）1.建立環(huán)境因素識別、 控制及環(huán)境風(fēng) 險管理相關(guān)制度或要求, 明確相關(guān)職 能部門環(huán)境風(fēng)險管理職責(zé)。（20分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位：1 .建立了環(huán)境因素識別、控制及環(huán)境風(fēng)險管理相關(guān)管理制 度或要求，得10分；沒有建立，不得分。2 .制度或要求內(nèi)容明確,相關(guān)職能部門職責(zé)明晰。全部符 合，得10分；其他

27、情況，由審核員判斷得0-6分。2.環(huán)境因素識別、評價和控 制。（30分）1.組織開展環(huán)境因素識別、評價確定 重要劃、境因素，制定和米取控制措 施。（30分）審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位、基層單位：1 .組織開展環(huán)境因素識別，形成環(huán)境因素清單。全部符合 要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .采用適宜的方法對環(huán)境因素進(jìn)行評價，確定重要環(huán)境因 素，并形成重要環(huán)境因素清單。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .針對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素，制定并落實了控制措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.定期開展劃、境風(fēng)險識別 與評估，建

28、立和完善突發(fā)環(huán) 境事件風(fēng)險防控措施，按照 風(fēng)險級別逐層級落實風(fēng)險 防控責(zé)任部門和責(zé)任人，并 實施有效的動態(tài)監(jiān)控。（150 分）1.以環(huán)境風(fēng)險源、風(fēng)險傳播途徑和受 體為主線，按規(guī)定開展環(huán)境風(fēng)險識 別，識別范圍涵蓋項目設(shè)計、施工作 業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維修、廢棄處置等 生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程。（30分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位、基層單位：1 .按規(guī)定部署和開展環(huán)境風(fēng)險識別工作，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒后開展的情況，此“評分項”不得分。2 .環(huán)境風(fēng)險識別以環(huán)境風(fēng)險源、風(fēng)險傳播途徑和受體為主 線，識別范圍涵蓋項目設(shè)計、施工作業(yè)、生產(chǎn)運行、檢維 修、廢棄處置等生產(chǎn)經(jīng)營活動全過

29、程。全部符合要求，得 10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .部門參與環(huán)境風(fēng)險識別工作。全部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。4 .重點風(fēng)險源所在的基層單位參加環(huán)境風(fēng)險識別工作。全 部符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。2.對識別出的環(huán)境風(fēng)險進(jìn)行分類登記，建立臺賬，并按要求將環(huán)境風(fēng)險識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。（25審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位、基層單位：1.建立環(huán)境風(fēng)險臺賬，得10分；發(fā)現(xiàn)存在沒有建立的情況， 不得分。審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法2 .按照六大環(huán)境風(fēng)險（重大安全事故次生災(zāi)害風(fēng)險、危險

30、 化學(xué)品泄漏造成人員和環(huán)境傷害、油氣泄漏污染風(fēng)險、放 射源散失和落井引發(fā)治安事件、環(huán)境違法造成群體性事件、 三廢違法排放造成污染）對識別出的風(fēng)險進(jìn)行分類。全部 符合要求，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3 .環(huán)境風(fēng)險臺賬的內(nèi)容包括風(fēng)險類別、地理位置圖、廠區(qū) 平面布置圖、周邊環(huán)境風(fēng)險受體分布圖，可能的事故類型 及后果，現(xiàn)有環(huán)境風(fēng)險防控與應(yīng)急措施、應(yīng)急資源情況等， 內(nèi)容全面、完整。全部符合，得 5分；其他情況，由審核 員判斷得0-3分。4 .按要求將環(huán)境風(fēng)險識別信息錄入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，內(nèi)容 完整、準(zhǔn)確。全部符合要求，得 5分；其他情況，由審核 員判斷得0-3分。3.按照國家和玉門油田分公

31、司有關(guān)技術(shù)規(guī)范開展環(huán)境風(fēng)險評估，編制環(huán)境風(fēng)險評估報告。（35分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位：1 .按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范和要求對地表水、地下水、土壤、空氣等不同環(huán)境要素分類開展環(huán)境風(fēng)險評估。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范編制環(huán)境風(fēng)險評估報告，評估報告錄 入環(huán)境風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。全部符合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .若委托專業(yè)機(jī)構(gòu)開展環(huán)境風(fēng)險等級評估，受委托機(jī)構(gòu)符 合環(huán)保主管部門的有美資質(zhì)耍求，得5分；否則，不得分。4 .采取適宜方式向員工通報環(huán)境風(fēng)險評估報告內(nèi)容，或員 工了解其獲取方式。全部符

32、合要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。4.依據(jù)環(huán)境風(fēng)險評估結(jié)果規(guī)范建立 和完善了突發(fā)環(huán)境事件風(fēng)險防控措審核公司、二級單位、基層單位及相關(guān)責(zé)任人：1.針對重大環(huán)境風(fēng)險，建立和完善了風(fēng)險防控措施。全部審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明施；重大環(huán)境風(fēng)險分層級確定了風(fēng)險 防控責(zé)任部門和負(fù)責(zé)人。（40分） 依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法第符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .重大環(huán)境風(fēng)險逐層級落實了防控責(zé)任部門和責(zé)任人。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .重大環(huán)境風(fēng)險所在基層單位有效落實環(huán)境風(fēng)險防控措施。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得

33、0-6分。4 .重大環(huán)境風(fēng)險防控責(zé)任人了解環(huán)境風(fēng)險信息及防控、應(yīng)急措施，視符合比例得 0-10分。5.建立環(huán)境風(fēng)險預(yù)警體系，完善了設(shè) 備設(shè)施運行狀態(tài)在線監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻 監(jiān)控系統(tǒng)等，對環(huán)境風(fēng)險實施動態(tài)監(jiān) 控。（20分）依據(jù)：環(huán)境風(fēng)險防控管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位、基層單位：1 .建立環(huán)境風(fēng)險預(yù)警體系（完善了設(shè)備設(shè)施運行狀態(tài)在線 監(jiān)控系統(tǒng)、特征污染物排放在線監(jiān)測系統(tǒng)、遠(yuǎn)程視頻監(jiān)控 系統(tǒng)等），對風(fēng)險實施動態(tài)監(jiān)控，預(yù)警體系完善、有效。全部符合，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .重大環(huán)境風(fēng)險所在基層單位建立預(yù)警系統(tǒng)并有效運行。全部符合，

34、得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。隱患排查治理（180 分）1.有明確的安全環(huán)保事故 隱患管理制度，隱患評估分 級標(biāo)準(zhǔn)。（20分）1.建立了安全環(huán)保事故隱患管理制 度，制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容 完善。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司、二級單位及相關(guān)管理人員：1 .建立了安全環(huán)保事故隱患管理制度，得10分；未建立，不得分。2 .制度職責(zé)明確、流程清晰、內(nèi)容完善，并明確評估分級標(biāo)準(zhǔn)。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3 分。3 .相關(guān)職能部門管理人員熟悉制度或相關(guān)管理要求，由審核員判斷得0-5分。2.按規(guī)定或安排組織開展 隱患排查工作，對排查出的 隱患

35、進(jìn)行評估分級。（80分）1.建立事故隱患排查報告的激勵機(jī) 制，鼓勵員工積極排查和上報安全環(huán) 保事故隱患。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司、二級單位、基層單位：1 .建立了事故隱患排查報告的激勵機(jī)制。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .及時對上報隱患、 避免重大事故發(fā)生的人員進(jìn)行了獎勵。審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.各層級按規(guī)定頻次或安排，組織開 展安全環(huán)保事故隱患排查，逐級建立 隱患臺賬，實行動態(tài)管理。（45分） 依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司質(zhì)量安全環(huán)保處、二級單位相關(guān)職能部門

36、和車間（隊站）:1 .結(jié)合日常管理、專項檢查、監(jiān)督檢查、HSE體系審核等工 作，公司至少半年、二級單位至少每季度、基層單位每月 組織開次安全環(huán)保事故隱患排查。全部符合要求，得 15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2 .基層單位現(xiàn)場所有安全環(huán)保隱患問題被及時發(fā)現(xiàn)，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。3 .建立了隱患臺帳，并及時更新。全部符合要求，得10分； 其他情況，由審核員判斷得0-6分。4 .及時將隱患錄入 HSE音息系統(tǒng)。全部?t足要求，得 5分； 其他情況，由審核員判斷得0-3分。備注：審核組在現(xiàn)場新發(fā)現(xiàn)1個及以上會直接影響正常生產(chǎn)的隱患，或3處及以上屬于 邙當(dāng)壞”且重復(fù)出

37、現(xiàn)的， 此“評分項”不得分。3.按照分級負(fù)責(zé)的原則， 對排查出的安全環(huán)保事故隱患進(jìn)行評估分級，重大安全環(huán)保事故隱患評估后形成報告。（20分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處、規(guī)劃計劃處等）、二級單位安全環(huán)保、規(guī)劃計劃等相關(guān)職能部門：1 .對上報隱患及時進(jìn)行評估分級。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .重大隱患形成了評估報告，且報告內(nèi)容清晰完善。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3.編制并實施隱患治理計劃和專項治理方案。（55分）1.制定并實施隱患治理計劃和方案， 落實治理資金并?？顚Ｓ?。（30分） 依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管

38、理辦法審核公司和二級單位安全環(huán)保、規(guī)劃計劃、財務(wù)、設(shè)備等職能部門：1 .制定了隱患治理計劃且內(nèi)容清晰、規(guī)范。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .重大隱患編制了專項治理方案，方案內(nèi)容完善，做到“五審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明到位”（措施、責(zé)任、資金、時限和應(yīng)急預(yù)案）。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .隱患治理按計劃組織實施，無滯后現(xiàn)象。全部做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有1個未能做到的情況，不得分。4 .重大隱患的安全環(huán)保事故隱患治理資金專款專用。全部 做到，得5分；發(fā)現(xiàn)有未做到的情況，不得分。2.隱患整改銷項前，制定落實J后效 的監(jiān)控、防范

39、和應(yīng)急措施，并告知崗 位人員；重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置 標(biāo)志。（25分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核二級單位、車間（隊站）：1 .不能立即治理的事故隱患及止在治理的事故隱患，制定 和落實了有效的監(jiān)控措施、防范措施和應(yīng)急措施。全部滿 足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .管理人員和現(xiàn)場員工清楚相關(guān)事故隱患監(jiān)控和應(yīng)急措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .重大事故隱患現(xiàn)場規(guī)范設(shè)置標(biāo)志，標(biāo)志醒目、內(nèi)容完善。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。備注：對威脅生產(chǎn)安全、環(huán)境安全和人員生命安全，隨時 可能發(fā)生事故的重大安全環(huán)保事故隱患，發(fā)現(xiàn)

40、1項不符合，此“評分項”不得分。4.對治理過程進(jìn)行跟蹤和 督辦，治理完成后按規(guī)定進(jìn) 行驗收、銷項。（25分）1.對安全環(huán)保事故隱患治理項目實 行跟蹤督辦。（15分）依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處、規(guī)劃計劃處）、二級單位相關(guān)職能部門：1 .對隱患治理過程進(jìn)行跟蹤或督辦。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .事故隱患治理進(jìn)度和狀況定期向員工通報。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。2.重大安全環(huán)保事故隱患治理項目完成后，按規(guī)定組織驗收銷項。（10分）審核公司、二級單位隱患治理相關(guān)職能部門：1.重大安全環(huán)保事故隱患治理項目完成后，按規(guī)定組

41、織驗收銷項，并達(dá)到治理效果。全部做到，得 5分；其他情況，審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明依據(jù)：安全環(huán)保事故隱患管理辦法由審核員判斷得0-3分。2.安全環(huán)保事故隱患治理項目驗收時，項目審批部門落實 了 “五小驗收”要求（壩目變更/、履行程序小驗收、治理 項目不符合安全環(huán)保與節(jié)能減排要求不驗收、挪用事故隱 患治理資金的項目/、驗收、違反事故隱患治理原則搭車和 擴(kuò)能的項目不驗收、項目竣，不進(jìn)行效果評價不驗收）。 全部符合，得5分；發(fā)現(xiàn)1項/、符合的情況，不得分。重大危險源管 理（70分）1.開展重大危險源辨識、評估，落實防控措施。（70分）1.開展重大危險源辨識、評估，登記 建檔，并按規(guī)定向政

42、府主管部門備 案。（30分）依據(jù)：重大危險源管理辦法審核涉及到重大危險源的二級單位、基層單位：1 .按照規(guī)定開展了重大危險源的普查和辨識工作。全部做 至L得10分；發(fā)現(xiàn)什k做到的情況，不得分。2 .重大危險源排查和辨識工作全面、風(fēng)險無遺漏。全部做至L得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。3 .組織對重大危險源按規(guī)定時間進(jìn)行安全評估，并在發(fā)生 變化時對重大危險源重新進(jìn)行安全評估。全部做到，得5分；其他情況，由審核員判斷得0-3分。4 .建立健全重大危險源安全管理檔案資料，且資料滿足要求。全部做到，得 5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3 分。5 .按規(guī)定向地方政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

43、全部做 至L得5分；發(fā)現(xiàn)有1例未備案的情況，不得分。2.落實了重大危險源分級管理和監(jiān) 控措施。現(xiàn)場設(shè)置明顯安全警示標(biāo) 志、標(biāo)識，標(biāo)明風(fēng)險內(nèi)容、危險程度、 防控辦法等內(nèi)容。（40分） 依據(jù)：重大危險源管理辦法審核涉及到重大危險源的基層單位及崗位員工：1 .按照規(guī)定落實了重大危險源分級管理和監(jiān)控措施。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .定期對重大危險源的安全狀況進(jìn)行檢查，并報告重大危險源安全運行情況。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。3 .現(xiàn)場驗證，設(shè)置風(fēng)險提示牌和明顯安全警示標(biāo)志，標(biāo)明審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明風(fēng)險、危險程度、防控辦

44、法和應(yīng)急措施。全部滿足，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。4.員工清楚本崗位重大危險源監(jiān)控職責(zé)、 措施和應(yīng)急措施。 全部清楚，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。4、合規(guī)性管 理（300分）法規(guī)收集和應(yīng) 用（80分）1.建立適宜渠道，及時狹取 HSE法律法規(guī)和其他要求。（60 分）1.明確法律法規(guī)和其他要求收集、獲取和應(yīng)用管理要求。（10分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)管理規(guī) 定審核公司企管法規(guī)處：1 .明確了法律法規(guī)及其他要求收集、獲取和應(yīng)用等管理制 度或相關(guān)要求，得 5分；未明確，不得分。2 .管理制度或相關(guān)要求內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰， 由審核員判斷得0-5分。

45、2.建立法律法規(guī)和其他要求收集、 獲取渠道，及時收集獲取相關(guān)法律法 規(guī)。（25分）審核公司企管法規(guī)處和職能管理部門1 .明確了法律法規(guī)及其他要求獲取的適宜渠道，如購買、網(wǎng)絡(luò)、政府和上級部門下發(fā)等。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。2 .法律法規(guī)狄取渠道通暢，且收集及時、齊全。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。3 .及時將收集到的適用法律法規(guī)和其他要求傳遞至基層單位。全部滿足要求，得 10分；其他情況，由審核員判斷得0-6 分。3.開展法規(guī)適用性分析，明確法規(guī)適 用條款內(nèi)容，建立適用的法律法規(guī)清 單，并及時更新。（25分）審核公司（企管法規(guī)處）、二級

46、單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：1 .開展了法規(guī)適用性分析，建立適用的法律法規(guī)清單，并及時更新。全部滿足要求，得10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2 .對照相關(guān)法律法規(guī)，識別出適用法律法規(guī)條款。全部做 至IJ,得15分；50%S以上做到，得9分；彳以1 50%故到，不 得分。2.開展法規(guī)宣貫，相關(guān)人員1.及時組織對新發(fā)布的相關(guān)法律法審核公司（企管法規(guī)處）、二級單位法規(guī)主管部門和其他審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明了解有美法規(guī)要求。（20分）規(guī)進(jìn)行宣貫，相關(guān)人員了解適用的法 律法規(guī)內(nèi)容。（20分）職能部門：1 .及時組織開展適用法律法規(guī)宣貫工作。全部做到，得10分；50及%X上做到，

47、得6分；低于50%故到，不得分。2 .訪談相關(guān)管理人員，了解有關(guān)的法律法規(guī)內(nèi)容。全部了 解，得10分；50%m上了解，得6分；彳肝 50%T解，不 得分。合規(guī)性評價（100 分）1.對照新發(fā)布的相關(guān)HS匪 規(guī)及其他要求，及時開展合 規(guī)性評價工作。（40分）1.建立合規(guī)性評價管理制度或明確 相關(guān)要求。（15分）審核公司企管法規(guī)處：1 .建立了合規(guī)性評價制度或明確相關(guān)要求，得10分；未建立，不得分。2 .合規(guī)性評價制度或相關(guān)要求內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程 清晰。全部滿足，得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3 分。2.對照新發(fā)布法律法規(guī)和其他要求， 開展合規(guī)性評價，并及時糾止不合規(guī) 情況。（25分

48、）審核公司企管法規(guī)處、二級單位法規(guī)主管職能部門：1 .按要求開展合規(guī)性評價工作。全部做到，得10分；其他情況，由審核員判斷得 0-6分。2 .新法律法規(guī)出臺后及時糾正涉及的不合規(guī)情況。全部做至L得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2.應(yīng)用各種信息數(shù)據(jù)，定期 開展合規(guī)性評價工作。 （60 分）1.結(jié)合審核檢查、檢測檢驗、事故分 析、評價診斷、驗收評估等各種信息 情況，定期開展HSE管理合規(guī)性評價 工作。（30分）審核公司、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：1 .定期組織對關(guān)鍵性崗位開展合規(guī)性評價工作，評價資料完整規(guī)范。全部做到，得 15分；50瓶以上做到，得9分；低于50%故到，不得分

49、。2 .合規(guī)性評價輸入信息準(zhǔn)確、充分，輸出結(jié)果明確、具體。全部做到，得15分；其他情況，由審核員判斷得0-9分。2.不合規(guī)事項及時得到識別和糾正。（30 分）審核公司、二級單位法規(guī)主管部門和其他職能部門：1.及時識別出不合規(guī)事項，笄針對不合規(guī)情況制定糾正措施或改進(jìn)方案。全部做到，得 10分；有1項未做到，不得 分。審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明2 .嚴(yán)重不合規(guī)情況及糾正措施或改進(jìn)方案提交安委會做出 改進(jìn)決議。全部做到，得 10分；有1項未做到，不得分。3 .糾正措施或改進(jìn)方案得到有效落實。全部做到，得10分；有1項未做到，不得分。備注：發(fā)現(xiàn)有1項及以上未識別出的嚴(yán)重/、合規(guī)項，此“評分項

50、”不得分?！叭瑫r”管 理（120 分）1.企業(yè)制定了建設(shè)項目安 全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同 時”管理制度。（20分）1.企業(yè)制定了建設(shè)項目安全、環(huán)保、 職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理制度或相關(guān) 要求,明確安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè) 施設(shè)計、施工、投入使用等各環(huán)節(jié)的 管理責(zé)任、工作流程。（20分） 依據(jù)：建設(shè)項目職業(yè)衛(wèi)生“三同時” 管理規(guī)定審核公司規(guī)劃計劃、基建工程、安全環(huán)保部門：1 .建立了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時”管理制度，明確了管理要求。做到，得 10分；未做到，不得分。2 .“三同時”管理制度或相關(guān)要求，內(nèi)容完整、責(zé)任明確、流程清晰。全部滿足，得 10分；其他情況，由審核員判斷得0-6分。2.所

51、有項目按規(guī)定落實了 安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三 同時”管理要求，并獲得批 復(fù)或備案。（80分）1.建設(shè)項目按規(guī)定開展安全預(yù)評價、 環(huán)境影響評價、職業(yè)病危害預(yù)評價。（20分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、 建設(shè)項目安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管 理暫行辦法審核公司、二級單位相關(guān)部門：1.建設(shè)項目按規(guī)定開展安全預(yù)評價、環(huán)境影響評價和職業(yè)病危害預(yù)評價，并獲得批復(fù)或備案。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。2.建設(shè)項目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職 業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同步設(shè)計。（20 分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項目 安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦審核公司、二級單位相關(guān)部門：1.編

52、制了安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生設(shè)計專篇，并將安評、環(huán) 評和職評提出的建議措施落實到工程設(shè)計文件中。全部符 合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合，此“審核內(nèi)容”不 得分。審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明法3.建設(shè)項目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職 業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體工程同時施工。（20 分）依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項目 安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦 法審核公司、二級單位、車間（隊站）：1.設(shè)計文件提出的安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體工程同時施工。全部符合要求，得20分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。4.建設(shè)項目安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職 業(yè)病防護(hù)設(shè)施與主體設(shè)施同時投入 運行，并進(jìn)

53、行竣工驗收。（20分） 依據(jù)：安全生產(chǎn)管理規(guī)定、建設(shè)項目 安全設(shè)施“三同時”監(jiān)督管理暫行辦 法審核公司、二級單位、車間（隊站）：1 .安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施與主體設(shè)施同時 投入運行。全部符合要求，得 10分；有1項小符H要求， 此“審核內(nèi)容”不得分。2 .針對安全設(shè)施、環(huán)保設(shè)施、職業(yè)病防治設(shè)施開展了竣工 驗收或備案，提供了驗收報告或相關(guān)文件。全部符合要求， 得10分；發(fā)現(xiàn)有1項不符合要求，此“審核內(nèi)容”不得分。3.“三同時”資料歸檔管理。（40 分）1.安全、環(huán)保、職業(yè)衛(wèi)生“三同時” 文件資料納入檔案管理，妥善保存。（40 分）依據(jù)：建設(shè)項目安全設(shè)施竣工驗收管 理暫行辦法審核公司、

54、二級單位建設(shè)項目管理部門：1.已竣工建設(shè)項目“三同時”資料及時進(jìn)行歸檔，齊全完整，查閱。全部做到，得 40分；其他情況，由審核員 判斷得0-12分。5、目標(biāo)指標(biāo) 和方案（150 分）HSE目標(biāo)指標(biāo) 及責(zé)任書 （40 分）1.建立HSE目標(biāo)指標(biāo)體系， 逐級簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。（30 分）1.設(shè)立年度HSE目標(biāo)指標(biāo)，并逐級簽 訂責(zé)任書。（15分）依據(jù)：安全生產(chǎn)和環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管 理辦法。審核公司（質(zhì)量安全環(huán)保處）、二級單位、車間（隊站）：1 .HSE目標(biāo)指標(biāo)明確具體，并逐級簽訂安全環(huán)保責(zé)任書。 全 部做到，得5分；50熾以上做到，得3分；低于50%故到， 不得分。2 .各層級安全環(huán)保責(zé)任書中目標(biāo)指標(biāo)設(shè)置合理，包括結(jié)果 性指標(biāo)和過程性指標(biāo)，且明確了相應(yīng)考核要求。全部做到， 得5分；其他情況，由審核員判斷得 0-3分。3 .全體員工均簽訂了安全環(huán)保承諾書，得5分；其他情況，審核主題審核項審核內(nèi)容評分項評分說明由審核員判斷得0-3分。2.相關(guān)人員清楚本崗位安全環(huán)保責(zé) 任書內(nèi)容。（15分）審核